張楊勛

華南師范大學(xué),廣東 廣州 510006

為了了解目前我國(guó)大中小企業(yè)專利的申請(qǐng)與授權(quán)、專利管理與應(yīng)用等現(xiàn)狀，本文選取2011 年中國(guó)100 強(qiáng)企業(yè)和2011 年中國(guó)科技創(chuàng)新型100 強(qiáng)中小企業(yè)作為代表，利用百度搜索企業(yè)網(wǎng)址，對(duì)上述100 強(qiáng)企業(yè)和科技創(chuàng)新型100 強(qiáng)中小企業(yè)的網(wǎng)站進(jìn)行調(diào)研分析，在分析的基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)專利的申請(qǐng)與授權(quán)，管理與應(yīng)用提出幾點(diǎn)建議。

1 企業(yè)專利現(xiàn)狀分析

1.1 專利申請(qǐng)與授權(quán)量

（1）排名100 強(qiáng)企業(yè)。調(diào)查2011 年中國(guó)100 強(qiáng)企業(yè)網(wǎng)站，除有4 家企業(yè)無法找到網(wǎng)頁外，其他96 家企業(yè)都建設(shè)有公司網(wǎng)站。網(wǎng)站欄目信息提到專利的有23 個(gè)，能查看到公司歷年申請(qǐng)專利與授權(quán)專利信息內(nèi)容的僅14 家公司，具體見表1。

表1 排名100 強(qiáng)企業(yè)專利申請(qǐng)與授權(quán)情況[1]

從表1 可以看出，中國(guó)排名100 強(qiáng)公司的專利申請(qǐng)與授權(quán)量都比較大，說明這些公司重視新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)工作。但有的企業(yè)對(duì)專利申請(qǐng)與授權(quán)量沒有做到逐年統(tǒng)計(jì)，看不到每年專利申請(qǐng)與授權(quán)量的增減與對(duì)比情況，在有逐年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的企業(yè)當(dāng)中，可以看到他們的專利申請(qǐng)量與授權(quán)量都在逐年增長(zhǎng)，例如中國(guó)石油化工集團(tuán)公司2009年申請(qǐng)專利1854 件、專利授權(quán)756 件，2010 年申請(qǐng)專利2823 件、專利授權(quán)984 件，2011 年申請(qǐng)專利3827 件、專利授權(quán)1290 件；中國(guó)海洋石油總公司2009 年申請(qǐng)專利367件、專利授權(quán)168 件，2010 年申請(qǐng)專利491件、專利授權(quán)301 件，2011 年申請(qǐng)專利507件、專利授權(quán)456 件。有的企業(yè)沒有同時(shí)統(tǒng)計(jì)專利申請(qǐng)量與專利授權(quán)量，而在能夠同時(shí)查閱專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的企業(yè)中，專利授權(quán)量與專利申請(qǐng)量比例較高的是中國(guó)中鋼集團(tuán)公司、中國(guó)建筑材料集團(tuán)公司、中國(guó)海洋石油總公司，分別是89%、72%、68%，說明這些公司的科研實(shí)力與創(chuàng)新能力較強(qiáng)。

（2）科技創(chuàng)新型中小企業(yè)。調(diào)查2011年中國(guó)科技創(chuàng)新型100 強(qiáng)中小企業(yè)網(wǎng)站，其中有8 家企業(yè)公司網(wǎng)頁無法連接，其他92家建設(shè)有企業(yè)網(wǎng)站，調(diào)查發(fā)現(xiàn)有26 家公司的簡(jiǎn)介或企業(yè)資質(zhì)、產(chǎn)品展示、企業(yè)榮譽(yù)欄目里提到專利申請(qǐng)與授權(quán)情況，17 家公司可以查看到專利申請(qǐng)與授權(quán)量，具體見表2。中小企業(yè)規(guī)模小，要想在市場(chǎng)上增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力，必須不斷增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，開拓產(chǎn)品市場(chǎng)，以特色產(chǎn)品與創(chuàng)新技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)。透過專利申請(qǐng)與授權(quán)情況、專利管理與應(yīng)用情況的調(diào)查分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)排名100 強(qiáng)的科技創(chuàng)新型中小企業(yè)都很重視專利信息管理，不僅匯總專利申請(qǐng)與授權(quán)量，而且在網(wǎng)站上宣傳專利技術(shù)或?qū)＠a(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，例如廣西萬壽堂藥業(yè)有限公司成功自主研發(fā)的中藥三類新藥“伊血安顆?！?，獲得國(guó)家發(fā)明專利；南寧市億豐節(jié)能科技有限公司獲得三相電子節(jié)電器專利證書，智能三相電子節(jié)電裝置專利證書；平頂山市利安大機(jī)電設(shè)備有限公司研制成功并批量生產(chǎn)懸臂式掘進(jìn)機(jī)獲得了國(guó)家專利。讓客戶對(duì)其公司創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品一目了然。

