■ 夏 雪（西南政法大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院 重慶 401120）

引言

1795年一部鮮有問(wèn)津的法令和1944年時(shí)仍尚未止息的一場(chǎng)史上最慘絕人寰的世界大戰(zhàn)，它們之間具有怎樣的聯(lián)系呢？卡爾·波蘭尼寫于1944年的《大轉(zhuǎn)型：我們時(shí)代的政治與經(jīng)濟(jì)起源》就以這樣的進(jìn)路反思了19世紀(jì)的人類文明史。在其宏大的人文關(guān)懷中，自發(fā)調(diào)節(jié)的市場(chǎng)被視為徹頭徹尾的烏托邦，除非消滅社會(huì)中的人和自然物質(zhì)，否則這種制度就不能存在于任何時(shí)期。這是由于一直以來(lái)，經(jīng)濟(jì)關(guān)系都是嵌入于社會(huì)關(guān)系之中的，19世紀(jì)以來(lái)試圖創(chuàng)造一個(gè)“脫嵌”的自發(fā)調(diào)節(jié)市場(chǎng)社會(huì)的期待，實(shí)際上卻使其落入一種雙向運(yùn)動(dòng)（市場(chǎng)的不斷擴(kuò)張及其它所遭遇的社會(huì)自保的反向運(yùn)動(dòng)）的支配，以至于此種無(wú)法消弭的持續(xù)緊張最終演化為兩次世界大戰(zhàn)的人間慘劇。而19世紀(jì)由“社會(huì)市場(chǎng)”向“市場(chǎng)社會(huì)”的大轉(zhuǎn)型中，斯品漢姆蘭法令可謂為轉(zhuǎn)型動(dòng)力機(jī)制形成的起始點(diǎn)。那么，如何理解斯品漢姆蘭法對(duì)人類文明的“決定性塑造”？它與波蘭尼的思想體系關(guān)系如何？這一論說(shuō)及其對(duì)它的批判的提出，對(duì)于我們的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思索又有著怎樣的啟示呢？

波蘭尼《大轉(zhuǎn)型》的思想體系梳理

波蘭尼對(duì)規(guī)制全球經(jīng)濟(jì)的制度的關(guān)注，是直接與他多國(guó)流亡的經(jīng)歷聯(lián)系在一起的。而自1920年以來(lái)，對(duì)市場(chǎng)自由主義的批判一直是其中心理論關(guān)切。同時(shí)，他極力反對(duì)第二國(guó)際的信條：前進(jìn)的道路被視為是歷史發(fā)展預(yù)先決定的一個(gè)不可避免的過(guò)程。他的中心思想是：前進(jìn)的道路只有通過(guò)基于道德原則至上的人類有意識(shí)的行動(dòng)才能順利實(shí)現(xiàn)。波蘭尼的《大轉(zhuǎn)型》，集中反映了其長(zhǎng)期以來(lái)的思想關(guān)涉，他認(rèn)為，導(dǎo)致文明崩潰的長(zhǎng)遠(yuǎn)因素必須在工業(yè)革命的發(fā)生地——英國(guó)才能得到分析。而他對(duì)法西斯主義起源和自我調(diào)節(jié)市場(chǎng)興起下的二戰(zhàn)的闡述，是將寫作此書(shū)視為一個(gè)有意識(shí)的政治參與行為，試圖為戰(zhàn)后的世界指出一條通往更為人性化和理性化的道路，這一發(fā)展計(jì)劃構(gòu)成了其整個(gè)研究的步驟（波蘭尼，2007；布洛克、薩默斯，2007）。

由上，可以對(duì)《大轉(zhuǎn)型》一書(shū)的思想體系進(jìn)行宏觀把握，概而言之，筆者將這一體系概括為三個(gè)首尾相續(xù)的要點(diǎn)：第一，自發(fā)調(diào)節(jié)的市場(chǎng)是徹頭徹尾的烏托邦；第二，市場(chǎng)之不可能在于社會(huì)與市場(chǎng)的永恒互嵌；第三，在這一糾葛的“市場(chǎng)-社會(huì)”關(guān)系中政府和個(gè)人的位置與意義。在分述之前，必須要注意到的是波蘭尼在方法論上的整體性，其至少包括三方面：制度分析（特殊制度安排及其功能）、隱喻分析（工業(yè)資本主義與法西斯主義的隱微聯(lián)系）和多元層次分析（全球性的機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)和國(guó)家機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)）。這種在深度上“現(xiàn)象-內(nèi)質(zhì)”的縱向挖掘和空間上“國(guó)家-全球”的橫向鏈條是理解波蘭尼論述的關(guān)鍵視閾。

