李建平

（國(guó)電電力寧夏新能源開發(fā)有限公司，寧夏 銀川750001）

0 引言

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，橫觀工程項(xiàng)目所涉及的各個(gè)方面，縱觀項(xiàng)目建設(shè)的發(fā)展過程，將引起風(fēng)險(xiǎn)的極為復(fù)雜的事物分解為比較簡(jiǎn)單的、容易被識(shí)別的基本單元。 從錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系中找出因素之間的最本質(zhì)的聯(lián)系，在眾多的影響因素中抓住主要因素，并且分析它們所引起的投入產(chǎn)出變化的嚴(yán)重程度。 這包括識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)的來源、類型、影響及后果。

1 業(yè)主自身方面的風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別

1.1 合同管理風(fēng)險(xiǎn)

1.1.1 合同中明確規(guī)定業(yè)主應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

1.1.2 合同條文不清楚、不細(xì)致、不嚴(yán)密

1.1.3 合同內(nèi)容不全面、不完整

1.2 財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)

1.2.1 籌資風(fēng)險(xiǎn)

1.2.2 收支計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)

1.2.3 投資控制風(fēng)險(xiǎn)

1.3 業(yè)主工作錯(cuò)位的風(fēng)險(xiǎn)

1.3.1 干涉管理招投標(biāo)

1.3.2 協(xié)調(diào)工作不到位

1.4 法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

工程項(xiàng)目合同簽訂是一種法律行為，合同當(dāng)事人均有不可推卸的法律責(zé)任。 法律責(zé)任包括民事責(zé)任和刑事責(zé)任。 民事責(zé)任的后果是經(jīng)濟(jì)賠償，這對(duì)業(yè)主無疑是一項(xiàng)不容忽視的風(fēng)險(xiǎn)。

1.5 業(yè)主方管理人員工作不盡責(zé)風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)主負(fù)責(zé)整個(gè)工程的總協(xié)調(diào)、 資金撥付等許多重要工作，因此，保證每個(gè)員工認(rèn)真和高效地完成工作，是業(yè)主不可推卸的責(zé)任。 電力工程項(xiàng)目由于具有投資巨大、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、受社會(huì)和政府關(guān)注大等特征，需要業(yè)主的工程協(xié)調(diào)和管理人員具有高度的責(zé)任心，否則將會(huì)給項(xiàng)目業(yè)主造成很大風(fēng)險(xiǎn)。

1.6 業(yè)主越位管理工程的風(fēng)險(xiǎn)

1.6.1 受傳統(tǒng)國(guó)有投資項(xiàng)目管理模式影響， 業(yè)主作為項(xiàng)目的投資人、建設(shè)管理者，擁有極大的權(quán)。 而在EPC 項(xiàng)目管理模式下， 業(yè)主原有的這些權(quán)力都將交給EPC 承包商代為實(shí)施。 對(duì)于原有權(quán)力的喪失，有些業(yè)主不適應(yīng)，這就不可避免的出現(xiàn)了業(yè)主利用自身的地位，越位對(duì)工程管理加以影響，給承包商等工程參與方的工作施加壓力， 危及項(xiàng)目的正常進(jìn)行。

1.6.2 EPC 管理模式在國(guó)際上雖然已經(jīng)發(fā)展得很成熟了，但在國(guó)內(nèi)還剛起步不多久，業(yè)主與總承包商之間以這種方式的合作尚屬不多。 而電力工程項(xiàng)目責(zé)任重大，投資巨額，使得業(yè)主不敢放權(quán)給承包商全權(quán)處理工程的一切事物，也容易造成業(yè)主對(duì)工程進(jìn)行越位的管理。

2 政治制度方面風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

2.1 政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2.1.1 我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)有所放緩，同時(shí)世界經(jīng)濟(jì)也持續(xù)低迷，導(dǎo)致這一時(shí)期政府會(huì)根據(jù)經(jīng)濟(jì)、戰(zhàn)略發(fā)展的需要不斷適時(shí)地出臺(tái)一系列法律、法規(guī)，給項(xiàng)目的管理帶來了一些不確定因素。