表2 創(chuàng)新型中小企業(yè)的專利申請(qǐng)與授權(quán)量情況[2]

1.2 專利管理狀況

（1）100 強(qiáng)大型企業(yè)重視科技創(chuàng)新管理工作。2011 年，中國(guó)海洋石油總公司完善科技創(chuàng)新管理體系，改進(jìn)科技投入方式，試行“以國(guó)家資金為引導(dǎo)、總公司資金為支持、所屬單位資金為主體”的新三級(jí)科技投入機(jī)制，突出各生產(chǎn)研究單位科技創(chuàng)新的主體地位，組織或參加了31 次國(guó)內(nèi)外技術(shù)交流與展覽活動(dòng)。中國(guó)鋁業(yè)公司高度重視科技進(jìn)步和創(chuàng)新工作，對(duì)重大科技成果和優(yōu)秀科技人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，堅(jiān)持科技興企戰(zhàn)略，強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)能力，確?？沙掷m(xù)發(fā)展。海爾集團(tuán)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有機(jī)地融入到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中，形成“面向市場(chǎng)需求、采取針對(duì)性開發(fā)、及時(shí)進(jìn)行成果保護(hù)”三位一體的創(chuàng)新模式，提高專利申請(qǐng)的質(zhì)量和數(shù)量，加大發(fā)明專利申請(qǐng)力度。中國(guó)機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司擁有深厚的行業(yè)背景和豐富的行業(yè)資源，獨(dú)具特色的產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的科技創(chuàng)新體系。金川集團(tuán)始終瞄準(zhǔn)世界先進(jìn)水平，以提高資源綜合利用的深度和廣度為重點(diǎn)，以產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整為主線，以提高公司經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量為目的，大力實(shí)施核心技術(shù)戰(zhàn)略，堅(jiān)持走產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)的自主創(chuàng)新之路，覆蓋情報(bào)信息、基礎(chǔ)理論及應(yīng)用研究、工程技術(shù)集成及設(shè)計(jì)制造等多個(gè)領(lǐng)域、產(chǎn)學(xué)研一體的技術(shù)創(chuàng)新體系，具備了世界領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)化能力。

（2）部分科技創(chuàng)新型中小企業(yè)既有專利發(fā)明創(chuàng)造能力，也有專利管理保護(hù)意識(shí)?？萍夹椭行∑髽I(yè)創(chuàng)造和取得的研發(fā)成果，往往以專利的形式被確認(rèn)下來，這就要求申請(qǐng)專利的企業(yè)在專利管理方面能配套跟進(jìn)。在一定程度上，科技型中小企業(yè)擁有專利的多少和對(duì)專利管理能力的強(qiáng)弱，是其發(fā)展是否有后勁是否具有旺盛生命力的標(biāo)志。[3]如北京通有限責(zé)任公司是北京市科委認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，經(jīng)過十六年的艱苦努力，成功開發(fā)出具有國(guó)際領(lǐng)先水平的EPS 燃料節(jié)能減排裝置，這一項(xiàng)科技創(chuàng)新、擁有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，已相繼在20 多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)并獲得發(fā)明專利；福建海能新材料有限公司以高新技術(shù)為支撐，不斷進(jìn)行技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新，公司的十多項(xiàng)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利獲國(guó)家專利局知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；武漢永磁科技有限公司是一家高新科技企業(yè)，在靜態(tài)磁能釋放和轉(zhuǎn)換的研究和應(yīng)用方面取得了新的進(jìn)展，獲得了多項(xiàng)國(guó)家專利技術(shù)成果，實(shí)現(xiàn)了磁能技術(shù)研究和應(yīng)用的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了科技成果向產(chǎn)業(yè)化的有效轉(zhuǎn)化；汩羅市鑫祥碳素制品有限公司積極響應(yīng)國(guó)家“節(jié)能減排”的號(hào)召，致力于連續(xù)石墨化增碳劑生產(chǎn)工藝和設(shè)備的研發(fā)，獲得重大技術(shù)突破，該技術(shù)的成功，打破了日、美的技術(shù)壟斷，使我國(guó)成為第三個(gè)擁有連續(xù)生產(chǎn)石墨化增碳劑技術(shù)的國(guó)家，該技術(shù)已獲得五項(xiàng)國(guó)家專利，已申報(bào)兩項(xiàng)國(guó)際專利；以上說明科技創(chuàng)新型中小企業(yè)既有專利發(fā)明創(chuàng)造能力，也有專利管理保護(hù)意識(shí)。