（一）自發(fā)調(diào)節(jié)的自由市場(chǎng)的不可能

波蘭尼至少?gòu)膬蓚€(gè)路向說(shuō)明了這一不可能性：其一，自由市場(chǎng)內(nèi)在運(yùn)轉(zhuǎn)的非自由性，政府在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型中有著近乎根本性的作用，市場(chǎng)自由主義最根本的缺陷在于將人類目標(biāo)從屬于非人的市場(chǎng)機(jī)制的邏輯。如波蘭尼對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起源的考察，他發(fā)現(xiàn)早期生產(chǎn)方式下的貿(mào)易都是互補(bǔ)性（互惠、再分配、家計(jì)）而非現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)意義上的競(jìng)爭(zhēng)性貿(mào)易。使隔絕的中世紀(jì)城市形成統(tǒng)一國(guó)內(nèi)市場(chǎng)源于作為“解圍之神”之國(guó)家的干預(yù)（波蘭尼，2007）。而人類的行為動(dòng)機(jī)并不在于維護(hù)占有物質(zhì)財(cái)富的個(gè)人利益；而在于維護(hù)他的社會(huì)地位、社會(huì)權(quán)利、社會(huì)資產(chǎn)，從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變帶來(lái)的動(dòng)機(jī)變化——生存的動(dòng)機(jī)被獲利的動(dòng)機(jī)取代，是被創(chuàng)造出來(lái)的結(jié)果（波蘭尼，2007）。其二，后果的災(zāi)難性。波蘭尼（2007）開(kāi)篇就提出：“除非消滅社會(huì)中的人和自然物質(zhì)，否則這樣一種制度就不能存在于任何時(shí)期，它會(huì)摧毀人類并將其環(huán)境變成一片荒野”。市場(chǎng)脫嵌和社會(huì)自保的雙向運(yùn)動(dòng)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際上的雙重緊張注定了國(guó)際體系的失敗，“百年和平”后接踵而至的是世界經(jīng)濟(jì)體系崩潰和兩次世界大戰(zhàn)，引起災(zāi)變發(fā)生的根本性源頭在于經(jīng)濟(jì)自由主義建立自我調(diào)節(jié)市場(chǎng)體系的烏托邦的努力（波蘭尼，2007）。

（二）社會(huì)與市場(chǎng)的永恒互嵌

它是自發(fā)市場(chǎng)之所以不可能的根本原因。他認(rèn)為，在19世紀(jì)之前，人類的經(jīng)濟(jì)是嵌入在他的社會(huì)關(guān)系之中的，經(jīng)濟(jì)一直是附屬性的。但是，市場(chǎng)的邏輯與先有模式有著本質(zhì)上的不同，而這正是由市場(chǎng)控制經(jīng)濟(jì)體系會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生致命后果的原因所在：“它意味要讓社會(huì)的運(yùn)轉(zhuǎn)從屬于市場(chǎng)。與經(jīng)濟(jì)嵌入社會(huì)關(guān)系相反，社會(huì)關(guān)系被嵌入經(jīng)濟(jì)體系之中。經(jīng)濟(jì)因素對(duì)社會(huì)存續(xù)所具有的生死攸關(guān)的重要性排除了任何其他的可能結(jié)果?！@正是人們熟知的那個(gè)斷言的意涵：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只有在市場(chǎng)社會(huì)中才能運(yùn)轉(zhuǎn)”（波蘭尼，2007）。而19世紀(jì)以來(lái)市場(chǎng)的“脫嵌”嘗試，卻是不可能成功的。這是因?yàn)楝F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)假設(shè)三種非用于市場(chǎng)銷售的虛擬商品—土地、勞動(dòng)力與貨幣—能像真實(shí)商品那樣起作用，并以可標(biāo)價(jià)買賣的方式獲得，這只會(huì)帶來(lái)致命的后果。將自然與人商品化違背數(shù)百年來(lái)統(tǒng)治著社會(huì)的道德原則，必然帶來(lái)社會(huì)的自保；而國(guó)家對(duì)虛擬商品的管理使之置身于三大最重要的市場(chǎng)中，不可能跳出。由此，19世紀(jì)的社會(huì)史就成為一個(gè)雙向運(yùn)動(dòng)的結(jié)果：市場(chǎng)組織在真實(shí)商品方面的擴(kuò)張伴隨著它在虛擬商品方面受到限制，在自發(fā)調(diào)節(jié)的市場(chǎng)體系所固有的威脅面前，社會(huì)奮起保護(hù)自己（波蘭尼，2007）。虛擬產(chǎn)品的人道性質(zhì)和存在方式使得任何通往絕對(duì)市場(chǎng)社會(huì)的努力都不可能擺脫反向運(yùn)動(dòng)的牽絆，自由放任的一元化純屬烏托邦，正如布洛克精彩的比喻：讓市場(chǎng)脫嵌就好比拉伸一條巨大的橡皮筋，讓市場(chǎng)得到更大程度自治的努力，同時(shí)也增加了張力的程度。隨著進(jìn)一步的拉伸，或者橡皮筋繃斷——意味著社會(huì)解體——或者回復(fù)到更嵌入的狀態(tài)（波蘭尼，2007）。

