王亞君，魏 龍

（武漢理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢430070）

有關(guān)產(chǎn)業(yè)組織演變的動力及相應(yīng)模型的研究有很多，而且分散到產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)研究的不同領(lǐng)域中，主要可以歸為兩大類：內(nèi)生的組織演變和內(nèi)生的持續(xù)性非均衡行為。這兩類模型均論證了產(chǎn)業(yè)組織演變受到大量吸引力和作用力的影響，已經(jīng)超越了一般均衡分析。更為具體的模型則分散在企業(yè)理論、市場理論、產(chǎn)業(yè)組織演變理論、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)等這些理論之中。但總體看來，研究產(chǎn)業(yè)組織演變的動力主要從以下幾個視角出發(fā)：即技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散、企業(yè)成長、企業(yè)行為與績效視角以及產(chǎn)業(yè)生命周期等，本文也分別從上述視角研究產(chǎn)業(yè)組織的演變。

一、技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散視角

技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散一直是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者研究邊際收益遞增和不可逆的重要內(nèi)容，車維漢指明技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)組織演變的重要動力之一［1］。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散表示適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的速度慢于技術(shù)創(chuàng)新，從而產(chǎn)生邊際產(chǎn)品收益遞增的局面，即產(chǎn)品的購買者越多，產(chǎn)品所需要消耗的技術(shù)成本就越低。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的速度之所以會慢，是因為消費者在產(chǎn)品問世之初由于對其難以信任，也難以改變其偏好。但是一旦出現(xiàn)一批關(guān)鍵的新產(chǎn)品購買者，則其他購買者會迅速跟風(fēng)購買。與此同時，由于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，創(chuàng)新擴(kuò)散產(chǎn)品的內(nèi)涵成本降低，從而導(dǎo)致價格下降，進(jìn)而被更多消費者接受。不可逆對技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散有明顯的延遲作用，但是當(dāng)企業(yè)增加供貨能夠降低新產(chǎn)品的成本和價格時，不可逆對技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的延遲作用便會減少。技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散被當(dāng)作產(chǎn)業(yè)組織演變的動力被反復(fù)研究，尤其是當(dāng)社會上出現(xiàn)一個新的具有影響力的技術(shù)時。Teece發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新往往發(fā)生在獨占性不是很高的市場中，使得創(chuàng)新一出現(xiàn)便容易被其他企業(yè)模仿，進(jìn)而使得具有創(chuàng)新行為的企業(yè)較少從自己的創(chuàng)新中獲益［2］。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的特征可以從四個方面歸納：有一系列競爭新產(chǎn)品出現(xiàn)；高強(qiáng)度競爭發(fā)生；在產(chǎn)品競爭中有一部分產(chǎn)品脫穎而出；被絕大多數(shù)潛在消費者購買。邊際收益遞增的效果決定了技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的快慢。具體來看，邊際收益遞增的效果取決于以下四個方面：第一，學(xué)以致用和干中學(xué)；第二，網(wǎng)絡(luò)外部性；第三，生產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)；第四，技術(shù)創(chuàng)新的互補(bǔ)與關(guān)聯(lián)。這四個方面決定了技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的快慢，而首個被選用的技術(shù)創(chuàng)新具有更大機(jī)會成為該產(chǎn)品的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，同時也更容易擴(kuò)散，而經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)也因此可能出現(xiàn)路徑鎖定現(xiàn)象，即依據(jù)所選在的新產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并按照該標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展下去。雖然技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散對產(chǎn)業(yè)組織演變具有正效應(yīng)，但是由于其破壞力度可能會過強(qiáng)，使得部分企業(yè)難以適應(yīng)被迅速淘汰的局面從而引起社會不穩(wěn)定。在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)派看來，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)組織演變的唯一動力。這樣闡述經(jīng)濟(jì)增長的原因難免有一定局限，但是技術(shù)創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)組織演變的重要動力是毫無疑問的，因為技術(shù)創(chuàng)新能夠改變生產(chǎn)函數(shù)而引發(fā)產(chǎn)業(yè)組織向高級形式演變。

