曾 玲，徐川平△，吳開明

（1.重慶市衛(wèi)生信息中心《重慶醫(yī)學(xué)》編輯部 400014；2.重慶市衛(wèi)生信息中心 400014）

目前，國內(nèi)越來越多的期刊編輯部采用了學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)來防范學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。知網(wǎng)、萬方、維普等檢測系統(tǒng)的投入使用，為期刊編輯初審稿件的創(chuàng)新性和篩查學(xué)術(shù)不端行為，提供了便利的條件。但是對于已投稿、擬刊發(fā)的稿件，這些檢測系統(tǒng)均不能檢測。有研究發(fā)現(xiàn)有些作者在畢業(yè)答辯、職稱評定、年終考核、項(xiàng)目申報、項(xiàng)目結(jié)題、成果鑒定等各種壓力下，抱著不會被別人檢舉揭發(fā)的僥幸心理，鋌而走險，將已經(jīng)錄用等待發(fā)表的稿件改頭換面，一稿多投或重復(fù)發(fā)表［1］。針對該現(xiàn)象國際學(xué)術(shù)期刊《神經(jīng)科學(xué)快報》近日刊登撤銷聲明稱，3篇來自中國研究人員的論文因重復(fù)發(fā)表被撤銷［2］。因此，為調(diào)查這種已經(jīng)錄用等待發(fā)表稿件的學(xué)術(shù)不端行為，本研究于2013年7月利用中國知網(wǎng)CNKI研制的“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)”（AMLC）對《重慶醫(yī)學(xué)》“三審”定稿擬刊用的90篇稿件進(jìn)行查重，分析二次查重結(jié)果，現(xiàn)報道如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料 本研究于2013年7月選擇《重慶醫(yī)學(xué)》通過終審會排期的稿件，在當(dāng)月責(zé)任編輯已對文稿進(jìn)行編輯加工，返回作者修改完成之后的90篇稿件。

1.2 檢測方法 利用CNKI的AMLC系統(tǒng)對擬刊用的稿件進(jìn)行二次查重。查重時間距正式出版有2～3個月。對文字重合百分比超過30.1%的稿件比對重合文字來源。對文字重合百分比超過50.1%的稿件交由編輯部主任審查。

1.3 判斷標(biāo)準(zhǔn) （1）文字重合百分比：按0%～30.0%、30.1%～40.0%、40.1%以上分段統(tǒng)計。（2）疑似學(xué)術(shù)不端行為：文字重合百分比大于30.1%。輕度文字重合稿件：文字重合百分比在30.1%～40.0%。（3）一稿多投：①文字重合百分比大于40.1%，且第一作者、單位相同；②文字重合百分比大于40.1%，第一作者不同，但屬已刊論文作者之一，單位相同；③文字重合百分比大于40.1%，第一作者相同，單位不同，但分析全文可發(fā)現(xiàn)內(nèi)容基本相同，重合文字來源文獻(xiàn)單位是作者學(xué)位論文所在學(xué)校。

2 結(jié) 果

81篇稿件文字重合百分比在30.0%以下，5篇稿件文字重合百分比在30.1%～40.0%，1篇稿件文字重合百分比在40.1%～50.0%，3篇稿件文字重合百分比超過50.1%。

2.1 疑似學(xué)術(shù)不端行為稿件欄目分布 9篇疑似學(xué)術(shù)不端行為的稿件欄目分別是2篇論著、1篇臨床研究、1篇基礎(chǔ)研究、1篇調(diào)查報告、4篇經(jīng)驗(yàn)交流，文字重合百分比在31.90%～59.70%。

