叢 靜，張 宏

國外對(duì)華反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)分析
——以美國為例

叢 靜1，張 宏2

（1．山東財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，山東濟(jì)南 250014；2．山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南 250100）

隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對(duì)美出口的持續(xù)增長，中國成為遭受美國反傾銷訴訟最多的國家，反傾銷已成為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系健康發(fā)展的一大實(shí)質(zhì)性障礙。美國對(duì)華反傾銷存在著一定的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，尤其體現(xiàn)在遭受反傾銷訴訟最多的鋼鐵產(chǎn)業(yè)及其他各產(chǎn)業(yè)的涉案產(chǎn)品上，對(duì)中國出口企業(yè)造成很大的損害。中國一方面要維系良好的中美貿(mào)易伙伴關(guān)系，另一方面要規(guī)避反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，主動(dòng)尋找出口市場，實(shí)現(xiàn)出口市場的多元化，同時(shí)充分實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，通過對(duì)美直接投資跨越貿(mào)易壁壘。

反傾銷；貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)；鋼鐵產(chǎn)業(yè)；投資跨越效應(yīng)

一、引 言

自由貿(mào)易是世界范圍內(nèi)最有效的資源利用方式，各種國際貿(mào)易條約的簽訂、WTO以及歐盟的建立都是基于這一共識(shí)。然而形式多樣的貿(mào)易壁壘與自由化并存，甚至在不公平貿(mào)易的情況下，以法律的形式否定貿(mào)易條約。反傾銷是一種廣受爭議的處理不公平貿(mào)易的方式，美國、墨西哥、歐盟國家等普遍采用此法保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受不公平國際競爭損害。與傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)方式不同，反傾銷措施的使用是有選擇性的、不透明的、會(huì)產(chǎn)生負(fù)面的外部效應(yīng)；貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)就是其中一種負(fù)面效應(yīng)，即反傾銷導(dǎo)致進(jìn)口貿(mào)易從被指控國流向未被指控國。

關(guān)于反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的研究文獻(xiàn)非常豐富，各類文獻(xiàn)都認(rèn)為反傾銷措施在限制被指控國家進(jìn)口方面相當(dāng)有效，但進(jìn)口是否因此轉(zhuǎn)向未被指控國家或國內(nèi)生產(chǎn)則取決于哪些國家、對(duì)哪些產(chǎn)業(yè)采取反傾銷措施。早期的研究主要集中于對(duì)美國和歐盟的反傾銷政策的研究，Lee和Jun［1］利用美國1980年以來的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)化學(xué)和金屬產(chǎn)業(yè)存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，而鋼鐵產(chǎn)業(yè)則不存在。Prusa和Durling［2］對(duì)1996－2001年間全球熱軋鋼市場的研究發(fā)現(xiàn)：雖然存在強(qiáng)烈的貿(mào)易破壞效應(yīng)，但卻幾乎不存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)；然而將樣本集中于美國市場時(shí)，則表現(xiàn)出極強(qiáng)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。Prusa［3］還有一個(gè)有趣的發(fā)現(xiàn)：同一反傾銷案例中涉及的國家越多，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)越明顯。Brenton［4］對(duì)歐盟的研究得到了相似的結(jié)論，支持了Prusa的發(fā)現(xiàn)。同時(shí)該研究還發(fā)現(xiàn)，歐盟內(nèi)部貿(mào)易不受反傾銷的影響，其生產(chǎn)規(guī)模不會(huì)因此擴(kuò)大；這與Staiger和Wolak［5］的研究相反，1980－1985美國的數(shù)據(jù)顯示，反傾銷對(duì)進(jìn)口有強(qiáng)烈的負(fù)效應(yīng)，而對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)則有著重要的正效應(yīng)，比起未被指控國家，國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)確實(shí)從反傾銷措施中受益。比起歐盟，美國的反傾銷措施更有效，Lasagni［6］和Konings等［7］支持了上述觀點(diǎn)。