二、企業(yè)成長與邊界整合視角

企業(yè)成長理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)內(nèi)包含很多企業(yè)，而每個企業(yè)的成長與衰退均能夠?qū)Ξa(chǎn)業(yè)組織形成影響。通常來講，企業(yè)成長意味著產(chǎn)品平均成本隨著產(chǎn)量的增加而降低，具體如式1：式（1）中，AC為企業(yè)的平均成本，Y為企業(yè)的產(chǎn)出水平。這與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論里企業(yè)按照均衡條件進(jìn)行生產(chǎn)的思想存在不同，企業(yè)成長只有當(dāng)其實際生產(chǎn)規(guī)模相對于最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模而言較少時才能夠?qū)崿F(xiàn)。但企業(yè)成長的速度越快就越容易達(dá)到均衡產(chǎn)出，因為企業(yè)成長時，其平均成本隨著其成長規(guī)模呈現(xiàn)出L形的曲線，直至其平均成本到達(dá)最低點。在這種情況下，企業(yè)的增長速度與平均成本之間沒有關(guān)系，從而隱藏了實際生產(chǎn)規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模之間的真實關(guān)系。基于此，吉布拉認(rèn)為企業(yè)的增長速度與企業(yè)的規(guī)模不存在關(guān)聯(lián)［3］。企業(yè)按照自己所能承受的成長速度進(jìn)行擴(kuò)張，而并不會明顯收斂于所謂的最優(yōu)規(guī)模。也有學(xué)者持相反觀念，認(rèn)為企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大是持續(xù)性的，所以經(jīng)濟(jì)增長會使得企業(yè)數(shù)量結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出慣性與滯后，而并不是不收斂于最優(yōu)規(guī)模?？梢?，規(guī)模效應(yīng)難以解釋無論企業(yè)規(guī)模大小均能夠從成長中獲得持續(xù)優(yōu)勢的現(xiàn)象，這便需要其他理論對此現(xiàn)象進(jìn)行解釋，從而使得動力學(xué)理論有用武之地。

生產(chǎn)要素的不可逆性是激勵企業(yè)成長的基本動力。因為沉沒成本不僅僅是固定資產(chǎn)，包括名譽(yù)、研發(fā)投資、營銷成本等，依據(jù)阿羅的觀念，信息渠道的長期投資也是一種沉沒成本，與其他沉沒成本不同，信息渠道的成本還會自動衰減。這些沉沒成本使得企業(yè)必須要慎重考慮自己的投資，一旦投資則盡量促使企業(yè)成長以從中獲利，而不會考慮所謂的最優(yōu)規(guī)模。這樣企業(yè)從主觀上存在一個激勵：即無限擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，從而盡可能地利用逐步衰退的沉沒成本，沉沒成本則轉(zhuǎn)化到企業(yè)中已存在的生產(chǎn)函數(shù)和無形資產(chǎn)里，進(jìn)而降低企業(yè)的平均和邊際成本，并為企業(yè)生產(chǎn)提供更好更為熟練的技術(shù)與組織形式。所有的學(xué)習(xí)過程都傾向于激勵企業(yè)成長［4］。本文認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模越大，則企業(yè)所掌握的生產(chǎn)經(jīng)驗就越多，從而可以節(jié)約生產(chǎn)成本。

產(chǎn)業(yè)組織理論中關(guān)于學(xué)習(xí)過程的研究認(rèn)為，首先，企業(yè)的年齡與企業(yè)在市場上所占據(jù)的地位往往很有關(guān)系。學(xué)習(xí)過程與技術(shù)經(jīng)濟(jì)的互動使得企業(yè)之間產(chǎn)生差異，年長的企業(yè)可能會變小而年輕的企業(yè)則借助技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)大自己的規(guī)模。其次，產(chǎn)品價格在短期內(nèi)比較高，且存在粘性的狀態(tài)下，企業(yè)會進(jìn)行自我擴(kuò)大。但生產(chǎn)越多則技能越熟練，從而會降低成本和市場價格。規(guī)模更大的企業(yè)能夠更好地掌握生產(chǎn)技能，從而在降低成本上比其他中小規(guī)模的企業(yè)更有優(yōu)勢。最后，也是最重要的一點是，企業(yè)的每一個方面都存在學(xué)習(xí)過程。在生產(chǎn)過程中“干中學(xué)”，在投資過程中“用中學(xué)”，在研發(fā)過程中“學(xué)中學(xué)”，在與顧客打交道中“動中學(xué)”。這些不同的學(xué)習(xí)過程為全面研究企業(yè)成長打開了新的視角，也確定了學(xué)習(xí)作為企業(yè)成長的一個重要動力的存在。不可逆與學(xué)習(xí)過程使得技術(shù)創(chuàng)新沿著已有技術(shù)的路徑持續(xù)進(jìn)步，生產(chǎn)要素組合和組織的不可逆性使得當(dāng)生產(chǎn)要素價格改變或市場需求增加時，產(chǎn)生交換成本。因為當(dāng)生產(chǎn)要素價格改變或市場需求增加時，企業(yè)需要改進(jìn)自身的生產(chǎn)技術(shù)以適應(yīng)新的技術(shù)要求。但交換成本增加了企業(yè)轉(zhuǎn)型的成本，而關(guān)于新技術(shù)的信息往往難以獲得，這也增加了新技術(shù)擴(kuò)散的成本。另一方面，“干中學(xué)”和“用中學(xué)”卻能夠增加企業(yè)的競爭力以應(yīng)對新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。在這種情況下，為了抵消交換成本，企業(yè)需要調(diào)整已有的生產(chǎn)技術(shù)，對研發(fā)進(jìn)行投資，形成自有的生產(chǎn)技術(shù)，從而增加企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。當(dāng)所有企業(yè)都在進(jìn)行這樣的改進(jìn)時，則社會的全要素生產(chǎn)率提高，產(chǎn)業(yè)組織會發(fā)生演變。可見當(dāng)生產(chǎn)要素價格和市場需求發(fā)生變化時，企業(yè)均會進(jìn)行自我改進(jìn)和成長，只是市場需求的改變對技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的作用會更為強(qiáng)烈一些。

