董樹功

（天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院 天津 300222）

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指一個國家或地區(qū)，隨著新科研成果或技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用而出現(xiàn)的代表科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有廣闊的潛在市場需求，引導(dǎo)國民經(jīng)濟發(fā)展，能夠?qū)崿F(xiàn)引領(lǐng)帶動、產(chǎn)業(yè)替代、經(jīng)濟效益等作用，最終會成長為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的高附加值、高成長性、高回報率的具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)群體。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群是指以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為核心，相關(guān)輔助機構(gòu)為支撐，在同一產(chǎn)業(yè)的地域范圍內(nèi)高度集聚，相互之間存在密切的垂直和水平聯(lián)系，區(qū)域綜合競爭力不斷提升的企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)所構(gòu)成的地域產(chǎn)業(yè)綜合體。

一、相關(guān)理論綜述

目前國內(nèi)外具體針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的研究較少。國外方面，Quandt（1997）對巴西堪培拉新興高科技產(chǎn)業(yè)集群的研究，從國家環(huán)境、地區(qū)環(huán)境、高科技企業(yè)、支撐機構(gòu)、本地聯(lián)系、競爭聯(lián)系和政府政策幾方面進行闡述和分析，突出新興高科技產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展要點。Feser等（2000）通過集群三維度（時間、聯(lián)系、地理）將集群分為存在集群、新興集群、潛在集群和技術(shù)集群。Solvell等（2003）提出集群原動力概念，旨在推動尚不夠完善的產(chǎn)業(yè)集群，集群原動力由目標(biāo)、設(shè)定和過程三部分構(gòu)成。Breitzman等（2007）研究了美國2002—2006年的前50位新興產(chǎn)業(yè)集群，說明了新興集群的識別方法和美國新興集群的發(fā)展現(xiàn)狀，并比較和分析了發(fā)展最快的50個新興產(chǎn)業(yè)集群。劍橋?qū)W者Heffeman等（2008）對新興產(chǎn)業(yè)的特征、發(fā)展路徑和演進系統(tǒng)等都進行了深入分析，研究從商業(yè)發(fā)展的角度出發(fā)，側(cè)重Idea-to-product的轉(zhuǎn)化過程，并認為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一個動態(tài)演進的過程。Porter（2008）詳細研究了澳大利亞新能源產(chǎn)業(yè)集群，分析了澳大利亞新能源產(chǎn)業(yè)集群從1949—2007年的發(fā)展情況。

國內(nèi)方面，李揚和沈志漁（2010）分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，具體包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、創(chuàng)新發(fā)展條件、創(chuàng)新發(fā)展過程和創(chuàng)新發(fā)展政策。發(fā)展過程和發(fā)展政策均以發(fā)展條件為基礎(chǔ)，在闡釋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群一般規(guī)律的基礎(chǔ)上，對三種典型的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群（新能源、新材料、生物醫(yī)藥）進行比較。劉志陽、姚紅艷（2011）提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群因其創(chuàng)新驅(qū)動、知識溢出、產(chǎn)業(yè)放大和自我升級特征而成為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期的主要培育模式。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的結(jié)構(gòu)模式

合理的產(chǎn)業(yè)空間布局可以為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供有效的載體，促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的作用模式基本相同，包括集聚作用模式和輻射作用模式。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群可以根據(jù)集群中的市場結(jié)構(gòu)分為不同的組成方式。一般而言，由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成時期風(fēng)險較大、不穩(wěn)定性強、相對脆弱，大型、特大型企業(yè)主要由國家投資或控股，中小企業(yè)應(yīng)鼓勵其他性質(zhì)的企業(yè)進入。企業(yè)規(guī)模應(yīng)首先是以國家規(guī)劃為先導(dǎo)，市場化的速度應(yīng)與其產(chǎn)業(yè)成長的速度相一致。以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群中的市場結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)，可將產(chǎn)業(yè)集群劃分為壟斷式、寡頭壟斷式、完全競爭式、壟斷競爭式四種結(jié)構(gòu)模式。當(dāng)前不同產(chǎn)業(yè)集群的結(jié)構(gòu)模式均有典型的企業(yè)存在，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也應(yīng)選擇適宜的結(jié)構(gòu)模式來發(fā)展（見表1）。

表1 國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)區(qū)的主要結(jié)構(gòu)模式

1、壟斷式戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群

壟斷式戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群是指眾多相關(guān)中小企業(yè)圍繞一個特大型企業(yè)形成的產(chǎn)業(yè)集群。在一個處于中心地位的大企業(yè)的帶動下，各中小企業(yè)一方面要按照它的要求，為它加工、制造某種產(chǎn)品的零部件或配件，或者提供某種服務(wù)，另一方面要完成相對獨立的生產(chǎn)運作，取得自身的發(fā)展。企業(yè)的規(guī)模與該企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的地位和作用相匹配，大企業(yè)的核心地位很難撼動，中小企業(yè)對其的依賴性相當(dāng)強。此類產(chǎn)業(yè)集群適合產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度相當(dāng)高、產(chǎn)業(yè)鏈條相當(dāng)長、產(chǎn)業(yè)帶動力相當(dāng)大的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并且對基礎(chǔ)設(shè)施條件有一定的要求。在目前我國定位的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，高端裝備制造業(yè)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)適合以此類產(chǎn)業(yè)集群形式發(fā)展。