近期的研究多以發(fā)展中國家為著眼點(diǎn)，Malhotra和Gulati［8］研究了印度維C行業(yè)反傾銷，發(fā)現(xiàn)反傾銷在限制進(jìn)口方面很有效，進(jìn)口的減少不是由國內(nèi)生產(chǎn)來替代，而是轉(zhuǎn)向未被指控國家。Soonchan［9］使用GMM回歸對(duì)中國反傾銷措施進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)反傾銷使得進(jìn)口減少及轉(zhuǎn)向未被指控國家的效應(yīng)。Vandenbussche和Zanardi［10］實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，反傾銷措施對(duì)未被指控的其他行業(yè)產(chǎn)生負(fù)面的溢出效應(yīng)。相比較國外研究，國內(nèi)相關(guān)研究明顯不足，主要集中于外國對(duì)華反傾銷的貿(mào)易破壞效應(yīng)的研究上，如楊仕輝等［11］對(duì)美國對(duì)華反傾銷；劉重力［12］對(duì)歐盟對(duì)華反傾銷的研究，結(jié)論因申訴對(duì)象、被訴行業(yè)不同而不同。本文將以美國為例，分析國外對(duì)華反傾銷對(duì)中國對(duì)外貿(mào)易的影響，以及如何采取積極的應(yīng)對(duì)措施。

二、美國對(duì)華反傾銷現(xiàn)狀

近年來，中國對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系飛速發(fā)展，到2012年已連續(xù)四年成為世界第一出口大國和第二進(jìn)口大國。然而縱觀改革開放以來的中國對(duì)外貿(mào)易發(fā)展歷程，卻并非一帆風(fēng)順，反傾銷問題時(shí)現(xiàn)其中，對(duì)中國發(fā)起反傾銷調(diào)查的國家也逐步出現(xiàn)了擴(kuò)大之勢。從20世紀(jì)80年代的美國、加拿大、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家逐步擴(kuò)大到近年來一些發(fā)展中國家，如墨西哥、印度、埃及、南非和土耳其等國也頻頻對(duì)我國提起反傾銷調(diào)查。據(jù)WTO官方統(tǒng)計(jì)［13］，1995－2012年間，共有31個(gè)國家對(duì)中國提起共計(jì)884起反傾銷訴訟，中國已經(jīng)成為全球遭受反傾銷調(diào)查案件最多的國家，也是世界反傾銷浪潮最大受害者，反傾銷已成為中國對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系健康發(fā)展的障礙。

表1 美國對(duì)華反傾銷涉案產(chǎn)品終裁情況單位：%

隨著中國對(duì)美國出口貿(mào)易的快速增長，目前中國是美國第一大進(jìn)口來源地和第四大出口市場，美國越來越多地運(yùn)用反傾銷措施來限制來自中國產(chǎn)品的進(jìn)口。根據(jù)WTO公布的最新資料［13］，從1995年1月至2012年6月，美國針對(duì)外國進(jìn)口產(chǎn)品共發(fā)起了465起反傾銷調(diào)查，而其中針對(duì)中國的有109起，遠(yuǎn)超過第二位的日本33起，占美國反傾銷調(diào)查總數(shù)的23．4%，中國成為美國反傾銷最大的對(duì)象國。

自20世紀(jì)90年代以來，美國對(duì)華反傾銷產(chǎn)品主要集中在輕工產(chǎn)品、化工產(chǎn)品、鋼鐵及其制品、紡織品等領(lǐng)域①按照HS1996分類標(biāo)準(zhǔn)，輕工產(chǎn)品包括第八、九、十類，商品編碼41－49；化工產(chǎn)品包括第六、七類，商品編碼28－40；鋼鐵及其制品，商品編碼72，73；紡織品包括第十一、十二類，商品編碼50－67；機(jī)電產(chǎn)品是指第16類，商品編碼84，85；土畜產(chǎn)品第一、二類，商品編碼1－14。。其中尤以化工和鋼鐵產(chǎn)品遭遇反傾銷最為頻繁，21年間共遭遇美國反傾銷調(diào)查37和39起，分別占美國對(duì)華反傾銷調(diào)查總數(shù)的30%以上。