（三）政府與個(gè)人在該“市場(chǎng)-社會(huì)”關(guān)系中的位置與意義

除了上文提及的干預(yù)統(tǒng)一市場(chǎng)形成之外，政府一直以來(lái)亦有著“延緩經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程，減輕變遷的受害者的痛苦，并試圖把變遷的過(guò)程引導(dǎo)到破壞性較小的方向上去”（波蘭尼，2007）的功能。而到了市場(chǎng)試圖“脫嵌”的19世紀(jì)，市場(chǎng)社會(huì)雖帶來(lái)了表象的繁榮與和平，但悖謬的是，不僅是人和自然，連資本主義生產(chǎn)組織自身都不得不躲避自我調(diào)節(jié)的市場(chǎng)的破壞作用。因此，卷入反向運(yùn)動(dòng)的是整個(gè)社會(huì)群體。而在雙向運(yùn)動(dòng)的制度目標(biāo)下的兩大組織原則（經(jīng)濟(jì)自由主義原則和社會(huì)保護(hù)原則）都不可能脫離政府自行運(yùn)作。但是，19世紀(jì)的市場(chǎng)失敗使得政府必須調(diào)整自身的定位，這就涉及到政府與人在重塑“社會(huì)-市場(chǎng)”關(guān)系中的位置與意義。順著歐文的邏輯，波蘭尼對(duì)社會(huì)主義有著真誠(chéng)的親和感：本質(zhì)上，社會(huì)主義是工業(yè)文明的內(nèi)在傾向，這種傾向有意識(shí)地試圖使市場(chǎng)從屬于一個(gè)民主社會(huì)，從而超越自發(fā)調(diào)節(jié)的市場(chǎng)。這種努力就是使社會(huì)成為人們之間的獨(dú)特人性關(guān)系。他勾勒的新世界的基石，即“政府之間的經(jīng)濟(jì)合作以及按照自身意愿組織國(guó)民生活的自由”。而這種新的“社會(huì)市場(chǎng)”不是摒棄市場(chǎng)復(fù)歸傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的返古，而是在復(fù)雜社會(huì)中引入政府干預(yù)，并通過(guò)“重新發(fā)現(xiàn)社會(huì)”擴(kuò)展自由。這意味著廣泛而普遍的制度對(duì)個(gè)體權(quán)利尤其是不服從權(quán)利的保障，從而不必懼怕權(quán)力與計(jì)劃對(duì)其靈魂的壓抑，并試圖為所有人創(chuàng)造更多的自由（波蘭尼，2007）。

綜上，本文將波蘭尼意義下19世紀(jì)大轉(zhuǎn)型的歷史進(jìn)行總結(jié)，如圖1所示。在圖1中，實(shí)線箭頭代表市場(chǎng)“脫嵌”的擴(kuò)展運(yùn)動(dòng)，而虛線箭頭則是社會(huì)保護(hù)的反向運(yùn)動(dòng)，后者的出現(xiàn)和增強(qiáng)是以前者的興起與擴(kuò)張為前提的，且市場(chǎng)擴(kuò)展越劇烈，反向運(yùn)動(dòng)的作用力也越強(qiáng)。即便市場(chǎng)“脫嵌”不可能，但市場(chǎng)機(jī)制一旦產(chǎn)生便可不斷自我擴(kuò)展和強(qiáng)化，其擴(kuò)張的力量大于社會(huì)自保的力量，因此，大轉(zhuǎn)型下的市場(chǎng)幾乎有著難以操控的性質(zhì)，以至于隨著金本位制自控力的減弱和國(guó)際市場(chǎng)上帝國(guó)主義、保護(hù)主義的濫觴，帶來(lái)了國(guó)家間及各國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)壓力的增大和競(jìng)爭(zhēng)的極化，從而使國(guó)際體系走向崩潰。

斯品漢姆蘭法的體系坐標(biāo)

那么，這一大轉(zhuǎn)型的起點(diǎn)是什么？普遍說(shuō)來(lái)，1832年的《改革法案》和1834年的《濟(jì)貧法修正案》被當(dāng)做現(xiàn)代資本主義的起點(diǎn)，它標(biāo)志著斯密式的自由放任市場(chǎng)體系的形成。然而，波蘭尼卻將更多的注意力放在了上述兩個(gè)法案之前的斯品漢姆蘭法令上，并認(rèn)為這個(gè)權(quán)宜之計(jì)決定性地塑造了整個(gè)文明的命運(yùn)（波蘭尼，2007）。那么，應(yīng)如何看待這一法令？它在波蘭尼的思想坐標(biāo)中又該如何定位呢？

斯品漢姆蘭法令頒布于1795年，是伯克郡的法官們以一種非正式的方式作出的決定：工資之外的津貼應(yīng)該通過(guò)與面包價(jià)格掛鉤的方式予以確定，以便保證窮人能夠得到一個(gè)最低收入，而不論他們實(shí)際掙得的錢有多少。它確定一個(gè)窮人維持家庭生活所需的最低收入水平，如果某人的工資低于這一水平，那么當(dāng)?shù)亟虆^(qū)或地主必須補(bǔ)足這部分差額。這一為窮人建立的父愛(ài)主義法令，形式上是保護(hù)勞動(dòng)力免受市場(chǎng)的威脅，但卻在事實(shí)上將原本可以因《安居法》解除而自由流動(dòng)的勞動(dòng)力，限制在傳統(tǒng)社會(huì)關(guān)系（教區(qū)、地主）當(dāng)中，從而阻滯了新工業(yè)體系下的最后一個(gè)市場(chǎng)——?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)的建立（波蘭尼，2007）。這一明確將市場(chǎng)機(jī)制作為防范對(duì)象的措施不同于早前任何保護(hù)性立法，“生存權(quán)”的要求被提出。但是，一個(gè)與目標(biāo)有著巨大反差的悖論性結(jié)果卻出現(xiàn)了：作為父愛(ài)主義的“斯品漢姆蘭法令是設(shè)計(jì)來(lái)阻止，或者至少是延緩普通人的無(wú)產(chǎn)階級(jí)化的；結(jié)果卻是大眾的赤貧化，在這一過(guò)程中，他們幾乎失去了人形”，同時(shí)，“幾乎奇跡般的生產(chǎn)增長(zhǎng)與大眾幾成餓殍的現(xiàn)象并存”（波蘭尼，2007）。

