■ 孫生陽 琚 莉（、北京理工大學(xué) 北京 0488 、河南財政稅務(wù)高等?？茖W(xué)校 鄭州 45464）

引言

要素結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化是我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中，除需求角度的“三駕馬車”結(jié)構(gòu)、供給角度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)外的第三個層面，由主要依靠增加物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進步、勞動者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的要素結(jié)構(gòu)性調(diào)整。其中，全球化與要素結(jié)構(gòu)發(fā)展之間具有重大的互動影響關(guān)系。一方面，全球化會促進網(wǎng)絡(luò)國際化，刺激通信與信息技術(shù)、生物技術(shù)和納米技術(shù)的發(fā)展，提供要素結(jié)構(gòu)改變的經(jīng)濟基礎(chǔ)。通過科學(xué)研究的全球化聯(lián)系、跨國公司的全球化生產(chǎn)、商務(wù)運作的全球化電子信息網(wǎng)絡(luò)、勞動要素的全球化流動等導(dǎo)致要素結(jié)構(gòu)的改變。另一方面，正成為超宏觀整體的全球化經(jīng)濟，在很大程度上取決于要素結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。要素結(jié)構(gòu)提供了全球化要素和發(fā)展格局的物質(zhì)手段基礎(chǔ)，決定了全球化經(jīng)濟發(fā)展的分工格局；跨國企業(yè)使得全球化的更深刻含義在于要素配置的全球化。要素結(jié)構(gòu)功能基礎(chǔ)構(gòu)建了全球化經(jīng)濟格局的增長階段。因此，可以斷言，全球化會對要素結(jié)構(gòu)及其功能構(gòu)建的長期發(fā)展路徑產(chǎn)生重大影響，進而影響經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

另外，就要素結(jié)構(gòu)的類別而言，鑒于要素結(jié)構(gòu)中的高（低）端要素含量和組合方式不同，一般把發(fā)達國家（經(jīng)濟體）的要素結(jié)構(gòu)總體看成是高端的，財富創(chuàng)造能力較強；把發(fā)展中國家（經(jīng)濟體）的要素結(jié)構(gòu)總體看成是低端的，財富創(chuàng)造能力較差；而基于要素及其結(jié)構(gòu)角度的全球化，表現(xiàn)出要素在全球范圍內(nèi)的流動性；要素全球化成為各方面全球化的基礎(chǔ)；要素結(jié)構(gòu)在全球化進程中存在優(yōu)化的可能性。因此，有必要弄清全球化影響高端要素結(jié)構(gòu)和低端要素結(jié)構(gòu)功能構(gòu)建的長期發(fā)展路徑特征，以便把握由于全球化條件的不同而引起的要素結(jié)構(gòu)功能構(gòu)建方式和發(fā)展戰(zhàn)略上的差異，促進要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化，在國際競爭中勝出，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

全球化條件對高、低端要素結(jié)構(gòu)長期發(fā)展路徑的影響差異

（一）要素結(jié)構(gòu)功能構(gòu)建的人均資本要素變動表達式

根據(jù)新古典經(jīng)濟增長理論所提供的研究思路，從資本要素存量的變化入手，可以研究不同發(fā)展水平的要素結(jié)構(gòu)財富創(chuàng)造功能函數(shù)的動態(tài)變動。在全球化條件下，任一經(jīng)濟體的要素結(jié)構(gòu)都有如下的資本要素變動方程：

其中，δ為資本要素的折舊率；S為國內(nèi)儲蓄，等于國民收入Y減去消費C，即S=Y-C；FI表示資本要素的凈流入或凈流出。該式表明：新增資本要素量等于總投資，而總投資等于國內(nèi)儲蓄加上資本要素凈流入或減去凈流出。

令，n為人口增長率；s為儲蓄率，儲蓄占國民收入的比例即儲蓄率是固定的，則有S=sY；e為資本要素的凈流入或凈流出與資本要素存量間的比例，是固定的，則FI = eK，如果有資本要素的凈流入，則e是正的，如果有資本要素的凈流出，則e是負值。