2.2 輕度文字重合稿件情況

2.2.1 輕度文字重合稿件基本情況 5篇輕度文字重合稿件首次查重文字重合百分比在0%～30.0%，但在二次查重時文字重合百分比明顯上升，見表1。

表1 5篇輕度文字重合稿件情況

2.2.2 輕度文字重合稿件檢測時間與重合文字來源文獻(xiàn)刊登時間比較 5篇輕度文字重合稿件檢測重合文字比例的時間均晚于重合文字來源文獻(xiàn)刊登時間，見表2。文稿1與其博士論文有34.3%的內(nèi)容重復(fù)，文稿5與其碩士論文有31.9%的內(nèi)容重復(fù)，文稿3在《腫瘤》、《天津醫(yī)藥》雜志分別發(fā)表了第一作者相同、第一作者不同（但屬已刊論文作者之一）的論文。文稿2、4與重合文字來源文獻(xiàn)作者、單位都不同。

表2 5篇輕度文字重合稿件檢測時間與重合文字來源文獻(xiàn)刊登時間比較

2.3 一稿多投稿件情況

2.3.1 一稿多投稿件基本情況 4篇一稿多投稿件首次查重文字重合百分比在30.0%以內(nèi)，但在二次查重文字重合百分比大于40.1，屬于一稿多投，見表3。

表3 4篇一稿多投稿件情況

2.3.2 一稿多投稿件檢測時間與重合文字來源文獻(xiàn)刊登時間比較 4篇一稿多投稿件檢測文字重合百分比的時間均早于重合文字來源文獻(xiàn)刊登時間，見表4。文稿6作者2012年6月15日投稿，以該作者為第一作者撰寫的相似論文在《中國臨床神經(jīng)外科雜志》、《中風(fēng)與神經(jīng)疾病雜志》、《中華神經(jīng)外科疾病研究雜志》、《中國微侵襲神經(jīng)外科雜志》發(fā)表重合文字比例分別為24.3%、22.1%、20.3%、14.8%文章。該論文受省基金項(xiàng)目資助。比對原文發(fā)現(xiàn)除摘要、結(jié)果部分，其他內(nèi)容基本重復(fù)。文稿7作者2012年12月13日投稿，與該作者2012年撰寫的碩士論文，結(jié)果部分完全重復(fù)。文稿8作者2012年1月16日投稿，與該作者2012年撰寫的碩士論文，除部分中英文摘要，部分結(jié)果內(nèi)容，部分討論內(nèi)容外，其他內(nèi)容基本重復(fù)。文稿9作者2012年11月17日投稿。第三作者以相同題目撰寫的相似論文在《中國衛(wèi)生事業(yè)管理》（2013－04－15）發(fā)表重合文字比例為55.9%的文章，該論文受市基金項(xiàng)目資助。除摘要、前言部分，其他內(nèi)容基本重復(fù)。在與作者交流的過程中發(fā)現(xiàn)，第一作者與第三作者系某醫(yī)科大學(xué)研究生同學(xué)，屬同一項(xiàng)目課題組成員。