是什么導(dǎo)致了這樣的吊詭？在工資制度與生存權(quán)利的矛盾中，后者被事實(shí)證明是個(gè)致命的陷阱。這可以從被雇者和雇主兩個(gè)方面得到解釋：就前者言，在經(jīng)濟(jì)人的預(yù)設(shè)下，如果一個(gè)人什么工作都不做就可以生存，那就沒(méi)有人再愿意為工資而工作了，搭便車成了理性之選；就后者言，既然無(wú)論工資多少，被雇者都能保障生存，那么將工資水平降到生存線以下反而成了最優(yōu)選擇，因?yàn)闊o(wú)論他自己支付得如何少，來(lái)自法案的補(bǔ)貼都會(huì)將工人的收入提升到法定最低收入的水平，以至于在某些地區(qū)造成這樣的結(jié)果：只有那些依靠救濟(jì)的人才有被雇的機(jī)會(huì)，那些努力遠(yuǎn)離救濟(jì)、自力更生的人幾乎不能保證有份工作。而上述兩方面的反復(fù)循環(huán)，在短短數(shù)年內(nèi)就使勞動(dòng)生產(chǎn)率下降到赤貧勞工的生產(chǎn)率水平，這反過(guò)來(lái)又為雇主拒絕提高工資提供了理由，且最終甚至?xí)旱偷胤叫姓L(zhǎng)官們好心為窮人們?cè)O(shè)立的救濟(jì)“標(biāo)準(zhǔn)”（波蘭尼，2007）。如是惡性循環(huán)帶來(lái)了上文的吊詭，但即便生產(chǎn)率受損，無(wú)論從相對(duì)還是絕對(duì)意義上，獲利方都是雇主，他們利用公共基金支付了勞動(dòng)力成本。而在窮人這邊，不勞者有工作，強(qiáng)壯勞動(dòng)力在找工作中遭到排擠的反常狀態(tài)帶來(lái)了從生存水準(zhǔn)、工作動(dòng)力到尊嚴(yán)的三重打擊，這對(duì)窮人來(lái)說(shuō)是巨大的道義損害（布洛克、薩默斯，2007）。恰如波蘭尼（2007）所言：“如果說(shuō)一個(gè)人類社會(huì)是一架為維系其賴以確立的那些規(guī)范而自我運(yùn)作的機(jī)器，那么斯品漢姆蘭法令則是一架破壞這些規(guī)范，從而使任何社會(huì)都無(wú)法有穩(wěn)固基礎(chǔ)的自動(dòng)挖掘機(jī)。它不僅給逃避工作與假裝匱乏以獎(jiǎng)勵(lì)，而且在人們努力逃脫赤貧化命運(yùn)的節(jié)骨眼上增加了赤貧化對(duì)人的吸引力”。由此，即便斯品漢姆蘭法帶來(lái)的濟(jì)貧總費(fèi)用在1830年代是穩(wěn)步下降的，而且由于國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)，它們的比重一定下降得更快，但針對(duì)該法令的批評(píng)卻愈發(fā)猛烈，其原因在于以下事實(shí)：大眾的非人化開(kāi)始使整個(gè)國(guó)民生活失去活力，并嚴(yán)重地束縛了工業(yè)自身的能量（波蘭尼，2007）。

值得注意的是，波蘭尼批判的與其說(shuō)是保護(hù)主義措施本身，不如說(shuō)是這一特殊制度的形構(gòu)。保護(hù)主義試圖保護(hù)工人以避免市場(chǎng)帶來(lái)的威脅，但工資體系迫使他們以出賣自己的勞動(dòng)力謀生，斯品漢姆蘭法看似家長(zhǎng)制般的使窮人在任何情況下都至少能有最低生存工資保障了生存權(quán)，但卻未考慮這一保障機(jī)制與同時(shí)存在的工資體系并存的條件下所形成的博弈矩陣可能帶來(lái)的是何種納什均衡。赤貧化成為了這一法律生效期間的均衡點(diǎn)，生存權(quán)的保障卻是以在工資體制方面，雇主盡可能壓低工資水平、雇傭者盡可能少地提供勞力為代價(jià)的。窮人被賦予了生存保障權(quán)，但卻沒(méi)有賦予他們?cè)诠べY體制內(nèi)以聯(lián)盟機(jī)制與權(quán)力方進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的權(quán)利，尤其是1799年至1801年通過(guò)的反聯(lián)合法案，阻止工人們獲得社會(huì)地位，防止他們借此展開(kāi)集體性反抗。從而，一個(gè)新的雇主階層誕生了，但沒(méi)有一個(gè)相應(yīng)的由雇員組成的階層成長(zhǎng)起來(lái)。這些反對(duì)貿(mào)易聯(lián)盟的法案構(gòu)成了受雇工人們工資難以上漲的最主要的結(jié)構(gòu)性阻礙因素（布洛克、薩默斯，2007）。