則人均資本要素變動方程為：

兩邊同除以k，得：

（二）高端要素結(jié)構(gòu)財富創(chuàng)造功能的發(fā)展路徑特征

假定高端要素結(jié)構(gòu)與低端要素結(jié)構(gòu)創(chuàng)造財富的功能形式都有柯布-道格拉斯形式的生產(chǎn)函數(shù)：Y = F（K，H）=AKαHβ，為分析方便，假定α+β=1。

上式兩邊同除以人口數(shù)N，令k=K/N，h= H/N，則得到要素結(jié)構(gòu)功能函數(shù)的人均形式：y = f（k，h） = Akαhβ。

在全球化條件下的國際分工格局背景下，由于高端和低端的要素結(jié)構(gòu)各自創(chuàng)造財富的特點不同，其功能生產(chǎn)函數(shù)的具體表達形式及其性質(zhì)也不同。對于高端要素結(jié)構(gòu)而言，鑒于其科技要素比重、規(guī)模和水平較高，科技要素及其進步是內(nèi)生的；且利用密集的人力資本進行研發(fā)時，不僅表現(xiàn)為人力資本投入的總量，更重要的是每個研發(fā)者都具有較高的人力資本水平。因而，該類要素結(jié)構(gòu)所具有的研發(fā)功能活動得以進行的必要條件，既是研發(fā)累積的結(jié)果，也是新技術(shù)和新知識凝結(jié)于研發(fā)者大腦中的結(jié)果。因此，在高端要素結(jié)構(gòu)中科技要素進步和知識水平的提高是與其平均人力資本水平的提高相一致的。因而可以用人均人力資本水平的提高來衡量高端要素結(jié)構(gòu)中科技要素進步和知識增長，用某一時點上的人均人力資本水平來近似代表高端要素結(jié)構(gòu)當(dāng)時的科技要素和知識水平。

令近似代表高端要素結(jié)構(gòu)某一時點科技要素水平的人均人力資本要素水平為：A（t）=h（t）；于是高端要素結(jié)構(gòu)創(chuàng)造財富的人均功能函數(shù)形式為：y = hkαhβ= k α hl+β。

在該高端要素結(jié)構(gòu)創(chuàng)造財富的功能函數(shù)中，資本要素的平均收益遞增不是由資本要素自身的性質(zhì)決定的，而由科技和知識要素投入的邊際產(chǎn)出遞增性質(zhì)帶來的。對于資本要素的平均收益y/k來說，高端要素結(jié)構(gòu)的平均資本要素收益可能是遞增的，也可能是遞減的，遞增與遞減的轉(zhuǎn)折取決于表達式：

將該高端要素結(jié)構(gòu)創(chuàng)造財富的功能函數(shù)的具體形式代入，經(jīng)整理可得：

該式說明：該高端要素結(jié)構(gòu)創(chuàng)造財富的功能呈現(xiàn)收益遞增還是遞減，是由要素結(jié)構(gòu)中科技和知識要素增長率與資本要素增長率之間的比例關(guān)系決定的。

則有：rh= σ rk（0<δ<1）

如果科技和知識要素增長較快，則資本要素的平均收益就是遞增的，sy/k在二維坐標(biāo)上是一條向上傾斜的曲線；如果科技和知識要素增長得太慢或者增長率等于0，則資本要素的平均收益就是遞減的，sy/k就是向下傾斜的c。

1.基于持續(xù)擁有較高科技和知識要素增長率的高端要素結(jié)構(gòu)功能的發(fā)展路徑。如果高端要素結(jié)構(gòu)一直有比較高的科技和知識要素增長速度，即：rh>=σ rk，則資本要素的平均收益毫無疑問是遞增的。這意味著高端要素結(jié)構(gòu)有遞增的資本要素增長率，加上科技和知識要素增長所產(chǎn)生的正效應(yīng)，高端要素結(jié)構(gòu)的增長率是無限提高的，不僅經(jīng)濟始終處于高增長狀態(tài)，增長速度也在不斷提高。這跟羅默（1986）所得出的結(jié)論類似。這種情況不大可能出現(xiàn)，這是由于：資本要素收益遞增會導(dǎo)致大量的資本要素投資蜂擁而入，資本要素增長率迅速提高，直到資本要素收益遞增消逝；反之，資本要素收益遞減會導(dǎo)致資本要素流入放慢，到一定程度會出現(xiàn)資本要素流出。