表4 4篇一稿多投稿件檢測時間與重合文字來源文獻(xiàn)刊登時間比較

3 討 論

存在學(xué)術(shù)不端行為的稿件中，文字重合百分比在30.1%～40.0%的稿件都是抄襲已刊登文獻(xiàn)，且投稿時，重合文字來源文獻(xiàn)已發(fā)表7個月以上，其原因可能是在稿件擬刊發(fā)前，編輯與作者交流對稿件進(jìn)行修改的過程中，作者直接引用自己或他人已正式發(fā)表的內(nèi)容，并且未標(biāo)注參考文獻(xiàn)所致；文字重合百分比大于40.1%的稿件投稿時間均早于重合文字來源文獻(xiàn)刊登或被數(shù)據(jù)庫收錄時間（如碩士論文的網(wǎng)絡(luò)發(fā)表），將擬刊用的稿件作者、單位與重合文字來源文獻(xiàn)的作者、單位比對，可以發(fā)現(xiàn)第一作者相同或者第一作者不同，但擬刊用的稿件其他作者是來源文獻(xiàn)的第一作者。本研究還發(fā)現(xiàn)，文字重合百分比大于40.1%的論稿件主要集中在論著、臨床研究、基礎(chǔ)研究、調(diào)查報道等有中英文摘要的欄目，屬于論著類文章，普遍評職稱或科研項(xiàng)目結(jié)題所要求的論文所屬欄目。分析其原因，有如下幾個方面：（1）作者將自己攻讀碩士期間撰寫的學(xué)位論文析出部分內(nèi)容另成一篇論文進(jìn)行投稿，由于知網(wǎng)收錄學(xué)位論文時間的滯后性（文稿7作者于2012－05－01發(fā)表的碩士論文網(wǎng)絡(luò)出版時間是2013－04－27，文稿8作者于2012－04－01發(fā)表的碩士論文網(wǎng)絡(luò)出版時間是2013－01－17），在作者向本刊投稿首次查重時未能在數(shù)據(jù)庫檢索中發(fā)現(xiàn)其撰寫的碩士論文，因此沒有發(fā)現(xiàn)作者將其碩士論文析出內(nèi)容再次投稿發(fā)表；（2）作者將自己或同一研究小組已發(fā)表的研究數(shù)據(jù)和結(jié)果再次整理或略加改動，或添加部分新的數(shù)據(jù)（但對結(jié)論沒有影響），再次投稿以期多發(fā)1篇論文［3］。針對上述問題，本文提出以下建議。

3.1 縮短審稿發(fā)表周期 近年來，由于晉升職稱、研究生畢業(yè)、科研結(jié)題、申報專利、評審科研成果及完成單位任務(wù)等的需要，投稿量增加［4］，從《重慶醫(yī)學(xué)》2010～2012年來稿量（5772、7438、9200篇）可以看出核心期刊來文量大大增加，稿件處理周期相對較長。部分期刊編輯部在承諾期限內(nèi)或是長達(dá)幾個月不能明確給作者能否錄用的答復(fù)，以致論文發(fā)表周期太長，這是導(dǎo)致作者重復(fù)發(fā)表或一稿多投的客觀因素［5］。因此編輯部應(yīng)優(yōu)化審稿流程，縮短審稿時間，在較為合理的時間內(nèi)給作者回復(fù)論文是否錄用?！吨貞c醫(yī)學(xué)》自2013年2月5日針對優(yōu)秀稿件實(shí)施綠色通道以來，加快了對優(yōu)質(zhì)稿件的審稿周期，并擴(kuò)增了一批對學(xué)術(shù)研究有著濃厚探索精神、熱愛審稿的青年審稿專家，縮短審稿周期。從這個層面上可減少作者因擔(dān)心編輯部審稿時間長，最后未能錄用，轉(zhuǎn)投其他刊物的時候又會誤了發(fā)表研究結(jié)果的時效性的問題。編輯部還應(yīng)提高稿件的處理效率，縮短定稿后至發(fā)表前的編輯時間，可以采用優(yōu)先出版方式（如CNKI學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版平臺、萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺優(yōu)先出版、維普倉儲式在線出版平臺等），將作者的研究結(jié)果優(yōu)先電子版發(fā)表，一方面可以有利于作者第一時間發(fā)布研究結(jié)果，另一方面讓其他編輯部在收錄稿件進(jìn)行首次查重時可以在數(shù)據(jù)庫檢索到其他刊物已決定刊登的文章，在一定程度上可以防范作者一稿多投或重復(fù)發(fā)表。

