寧波工程學(xué)院 余祖?zhèn)?/p>

武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 李唐

在中國近代經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，來自西方的先進(jìn)技術(shù)扮演了非常重要的角色。正是由于西方先進(jìn)技術(shù)及其工業(yè)制成品的沖擊，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)逐漸趨向瓦解與分異；通過引入、吸收、消化西方先進(jìn)技術(shù)，中國的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門從無到有、逐漸發(fā)育，由一個(gè)傳統(tǒng)技術(shù)占主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體向現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)占優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)體系艱難嬗變。

按照新增長理論的主流觀點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的長期動(dòng)力（Segerstrom、Anant &Dinopoulos，1990；Grossman & Helpman，1993；Brezis、Krugman & Tisddon，1993）。如果在技術(shù)是外生的假定條件下，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)能夠不斷通過引入先進(jìn)國外技術(shù)，一個(gè)國家就能夠順利地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型和持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。長期全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史研究表明，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和持續(xù)增長是一個(gè)非常復(fù)雜的過程。雖然日本從明治維新以來通過積極引入國外先進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)展質(zhì)的變化，漸漸躋身于發(fā)達(dá)國家的行列。但是，大量的發(fā)展中國家如土耳其、中國、埃及等國家也想通過引入外生技術(shù)以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，結(jié)果最后的經(jīng)濟(jì)績效卻讓人失望。這一點(diǎn)，在中國近代經(jīng)濟(jì)史中表現(xiàn)得極為明顯。

1 整體式技術(shù)引入：“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”經(jīng)濟(jì)績效考察

“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”是中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的一個(gè)重大嘗試，早期的開創(chuàng)性研究大多從歷史發(fā)展的脈絡(luò)上予以梳理，尤其側(cè)重于單個(gè)企業(yè)案例的研究。隨后學(xué)者們對“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”的研究視域逐漸深入，從洋務(wù)企業(yè)性質(zhì)、“洋務(wù)官員”決策者的階級屬性等方面詳細(xì)考察了“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”的源起流變，對其失敗的原因做出了較具深意的解讀（徐泰來，1986；孔令仁，1992；夏東元，1992）。然而，從科學(xué)技術(shù)視角對于“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”的解讀，還有待深入研究。但是，置于外生技術(shù)引入條件下傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的歷史情境之中，人們必須要對“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”中技術(shù)引入路徑的經(jīng)濟(jì)績效予以深入探尋。這是因?yàn)?，對于外生技術(shù)沖擊影響機(jī)制下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化歷程，外生先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、模仿、消化和吸收對于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長和轉(zhuǎn)型成功至關(guān)重要。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)能否通過合理的技術(shù)引入路徑，進(jìn)而良好地引進(jìn)、模仿、消化、吸收外生先進(jìn)技術(shù)，成為影響經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成敗的一個(gè)不可忽視的關(guān)鍵因素。在此，筆者試圖通過整理歷史檔案，從不同技術(shù)引入方式帶來的經(jīng)濟(jì)后果角度來考察“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”對于中國近代經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的影響進(jìn)行研究。

“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”通過整體式技術(shù)引入作為嘗試，希望通過大規(guī)模的技術(shù)引入徹底改變中國經(jīng)濟(jì)技術(shù)落后的現(xiàn)狀，從其開展近40年期間，涌現(xiàn)了中國一系列的新興近代化事業(yè)，涵蓋了近代軍事、交通運(yùn)輸、礦產(chǎn)、出版發(fā)行及教育培訓(xùn)等多個(gè)行業(yè)?？梢哉f，正是上述一系列近代化事業(yè)從無到有的創(chuàng)立，對于近代中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型起到了初始推動(dòng)作用。但是，中國近代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型并未順利完成，“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”最終以“甲午戰(zhàn)爭”的戰(zhàn)敗而畫上了休止符。歸根結(jié)底是由于政府主導(dǎo)的整體式技術(shù)引入沒有考慮中國近代人力資本積累水平較低的現(xiàn)狀，從而使得引入的相對先進(jìn)的技術(shù)無法和中國自身較低人力資本積累相匹配。同時(shí)中國自身人力資本積累也由于教育培訓(xùn)投入不足無法快速增加，導(dǎo)致“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”影響巨大但是無法真正推動(dòng)中國實(shí)質(zhì)性經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，造成經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型最終歸于失敗。

2 漸進(jìn)式技術(shù)引入：企業(yè)家積極作用再發(fā)現(xiàn)