但是，斯品漢姆蘭法早已是眾矢之的，這樣一種堅(jiān)定不移的信念滲透到包括勞工階層在內(nèi)的心中：無(wú)論斯品漢姆蘭體系看起來(lái)多么光鮮，它的本質(zhì)是對(duì)大家的掠奪；“生存權(quán)”實(shí)際上是致命的絕癥。1832年，在下議院議員徹底獲得權(quán)力后，新登歷史舞臺(tái)的中產(chǎn)階級(jí)的第一個(gè)重大改革就是廢除斯品漢姆蘭法令，由《改革法案》與兩年后的《濟(jì)貧法修正案》取代。這個(gè)吊詭的時(shí)代已經(jīng)由不得任何尋求其它轉(zhuǎn)化可能的路徑思考，糟糕透頂?shù)默F(xiàn)實(shí)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供了毋庸置疑的合法性和取之不竭的源動(dòng)力，“市場(chǎng)機(jī)制正在自我確證并叫嚷著自身的完善：人類勞動(dòng)必須被變成商品。反動(dòng)的父愛(ài)主義曾徒勞地試圖抵抗這種必然性。從斯品漢姆蘭法令的噩夢(mèng)中逃脫出來(lái)后，人們盲目地沖向了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)烏托邦的屏?！保ú悸蹇?、薩默斯，2007）。如同拓?fù)鋵W(xué)中的“蝴蝶效應(yīng)”一般，一個(gè)本為應(yīng)急之策的小小法令——斯品漢姆蘭法的實(shí)施造成的一系列災(zāi)變，使得未被市場(chǎng)體系納入的最后也是最為重要的一塊陣地——?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)徹底失守，大轉(zhuǎn)型是在自由主義意識(shí)形態(tài)得到從理論到現(xiàn)實(shí)的權(quán)威性確認(rèn)后得以實(shí)現(xiàn)的。即便工人階層（或無(wú)產(chǎn)階級(jí)）在斯品漢姆蘭法廢除后終于形成，但他們所面對(duì)的社會(huì)形構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)的大潮成為不可逆的力量。縱然雙向運(yùn)動(dòng)下市場(chǎng)“脫嵌”是不可能的，但這并不意味著反向運(yùn)動(dòng)對(duì)于市場(chǎng)力量的可控性，它的自發(fā)性、無(wú)計(jì)劃性無(wú)法阻止市場(chǎng)的破壞性，而它與市場(chǎng)的張力亦引發(fā)了其它形式的社會(huì)損害。人被放逐于市場(chǎng)上，其生物本性被視為社會(huì)的既定基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)性動(dòng)機(jī)隱匿了人的社會(huì)性。對(duì)于政治家和管理者來(lái)說(shuō)，自由放任僅僅意味著用最小的代價(jià)和努力來(lái)達(dá)成對(duì)法律與秩序的保障。讓市場(chǎng)去掌管窮人，讓饑餓去鞭策窮人，讓貧窮來(lái)刺激繁榮。社會(huì)即便在市場(chǎng)烏托邦的構(gòu)建中持續(xù)地發(fā)生著作用，但是其內(nèi)在結(jié)構(gòu)已被根本性地置換，以至于只能退隱，且這一社會(huì)保護(hù)運(yùn)動(dòng)再也無(wú)法與經(jīng)濟(jì)體系的自身運(yùn)轉(zhuǎn)兼容。

斯品漢姆蘭法的離場(chǎng)伴隨的是新時(shí)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，但波蘭尼遺憾地發(fā)現(xiàn)，以經(jīng)濟(jì)性利益為邏輯起點(diǎn)建立起來(lái)的學(xué)說(shuō)體系成為了那一時(shí)代的主宰。湯森、伯克和最具代表性的、提出“圓形監(jiān)獄”說(shuō)的邊沁，無(wú)不是推崇讓工業(yè)生活的市場(chǎng)組織成為主導(dǎo)，所有其他制度領(lǐng)域都會(huì)從屬于這種模式。波蘭尼發(fā)現(xiàn)，在那個(gè)時(shí)代，“眾人皆醉我獨(dú)醒”的思想家首推羅伯特·歐文，而他的思想，也是建立在歐文的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)之上：歐文區(qū)分了社會(huì)與國(guó)家，并只把國(guó)家安坐它所能承擔(dān)的角色，即能夠?yàn)榱耸构餐w避免受傷害而進(jìn)行有益的干涉，但一定不能承擔(dān)起組織社會(huì)之責(zé)。由于社會(huì)是真實(shí)的，人們最終必須從屬于社會(huì)（波蘭尼，2007）。在斯品漢姆蘭法之后，市場(chǎng)的一枝獨(dú)秀幽閉了社會(huì)的可能性，并造成了哈貝馬斯意義上系統(tǒng)對(duì)生活世界的宰制。歐文的19世紀(jì)的社會(huì)保護(hù)運(yùn)動(dòng)已無(wú)法拯救社會(huì)，但更為人性化和理性化的通途在于對(duì)市場(chǎng)自由的重審和“社會(huì)的重新發(fā)現(xiàn)”，也就是再建復(fù)雜社會(huì)中的自由，這無(wú)非是一種歐文主義道路的現(xiàn)代實(shí)踐。