經(jīng)濟(jì)規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)使得經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)多元化趨勢，經(jīng)濟(jì)增長依靠經(jīng)濟(jì)規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)的互動。企業(yè)的生產(chǎn)過程處于嚴(yán)格的技術(shù)約束條件下，因此企業(yè)能夠生產(chǎn)的最大潛力是清晰可見的，也是不可逆的。企業(yè)愿意擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模以抓住大規(guī)模所具有的生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)勢，企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)內(nèi)分工則越細(xì)，甚至將部分生產(chǎn)過程外包出去。專業(yè)化分工能夠降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)潛力，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)在每一個新的生產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)行專業(yè)化分工。企業(yè)規(guī)模越大，分工越專業(yè)，又反過來進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)成長，為下一輪專業(yè)化分工夯實基礎(chǔ)。在非均衡、學(xué)習(xí)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的共同影響下，形成了跨國企業(yè)。當(dāng)一個企業(yè)正在快速增長時，其能夠擁有更充足的自我調(diào)整生產(chǎn)的能力，以達(dá)到市場所需要的更高的生產(chǎn)規(guī)模。雖然新增投資與重置投資有一定區(qū)別，但他們均能在技術(shù)進(jìn)步中扮演重要角色。新增投資能夠購買并獲得新技術(shù)，為企業(yè)生產(chǎn)帶來優(yōu)勢，而重置投資能夠減少沉沒成本?？焖俪砷L的企業(yè)可以代表新的生產(chǎn)技術(shù)，從而降低生產(chǎn)成本。如果市場價格是粘性的，那么企業(yè)提高產(chǎn)量便會增加收益，使得企業(yè)能夠進(jìn)行更多的投資。而增長速度慢的企業(yè)則難以對新技術(shù)進(jìn)行大規(guī)模投資，重置投資雖能延緩企業(yè)被淘汰，而不能避免其最終被淘汰?？梢娖髽I(yè)規(guī)模對于企業(yè)成長而言，具有重要影響，它能夠加速技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織演變。

企業(yè)成長是研究產(chǎn)業(yè)組織演變的重要視角，具體而言又涉及到生產(chǎn)要素的不可逆性，學(xué)習(xí)過程，學(xué)習(xí)過程與生產(chǎn)要素不可逆的互動，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的互動，跨國企業(yè)的形成及其原因，以及企業(yè)的成長速度與新產(chǎn)品適應(yīng)能力的互動，等等。這些視角對于研究企業(yè)成長促進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織演變的動力機(jī)制具有重要作用，尤其是學(xué)習(xí)過程和企業(yè)規(guī)模這兩個視角。因為以上這些視角中或多或少地都提到了學(xué)習(xí)過程和企業(yè)規(guī)模這兩個視角，而學(xué)習(xí)過程和企業(yè)規(guī)模這兩個視角均又涉及到企業(yè)邊界的整合問題，可見企業(yè)成長視角與企業(yè)邊界視角聯(lián)系緊密，但又不完全相同。