與此截然不同的另一種模式，由地方企業(yè)家積極推動(dòng)的漸進(jìn)式技術(shù)引入?yún)s得到完全不同的經(jīng)濟(jì)績效。在中國19世紀(jì)70年代到20世紀(jì)30年代期間，沿海地區(qū)民間企業(yè)家通過長期經(jīng)營管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，摸索出漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步逐步向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的模式。將先進(jìn)的國外技術(shù)引入和提高中國自身的人力資本積累水平相匹配，通過合理、有序的方式進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，充分利用了中國人力資本積累相對較低但是比較充沛的勞動(dòng)力，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)績效。本文通過對一些代表性的行業(yè)如棉布業(yè)、繅絲業(yè)進(jìn)行分析，考察漸進(jìn)式技術(shù)引入方式所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)績效，同時(shí)對企業(yè)家在整個(gè)過程中發(fā)揮的作用展開分析。

2.1 棉布行業(yè)

中國棉紡織業(yè)長期是通過傳統(tǒng)生產(chǎn)設(shè)備如木制紡紗機(jī)和織布機(jī)進(jìn)行紗布生產(chǎn)，由于設(shè)備技術(shù)落后導(dǎo)致生產(chǎn)效率不高且產(chǎn)出種類單調(diào)。織布的每個(gè)勞動(dòng)力每天單位產(chǎn)出僅為30尺，步幅寬度也僅在1尺或最多1.4尺之間；紡紗每個(gè)勞動(dòng)力每天單位產(chǎn)出4兩，需要四個(gè)勞動(dòng)力的紗布產(chǎn)出才能供給一個(gè)勞動(dòng)力織布所需原材料。

在19世紀(jì)末期，中國棉布業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變。國外進(jìn)口產(chǎn)品大量涌入中國，嚴(yán)重沖擊了中國棉布產(chǎn)品市場，民間企業(yè)家為了和國外棉布產(chǎn)品競爭而引進(jìn)新式織機(jī)，或者改造舊式織布機(jī)，甚至是仿照了國外的先進(jìn)織布機(jī)。在1896年到1907年間，江陰和寧波等地從事棉布業(yè)的企業(yè)家，通過改進(jìn)傳統(tǒng)投梭布機(jī)，提高了織布的質(zhì)量和產(chǎn)量。從現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)史料來看，從事布業(yè)的企業(yè)家群體為了和市場上的優(yōu)良的國外產(chǎn)品競爭，充分考慮到中國現(xiàn)階段勞動(dòng)力較低的技術(shù)水平，結(jié)合從日本引入的織布機(jī)器，實(shí)現(xiàn)了自身棉布業(yè)的技術(shù)水平的提高。

本文以華北織布區(qū)為例。在高陽縣，隨著日本手拉機(jī)和足踏鐵輪機(jī)技術(shù)傳入中國，大量從事布業(yè)企業(yè)家開始轉(zhuǎn)型，即從手工工場開始向機(jī)械化的工廠轉(zhuǎn)變，普遍采用新式動(dòng)力織布設(shè)備如機(jī)器馬達(dá)等，生產(chǎn)技術(shù)水平和生產(chǎn)效率得到大幅度提升。例如，在高陽縣南沙窩村，1930年初，企業(yè)家許書楷于將手工業(yè)作坊升級為益友織布廠，通過自有發(fā)電機(jī)發(fā)電，引入日本豐田電動(dòng)鐵機(jī)生產(chǎn)織布，雇傭了多達(dá)200多個(gè)勞動(dòng)力，生產(chǎn)出畢魯縐、袍料、床單、線毯等多種產(chǎn)品。在1916年，高陽縣北沙窩村，從事織布生意的企業(yè)家蘇秉衡和蘇秉凱，通過外購樓子機(jī)開始生產(chǎn)提花布，這是高陽縣第一家使用機(jī)械化進(jìn)行生產(chǎn)的工廠。隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，在1933年又購置了電力絡(luò)經(jīng)機(jī)、整經(jīng)機(jī)、緯線機(jī)和電力提花鐵木機(jī)等機(jī)械化設(shè)備，生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)發(fā)展相當(dāng)迅速。通過當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家不斷引入先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)，傳統(tǒng)的中國家庭手工業(yè)作坊正在逐步發(fā)展成為擁有先進(jìn)技術(shù)的工廠，整個(gè)高陽織布區(qū)的織布技術(shù)進(jìn)步顯著。

縱觀所述，中國傳統(tǒng)棉布業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑是由手工機(jī)械開始，逐步向動(dòng)力機(jī)器轉(zhuǎn)變的漸進(jìn)式技術(shù)引入軌跡。通過引入與當(dāng)時(shí)中國人力資本積累相適宜的日本的織布機(jī)器，從事布業(yè)的中國企業(yè)家群體推動(dòng)了中國棉布業(yè)的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。

2.2 繅絲行業(yè)