3.2 開展多次查重 為避免學(xué)術(shù)不端行為，自CNKI開發(fā)AMLC系統(tǒng)以來，編輯部陸續(xù)開始對投稿論文進(jìn)行學(xué)術(shù)不端查重，大部分編輯部只對論文在投稿時進(jìn)行查重，通過本研究可以發(fā)現(xiàn)即使在稿件錄用時查重未發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，但也不能避免論文在刊登前甚至是刊登后沒有學(xué)術(shù)不端行為。有研究發(fā)現(xiàn)，在送同行專家審稿以前的第1次查重中，發(fā)現(xiàn)的問題主要是抄襲，而二次查重發(fā)現(xiàn)的問題側(cè)重點(diǎn)與首次查重不同［6］。本研究中二次查重發(fā)現(xiàn)疑似學(xué)術(shù)不端行為的9篇論文中有7篇都是作者一稿多投或是重復(fù)發(fā)表導(dǎo)致的。因此，期刊編輯部針對作者的投稿應(yīng)進(jìn)行多次查重，不止在投稿時進(jìn)行首次查重，而對于三審每個階段的返修稿都需要進(jìn)行再次查重，避免作者復(fù)制／抄襲他人研究結(jié)果，對擬刊用稿件在正式出版前仍需查重以避免作者一稿多投或重復(fù)發(fā)表，在文章刊登半年之后建議編輯部再次查重，針對存在學(xué)術(shù)不端行為的稿件刊登撤稿聲明。在開展多次查重的過程中也建議編輯部采用多個數(shù)據(jù)庫，比如首次查重（包括返修稿的查重）采用一個數(shù)據(jù)庫（如CNKI），二次查重的時候采用兩個或者多個數(shù)據(jù)庫，尤其是醫(yī)學(xué)期刊（如萬方的論文相似性檢測服務(wù)系統(tǒng)、維普通達(dá)論文檢測系統(tǒng)），多個數(shù)據(jù)庫二次查重可以檢索如萬方、維普等數(shù)據(jù)庫中獨(dú)家收錄的文獻(xiàn)。由于檢測系統(tǒng)所給結(jié)果主要是以文字的重合率為準(zhǔn)，并不能以此證明文章的創(chuàng)新程度，說明系統(tǒng)自身有一定的局限性，對此檢測系統(tǒng)編輯要有一個清晰、客觀的認(rèn)識，不能僅以文字重合的結(jié)果為絕對標(biāo)準(zhǔn)［7］，還應(yīng)比對全文。如果是方法部分的重合，可以刪去重復(fù)部分，標(biāo)注參考文獻(xiàn)，如不影響全文的整體性即不算學(xué)術(shù)不端行為，但如是結(jié)果數(shù)據(jù)部分的重復(fù)，即使重合文字比例小也屬于學(xué)術(shù)不端行為。

3.3 加大處罰措施 據(jù)教育部網(wǎng)站消息，教育部在“十二五”期間開展高校學(xué)風(fēng)建設(shè)專項(xiàng)教育和治理行動，并于日前印發(fā)《教育部關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見》。意見明確提出要規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查程序，嚴(yán)肅處理學(xué)術(shù)不端行為［8］。有報道發(fā)現(xiàn)針對一個基金項(xiàng)目的課題組通常會將2篇研究方法、結(jié)果或部分結(jié)果相似的論文同時投向2個雜志，由于2篇文章均未發(fā)表（未能在數(shù)據(jù)庫檢索到），他們會利用期刊發(fā)表的時間差使論文一稿多投和重復(fù)發(fā)表，兩篇文章互不引用，以免被人發(fā)現(xiàn)2篇文章中重復(fù)使用的內(nèi)容［9］。與復(fù)制／抄襲他人研究結(jié)果相比，這種學(xué)術(shù)不端的行為更難被發(fā)現(xiàn)。因此，必須加大對一稿多投和重復(fù)發(fā)表行為的處罰，如發(fā)現(xiàn)疑似學(xué)術(shù)不端的稿件應(yīng)認(rèn)真調(diào)查，既不可馬虎對待，無原則地寬容，也不能一棍子打死，簡單地退稿，應(yīng)當(dāng)首先與作者聯(lián)系［10］，如作者無法提供合理解釋，可以借鑒國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（Committee on publication ethics，COPE）［11］針對已刊登的存在學(xué)術(shù)不端論文的處理建議，查證是否存在學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任應(yīng)是作者和作者所在機(jī)構(gòu)（authors and their institutions），由他們自己做相應(yīng)調(diào)查解決或是由獨(dú)立的機(jī)構(gòu)（independent party）調(diào)查，如果無法解決編輯也可建議作者尋求獨(dú)立的仲裁人（independent arbitrator）審評。本文建議對作者及其單位無法提供合理解釋的稿件予以撤稿，在一定時期內(nèi)拒絕該作者以及以該作者作為通訊作者的投稿，如是基金資助課題則通知課題資助機(jī)構(gòu)。CNKI在《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報（自然科學(xué)與工程技術(shù)）引證數(shù)據(jù)統(tǒng)計規(guī)范》中規(guī)定：對刊登嚴(yán)重疑似學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)比例較高的期刊不作為統(tǒng)計源期刊；不計被評價期刊中嚴(yán)重疑似學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)的被引用次數(shù)；不計入統(tǒng)計源期刊中嚴(yán)重疑似學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)對被評價期刊的引用［12］。因此，加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊對學(xué)術(shù)不端行為的審查，既是對期刊負(fù)責(zé)，創(chuàng)建品牌、誠信期刊，更是對作者負(fù)責(zé)。

