韋 云，唐國強(qiáng)，徐俊杰

（桂林理工大學(xué)理學(xué)院，廣西 桂林 541004）

0 引言

國內(nèi)外不少學(xué)者為了能更全面、更深刻了解自己所研究的領(lǐng)域，都會(huì)依據(jù)研究領(lǐng)域的特征構(gòu)建相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系。英國學(xué)者Wackernage建立的國家和地區(qū)旅游可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)體系,由警戒指標(biāo)、環(huán)境負(fù)荷指標(biāo)、極限指標(biāo)和效應(yīng)指標(biāo)構(gòu)成。牛亞菲提出了旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系的構(gòu)建思路[1]，王良健提出了旅游可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法[2]，閻友斌根據(jù)旅游可持續(xù)發(fā)展理論、旅游系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論以及我國優(yōu)秀旅游城市評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)，歸納出國際旅游城市評(píng)估體系的指標(biāo)系統(tǒng)[3]。周明浩運(yùn)用德爾菲法對(duì)衛(wèi)生城市建設(shè)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行篩選[4]。

國內(nèi)對(duì)指標(biāo)體系構(gòu)建方法都是從傳統(tǒng)的指標(biāo)初選方法中運(yùn)用其中一種方法或者根據(jù)需要采用兩種方法相結(jié)合選取指標(biāo)，指標(biāo)選取的成功與否完全由個(gè)人的學(xué)識(shí)所決定，個(gè)人主觀因素影響太大。本文把指標(biāo)體系的構(gòu)建過程分成兩步進(jìn)行，第一步采用傳統(tǒng)的指標(biāo)選取方法進(jìn)行指標(biāo)體系的初選。第二步將德爾菲法和層次分析法相結(jié)合計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重。采用權(quán)重從大到小排序，向下累積法計(jì)算累積權(quán)重，最后運(yùn)用重要性指標(biāo)篩選法確定重要性累積權(quán)重的臨界值。建立指標(biāo)體系構(gòu)建模型，消除個(gè)人主觀因素對(duì)指標(biāo)選取的影響。

1 指標(biāo)體系的構(gòu)建方法理論

指標(biāo)體系的科學(xué)合理性是準(zhǔn)確評(píng)價(jià)系統(tǒng)可靠的基礎(chǔ)和保證，也是正確引導(dǎo)系統(tǒng)發(fā)展方向的重要手段。在把主觀因素最小化的基礎(chǔ)上建立起來的指標(biāo)體系，運(yùn)用其進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和預(yù)測時(shí)，所得的研究結(jié)果就更加客觀，更能提出合理的實(shí)施意見和指引方向。

指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)該遵循以下五大原則：（1）科學(xué)性原則；（2）系統(tǒng)化原則；（3）通用可比原則；（4）實(shí)用性原則；（5）目標(biāo)導(dǎo)向原則。

1.1 指標(biāo)體系初選

傳統(tǒng)的指標(biāo)體系的初選方法有：綜合法、分析法、交叉法和指標(biāo)屬性分組法。他們有各自優(yōu)勢和不足，適用于不同的條件（見表1）。

表1 指標(biāo)體系傳統(tǒng)初選方法的比較[5]

此外，頻度統(tǒng)計(jì)法作為一種新的指標(biāo)體系的初選方法，在近幾年使用越來越廣泛。此方法是對(duì)目前有關(guān)該領(lǐng)域的評(píng)價(jià)研究的報(bào)告、論文進(jìn)行頻度統(tǒng)計(jì)，選擇那些使用頻度較高的指標(biāo)。頻度統(tǒng)計(jì)法和上述四種指標(biāo)體系傳統(tǒng)初選方法中一種或者幾種結(jié)合運(yùn)用能使初選指標(biāo)體系更加全面，根據(jù)實(shí)際情況也可以只使用頻度統(tǒng)計(jì)法。

1.2 指標(biāo)篩選的方法

對(duì)初選指標(biāo)進(jìn)行篩選，主要是為了剔除個(gè)人主觀因素的影響。采取德爾菲法和層次分析法相結(jié)合篩選指標(biāo)，可以克服這一局限性。

1.2.1 德爾菲法[4]

德爾菲法的基本步驟為：

（1）設(shè)計(jì)專家征詢表。根據(jù)初擬指標(biāo)體系框架編制德爾菲法專家征詢表,并在表中介紹了本次研究的目的和任務(wù),以及專家在本研究中的作用。

（2）確定征詢專家人數(shù)和構(gòu)成。應(yīng)視研究項(xiàng)目的規(guī)模而定專家人數(shù)，人數(shù)少限制了學(xué)科的代表性，人數(shù)多則難以組織，數(shù)據(jù)處理復(fù)雜且工作量大。