除了行業(yè)分布廣泛外，美國對(duì)華反傾銷強(qiáng)度也在不斷提升，無論是從反傾銷立案數(shù)目還是從對(duì)涉案產(chǎn)品征收的高額反傾銷稅上都可見一斑。本文收集了近幾年來美國對(duì)中國產(chǎn)品反傾銷終裁的傾銷幅度。從表1我們可以看出，在40項(xiàng)反傾銷案件中，僅有13項(xiàng)的傾銷幅度被裁定為100%以下，其余大部分的傾銷幅度被裁定為100%以上，其中鉆管產(chǎn)品的傾銷幅度高達(dá)429．95%，后托式草地維護(hù)設(shè)備及相關(guān)零部件的傾銷幅度高達(dá)386．28%。面對(duì)如此高的進(jìn)口附加稅，國內(nèi)無論哪家企業(yè)都無法承受，中國企業(yè)不得不退出已經(jīng)占有的部分市場，有的甚至被徹底逐出原有市場。

三、美國對(duì)華反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)分析

1950年Viner［14］首次將貿(mào)易轉(zhuǎn)移的概念引入關(guān)稅同盟的分析中，在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中，貿(mào)易轉(zhuǎn)移意味著自由貿(mào)易區(qū)將貿(mào)易從同盟外最有效率的出口國轉(zhuǎn)向同盟內(nèi)效率低得多的成員國，這種貿(mào)易轉(zhuǎn)移對(duì)一國福利存在著正反兩個(gè)方面的影響［15］。針對(duì)特定出口國的反傾銷保護(hù)引起貿(mào)易從被指控國轉(zhuǎn)移到未被指控國。本文所研究的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)是指在美國對(duì)中國產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查后，美國從中國進(jìn)口產(chǎn)品的整體進(jìn)口額減少和在美國的進(jìn)口市場份額下降。表2列出了2000－2011年美國自中國進(jìn)口的涉案商品額及其占美國市場的份額。

表2 美國自中國進(jìn)口的涉案商品額及其份額單位：百萬美元、%

續(xù)表2

美國對(duì)華反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的存在性因不同產(chǎn)業(yè)、不同產(chǎn)品而存在差異。在表中所列出的12種產(chǎn)品中，有6種產(chǎn)品表現(xiàn)出了明顯的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)（標(biāo)記*和**）。

（一）鋼鐵及鋼鐵制品的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)明顯

鋼鐵及其制品已成為目前美國對(duì)華反傾銷的主力，幾乎每年都有涉案產(chǎn)品，尤其是2009年，美國對(duì)中國發(fā)起的12件反傾銷案件中，有7起案件涉及鋼鐵制品。鋼鐵及其制品總體2009年的出口額和市場份額均出現(xiàn)較大的下滑，具有強(qiáng)烈的貿(mào)易轉(zhuǎn)移；在HS4分位數(shù)據(jù)上，鐵釘在2007年遭受美國反傾銷，縱觀其遭遇反傾銷前后，可以看出其出口額和市場份額均有很大變化，表現(xiàn)出明顯的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。2007年遭受反傾銷時(shí)對(duì)美出口額和市場份額達(dá)到頂峰，但在隨后的四年間情況都不理想，2009年出口額只相當(dāng)于反傾銷前2006年的28%，市場份額在2010年繼續(xù)下降為當(dāng)年的一半。

鋼鐵及其制品貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)明顯，據(jù)美國五大鋼鐵協(xié)會(huì)聯(lián)合聲明，過去10年中，中國鋼鐵業(yè)得到了超過520億美元的政府補(bǔ)貼，這一舉措，推動(dòng)了中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并讓本土鋼鐵消費(fèi)企業(yè)相比較世界其他國家的企業(yè)擁有了一種不公平的優(yōu)勢。另外由于中國已成為鋼鐵出口大國，相關(guān)產(chǎn)品對(duì)美國的出口依賴程度較高，如鋼釘，2006年輸美金額為6．3億美元，且2004至2006對(duì)美出口增長79%，再如2009年遭遇反傾銷的石油管材，2008年中國無縫管、油井管出口依賴度分別高達(dá)30．2%、58．9%，因此反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)明顯。