2、寡頭壟斷式戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群

寡頭壟斷式戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群是指眾多小企業(yè)圍繞三五個大型企業(yè)形成的產(chǎn)業(yè)集群。這種模式在形成初期，往往只有一個核心企業(yè)和一些相關(guān)配套企業(yè)。隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，出現(xiàn)多個核心企業(yè)，形成同一集群內(nèi)多個主體并存的局面。此類產(chǎn)業(yè)集群適合具有適當(dāng)規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，能夠?qū)崿F(xiàn)寡頭合作與競爭關(guān)系，提高產(chǎn)業(yè)集群的聚合能力。在目前我國定位的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，生物產(chǎn)業(yè)和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)適合以此類產(chǎn)業(yè)集群形式發(fā)展。

3、完全競爭式戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群

完全競爭式戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群是指眾多相對獨立的中小企業(yè)交叉聯(lián)系，聚集在一起形成的產(chǎn)業(yè)集群。這種模式在意大利比較普遍，如馬爾凱大區(qū)佩扎羅省的木器家具產(chǎn)業(yè)。此類產(chǎn)業(yè)集群適合中小企業(yè)繁榮并存的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，對于當(dāng)?shù)刭Y源、環(huán)境和區(qū)域稟賦有一定的要求。在目前我國定位的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，新能源、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)等適合以此類產(chǎn)業(yè)集群形式發(fā)展。

4、壟斷競爭式戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群

壟斷競爭式戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群是指集群內(nèi)既存在幾個核心企業(yè)及相關(guān)的小企業(yè)，又存在大量沒有合作關(guān)系的中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群模式。例如美國的硅谷和印度的班加羅爾軟件工業(yè)園。此類產(chǎn)業(yè)集群適合大企業(yè)帶動與中小企業(yè)補充互動、不同規(guī)模企業(yè)群聚的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，要求產(chǎn)業(yè)發(fā)展有條不紊，層次分明，節(jié)奏清晰。在目前我國定位的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，新能源產(chǎn)業(yè)適合以此類產(chǎn)業(yè)集群形式發(fā)展。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的培育模式

1、聯(lián)合開發(fā)模式

聯(lián)合開發(fā)模式是指以政府、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、科研院所為聯(lián)合主體，通過各主體發(fā)揮各自優(yōu)勢并有機結(jié)合實現(xiàn)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群培育的模式。目前存在的主要結(jié)合形式包括產(chǎn)學(xué)研、產(chǎn)學(xué)研用、官產(chǎn)學(xué)研用等，聯(lián)合主體擴展到社會各界，聯(lián)合方式延伸到整個產(chǎn)品的研發(fā)到銷售的整個過程。聯(lián)合開發(fā)模式的根本特征為市場主導(dǎo)型戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，具體特點包括：第一，企業(yè)為合作的發(fā)起者、科研投入者、創(chuàng)新者及科研成果轉(zhuǎn)換者；第二，政府為市場導(dǎo)向提供必需的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的環(huán)境條件；第三，科研院所的科研活動以市場需求及企業(yè)創(chuàng)新需求為中心；第四，社會各界為該集群的發(fā)展提供各類服務(wù)，并對各主體之間的交易行為進行溝通和協(xié)調(diào)，促進合作和聯(lián)合開發(fā)的實現(xiàn)。

在聯(lián)合開發(fā)模式中，各主體在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價值鏈上的作用環(huán)節(jié)存在差異。政府在任何時期都不能占據(jù)主導(dǎo)地位，而只是居于次要位置?？蒲性核皇窃诳茖W(xué)研究階段占主導(dǎo)地位，技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品試制、批量生產(chǎn)和市場拓展都是企業(yè)占主體地位（見圖1）。

圖1 各主體在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價值鏈條上的作用環(huán)節(jié)

該模式的優(yōu)勢在于全方位調(diào)動各主體的積極性，互相取長補短，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置；劣勢在于容易造成主體的錯誤或缺位，聯(lián)合環(huán)節(jié)容易因溝通不暢而產(chǎn)生重復(fù)交易費用和負的外部性。