三、企業(yè)行為與績效視角

在傳統(tǒng)的SCP范式研究中，企業(yè)行為由產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)所決定，尤其是進(jìn)入壁壘和市場集中度階段，而企業(yè)績效又由企業(yè)行為決定，這種思想突破了原有古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)行為與產(chǎn)業(yè)組織系統(tǒng)無關(guān)的論點，雖然SCP范式最初也是靜態(tài)的，但是當(dāng)將下一個時期的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)形態(tài)被考慮進(jìn)來時，這種靜態(tài)分析便成為了動態(tài)。這使得產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)從產(chǎn)業(yè)組織演變的外生變量轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生變量，從而對企業(yè)行為產(chǎn)生影響。這樣出現(xiàn)了一個循環(huán)過程：企業(yè)行為由當(dāng)前產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)決定，而所做出的行為生成績效后又會影響到下一個時期的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。將技術(shù)創(chuàng)新作為內(nèi)生變量再造了生產(chǎn)成本曲線，使得現(xiàn)存企業(yè)相對于潛在進(jìn)入企業(yè)具有優(yōu)勢，比如現(xiàn)存企業(yè)進(jìn)行長期的廣告宣傳，增強(qiáng)自身的名譽(yù)則會對潛在企業(yè)造成競爭優(yōu)勢，而該競爭優(yōu)勢又會進(jìn)一步促進(jìn)現(xiàn)存企業(yè)在廣告方面投入更多。產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)成為企業(yè)行為的一個結(jié)果時，無論企業(yè)行為是有意還是無意的，均會使得產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘增強(qiáng)。而持續(xù)的投資和逐步減少的沉沒成本在減少現(xiàn)存企業(yè)生存風(fēng)險的同時，也使得現(xiàn)存企業(yè)的退出壁壘增強(qiáng)。不可逆與沉沒成本也降低了企業(yè)跨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的可能性，增強(qiáng)了轉(zhuǎn)型壁壘。總體而言，這些壁壘均為動態(tài)壁壘，即這些壁壘對每一個企業(yè)而言，是可以不斷增強(qiáng)的。在這些動態(tài)邊界的作用下，進(jìn)入企業(yè)的增長速度可能會較慢，而現(xiàn)存企業(yè)的增長速度則可能較快，甚至與產(chǎn)業(yè)增長速度相同，因為現(xiàn)存企業(yè)獲得了產(chǎn)業(yè)組織演變所給予的所有優(yōu)勢。