1.3 專利應(yīng)用狀況

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國(guó)排名企業(yè)都注重專利技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)工作，自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，其專利技術(shù)在行業(yè)內(nèi)積極推廣應(yīng)用。例如中國(guó)建筑工程總公司截至2010 年，已經(jīng)完成和正在主編國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)共39 項(xiàng)，其中《建筑鋼結(jié)構(gòu)施工規(guī)范》為我國(guó)建筑施工行業(yè)反映鋼結(jié)構(gòu)最新研究成果的四大標(biāo)準(zhǔn)之一，標(biāo)志著中建股份在行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢(shì)；《綠色施工評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》更是適應(yīng)國(guó)家低碳經(jīng)濟(jì)、節(jié)能減排的政策導(dǎo)向、引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步方向的重要標(biāo)準(zhǔn)。首鋼總公司積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新，專利實(shí)施、轉(zhuǎn)讓取得較大成果，如“全燒高爐煤氣的高溫高壓電站鍋爐”專利技術(shù)不但解決了高爐煤氣大量放散所造成的能源浪費(fèi)、環(huán)境污染問題，且年創(chuàng)經(jīng)濟(jì)效益4000 萬元以上，同時(shí)已成功轉(zhuǎn)讓上鋼一廠、馬鋼、鞍鋼、酒泉鋼鐵公司等多家企業(yè)。中國(guó)建筑材料集團(tuán)公司“十一五”期間，標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化取得突破性進(jìn)展，制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)3 個(gè)，制定修訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)305 個(gè)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)347 個(gè)；“十二五”開局之年成功發(fā)布建材行業(yè)第一個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，占據(jù)了行業(yè)的國(guó)際制高點(diǎn)，制定修訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)14 個(gè)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)12 個(gè)；此外，還主持修訂多項(xiàng)水泥、玻璃等行業(yè)節(jié)能減排的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)建立完善的建材工業(yè)限額標(biāo)準(zhǔn)體系、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)體系、審核和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系，對(duì)行業(yè)節(jié)能減排和循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)起到了重要的促進(jìn)和導(dǎo)向作用。平頂山市利安大機(jī)電設(shè)備有限公司研制成功并批量生產(chǎn)的EBZ-30、EBZ-40、 EBZ-55、EBZ-75、EBZ-100懸臂式掘進(jìn)機(jī)填補(bǔ)了我國(guó)中小煤礦無機(jī)械化掘進(jìn)和生產(chǎn)的空白，也將使其本市乃至全國(guó)的中小煤礦安全生產(chǎn)得到有效保障。

2 建議

2.1 企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)應(yīng)用專利信息的意識(shí)