布洛克和薩默斯將波蘭尼對(duì)斯品漢姆蘭法令的間隔時(shí)間強(qiáng)調(diào)的原因總結(jié)如下：其一，該法令說(shuō)明了市場(chǎng)發(fā)展的非進(jìn)化性和非連續(xù)性本質(zhì)。自我調(diào)節(jié)的市場(chǎng)的興起不是自發(fā)形成或發(fā)生的，而是源于國(guó)家的建構(gòu)；其二，關(guān)于對(duì)斯品漢姆蘭法的體驗(yàn)和圍繞它展開(kāi)的討論，確立了自由意識(shí)形態(tài)的基本假設(shè)。然而，這對(duì)波蘭尼來(lái)說(shuō)，僅僅意味著三點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)自由主義意識(shí)形態(tài)的普遍深入；它在本質(zhì)上是錯(cuò)誤的；它成為我們解決文明化過(guò)程問(wèn)題的主要障礙之一（布洛克、薩默斯，2007）。

批判與意義

談及波蘭尼對(duì)斯品漢姆蘭法的研究及其思想體系的意義，在中國(guó)學(xué)界的通例就是將他對(duì)市場(chǎng)烏托邦通往的致命陷阱汪洋自恣的道德駁論引入知識(shí)領(lǐng)域，從而為國(guó)家干預(yù)及社會(huì)福利提供合法論證（王紹光，2008），反對(duì)以張維迎、茅于軾為代表的市場(chǎng)放任主義。然而，中國(guó)學(xué)界“拿來(lái)主義”方法傾向和“批判殘疾”的問(wèn)題意識(shí)，使絕大部分學(xué)者只求對(duì)某一思想引入后其思想本身所具有的中國(guó)意義，這種看似啟明的西學(xué)東鑒卻可能封閉了這樣的可能：如果所引入學(xué)說(shuō)是錯(cuò)誤的，那么我們的批判就建立在了錯(cuò)誤的基點(diǎn)上；即便引入學(xué)說(shuō)的核心觀點(diǎn)正確，但也無(wú)法排除其部分論述可能存在諸多謬誤或忽略；即便對(duì)其的批判有可能是錯(cuò)誤甚至是全然錯(cuò)誤，但如果沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)性的學(xué)說(shuō)來(lái)刺激之，人們對(duì)它的接受往往是一種偏見(jiàn)般的吸納或排斥，而對(duì)其內(nèi)在理?yè)?jù)無(wú)從感認(rèn)。從這種密爾式的關(guān)懷出發(fā)，在總結(jié)波蘭尼上述研究給人們帶來(lái)的啟示之前，本文試舉兩種較有代表性的學(xué)說(shuō)對(duì)于波蘭尼的批判和補(bǔ)充，并結(jié)合著它們給出的啟示，考慮波蘭尼的內(nèi)在理?yè)?jù)帶來(lái)的啟發(fā)。

（一）新制度主義路向：諾思的市場(chǎng)性社會(huì)

雖然波蘭尼和諾思都同意，脫嵌的、完全自發(fā)調(diào)節(jié)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不可能，但兩者在對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)知上有著根本性的差異。波蘭尼認(rèn)為市場(chǎng)自發(fā)地要求自我調(diào)節(jié)，“一旦商品社會(huì)運(yùn)用精致的機(jī)器和工廠來(lái)生產(chǎn)，有關(guān)自我調(diào)節(jié)的市場(chǎng)的觀點(diǎn)就必然會(huì)形成”（波蘭尼，2007）。他的道德關(guān)懷和制度分析是并行的，并預(yù)設(shè)了市場(chǎng)與社會(huì)的二元對(duì)立，而他對(duì)社會(huì)的親和性，使得市場(chǎng)之惡往往以顯明面相流露出來(lái)，以至于在沖突論的視角下簡(jiǎn)化了國(guó)家、市場(chǎng)和社會(huì)之間更復(fù)雜的博弈關(guān)系。在諾思看來(lái)，波蘭尼的致命謬誤在于將市場(chǎng)與定價(jià)市場(chǎng)同義，而市場(chǎng)定價(jià)并不能支配整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系。市場(chǎng)的不完善需要制度來(lái)彌補(bǔ)，市場(chǎng)的根本目標(biāo)在于效率，而效率絕非是通過(guò)自發(fā)調(diào)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)和生產(chǎn)可以達(dá)致的，而是多種因素共同作用的結(jié)果，尤其是國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)以降低交易費(fèi)用。社會(huì)反向保護(hù)運(yùn)動(dòng)是與市場(chǎng)體系有機(jī)地結(jié)合的，雙向運(yùn)動(dòng)經(jīng)由政治程序?qū)崿F(xiàn)緩慢的制度變遷和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，從而可以規(guī)避市場(chǎng)給社會(huì)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。換言之，市場(chǎng)體系的運(yùn)作內(nèi)在性地要求國(guó)家和社會(huì)適度參與（劉擁華，2011）。“諾思悖論”的提出使得國(guó)內(nèi)與國(guó)際的基本結(jié)構(gòu)能更好地統(tǒng)和，以說(shuō)明市場(chǎng)、國(guó)家與社會(huì)三大實(shí)體的關(guān)系。由此，在諾思看來(lái)，市場(chǎng)、國(guó)家、社會(huì)在體系中的合理關(guān)系是社會(huì)整體良性運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。