進(jìn)入壁壘因為現(xiàn)存企業(yè)的規(guī)模和名譽(yù)而不斷增強(qiáng)，延緩潛在企業(yè)的進(jìn)入，增加了現(xiàn)存企業(yè)的準(zhǔn)租金 ，使得現(xiàn)存企業(yè)增加研發(fā)和技術(shù)投入，進(jìn)一步增加了潛在進(jìn)入企業(yè)的單位生產(chǎn)成本。這樣，現(xiàn)存企業(yè)的行為和績效決定了市場結(jié)構(gòu)的進(jìn)入壁壘，現(xiàn)存企業(yè)的很多戰(zhàn)略行為的初衷均是為了構(gòu)建產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘，比如設(shè)立較高的沉沒成本，更多的學(xué)習(xí)機(jī)會，擴(kuò)大企業(yè)最優(yōu)規(guī)模，等等。所有這些明顯不對稱的企業(yè)行為不同程度地影響了剛進(jìn)入的小企業(yè)，即使這些小企業(yè)能夠通過小規(guī)模產(chǎn)出化解固定成本。從而使?jié)撛谶M(jìn)入的企業(yè)面臨內(nèi)生的技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模與平均生產(chǎn)成本呈現(xiàn)高強(qiáng)度負(fù)相關(guān)的局面，進(jìn)一步增加進(jìn)入壁壘，迫使?jié)撛诟偁帉κ址艞夁M(jìn)入該產(chǎn)業(yè)。除此以外，企業(yè)績效也對產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，增加產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘。比如企業(yè)的研發(fā)績效對企業(yè)下一次研發(fā)投入融資具有很重要的影響，由于研發(fā)投入的高風(fēng)險高利潤特性，投資基金會對企業(yè)的上一次研發(fā)績效進(jìn)行評估，此時現(xiàn)存企業(yè)就會相對于進(jìn)入企業(yè)有優(yōu)勢。此外，只要該技術(shù)創(chuàng)新難以模仿，即使進(jìn)入壁壘較低，現(xiàn)存企業(yè)引進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新所形成的沉沒成本和邊際收益遞增也會使得現(xiàn)存企業(yè)的實際收益高于產(chǎn)業(yè)一般水平。當(dāng)一個企業(yè)偶然引入一項技術(shù)創(chuàng)新時，其能夠在較長時間內(nèi)獲得產(chǎn)業(yè)平均利潤水平以上的利潤。由于技術(shù)創(chuàng)新的引入而產(chǎn)生準(zhǔn)租金，這些資金能夠投入到更高層次的企業(yè)研發(fā)活動中，形成更多更高層次的技術(shù)創(chuàng)新，使得企業(yè)保持高利潤率和成長速度，也保持了對研發(fā)投入的高度熱情。每一個成功的技術(shù)創(chuàng)新的成本均能夠通過大量降低成本的生產(chǎn)產(chǎn)品而化解，進(jìn)而創(chuàng)造更多利潤。擁有技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)可以利用復(fù)雜而緊密的信息傳輸層次增強(qiáng)模仿壁壘，從而減少無意泄露創(chuàng)新的風(fēng)險。正是由于進(jìn)入壁壘、超額利潤和學(xué)習(xí)使得創(chuàng)新活動得以出現(xiàn)，進(jìn)入壁壘和準(zhǔn)租金使企業(yè)具有維持高強(qiáng)度研發(fā)投入的欲望，技術(shù)創(chuàng)新被外部模仿的風(fēng)險實際上會因為信息不對稱、有限理性的銀行以及金融市場而有所下降［5］。增強(qiáng)研發(fā)投入只有依靠內(nèi)部資金，當(dāng)其他條件不變時，研發(fā)投入資金越多，越容易形成技術(shù)創(chuàng)新，因為研發(fā)投入也存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，當(dāng)規(guī)模擴(kuò)大時會產(chǎn)生小規(guī)模研發(fā)投入所不具備的效率，其效果類似于“學(xué)中學(xué)”。這樣，當(dāng)市場的進(jìn)入壁壘能夠規(guī)避模仿創(chuàng)新者，為先前創(chuàng)新企業(yè)長期保持準(zhǔn)租金提供有利條件，則持有技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)存企業(yè)具有進(jìn)一步加大研發(fā)投入的激情，也有更多機(jī)會獲得更高層次的技術(shù)創(chuàng)新，使得最先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)無論是利潤率還是創(chuàng)新率始終保持在產(chǎn)業(yè)平均水平以上，加速這些企業(yè)成長，使產(chǎn)業(yè)組織向更高層次進(jìn)行演變。

當(dāng)消費者偏好被廣告和有限理性的群體模仿以及其他企業(yè)的戰(zhàn)略行為所改變時，效用函數(shù)中的消費者偏好便成為內(nèi)生變量。廣告的規(guī)模效應(yīng)和需求外部性的邊際收益遞增形成了一種新的進(jìn)入壁壘——名譽(yù)壁壘，現(xiàn)存企業(yè)能夠利用已有的名譽(yù)享受名譽(yù)壁壘為其提供相對于潛在進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢，并加大對構(gòu)建名譽(yù)的投資。雖然廣告的規(guī)模經(jīng)濟(jì)在構(gòu)建名譽(yù)中具有重要作用，但需求的外部性所形成的名譽(yù)壁壘能夠長時間為現(xiàn)存企業(yè)提供競爭優(yōu)勢，即使其未刊登任何廣告也是如此。如果消費者偏好是內(nèi)生的，那么需求方面的學(xué)習(xí)過程則肯定是存在的，從而使得需求的外部性有很多種形式：一種產(chǎn)品的消費者數(shù)量越多，每個消費者從該產(chǎn)品中所獲得的效用就越大；產(chǎn)品銷售量越大，每個消費者從該產(chǎn)品中所獲得的效用就越大；市場上一種產(chǎn)品的銷售時間越長，每個消費者從該產(chǎn)品中所獲得的效用就越大；已銷售產(chǎn)品仍在使用的數(shù)量越大，每個消費者從該產(chǎn)品中所獲得的效用就越大。當(dāng)存在這樣情況的時候，這種產(chǎn)品相對于競爭產(chǎn)品而言，其需求曲線會更高，也更為陡峭。適當(dāng)?shù)膹V告策略能夠有效地改變消費者偏好，從而少量的廣告費用會因為需求的外部性而長期有效。在這種情況下，企業(yè)便自我構(gòu)建了進(jìn)入壁壘。這一時刻的企業(yè)產(chǎn)量越大，則下一時刻的企業(yè)名譽(yù)就越高，從而增高其他企業(yè)的進(jìn)入壁壘，獲取準(zhǔn)租金。這些準(zhǔn)租金會在下一個時段部分投入到廣告里面去，再次增高其他企業(yè)的進(jìn)入壁壘。