（3）專家評(píng)分，評(píng)分一般為十分制，根據(jù)研究需要可以采取其他的評(píng)分制。

（4）有關(guān)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析。專家征詢結(jié)果采用SPSS軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，統(tǒng)計(jì)指標(biāo)主要有專家積極系數(shù)、專家意見集中程度、專家意見協(xié)調(diào)程度。專家意見集中程度通過各項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均數(shù)(Mj)、滿分頻率(Kj)來表示。專家意見協(xié)調(diào)程度通過變異系數(shù)(Vj)和協(xié)調(diào)系數(shù)(W)來評(píng)定,協(xié)調(diào)系數(shù)的顯著性檢驗(yàn)按κ檢驗(yàn)進(jìn)行。

1.2.2 層次分析法[6]

運(yùn)用層次分析法先按總目標(biāo)的要求建立一個(gè)描述系統(tǒng)功能或特征的內(nèi)部獨(dú)立的遞階層次結(jié)構(gòu)，結(jié)合德爾菲法的評(píng)分通過兩兩比較因素的相對(duì)重要性，參照9標(biāo)度法給出相應(yīng)的比例標(biāo)志，構(gòu)造上層某要素對(duì)下層相關(guān)元素的判斷矩陣，以給出相關(guān)元素對(duì)上層某要素的相對(duì)重要序列。運(yùn)用專家評(píng)價(jià)法和AHP方法解決問題，大體可按如下步驟進(jìn)行：

（1）將問題分解，建立層次結(jié)構(gòu)；

（2）運(yùn)用專家評(píng)價(jià)法構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣；

假定評(píng)價(jià)目標(biāo)為A，A支配的j個(gè)元素為x1,x2,…,xm，對(duì)于i,j=1,2,…,m,以aij表示與xi和xj關(guān)于A的影響之比值。aij的大小是根據(jù)專家評(píng)價(jià)法比較xi和xj之間的重要性，進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造比較矩陣，即判斷矩陣。xi比xj越重要，aij取值就越大。同時(shí)aij=1/aij,表示j比i不重要程度。再依據(jù)Satty提出的9標(biāo)度法找到相應(yīng)的比值。

（3）由判斷矩陣計(jì)算比較元素的相對(duì)權(quán)重；

求出判斷矩陣P的最大特征值λmax及相應(yīng)的特征向量u=(u1,u2,…,un)T，檢驗(yàn)判斷矩陣P=(aij)n×n的一致性，其中根據(jù)一致性指標(biāo)和一致性比率為平均隨機(jī)一致性指標(biāo)）的值來進(jìn)行檢驗(yàn)，當(dāng)C.I.＜0.1時(shí)，說明構(gòu)造的判斷矩陣P具有滿意的一致性，C.R.＜0.1時(shí)，說明判斷矩陣P無需進(jìn)行修正。

進(jìn)行完一致性檢驗(yàn)后，對(duì)符合一致性檢驗(yàn)且無需進(jìn)行修正的判斷矩陣，計(jì)算比較元素的相對(duì)權(quán)重，將特征項(xiàng)量歸一化，即根據(jù)公式轉(zhuǎn)化最大特征值對(duì)應(yīng)的特征向量得到新的歸一向量w=(w1,w2,…,wn)T。

1.2.3 累積權(quán)重臨界值的選取[7]

假設(shè)一個(gè)問題有n個(gè)指標(biāo)I1,I2,…,In。其重要性大小分別是x1,x2,…,xn，xi都是正數(shù)，其值越大，表明相應(yīng)的指標(biāo)越重要，從n個(gè)指標(biāo)中篩選出重要的指標(biāo)，剔除不重要的指標(biāo)，即叫重要性指標(biāo)篩選。

2 指標(biāo)體系的構(gòu)建

指標(biāo)體系的構(gòu)建分成兩部分：

⑴初選指標(biāo)和構(gòu)建指標(biāo)體系。依據(jù)系統(tǒng)工程理論與方法以及評(píng)價(jià)系統(tǒng)的實(shí)際，針對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)確定被評(píng)價(jià)系統(tǒng)的指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)。以研究領(lǐng)域的發(fā)展成果和發(fā)展方向?yàn)榛A(chǔ)，研究員根據(jù)自己對(duì)研究領(lǐng)域的認(rèn)識(shí)和所要研究的目標(biāo)，并根據(jù)研究領(lǐng)域的特征，從傳統(tǒng)指標(biāo)初選方法中選擇一種或多種方法相結(jié)合的方式初建指標(biāo)體系。

第一步的構(gòu)建過程主要由研究者的個(gè)人學(xué)識(shí)決定，主觀因素占主導(dǎo)位置，這為初步構(gòu)建的指標(biāo)體系能否給出很客觀的研究成果埋上隱患，這時(shí)候我們就需要對(duì)初選的指標(biāo)體系進(jìn)行客觀的篩選，運(yùn)用客觀因素占主導(dǎo)地位的篩選方法，確保最終能得到客觀的研究成果。