2.基于擁有較高科技和知識要素增長率發(fā)生持續(xù)下降的高端要素結(jié)構(gòu)功能的發(fā)展路徑。如果科技和知識要素增長在經(jīng)歷了一段較高速度之后，由于新技術(shù)創(chuàng)新后繼乏力而增長速度不斷下降，這時，資本要素投資的平均收益就會呈現(xiàn)遞減趨勢。如果沒有新的技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)，科技和知識要素增長率就會一直降低下去，直到資本要素收益增長速度為0。這種情況就是以索洛為代表的新古典增長理論所描述的穩(wěn)態(tài)均衡點，均衡是人均經(jīng)濟增長速度也為0。這種情況不大可能出現(xiàn)，這是由于：在全球化條件下基于要素結(jié)構(gòu)的國際分工，使得高端要素結(jié)構(gòu)主要從事具有專業(yè)化和規(guī)?；攸c的研發(fā)，加上技術(shù)和知識創(chuàng)新的歷史累積，以及技術(shù)和知識要素擴散往往需要一定的時間，因此，在很長時間沒有新技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生幾乎是不可能的。

3.基于擁有較高科技和知識要素增長率發(fā)生升降變動的高端要素結(jié)構(gòu)功能的發(fā)展路徑。無論是由于資本要素投入的過于高漲而導(dǎo)致資本要素增長速度的不斷提高，還是由于科技和知識要素增長速度放慢，當(dāng)出現(xiàn)科技和知識要素的增長速度相對小于資本要素增長速度時，資本要素的收益遞增就會轉(zhuǎn)變?yōu)槭找孢f減，資本要素投入的增長速度自然會放慢；只要還有一定的科技和知識要素增長，資本要素的增長速度遲早與科技和知識要素的增長相等。這意味著要素結(jié)構(gòu)創(chuàng)造財富的功能水平維持在特定水平，經(jīng)濟可平穩(wěn)地?zé)o限增長下去。但這種情況的出現(xiàn)也是不可能的，這是由于：即便資本要素增長率不變，科技和知識要素增長率也還在不斷變化，因此這種增長路徑就像哈羅德-多瑪模型所給出的平衡增長路徑一樣，“像刀刃一樣狹窄”。

綜上所述，最可能出現(xiàn)的情況是：資本要素投入的調(diào)整過度，資本要素增長率的過度下降導(dǎo)致要素結(jié)構(gòu)創(chuàng)造財富功能的變動，進而引起經(jīng)濟增長的波動；或者新技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)而導(dǎo)致科技和知識要素的增長率提高導(dǎo)致要素結(jié)構(gòu)創(chuàng)造財富功能的變動，也會出現(xiàn)同樣情況，高端要素結(jié)構(gòu)功能發(fā)展的變動導(dǎo)致經(jīng)濟增長出現(xiàn)波動。

因此，在全球化條件下，只要能維持一定的科技和知識要素增長，或者說只要不出現(xiàn)科技和知識要素的增長長期為零的情況，高端要素結(jié)構(gòu)的財富創(chuàng)造功能就能維持在特定水平，進而經(jīng)濟增長就能夠一直維持下去。盡管有增長率的波動，但一般不會出現(xiàn)經(jīng)濟零增長的均衡狀態(tài)，更不會有經(jīng)濟的負增長。也可以說，具有高端要素結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟體具有自動實現(xiàn)經(jīng)濟長期增長的能力，所謂“新經(jīng)濟”的秘密就在這里。