四、產(chǎn)業(yè)生命周期視角

產(chǎn)業(yè)成長存在遲滯的現(xiàn)象早在二戰(zhàn)之前就已經(jīng)被很多學(xué)者發(fā)現(xiàn)了，依據(jù)這樣的遲滯現(xiàn)象，可以將產(chǎn)業(yè)成長分為三個階段，第一階段為產(chǎn)業(yè)的初創(chuàng)期，這一階段產(chǎn)業(yè)成長比較緩慢。第二階段為產(chǎn)業(yè)的成長期，這一階段產(chǎn)業(yè)成長迅速。第三階段為產(chǎn)業(yè)的成熟期，這一階段產(chǎn)業(yè)成長的速度又變得很慢，只是產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)量較第一個階段會更多。在一個國家里，不同的產(chǎn)業(yè)有不同的成長速度，而主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)會不停地轉(zhuǎn)換。這是因為任何一個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)不可能永遠(yuǎn)保持快速增長，只要其增長速度變慢，其他增長速度快的產(chǎn)業(yè)便會跟上來，成為新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。不同產(chǎn)業(yè)的成長被理解為一種生命周期，或者產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。比如在二戰(zhàn)結(jié)束后，汽車、飛機(jī)以及化工等很多工業(yè)都有一段蓬勃發(fā)展的時間，但是在上世紀(jì)70年代中期又幾乎同時開始衰落。更多的產(chǎn)業(yè)組織演變階段和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變階段的研究有三個基本假設(shè)：第一，技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生變量；第二，消費者偏好是內(nèi)生變量，其既受收入水平影響，也受其所處群體消費行為的影響；第三，生產(chǎn)和消費是不可分的互補(bǔ)體系。正是有了這三個基本假設(shè)，研究產(chǎn)業(yè)組織演變階段的學(xué)者才能夠擴(kuò)展研究視野和深度，進(jìn)而取得更豐厚的學(xué)術(shù)成果。干春暉以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)視角研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的重要性，強(qiáng)調(diào)其是抑制經(jīng)濟(jì)波動的重要影響因素，進(jìn)而強(qiáng)調(diào)了政策需要降低不確定性以調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)［6］。

庫茲涅茨認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的結(jié)果，而創(chuàng)新則是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭和生產(chǎn)過程中的學(xué)習(xí)促成的［7］。企業(yè)為適應(yīng)競爭而采取的創(chuàng)新行為是基于“干中學(xué)”或“用中學(xué)”所形成的知識，這種行為能夠生成工藝創(chuàng)新而降低生產(chǎn)成本，最終打敗競爭對手。由于供給方的工藝創(chuàng)新和需求方的市場飽和使得產(chǎn)業(yè)在經(jīng)歷快速成長后，會使產(chǎn)業(yè)供給大于需求，這便是在產(chǎn)業(yè)快速成長后會出現(xiàn)增速較慢的原因。而從市場方來看，技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)組織演變具有兩種完全不同的作用力：將市場從壟斷轉(zhuǎn)向競爭和將市場從競爭轉(zhuǎn)向壟斷。如果工藝創(chuàng)新的可占有性較高，那么即使是壟斷市場也會因為新企業(yè)不斷地進(jìn)入而形成競爭市場。新進(jìn)入的企業(yè)通過模仿和引進(jìn)工藝創(chuàng)新，實現(xiàn)降低生產(chǎn)成本、構(gòu)建企業(yè)聲譽(yù)和規(guī)模，從而獲得與現(xiàn)存企業(yè)展開競爭的機(jī)會。相反，如果創(chuàng)新企業(yè)是互相獨立且生產(chǎn)工藝不同時，此時便會出現(xiàn)很多類似產(chǎn)品在市場上進(jìn)行競爭。而在諸多產(chǎn)品中，采取工藝創(chuàng)新的企業(yè)會生產(chǎn)出成本更低的產(chǎn)品，從而相對于其他企業(yè)的產(chǎn)品更容易被消費者接受，最終使得產(chǎn)業(yè)組織形式從競爭走向壟斷［8］。這種需求擴(kuò)散和供給擴(kuò)散以及工藝創(chuàng)新和選擇使得工藝創(chuàng)新成為一個產(chǎn)業(yè)成熟的標(biāo)志，因為工藝創(chuàng)新使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量減少，企業(yè)快速成長的機(jī)會降低。