3.4 同領(lǐng)域期刊合作 縮短審稿發(fā)表周期、開展多次查重、加大處罰措施雖能一定程度的減少學(xué)術(shù)不端的行為，但鑒于國內(nèi)二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的收錄工作又較滯后，很難發(fā)現(xiàn)一稿多投的論文先后或同時重復(fù)發(fā)表，因此湯興華等［13］提出建立網(wǎng)上學(xué)術(shù)期刊論文查重數(shù)據(jù)庫。期刊編輯部在接受作者投稿和決定刊用時兩次查重，并上傳檢查信息。通過該數(shù)據(jù)庫期刊編輯部能及時了解到最新的論文生產(chǎn)信息，了解到其他期刊編輯部收到稿件和錄用稿件的信息，可以有效地避免論文的一稿多投和重復(fù)發(fā)表。

［1］倪愛香.學(xué)術(shù)期刊編輯對學(xué)術(shù)不端行為的防范策略［J］.中國科技期刊研究，2013，24（3）：586－588

［2］任春曉.三篇中國學(xué)者論文因重復(fù)發(fā)表被撤銷［OL］.（2012－09－26）［2013－08－02］.http：／／check.cnki.net／Article／news／2012／09／541.html.

［3］欒嘉，劉洪娥，王紅.《第三軍醫(yī)大學(xué)學(xué)報》擬刊用稿件查重結(jié)果分析［J］.編輯學(xué)報，2008，20（1）：52－53.

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［5］吳培紅，冷懷明，汪勤儉，等.防范科技論文一稿多投和重復(fù)發(fā)表的實(shí)踐與思考［J］.編輯學(xué)報，2009，21（5）：434－436.

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［8］肖媛媛.教育部將治理高校學(xué)風(fēng) 嚴(yán)肅處理學(xué)術(shù)不端行為［OL］.（2012－03－14）［2013－08－07］.http：／／www.chinanews.com／edu／2012／03－14／3744319.shtml.

［9］王福軍，冷懷明，郭建秀，等.對某課題組所發(fā)表系列論文中“假引”現(xiàn)象的思考［J］.編輯學(xué)報，2011，23（4）：308－310.

［10］盧虎，章莉.出版物倫理委員會（COPE）的編輯行為準(zhǔn)則研究［C］.長沙：第十屆全國核心期刊與期刊國際化、網(wǎng)絡(luò)化研討會論文集，2012.

［11］Committee on Publication Ethics.New claim to authorship of published paper［OL］.（2013－07）［2013－08－07］.http：／／publicationethics.org／case／new－claim－authorship－published－paper.

［12］中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社，同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司.《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報》數(shù)據(jù)統(tǒng)計規(guī)范匯編（自然科學(xué)與工程技術(shù)）［S］.北京：中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社，同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司，2010.

［13］湯興華，胡玲，劉勇，等.試論建立網(wǎng)上學(xué)術(shù)期刊論文查重數(shù)據(jù)庫［J］.西南師范大學(xué)學(xué)報：人文社會科學(xué)版，2005，31（3）：190－192.