（二）化工、輕工和機(jī)電產(chǎn)品整體未出現(xiàn)明顯的反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，但涉案產(chǎn)品貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)明顯

1．化工產(chǎn)品一直是美國對(duì)華反傾銷的重點(diǎn)，然而其中遭遇反傾銷最為頻繁的有機(jī)化學(xué)品不但沒有表現(xiàn)出絲毫的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，反而無論在出口額還是市場份額上12年來均保持穩(wěn)健的增長勢頭。在HS6分位數(shù)據(jù)上，活性炭在2006年遭受美國反傾銷，從2007年開始的連續(xù)四年市場份額急劇下降，表現(xiàn)出了強(qiáng)烈的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，到2010年市場份額占反傾銷當(dāng)年的比重不足1／3，這種狀況直到2011年才開始好轉(zhuǎn)。

2．作為輕工業(yè)產(chǎn)品代表的造紙業(yè)也是美國對(duì)華反傾銷的青睞產(chǎn)品，如2005年的文具紙，2006和2009年的銅版紙。HS2分位的紙制品并沒有表現(xiàn)出貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，雖然出口量在2009年由于全球金融危機(jī)的影響略有下降，但市場份額卻連年穩(wěn)步增長。而HS4分位的文具紙則表現(xiàn)出明顯的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，出口額和所占出口份額在遭受反傾銷的第二年急轉(zhuǎn)直下，目前也未恢復(fù)到反傾銷前的水平。

3．機(jī)電產(chǎn)品總體雖然未出現(xiàn)明顯的反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，HS6分位數(shù)據(jù)上的空調(diào)用截止閥在2008年遭遇美國反傾銷之前，出口額和市場份額始終呈上升趨勢，但反傾銷當(dāng)年出口額和市場份額就出現(xiàn)了下跌，雖然2010至今有一定的改善，但其所占美國市場份額仍沒恢復(fù)到反傾銷前的水平。作為資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品，機(jī)電產(chǎn)品恰恰是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要對(duì)象，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)如此嚴(yán)重必須加以重視。

（三）紡織品未出現(xiàn)明顯反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)

作為我國具有比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，紡織品反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)并不明顯。2006年遭受美國反傾銷的聚酯短纖，雖然反傾銷的第二年出口額和市場份額就出現(xiàn)了下降，但2008年就超過了反傾銷當(dāng)年的水平，且一直攀升（除了全球金融危機(jī)的2009年）。2009年遭受美國反傾銷的編織電熱毯，雖然從反傾銷當(dāng)年開始其所占美國市場份額就出現(xiàn)了下降，但出口額卻穩(wěn)步攀升，只是相比較2008－2009年超過60%的出口增速，目前平均2%的增速顯得微乎其微。

紡織品未出現(xiàn)明顯貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，原因在于我國相關(guān)產(chǎn)品在美國市場的競爭力強(qiáng)，美國對(duì)我國相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口依賴程度高，如中國是美國紡織品的第一大進(jìn)口來源國，占當(dāng)?shù)厥袌龇蓊~的30%以上，其中電熱毯，進(jìn)口幾乎全部來自中國。進(jìn)口替代國的局限性導(dǎo)致貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)并不明顯。

四、中國應(yīng)對(duì)反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的政策建議

國外對(duì)華反傾銷會(huì)帶來貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，尤其體現(xiàn)在遭受反傾銷最多的鋼鐵產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)的涉案產(chǎn)品上，這些產(chǎn)業(yè)是中國對(duì)美出口的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的存在成為我國企業(yè)面臨的最大問題。中國一方面要維系良好的中美貿(mào)易伙伴關(guān)系，另一方面要規(guī)避反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，主動(dòng)尋找出口市場，實(shí)現(xiàn)出口市場的多元化，同時(shí)充分實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，通過對(duì)美直接投資跨越貿(mào)易壁壘。