（三）低端要素結(jié)構(gòu)功能構(gòu)建和發(fā)揮受到高端要素結(jié)構(gòu)的影響和制約

1.低端要素結(jié)構(gòu)的功能構(gòu)建受到高端要素結(jié)構(gòu)的影響制約。鑒于在全球化的分工格局下，低端要素結(jié)構(gòu)的財富功能與高端要素結(jié)構(gòu)分工明確，高端要素結(jié)構(gòu)主要從事技術(shù)和知識的創(chuàng)造，低端要素結(jié)構(gòu)沒有自己的研發(fā)部門，導(dǎo)致其沒有內(nèi)生的技術(shù)進步和知識增長，主要依托來自于高端要素結(jié)構(gòu)的技術(shù)和知識要素擴散，要素結(jié)構(gòu)的功能構(gòu)建是一種外生的技術(shù)進步。一般而言，如果沒有外國（外部）的資本要素流入，低端要素結(jié)構(gòu)的功能構(gòu)建就沒有基于技術(shù)進步的功能提升，也就沒有低端要素結(jié)構(gòu)的人力資本水平增長。因此，在基于要素結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)的全球化分工格局下，低端要素結(jié)構(gòu)的創(chuàng)造財富功能活動被高端要素結(jié)構(gòu)通過技術(shù)和知識要素的創(chuàng)造和流動壟斷所控制，失去了趕超高端要素結(jié)構(gòu)的機會。

2.高端要素結(jié)構(gòu)向低端要素結(jié)構(gòu)的技術(shù)和知識要素擴散，從來不是也永遠不會是無償賜予或轉(zhuǎn)讓。需通過購買其科技產(chǎn)品或技術(shù)使用權(quán)來獲得，或通過以高端要素結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的跨國公司投入的技術(shù)設(shè)備來獲得；且得到的只是科技產(chǎn)品或設(shè)備，想購買先進技術(shù)幾乎是不可能的。因為技術(shù)要素是高端要素結(jié)構(gòu)功能得以形成和壟斷地位得以保持的基礎(chǔ)工具，出售先進技術(shù)意味著壟斷權(quán)和壟斷地位，從而其壟斷利益的喪失。因此，源于高端要素結(jié)構(gòu)的技術(shù)和知識要素擴散往往表現(xiàn)為大量的、包含技術(shù)進步的資本要素投資。低端要素結(jié)構(gòu)這種沒有內(nèi)在技術(shù)進步的財富創(chuàng)造功能情形已經(jīng)被諸如劉遵義（1993）和揚格（1995）等的經(jīng)驗研究所證實；克魯格曼（1994）關(guān)于東亞奇跡秘密的著名分析也是針對以要素結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的增長中缺少科技要素進步而做出的。

（四）低端要素結(jié)構(gòu)財富創(chuàng)造功能的發(fā)展路徑特征

在要素結(jié)構(gòu)的高端與低端之間出現(xiàn)以研發(fā)為主與生產(chǎn)為主的全球化分工格局的條件下，以高端要素結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的跨國公司壟斷全球的科技要素及其生產(chǎn)，低端要素結(jié)構(gòu)中相對弱小的研發(fā)活動在全球化競爭中存在日趨衰落的態(tài)勢；甚至完全喪失新科技要素自主研發(fā)的能力，只能依靠高端要素結(jié)構(gòu)的技術(shù)擴散來得到新的科技要素，導(dǎo)致低端要素結(jié)構(gòu)構(gòu)建發(fā)展的技術(shù)外生性依賴，并與其本國（地區(qū)）的人力資本水平無關(guān)。因此，對低端要素結(jié)構(gòu)財富創(chuàng)造功能的動態(tài)分析首先從外生技術(shù)水平A不變開始，然后分析當(dāng)A發(fā)生變化時對低端要素結(jié)構(gòu)財富創(chuàng)造功能水平的影響。