2.1.2 目前，在EPC 實(shí)施中關(guān)于承包商的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)還沒有明確的規(guī)定。 有的取費(fèi)是按照合同約定，有的是參照建筑管理費(fèi)收取，沒有統(tǒng)一、明確的規(guī)定。這就造成一些EPC 承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)無序競(jìng)爭(zhēng)，以不合理低價(jià)吸引業(yè)主，取得業(yè)務(wù)，而在隨后的施工過程中增加向業(yè)主索賠或以犧牲項(xiàng)目質(zhì)量為代價(jià)獲取豐厚盈利。 這樣給項(xiàng)目的高質(zhì)量成功完成帶來了極大的風(fēng)險(xiǎn)，而這正是與業(yè)主息息相關(guān)的利益所在。

2.2 專業(yè)人士執(zhí)業(yè)資格管理制度不配套風(fēng)險(xiǎn)

在我國(guó)建設(shè)工程領(lǐng)域， 建立了諸如國(guó)家注冊(cè)監(jiān)理工程師、國(guó)家注冊(cè)建造師、國(guó)家注冊(cè)造價(jià)師等多種執(zhí)業(yè)資格管理制度。 但是，還沒有專門從事EPC 項(xiàng)目管理模式的項(xiàng)目管理人員執(zhí)業(yè)資格管理制度。 在電力工程中，從事EPC 項(xiàng)目管理的從業(yè)人員大多是從施工管理人員、監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)人員等方面轉(zhuǎn)業(yè)過來的，這些人員雖然具備一定的管理和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，但是他們的管理和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)具有較大的局限性，此種情況會(huì)給項(xiàng)目業(yè)主造成一定的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 EPC 總承包企業(yè)資質(zhì)管理制度不健全的風(fēng)險(xiǎn)

由于我國(guó)的電力工程EPC 管理模式剛剛起步，電力工程建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)關(guān)于EPC 總承包企業(yè)的資質(zhì)管理不夠健全。目前國(guó)內(nèi)僅僅有少數(shù)幾家大型的電力設(shè)計(jì)院（如華北電力設(shè)計(jì)院、西北電力設(shè)計(jì)院、山東電力設(shè)計(jì)院等）能夠有EPC 總承包的許可。 因此，我國(guó)對(duì)EPC 總承包的企業(yè)資質(zhì)管理沒有單獨(dú)做出相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目業(yè)主只能在有限的范圍內(nèi)選擇合適的EPC總承包商。 這使得業(yè)主的選擇具有很大的局限性，而電力工程自身的特征，使得項(xiàng)目不允許失敗，所以沒有相關(guān)的企業(yè)資質(zhì)管理制度也將給項(xiàng)目業(yè)主造成風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 相關(guān)工程擔(dān)保和保險(xiǎn)制度不配套的風(fēng)險(xiǎn)

2.4.1 我國(guó)現(xiàn)階段的建設(shè)工程領(lǐng)域工程擔(dān)保制度不健全，這使得項(xiàng)目業(yè)主的權(quán)益缺乏保障，給業(yè)主造成風(fēng)險(xiǎn)。

2.4.2 我國(guó)現(xiàn)階段的建設(shè)工程領(lǐng)域雖然有保險(xiǎn)制度，但是沒有強(qiáng)制規(guī)定要求承包商必須購(gòu)買足夠數(shù)量的能用以應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)，承包商在多數(shù)情況下，只按照最低限度購(gòu)買保險(xiǎn)以應(yīng)付業(yè)主主管部門的檢查。 而電力工程自身的特征要求工程必須要在保證投資、工期、質(zhì)量都滿足要求的前提下順利完成，最低限度的保險(xiǎn)和擔(dān)保是不夠的。 這也造成業(yè)主的權(quán)益沒有保障，將會(huì)給業(yè)主造成風(fēng)險(xiǎn)。

3 工程方面風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別

3.1 不可抗力因素風(fēng)險(xiǎn)