（一）維系良好的中美貿(mào)易伙伴關(guān)系

作為最大的發(fā)展中國家與作為最大的發(fā)達(dá)國家，中美之間在經(jīng)濟(jì)上有著很大的互補(bǔ)性，中美貿(mào)易對(duì)雙方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國民的福利都是重要的。反傾銷的存在一定程度上阻礙了兩國貿(mào)易關(guān)系順暢的發(fā)展，作為中國最大的出口市場，穩(wěn)定美國市場是有效降低反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的關(guān)鍵步驟。在處理中美貿(mào)易逆差與具體的糾紛中，中國有必要采取一些國際上通用的貿(mào)易政策，諸如自愿出口管制等，選擇那些對(duì)中國經(jīng)濟(jì)造成損害較小的出口產(chǎn)品加以限制，以對(duì)作為逆差國和進(jìn)口國的美國產(chǎn)生有效的安撫作用。

（二）規(guī)避反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，采取多元化的出口戰(zhàn)略

反傾銷措施引發(fā)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)告訴我們，多元化的出口戰(zhàn)略，可以使我國出口企業(yè)在遭受某一國的反傾銷調(diào)查后，將出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)移至其他出口市場，以降低由于出口受阻造成的損失。中國企業(yè)要根據(jù)國際貿(mào)易格局的變化及時(shí)調(diào)整出口市場結(jié)構(gòu)和方向，逐步實(shí)現(xiàn)以新興市場為重點(diǎn)，周邊國家為支撐，兼顧發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家市場合理分布的多元化市場結(jié)構(gòu)。通過出口市場的多元化，主動(dòng)尋找主要出口商品的替代市場，以有效應(yīng)對(duì)反傾銷造成的出口銳減。

（三）充分利用反傾銷的“投資跨越效應(yīng)”，積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略

突破貿(mào)易壁壘型投資是國際直接投資的一種類型，進(jìn)口國的反傾銷保護(hù)起著激勵(lì)出口企業(yè)在進(jìn)口國投資設(shè)廠或在未遭到反傾銷指控的第三國投資設(shè)廠然后再對(duì)進(jìn)口國出口等方式來跨越反傾銷保護(hù)。在時(shí)機(jī)成熟的前提下，中國可以積極策劃組織對(duì)美國的直接投資，這樣不僅可以避開貿(mào)易壁壘，而且通過投資設(shè)廠可以有效地利用國外先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，提高中國企業(yè)的綜合國際競爭能力。如2009年遭受美國反傾銷重創(chuàng)的中國鋼鐵企業(yè)已經(jīng)展開了對(duì)美直接投資的行動(dòng)。隨著中國企業(yè)國際競爭力的提升，對(duì)外直接投資已成為出口貿(mào)易之外的最有效的資源利用方式之一。

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Trade Diversion Effects of Antidum ping Actions against China——The Case of United States

CONG Jing1，ZHANG Hong2
（1．School of International Economics and Trade，Shandong University of Finance and Economics，Jinan 250014，China；2．School of Economics，Shandong University，Jinan 250100，China）

With the development of Chinese economy and the continuous growth of export to the United States，China has become the country which suffers themost from anti-dumping litigation of the U．S．，and anti-dumping has become one of the substantial obstacles thathinder the healthy developmentof Sino-USeconomic and trade relations．U．S．a(chǎn)nti-dumping towards China has certain trade diversion effect，particularly in iron and steel industry，which suffer the most anti-dumping proceedings，and some specific products of other industries involved，causing great damage to Chinese exporting enterprises．On one hand，China should maintain good trade relationswith the U．S．．On the other hand，we should circumvent anti-dumping trade diversion effect to actively search for the exportmarket and achieve exportmarket diversification，and at the same time，fully implement“going out”strategy and stride across the trade barriers through foreign direct investment（FDI）in the U．S．．

anti-dumping；trade diversion effect；iron and steel industry；FDI jumping effect

F741．23

A

1008－2670（2013）04－0097－06

（責(zé)任編輯高 瓊）

2013－03－29

教育部人文社科研究項(xiàng)目“中國頻繁遭遇反傾銷的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”（11YJC790217）。

叢靜，女，山東文登人，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院講師，博士研究生，研究方向：國際貿(mào)易與國際投資；張宏，女，山東諸城人，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：跨國公司與國際直接投資。