根據(jù)要素結(jié)構(gòu)財富創(chuàng)造功能函數(shù)，資本要素的平均收益y/k是遞減的，因此，sy/k線是一條向下傾斜的曲線，該曲線與n+δ-e線必然有一個交點。很明顯，這個點是穩(wěn)態(tài)均衡點，不論資本要素量k是大于還是小于這個點的值，經(jīng)濟自身都有趨向這個均衡點的力量。也很容易證明，在這個均衡點上的人均資本要素變化率和人均產(chǎn)出的均衡增長率都是零，因此是一個零增長均衡。也就是說，如果沒有外力的作用，低端要素結(jié)構(gòu)的財富創(chuàng)造功能，進而經(jīng)濟將趨于一種零增長狀態(tài)。因此，這個零增長均衡點的位置與各國（地區(qū)）的人口增長率n和儲蓄率s有關(guān)，人口增長率越高，也就是n+δ-e越往上，均衡點上k的值越低，均衡的人均產(chǎn)出水平也就越低；而儲蓄率s越高，sy/k線的位置就越高，經(jīng)濟增長就趨于一個高水平均衡。在那些人口增長率高而儲蓄率低的各國（地區(qū)），均衡的人均資本要素水平和經(jīng)濟增長水平都非常低，這就是增長理論中所謂的“貧困陷阱”。

所以，除了降低人口增長率n和提高儲蓄率s，低端要素結(jié)構(gòu)的財富創(chuàng)造功能發(fā)揮還可以借助外力來擺脫這種零增長的均衡。如果全球化的條件存在，外部資本要素的凈流入增加意味著n+δ-e線會向下移動，這樣sy/k線就與n+δ-e線就相交于一個更高的平均資本要素水平k。因而，外部資本要素的凈流入可以改變低端要素結(jié)構(gòu)的功能和財富創(chuàng)造能力。

另外，如果外部資本要素流入還帶來外生的技術(shù)進步，還意味著技術(shù)水平A的值發(fā)生變化，sy/k線會向上移動，于是就有更高的均衡水平k；由原來的均衡水平向新均衡水平轉(zhuǎn)移的過程就是低端要素結(jié)構(gòu)財富創(chuàng)造功能升級的過程，這就是外部資本要素流入及其帶來的技術(shù)進步給低端要素結(jié)構(gòu)功能帶來的優(yōu)化升級上的好處。

但無論是靠降低人口增長率或提高儲蓄率等國內(nèi)政策措施，還是靠外部資本要素流入及其帶來的人力資本要素水平提高而導(dǎo)致的要素結(jié)構(gòu)變動效應(yīng)，可以看到：低端要素結(jié)構(gòu)都無法實現(xiàn)如高端要素結(jié)構(gòu)那樣的，具有持續(xù)特征的財富創(chuàng)造增長路徑。在沒有研發(fā)和自主技術(shù)進步的低端要素結(jié)構(gòu)中，增長總是趨于零增長的穩(wěn)態(tài)均衡；而長期增長是靠不斷打破這種均衡，改變要素結(jié)構(gòu)的財富創(chuàng)造功能來實現(xiàn)的，因而始終是一種非均衡的不穩(wěn)定增長。而且，如果落后經(jīng)濟體過于依賴高端要素結(jié)構(gòu)的資本要素流入和技術(shù)和知識要素擴散，鑒于資本要素流入、技術(shù)和知識要素擴散都以攫取高的要素利益為目標(biāo)，如果低端要素結(jié)構(gòu)無法提供這種高的要素利益目標(biāo)，如勞動要素價格隨著經(jīng)濟發(fā)展而不斷上漲，或者由于戰(zhàn)亂、災(zāi)荒等原因缺乏好的投資環(huán)境，高端要素結(jié)構(gòu)的資本等要素是不會流入的，低端要素結(jié)構(gòu)的財富創(chuàng)造功能，進而經(jīng)濟就會陷入零增長狀態(tài)，甚至在一些預(yù)期因素作用下出現(xiàn)負增長的局面。