不可抗力因素主要分為不可抗力自然因素和不可抗力非自然因素兩類。 不可抗力自然因素風(fēng)險(xiǎn)主要是指地震、火災(zāi)、洪水等自然力事件，偶然及突發(fā)事件。 不可抗力非自然因素風(fēng)險(xiǎn)主要是指戰(zhàn)爭(zhēng)、社會(huì)動(dòng)亂、恐怖襲擊、核輻射等引起的損失或?yàn)?zāi)害。這些風(fēng)險(xiǎn)雖然在EPC 合同范本中有很大一部分是由承包商來承擔(dān)，但是筆者認(rèn)為這在很大程度上是一種無效的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁，至少在國(guó)內(nèi)是這樣的。

3.2 市場(chǎng)材料、設(shè)備供求和價(jià)格變化風(fēng)險(xiǎn)

按照FIDIC 條件規(guī)定EPC 合同屬于總價(jià)包死合同形式， 材料和設(shè)備的市場(chǎng)供求及價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該完全由EPC 承包商承擔(dān)。 但是，由于電力工程投資巨大、材料設(shè)備復(fù)雜、工期相對(duì)較長(zhǎng)、國(guó)內(nèi)建材市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大（特別是近年來通貨膨脹嚴(yán)重）以及相關(guān)法律法規(guī)不健全等實(shí)際國(guó)情，國(guó)內(nèi)的EPC 承包商無力承擔(dān)如此之大的風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)不可置否的事實(shí)。

3.3 工程變更風(fēng)險(xiǎn)

3.3.1 工程原因的變更主要包括：進(jìn)度計(jì)劃變更、施工條件發(fā)生重大變更以及原招標(biāo)文件未包括的“新增工程”等內(nèi)容，這些變更經(jīng)常會(huì)導(dǎo)致工程量發(fā)生重大變化、施工進(jìn)度發(fā)生變化等問題，所以一個(gè)工程項(xiàng)目的變更量多與少，對(duì)工程能否順利實(shí)施起著一定的作用。

3.3.2 人為原因造成的變更主要包括：業(yè)主管理人員隨意變更工程，導(dǎo)致工程內(nèi)容變化太大、工程進(jìn)度和投資失控。

3.4 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

在電力工程EPC 項(xiàng)目中， 由于承包商介入項(xiàng)目較早，工程功能體系龐大而復(fù)雜，業(yè)主往往在與承包商簽訂合同時(shí)無法精確的定義項(xiàng)目具體功能。 而功能實(shí)現(xiàn)多少、好壞主要取決于設(shè)計(jì)的優(yōu)劣。 因此，總承包商的設(shè)計(jì)好壞對(duì)于此項(xiàng)工程能否順利投入使用有著特殊重要的地位與作用。 設(shè)計(jì)不合理帶來的后果，往往在項(xiàng)目投入使用后才會(huì)暴露出來，這將會(huì)嚴(yán)重影響項(xiàng)目的正常使用，給業(yè)主釀成風(fēng)險(xiǎn)。

3.5 工程參與方工作不盡責(zé)風(fēng)險(xiǎn)

在EPC 項(xiàng)目管理模式下， 一個(gè)項(xiàng)目通常由業(yè)主代表、總承包商、指定分包商、指定材料、設(shè)備供應(yīng)商等若干個(gè)工程參與方共同協(xié)作、共同工作，最后完成項(xiàng)目。 如果這些工程參與方的任何一方，不認(rèn)真履行自己的職責(zé)，就會(huì)使得項(xiàng)目的質(zhì)量、投資、工期達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，給業(yè)主造成風(fēng)險(xiǎn)。

3.6 安全風(fēng)險(xiǎn)

3.6.1 人員安全風(fēng)險(xiǎn)

3.6.2 設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)

4 結(jié)束語(yǔ)

總之，隨著我國(guó)建筑業(yè)特別是電力工程建設(shè)行業(yè)逐漸與世界接軌，EPC 項(xiàng)目管理模式將越來越受到業(yè)主的親睞，因此，EPC 管理模式的業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理必然會(huì)成為一項(xiàng)重要的研究課題。

［1］張崇濤.EPC 總承包模式的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].建筑管理現(xiàn)代化，2004（03）.

［2］穆海，穆軍.EPC 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)，2006（05）.