⑵對(duì)初步建立的指標(biāo)體系進(jìn)行篩選優(yōu)化。

①采用德爾菲法對(duì)初選指標(biāo)進(jìn)行專家評(píng)分，得出初選指標(biāo)對(duì)研究目標(biāo)重要性的定性和定量分析結(jié)果，同時(shí)也可以進(jìn)行指標(biāo)的初步篩選。德爾菲法是系統(tǒng)分析方法在意見和價(jià)值判斷方面的一種有益延伸，它弱化了初選指標(biāo)體系的主觀因素。

②利用應(yīng)用AHP方法對(duì)第一階段的評(píng)分結(jié)果進(jìn)行兩兩比較計(jì)算指標(biāo)的優(yōu)先序，即用指標(biāo)的權(quán)重對(duì)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)排序。

③運(yùn)用數(shù)學(xué)的方法，依據(jù)重要性指標(biāo)篩選法選出對(duì)系統(tǒng)評(píng)價(jià)目標(biāo)有重要影響的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

第二步的篩選，增強(qiáng)了指標(biāo)體系構(gòu)建過程中客觀因素的主導(dǎo)作用，極大的削弱了主觀因素的影響，保證最終的指標(biāo)體系對(duì)研究領(lǐng)域的分析結(jié)果更客觀。

模型，如圖1所示。

圖1

3 模型應(yīng)用

3.1 環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 檢驗(yàn)環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)體系

表3 入選指標(biāo)及相關(guān)統(tǒng)計(jì)結(jié)果

⑶通過運(yùn)用AHP法，得出了檢驗(yàn)環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)的綜合權(quán)重值，如表4所示

表4 環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)

λmax=10.1720，CI=0.019，CR=0.013

⑷進(jìn)行重要性指標(biāo)篩選。根據(jù)前述的重要性指標(biāo)篩選法，選出對(duì)企業(yè)安全工作影響較大的重要因素，其計(jì)算過程如下：

①首先將評(píng)價(jià)指標(biāo)的綜合權(quán)重值按照從大到小的順序進(jìn)行排列，依據(jù)表5，排列順序依次為：

表5

故評(píng)價(jià)指標(biāo)重要度大小的排列 E1、E5、E2、E3、E4、E7、E6、E8、E9、E10。

表6 環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)體系

4 結(jié)論

(1)用主觀因素占主導(dǎo)作用的傳統(tǒng)方法初選指標(biāo)，初建指標(biāo)體系，采用更加客觀的科學(xué)方法對(duì)初選指標(biāo)進(jìn)行篩選，最終確立指標(biāo)體系，如運(yùn)用德爾菲法、層次分析法和對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)?shù)那岸诉^濾處理的重要性指標(biāo)篩選法。不僅會(huì)使指標(biāo)體系中主觀因素最小化，而且可以提高評(píng)價(jià)的精度和減少模型計(jì)算的時(shí)間。

(2)事例證明，用基于德爾菲法、層次分析法和重要性指標(biāo)篩選的指標(biāo)體系是合理可行的，是符合實(shí)際的。

同時(shí)，也應(yīng)看到，不是任何指標(biāo)體系進(jìn)行篩選時(shí)都需要用德爾菲法、層次分析法和重要性指標(biāo)篩選法作前端處理，如對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系較簡單的系統(tǒng)或各評(píng)價(jià)指標(biāo)幾乎具有同等重要性的系統(tǒng)運(yùn)用此法反而可能會(huì)弄巧成拙。此外，關(guān)于重要性指標(biāo)篩選法中的重要性常數(shù)取0．7以上的何值，還必須依據(jù)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體情況以及評(píng)價(jià)者的經(jīng)驗(yàn)而定。此模型是在盡可能的使指標(biāo)體系建立過程中主觀影響最小化，從而得到更加客觀的指標(biāo)體系。

[1]牛亞菲.旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)體系研究[J].中國人口.資源與環(huán)境，2002，12（6）.

[2]王良健.旅游可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法研究[J].旅游學(xué)刊，2001,16（1）.

[3]閻友兵，王忠.國際旅游城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].湖南財(cái)經(jīng)高等專科學(xué)校學(xué)報(bào)，2007，（1）.

[4]周明浩，李延平，史祖民等.德爾菲法在衛(wèi)生城市建設(shè)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選中的應(yīng)用[J].中國公共衛(wèi)生管理，2001,4（17）.

[5]浦軍，劉娟.綜合評(píng)價(jià)體系指標(biāo)的初選方法研究[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2009,(22).

[6]吳祈宗.運(yùn)籌學(xué)與最優(yōu)化方法[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2005.

[7]侯定丕，王戰(zhàn)軍.非線性評(píng)估的理論探索與應(yīng)用[M].合肥：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社，2001.