專利信息滲透在企業(yè)生產(chǎn)制造的各個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)可以利用專利信息分析技術(shù)發(fā)展方向促進(jìn)研發(fā)，可以利用專利形成產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以利用專利保障產(chǎn)品的相關(guān)權(quán)利，對(duì)于大型企業(yè)，只要有一定的時(shí)日，投入足夠的財(cái)力和人力，就可以構(gòu)建企業(yè)自己的專利戰(zhàn)略、同行專利數(shù)據(jù)庫等，在專利檢索、分析、利用、保護(hù)等一系列專利使用過程中建立適合本企業(yè)的專利服務(wù)。這些服務(wù)不僅可以保障本企業(yè)合理、合法地利用專利，保護(hù)本企業(yè)所擁有的專利權(quán)利，還可以隨時(shí)跟蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)發(fā)展、企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展動(dòng)態(tài)，從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)。對(duì)于科技創(chuàng)新型中小企業(yè)，其特點(diǎn)是經(jīng)營(yíng)靈活性和機(jī)動(dòng)性，資金少、技術(shù)實(shí)力差、人才資源匱乏，因此，科技創(chuàng)新型中小企業(yè)要努力爭(zhēng)取政府的政策傾斜、資金扶持、人才培訓(xùn)等，借助社會(huì)專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)自己無法實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。

2.2 企業(yè)應(yīng)建立適合本企業(yè)的專利服務(wù)體系

大型企業(yè)可以從圍繞企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新開展專利戰(zhàn)略、專利保護(hù)、專利分析、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)獲取等方面開展專利服務(wù)，在公司設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門、在公司網(wǎng)站主頁建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)窗口，把自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利各項(xiàng)服務(wù)信息通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)布、更新，形成具有本企業(yè)特色的專利信息服務(wù)體系；科技創(chuàng)新型中小企業(yè)由于資金、技術(shù)、人才資源等原因，在專利信息服務(wù)方面應(yīng)爭(zhēng)取當(dāng)?shù)卣С?，而地方政府必須研究和分析科技?chuàng)新型中小企業(yè)的特點(diǎn)，除了提高科技創(chuàng)新型中小企業(yè)的專利戰(zhàn)略意識(shí)、幫助他們建立內(nèi)部專利管理機(jī)制和體系外，還應(yīng)該大力建立和完善中小企業(yè)專利服務(wù)體系，替他們排除在產(chǎn)品專利知識(shí)利用過程中的來源、獲取、資金、技術(shù)、時(shí)間等的障礙，最終形成有利于本地中小企業(yè)發(fā)展的社會(huì)化服務(wù)體系。具體如開展中介機(jī)構(gòu)與中小企業(yè)對(duì)接服務(wù)，地方政府要求中介機(jī)構(gòu)服務(wù)中小企業(yè)，幫助中小企業(yè)申請(qǐng)專利、合理、合法保護(hù)利用專利等。只有中小企業(yè)能夠合理利用專利提高自主創(chuàng)新能力，整個(gè)行業(yè)才能進(jìn)步。

2.3 企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)專利的管理和應(yīng)用能力

通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，全國(guó)100 強(qiáng)企業(yè)、科技創(chuàng)新型中小企業(yè)都沒有設(shè)置有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，專利大部分都在科技創(chuàng)新、科研力量、管理創(chuàng)新、研究成果、專利創(chuàng)新及公司簡(jiǎn)介里查詢到得，沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)欄目。由此可知，企業(yè)應(yīng)重視專利管理及專利應(yīng)用工作。具體如（1）制定企業(yè)專利戰(zhàn)略及相關(guān)的管理制度；（2）成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，起協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部或與其他企業(yè)之間的專利事務(wù)，能夠定期分析、整理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的專利信息，并作出相關(guān)結(jié)論供企業(yè)決策層參考；[4]（3）企業(yè)對(duì)獲得的授權(quán)專利應(yīng)加于宣傳，培養(yǎng)本企業(yè)員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。（4）大、中小企業(yè)應(yīng)依托社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展，完善企業(yè)網(wǎng)站建設(shè)。

[1] 中國(guó)100 強(qiáng)企業(yè)名單[EB/OL],2013-5-10 http://zhidao.baidu.com/question/147502277.html

[2] 2011 年中國(guó)科技創(chuàng)新型中小企業(yè)100 強(qiáng)[EB/OL],2013-5-20 h t t p : / / w e n k u . b a i d u . c o m /view/699fdc70a417866fb84a8ebd.html

[3]韓雪，萬一鋒.我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的缺陷及對(duì)策[J].科技管理研究，2006（3）：134-137

[4]孫國(guó)瑞，祁雁輝.我國(guó)企業(yè)專利管理問題研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2006（5）：28-30