全球化條件對高、低端要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用的比較

（一）低端要素結(jié)構(gòu)增長路徑呈現(xiàn)出與高端要素結(jié)構(gòu)完全不同的趨勢

從高端與低端不同檔次要素結(jié)構(gòu)的財富創(chuàng)造路徑存在差異可以看出，長期全球化的真正贏家是高端要素結(jié)構(gòu)。正是全球化條件的存在使得高端要素結(jié)構(gòu)的財富創(chuàng)造功能成為以科技和知識要素為基礎(chǔ)，并在長期呈現(xiàn)收益遞增的趨勢，能夠自主實現(xiàn)長期遞增，擺脫傳統(tǒng)上的零增長均衡，進而能夠始終保持一定的甚至是較高的增長速度。而低端要素結(jié)構(gòu)的收益遞減性質(zhì)并沒有在全球化條件下得到改變，依然保持了傳統(tǒng)的趨向于零增長均衡的路徑。要實現(xiàn)長期增長就必須不斷打破原有的零增長均衡的要素結(jié)構(gòu)，并構(gòu)建更高均衡水平的要素結(jié)構(gòu)；因而基于低端要素結(jié)構(gòu)的增長在長期表現(xiàn)出非均衡、不穩(wěn)定、劇烈波動的特征。而且，在全球化的分工格局下，低端要素結(jié)構(gòu)的研發(fā)不斷被技術(shù)和知識上處于優(yōu)勢的高端要素結(jié)構(gòu)所擠垮或吞并，導(dǎo)致逐漸失去自主技術(shù)創(chuàng)新能力的低端要素結(jié)構(gòu)，依賴于高端要素結(jié)構(gòu)的資本要素流入和技術(shù)和知識要素擴散，去實現(xiàn)非自主的財富創(chuàng)造和經(jīng)濟增長。

（二）低端要素結(jié)構(gòu)依附于高端要素結(jié)構(gòu)的發(fā)展需要

高端要素結(jié)構(gòu)對低端要素結(jié)構(gòu)的資本要素流入、技術(shù)和知識要素擴散是出于自己的要素利益擴張攫取需要。正是憑借雄厚的資本要素實力、技術(shù)和知識要素優(yōu)勢，以高端要素結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的跨國公司不斷吞噬著以低端要素結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的弱小、落后經(jīng)濟體或部門的利益，并按照自己的要素最優(yōu)配置分布于世界各地，壟斷全球生產(chǎn)。所謂全球化的公平競爭，正如基蒙·瓦拉斯卡基斯（2000）所言，競爭在許多時候不過是全球壟斷或至少賣方壟斷的序曲。因此，表面上作為全球化一部分，并履行財富創(chuàng)造職能的低端要素結(jié)構(gòu)，實際上已變成高端要素結(jié)構(gòu)和跨國公司的生產(chǎn)車間，并依附于其要素利益追逐的需要。

（三）高、低端要素結(jié)構(gòu)被允許參與全球化程度及扮演的角色不同

極力推動全球化意味著要素結(jié)構(gòu)發(fā)展更開放，要素流動更自由化、要素交易和功能構(gòu)建更市場化（包括私有化）；意味著處于優(yōu)勢地位的高端要素結(jié)構(gòu)可以得到更多的市場選擇、更廣闊的資本要素等要素收益空間；意味著低端要素結(jié)構(gòu)對全球化的積極參與、對資本要素和技術(shù)要素流入好處的期冀。意味著低端要素結(jié)構(gòu)為獲得功能構(gòu)建優(yōu)化升級的機會，展開激烈競爭，競相開出諸如稅收優(yōu)惠、允諾最大限度的市場開放、承諾遵守高端要素結(jié)構(gòu)制定的最苛刻的游戲規(guī)則等的條件約束，甚至是做出政治上的讓步。然而，事實上高端要素結(jié)構(gòu)的資金和技術(shù)等要素總是流向收益最大而風(fēng)險最小的地方；結(jié)果部分低端要素結(jié)構(gòu)并沒有分享到全球化所帶來的增長利益，事實上被排斥在全球化進程之外。

綜上所述，在全球化背景下，我國必須依托要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。增加科技進步、勞動者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新等在要素結(jié)構(gòu)財富創(chuàng)造功能中的地位和作用份量，打造要素結(jié)構(gòu)的財富創(chuàng)造能力，將低端要素結(jié)構(gòu)向高端要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化，提升要素結(jié)構(gòu)在國際分工中的地位，增強要素結(jié)構(gòu)的國際競爭水平，盡力避免要素結(jié)構(gòu)的低端分工位次。

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