中國傳統(tǒng)的繅絲業(yè)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型和中國傳統(tǒng)的棉布行業(yè)大致相同。由于長期閉關(guān)鎖國政策導(dǎo)致技術(shù)交流缺乏和落后，隨著鴉片戰(zhàn)爭后涌入中國的國外紡織機(jī)械機(jī)器，對絲織業(yè)的原料質(zhì)量和數(shù)量要求大幅度提高，導(dǎo)致傳統(tǒng)繅絲方法生產(chǎn)出原材料的缺陷日益凸顯。

著名企業(yè)家陳啟沅在繅絲先進(jìn)技術(shù)引入和改良方面發(fā)揮了重要作用。在其親自創(chuàng)辦的繼昌隆繅絲廠（廣東南海，1872）中，率先采用了先進(jìn)蒸汽機(jī)，通過蒸汽鍋爐將熱水送至各個(gè)工作崗位，成功地控制住繅絲的溫度和提高了生絲纖維的勻度。其先進(jìn)的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)很快在廣東省南海、順德、三水、新會(huì)等地區(qū)得到推廣，出現(xiàn)了大量改進(jìn)型的新式繅絲工廠，極大地推動(dòng)了當(dāng)?shù)氐目壗z行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，使得珠江三角洲地區(qū)成為中國近代最重要的蠶絲出口生產(chǎn)基地。人們可以看到這是典型的漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步，雖然在生產(chǎn)過程中運(yùn)用大量運(yùn)用機(jī)械化作業(yè)，但是在某些崗位仍然采用人工配合，并未全盤機(jī)械化生產(chǎn)。但是在進(jìn)入20世紀(jì)初，隨著市場競爭加劇，技術(shù)升級的步伐再一次加劇，企業(yè)家們開始大量使用機(jī)器轉(zhuǎn)輪動(dòng)力裝置，從而使手工業(yè)生產(chǎn)方式進(jìn)入到了工廠的機(jī)械式生產(chǎn)方式。

中國傳統(tǒng)繅絲生產(chǎn)是以家戶為單位開展生產(chǎn)活動(dòng)，在珠江三角洲地區(qū)，企業(yè)家陳啟沅與其子陳錦篇對手傳統(tǒng)的手工業(yè)模式進(jìn)行了機(jī)械化的技術(shù)升級改造，引入了“機(jī)汽單車”，在蠶戶家庭生產(chǎn)方式中注入機(jī)械的生產(chǎn)方式?！皺C(jī)汽單車”與工場繅絲機(jī)械功能大致相同，但又輔助和采用人工足踏作為動(dòng)力來源，實(shí)行每人一臺(tái)機(jī)器，非常適合中國家庭式生產(chǎn)方式，因而得到廣泛應(yīng)用。進(jìn)入到19世紀(jì)末期，僅僅在南?？h境內(nèi)就已經(jīng)超過20000人在這種家庭生產(chǎn)模式下進(jìn)行繅絲生產(chǎn)。當(dāng)時(shí)將這種運(yùn)用新技術(shù)生產(chǎn)的蠶絲稱作“廠絲”，它們迅速取代傳統(tǒng)繅絲業(yè)技術(shù)生產(chǎn)的“輯里絲”成為出口國際市場的主要產(chǎn)品。

3 結(jié)論和啟示

通過對中國近代整體式技術(shù)引入為代表的“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”發(fā)展歷程及其經(jīng)濟(jì)績效的研究，筆者對中國傳統(tǒng)代表性行業(yè)（棉布業(yè)和繅絲業(yè)）的技術(shù)進(jìn)步方式進(jìn)行了考察，得到如下結(jié)論：首先，外生性技術(shù)必須匹配轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體自身實(shí)際要素狀況，必須考慮中國近現(xiàn)代人力資本積累水平偏低，選擇與經(jīng)濟(jì)體人力資本積累水平相匹配的外生先進(jìn)技術(shù)，從而為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供持續(xù)推動(dòng)力。其次，加強(qiáng)人力資本的有序、合理積累，實(shí)現(xiàn)人力資本和實(shí)物資本均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。最后，企業(yè)家創(chuàng)新有助于人力資本有效積累和適宜技術(shù)漸進(jìn)式引入。亦官亦商的企業(yè)家很難按照經(jīng)濟(jì)收益最大化原則進(jìn)行企業(yè)決策，但是，純粹市場競爭中的企業(yè)家，以企業(yè)經(jīng)濟(jì)收益最大化為原則，通過傳統(tǒng)生產(chǎn)技術(shù)合理和漸進(jìn)技術(shù)升級和改進(jìn)，并進(jìn)行必要的人員培訓(xùn)，達(dá)到提高人力資本積累從而提升引入技術(shù)的經(jīng)濟(jì)績效。

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