效用函數(shù)偏好的內(nèi)生演變是研究產(chǎn)業(yè)組織演變遲滯的另一個核心，雖然產(chǎn)業(yè)組織演變的遲滯的動力因素是創(chuàng)新的運用，實際上卻是由需求曲線中缺乏彈性那部分與供給曲線相交的那個點所決定的，即所謂的“剛需”決定了產(chǎn)業(yè)組織演變的遲滯點。首先進(jìn)行假設(shè)：收入彈性由收入層次和產(chǎn)品的新奇性決定。在一般均衡的理論中，收入彈性能夠彌補(bǔ)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的降低，從而保持整個社會的產(chǎn)出水平維持在均衡狀態(tài)。再者，無論恩格爾曲線是否真的存在，收入層次不同會改變消費和收入之間的關(guān)系，因此可以認(rèn)為消費者偏好是內(nèi)生的。一個以收入彈性遞減，既受群體消費行為也受到漸進(jìn)式工藝創(chuàng)新影響的產(chǎn)業(yè)，會逐漸降低產(chǎn)出水平，如果一個產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)包括大量正在衰退的產(chǎn)業(yè)，即使出現(xiàn)一些新興產(chǎn)業(yè)，這些新興產(chǎn)業(yè)也會衰退，尤其是與國際市場接軌之后，因為國際市場提供新產(chǎn)品的價格成本會更低。進(jìn)一步而言，消費者效用函數(shù)會因群體消費行為而發(fā)生改變，而對該產(chǎn)品消費的正外部性和負(fù)外部性的群體影響對于改變消費者偏好都很重要。當(dāng)較少領(lǐng)先使用者使用新產(chǎn)品時，該新產(chǎn)品會被當(dāng)作一種地位象征或與其他產(chǎn)品互補(bǔ)的產(chǎn)品（如電話與通訊服務(wù)），然而當(dāng)使用該產(chǎn)品的消費者過多時，擁擠效應(yīng)會反轉(zhuǎn)該產(chǎn)品的正外部性，從而減少消費該產(chǎn)品帶來的效用。為了研究產(chǎn)業(yè)組織演變的階段，很多學(xué)者將研究熱點放在了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上面，所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指將不同的產(chǎn)業(yè)視為一個體系，這個體系內(nèi)不同的產(chǎn)業(yè)互相提供生產(chǎn)原料、互相依賴，無論是現(xiàn)金還是技術(shù)都在這些產(chǎn)業(yè)間不斷流轉(zhuǎn)，一旦縱向產(chǎn)業(yè)進(jìn)行整合，則這樣的產(chǎn)業(yè)體系的運轉(zhuǎn)效率會很高。互補(bǔ)產(chǎn)品在消費過程中有著類似的情況，消費一種產(chǎn)品就會引起另一種互補(bǔ)產(chǎn)品的消費，這也表示這兩種互補(bǔ)產(chǎn)品的交叉需求彈性為正?？梢姰a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變是在投入產(chǎn)出表、產(chǎn)品間的交叉彈性、互補(bǔ)產(chǎn)品的收入彈性中，由技術(shù)和偏好的內(nèi)生協(xié)同演進(jìn)所引導(dǎo)的。

從產(chǎn)業(yè)生命周期視角研究產(chǎn)業(yè)組織演變，有三個基本核心思想：技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的，消費者偏好是內(nèi)生的，供給和需求兩個方面是互補(bǔ)的。因此此時的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)由上一時期的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和企業(yè)與消費者的行為共同決定。這種觀念突破了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中技術(shù)創(chuàng)新和消費者偏好是外生的觀念，使得演化模型得以應(yīng)用。值得一提的是，技術(shù)創(chuàng)新會給產(chǎn)業(yè)組織演變提供兩個完全相反的動力，一個是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織由競爭走向壟斷，在各個創(chuàng)新產(chǎn)品互相獨立的情況下會有一個少數(shù)最為優(yōu)秀的創(chuàng)新產(chǎn)品得以勝出，使得產(chǎn)業(yè)組織從競爭走向壟斷。另一方面，如果創(chuàng)新容易被復(fù)制或模仿，即可占用性高，那么即使是壟斷市場，也會因為進(jìn)入企業(yè)越來越多而形成競爭。在消費者偏好方面，當(dāng)消費創(chuàng)新產(chǎn)品的消費者較少的時候，消費該產(chǎn)品會被認(rèn)為是一種地位的象征或者某些產(chǎn)品的互補(bǔ)產(chǎn)品，從而增加消費者效用。但是如果消費該產(chǎn)品的消費者很多，便會產(chǎn)生擁擠效應(yīng)，相反減少消費者效用。供給和需求的互動使得產(chǎn)業(yè)組織演變呈現(xiàn)出三個階段：初創(chuàng)期、成長期和成熟期，這三個階段中企業(yè)數(shù)目會出現(xiàn)先多后少的趨勢?？梢?，以產(chǎn)業(yè)生命周期為研究視角的學(xué)者們認(rèn)為創(chuàng)新和效用的內(nèi)生協(xié)同互動使得產(chǎn)業(yè)組織演變。