2、重點干預(yù)模式

重點干預(yù)模式是指政府針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的某一領(lǐng)域展開重點規(guī)劃和支持，通過詳細計劃或制度設(shè)計進行行政干預(yù)，進而實現(xiàn)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群進行培育的模式。重點干預(yù)模式的根本特征為政府主導(dǎo)型，具體內(nèi)容包括：重點干預(yù)的對象可以是尖端技術(shù)、重點企業(yè)，也可以是具體產(chǎn)業(yè)或組織形式；重點干預(yù)的手段可以是發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟計劃，可以是財稅制度、金融支持、補貼撥款，也可以是法律法規(guī)和措施辦法；重點干預(yù)的作用機制是通過指導(dǎo)、引導(dǎo)、鼓勵和預(yù)測來保證產(chǎn)業(yè)合理化政策目標(biāo)的實現(xiàn)的（見表2）。

表2 重點干預(yù)模式的主要內(nèi)容

重點干預(yù)模式的優(yōu)勢在于能夠以最直接的方式推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的成長，并將產(chǎn)業(yè)政策付諸實踐，通過統(tǒng)籌安排和科學(xué)規(guī)劃來實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置；劣勢在于政策傳導(dǎo)機制具有時滯性，且政策效果存在隨機性，往往理想的集群發(fā)展目標(biāo)難以全部達成。

3、組織服務(wù)模式

組織服務(wù)模式是指以打造產(chǎn)業(yè)集群服務(wù)體系為重點，通過中間組織（而非市場或政府）的創(chuàng)新型服務(wù)和環(huán)境建設(shè)，公益性地推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展的模式（見圖2）。該模式以政策引導(dǎo)為條件，以平臺搭建為要素，以產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)為載體，以市場培育為動力，以技術(shù)服務(wù)為支撐，有力地保證了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的正常運行。組織服務(wù)模式的根本特征為中間組織指導(dǎo)型。組織服務(wù)模式要求一國經(jīng)濟具備完整的運行體系，并在此基礎(chǔ)上形成完整的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新服務(wù)體系，通過開展引導(dǎo)與激勵計劃，搭建產(chǎn)學(xué)研平臺，打造產(chǎn)學(xué)研三位一體框架，實現(xiàn)低成本技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和“零摩擦”技術(shù)轉(zhuǎn)移與資源共享。同時，該模式還要求中間組織以非營利為目的，由專業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群服務(wù)團隊來推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展。

圖2 組織服務(wù)模式的作用機理

組織服務(wù)模式的優(yōu)勢在于中間組織的非營利性和專門性有利于集群內(nèi)部實現(xiàn)真正的利益共享和創(chuàng)新驅(qū)動；劣勢在于中間組織的推動力度有限，難以在較短時間內(nèi)產(chǎn)生預(yù)期效果。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展壯大之后，組織服務(wù)模式的作用效果會比較明顯，但在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)初期則會顯得支撐乏力。

四、正確選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的培育模式

綜上所述，三種戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的培育模式都各有利弊。在具體選擇哪種模式時，要考慮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展階段，采取不同模式相結(jié)合的“混合培育模式”。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的形成初期，要把其看成是一種自發(fā)性的創(chuàng)新生態(tài)聯(lián)動，只有自發(fā)性的聯(lián)動，才是持久的，才是根植于本區(qū)域的。而這一時期的聯(lián)動應(yīng)由市場自發(fā)形成，以市場導(dǎo)向型為基礎(chǔ)，采取聯(lián)合開發(fā)模式。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自身具有技術(shù)、產(chǎn)品的不確定性和市場的不成熟性，政府的職能側(cè)重于協(xié)調(diào)各方利益主體，共同推進集群的發(fā)展。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的成長階段，政府應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢和戰(zhàn)略考慮選擇重點產(chǎn)業(yè)集群進行保護和扶持，采取重點干預(yù)模式，可通過直接的、定向的方式予以支持。到了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成熟階段，政府應(yīng)實施普惠性的產(chǎn)業(yè)政策，避免直接的、定向性的扶持政策，引入競爭機制，充分發(fā)揮中間組織的服務(wù)作用，健全和完善集群服務(wù)體系，采取組織服務(wù)模式來進一步推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。

[1]Quandt，C.The Emerging High-technology Cluster of Campinas，Brazil[R].International Development Research Centre，1997.

[2]Feser，J and H.Renhki.High-Tech Clusters in North Carolina[R].University of North Carolina at Chapel Hill，2000.

[3]Sovell，O.and G.Lindqvist.The Cluster Initiative Green Book[R].The competitveness Institute，2003.

[4]Breitzman，A.and P.Thomas.The Emerging Clusters Project Final Report[R].Technology Administration U.S.Department of Commerce，2007.

[5]Heffernan，P.and R.Phaal.The Emergence of New Industries[R].The University of Cambridge，2008.

[6]Porter，E.The Australian Renewable Energy Cluster[R].The Harvard Business School，2008.

[7]李揚、沈志漁：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律研究[J].經(jīng)濟與管理研究，2010（10）.

[8]劉志陽、姚紅艷：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的集群特征、培育模式與政策取向[J].重慶社會科學(xué)，2011（3）.

[9]董樹功：談戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新模式——市場機制與政府扶持的共同推動[J].中國城市經(jīng)濟，2011（26）.