圖1 大轉(zhuǎn)型中的雙向運(yùn)動(dòng)與國(guó)際體系危機(jī)

（二）馬克思主義路向：哈爾珀琳的階級(jí)分析視野

在波蘭尼看來(lái)，即便社會(huì)內(nèi)部有著階級(jí)分野，全社會(huì)也是被當(dāng)做一個(gè)整體來(lái)應(yīng)激市場(chǎng)帶來(lái)的社會(huì)危機(jī)的，而波蘭尼對(duì)國(guó)家的定位與其說(shuō)是馬克思主義的，不如說(shuō)是黑格爾式的“普遍國(guó)家觀”。加之他反對(duì)馬克思的經(jīng)濟(jì)主義，使得他對(duì)以經(jīng)濟(jì)分殊為基礎(chǔ)的階級(jí)分析視角嗤之以鼻。而哈爾珀琳（2009）則通過(guò)大量的史料批判之，強(qiáng)調(diào)階級(jí)結(jié)構(gòu)及階級(jí)內(nèi)分野對(duì)大轉(zhuǎn)型的影響。她認(rèn)為波蘭尼的“雙向運(yùn)動(dòng)”具有誤導(dǎo)性，因?yàn)槭袌?chǎng)在19世紀(jì)不是無(wú)管制的，并不是社會(huì)中的所有集團(tuán)都受市場(chǎng)的擴(kuò)張威脅，并不是所有集團(tuán)都能從中找到保護(hù)。她強(qiáng)調(diào)，社會(huì)體系的創(chuàng)建是為了發(fā)展主導(dǎo)集團(tuán)的利益，當(dāng)支配階級(jí)被一個(gè)具有根本不同的利益的階級(jí)所取代時(shí)，體系變遷就真正發(fā)生了。波蘭尼忽略了一個(gè)事實(shí)：當(dāng)我們有充分證據(jù)表明下層階級(jí)處于悲慘境地的時(shí)候，我們卻沒(méi)有什么證據(jù)支持特權(quán)階層忍受了什么苦難（哈爾珀琳，2009）。換言之，不同的階級(jí)間的權(quán)力資源分配使得一種整體性的解釋很難充分說(shuō)明問(wèn)題，國(guó)家中立性的觀點(diǎn)存疑。如就斯品漢姆蘭法來(lái)看，哈氏此處的批判是站得住腳的，波蘭尼在《大轉(zhuǎn)型》一書(shū)中的“資料來(lái)源注釋”部分列出了三個(gè)反對(duì)斯品漢姆蘭法的原因，某種程度上正是他們因斯法這一保護(hù)性法令受到的損失：它對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的破壞性影響；它傾向于在全國(guó)不同地區(qū)形成成本差異；它助長(zhǎng)了在鄉(xiāng)村中形成“勞動(dòng)力的一潭死水”，并由此助長(zhǎng)了城市工人對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行壟斷的傾向。然而，這些損害相對(duì)于赤貧者來(lái)說(shuō)，顯然不是一個(gè)層次的，如果說(shuō)對(duì)雇主而言，這是相對(duì)于其市場(chǎng)預(yù)期而受到了相對(duì)損失，那么對(duì)于赤貧者（雇員）而言，則是從道義到生存資料的絕對(duì)損失（波蘭尼，2007）。哈爾珀琳對(duì)于18世紀(jì)以來(lái)的階級(jí)沖突投入了極大的研究熱情，歐洲圍繞著資源分配和市場(chǎng)環(huán)境的持續(xù)性沖突不僅是尋求保護(hù)，也對(duì)壟斷、貪婪進(jìn)行著斗爭(zhēng)。由此，波蘭尼將社會(huì)整體化，使其未對(duì)不同階級(jí)應(yīng)對(duì)不同程度的危機(jī)從而產(chǎn)生不同的應(yīng)對(duì)動(dòng)力與應(yīng)對(duì)方式作出更詳盡的分析。

綜合上述及符平（2011），Hechter,Michael（1981）等人對(duì)《大轉(zhuǎn)型》的批判，波蘭尼對(duì)“市場(chǎng)-社會(huì)”關(guān)系的定位有著簡(jiǎn)約的沖突論和偏頗之嫌，既未注意到兩者間同向合流可能帶來(lái)的后果，也沒(méi)有重視社會(huì)復(fù)雜的力量對(duì)比對(duì)“市場(chǎng)-社會(huì)”關(guān)系造成的影響，亦沒(méi)有從形式角度注意到脫嵌不可能下市場(chǎng)的自主性；同時(shí)，他僅將市場(chǎng)送上導(dǎo)致社會(huì)崩潰的審判庭，而未深究同樣有嫌疑的作為自變量的國(guó)家、社會(huì)以及各要素間的互動(dòng)集，這使得他論述背后可能流失的是自變量與因變量之間更審慎的相關(guān)性考慮；同時(shí)，由于時(shí)代與史料所限，他對(duì)制度、社會(huì)階級(jí)在整個(gè)大轉(zhuǎn)型中對(duì)于各方的影響的動(dòng)態(tài)考察不足，而以他的價(jià)值判斷閃爍其詞，這使得讀者的注意力更多地放在了他的極富感染力的道義論證上，而缺乏對(duì)他論述從邏輯到史實(shí)的合理性進(jìn)行更細(xì)致的考量；即便是斯品漢姆蘭法這樣一個(gè)他投入了巨大精力所陳述的對(duì)象，也存在著較大的爭(zhēng)論（Mark Blaug，1963）。而一旦斯品漢姆蘭法的實(shí)證材料及其所依憑的規(guī)范邏輯可能出現(xiàn)巨大的動(dòng)搖，那么，這一“蝴蝶展翅”是否引發(fā)了20世紀(jì)那場(chǎng)人類災(zāi)難，后繼研究者可以存疑，并能在前人的基礎(chǔ)上，對(duì)這一說(shuō)法進(jìn)行“去泛道德化”的“冷酷實(shí)證”分析，以充分展示波蘭尼整套論述的解釋力。