五、結(jié) 論

關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織演變動力，從技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散視角認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織演變是因為內(nèi)生的技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散而導(dǎo)致的，邊際收益遞增是技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的結(jié)果，邊際收益的遞增效果則取決于四個方面：即學(xué)以致用和“干中學(xué)”，網(wǎng)絡(luò)外部性，生產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新的互補(bǔ)與關(guān)聯(lián)。這四個方面決定了技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的效率，會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集中度和企業(yè)數(shù)量發(fā)生改變，使產(chǎn)業(yè)組織向更高層次演變。企業(yè)成長與邊界整合視角認(rèn)為學(xué)習(xí)過程和企業(yè)規(guī)模是產(chǎn)業(yè)組織演變的兩個動力，一個從企業(yè)內(nèi)部提高生產(chǎn)效率，一個從企業(yè)外部提高生產(chǎn)效率；學(xué)習(xí)過程能夠幫助企業(yè)員工掌握相關(guān)生產(chǎn)技能或在實踐中改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)從而提升生產(chǎn)效率；而企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大能夠充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，促進(jìn)企業(yè)成長，在這兩個內(nèi)外動力的合作下促進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織演變。企業(yè)行為與績效視角認(rèn)為進(jìn)入退出壁壘和準(zhǔn)租金是產(chǎn)業(yè)組織演變的動力，正是由于技術(shù)創(chuàng)新能夠形成進(jìn)入退出壁壘，使得現(xiàn)存企業(yè)能夠獲得準(zhǔn)租金，這讓現(xiàn)存企業(yè)具有加大研發(fā)投入的欲望。而當(dāng)現(xiàn)存企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新增強(qiáng)進(jìn)入退出壁壘，獲得準(zhǔn)租金之后，其會將準(zhǔn)租金中的一部分投入到研發(fā)活動中，從而加大研發(fā)投入，這便進(jìn)一步使其相對于新進(jìn)入企業(yè)獲得了競爭優(yōu)勢，從而發(fā)生產(chǎn)業(yè)組織演變。產(chǎn)業(yè)生命周期視角認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和消費者偏好是內(nèi)生變量，而生產(chǎn)和消費兩個互補(bǔ)體系的互動是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織演變的動力。綜上四種視角，其所涉及的動力本文將其總結(jié)為三個：技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)組織演變的內(nèi)在動力，邊界整合為產(chǎn)業(yè)組織演變的外在動力，而政策為影響產(chǎn)業(yè)組織演變內(nèi)外動力的引導(dǎo)動力，即政策會促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和協(xié)調(diào)邊界整合，為產(chǎn)業(yè)組織演變引導(dǎo)方向。

技術(shù)創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)組織演變的內(nèi)在動力，無論是企業(yè)行為與績效視角，還是產(chǎn)業(yè)生命周期視角，其均促使產(chǎn)業(yè)發(fā)生改變，從而促使產(chǎn)業(yè)組織為適應(yīng)產(chǎn)業(yè)更好發(fā)展而內(nèi)生演變；邊界整合則是隨著技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展，越來越明顯地影響著產(chǎn)業(yè)組織，是主要的外在動力；而政策將兩者進(jìn)行了有機(jī)的結(jié)合，構(gòu)成了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織隨社會、人文和經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行持續(xù)性演變的一個有機(jī)的動力系統(tǒng)。

［1］車維漢，張 琳．市場結(jié)構(gòu)、政府行為與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系研究［J］．中國社會科學(xué)院研究生院報，2010（1）：66－71．

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