結(jié)論

筆者可以對(duì)波蘭尼圍繞斯品漢姆蘭法鋪展開(kāi)的大轉(zhuǎn)型思想體系的啟發(fā)作一番總結(jié)。波蘭尼從斯品漢姆蘭法這一微觀視閾出發(fā)而鋪展開(kāi)的文明演進(jìn)視野，至少可以帶來(lái)三個(gè)背離當(dāng)時(shí)代潮流但卻極具反思意義的啟發(fā)：

其一，反啟蒙時(shí)代以來(lái)惡猜國(guó)家利維坦，善待市場(chǎng)社會(huì)的大潮，從極權(quán)主義的國(guó)家畸變背后看到市場(chǎng)力量對(duì)于國(guó)際國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)一步步邁向致命陷阱的危險(xiǎn)，通過(guò)“嵌入”、“雙向運(yùn)動(dòng)”的分析視野從源頭上戳穿了自發(fā)秩序的神話，省思了市場(chǎng)體系對(duì)于人類社會(huì)造成的難以逆轉(zhuǎn)的災(zāi)難性建構(gòu)，提示了國(guó)家干預(yù)和復(fù)歸社會(huì)方是人類社會(huì)所往向的更為理性與人性化的通途，而他的學(xué)說(shuō)意義，在全球金融危機(jī)的時(shí)代更顯突出。

其二，反經(jīng)濟(jì)主義將人類目標(biāo)從屬于非人的經(jīng)濟(jì)機(jī)制的大潮，以康德與歐文式的人本關(guān)懷介入到冰冷的市場(chǎng)社會(huì)中，從而心照不宣地分有了與后繼的后現(xiàn)代主義者反思現(xiàn)代性的共同主題，他對(duì)人類社會(huì)性的回溯與張揚(yáng)，對(duì)實(shí)現(xiàn)復(fù)雜社會(huì)中整體自由的渴盼，都是在進(jìn)行康德主義般的實(shí)踐理性開(kāi)拓，加之他不同于哲學(xué)論域的實(shí)證取向，與阿倫特的公共領(lǐng)域、哈貝馬斯的交往行為理論、羅爾斯的三部曲可謂相得益彰。

其三，反既有意識(shí)形態(tài)框定知識(shí)分子思維的大潮，在大戰(zhàn)尚未終結(jié)的浮躁時(shí)分，做出了幾乎迥異于當(dāng)時(shí)意識(shí)形態(tài)的獨(dú)立判斷，尖銳質(zhì)疑從自由主義到馬克思主義的信條，這對(duì)趨于順應(yīng)現(xiàn)實(shí)的人類能保持自省的大腦，有著巨大的文明意義。在結(jié)構(gòu)與能動(dòng)的鐘擺中，正是這一反思力的存在，讓人類即便遭受了諸多苦難，也能以反省的態(tài)度推進(jìn)人類的文明，從而護(hù)衛(wèi)著不熄的希望之火。當(dāng)然，正是這種反思力也同樣為其后繼的批評(píng)者共享，我們才能在波蘭尼工作尚未完滿的地方進(jìn)一步努力，因而對(duì)他的批判，與其說(shuō)是否定其價(jià)值，不如說(shuō)是一以貫之的薪火相傳。

1.波蘭尼.大轉(zhuǎn)型：我們時(shí)代的政治與經(jīng)濟(jì)起源.浙江人民出版社，2007

2.布洛克，薩默斯.超越經(jīng)濟(jì)主義的謬誤：卡爾·波蘭尼的整體性社會(huì)科學(xué).載斯考切波編.歷史社會(huì)學(xué)的視野與方法.上海人民出版社，2007

3.王紹光.大轉(zhuǎn)型：1980年代以來(lái)中國(guó)的雙向運(yùn)動(dòng).中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2008（1）

4.劉擁華.市場(chǎng)社會(huì)還是市場(chǎng)性社會(huì)：基于對(duì)波蘭尼與諾斯?fàn)庌q的分析.社會(huì)學(xué)研究，2011（7）

5.哈爾珀琳.現(xiàn)代歐洲的戰(zhàn)爭(zhēng)與社會(huì)變遷：大轉(zhuǎn)型再探.江蘇人民出版社，2009

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9.Mark Blaug.The Myth of the Old Poor Law and the Making of the New.Journal of Economic History 23,1963

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