王正明 溫桂梅

(江蘇大學(xué)財經(jīng)學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013)

改革開放以來，我國的對外貿(mào)易高速發(fā)展，吸收外商直接投資不斷攀升，國內(nèi)企業(yè)也在發(fā)展壯大后積極尋求海外市場，對外直接投資也在逐步增加。與此同時，我國能源資源過度消耗、溫室氣體排放大量增加等環(huán)境問題也日益加劇。究其原因，不僅與我國的歷史發(fā)展軌跡和發(fā)展模式有關(guān)，還與國際貿(mào)易和投資引發(fā)的轉(zhuǎn)移性因素有關(guān)。國際能源署2008年的研究報告認為，2004年中國CO2排放總量的34%源于為生產(chǎn)滿足國際市場消費的產(chǎn)品［1］。因此，進一步分析碳排放的國際影響因素，研究開放經(jīng)濟下外商直接投資(FDI)和對外直接投資(OFDI)以及進出口貿(mào)易影響碳排放的方向和程度，對我國實現(xiàn)“十二五”經(jīng)濟轉(zhuǎn)型目標、兌現(xiàn)2020年碳減排承諾均具有重要的現(xiàn)實意義。

1 相關(guān)文獻回顧

國內(nèi)外學(xué)術(shù)界普遍認為，貿(mào)易與投資是影響區(qū)域與全球碳排放的重要因素。理論研究表明，國際貿(mào)易、外商直接投資對碳排放既有正面影響，也有負面影響，并且可以區(qū)分為規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)及結(jié)構(gòu)效應(yīng)三個方面。而對外直接投資對國內(nèi)碳排放則會起到正面積極的作用，因為無論是國內(nèi)發(fā)展成熟的邊際產(chǎn)業(yè)，還是由于國內(nèi)環(huán)境保護標準較高而導(dǎo)致對外轉(zhuǎn)移的高碳排放產(chǎn)業(yè)，都可以大大減少國內(nèi)的碳排放，從而改善環(huán)境質(zhì)量。此外，技術(shù)尋求型的對外直接投資由于存在反向技術(shù)外溢效應(yīng)，對降低母國碳排放也起到了積極作用。

1.1 國外相關(guān)研究

國外學(xué)者對FDI影響東道國CO2排放的研究存在著兩種相反的分析思路，一是基于驗證“污染天堂假說”存在性的思路，即考察FDI是否向東道國轉(zhuǎn)移了污染密集產(chǎn)業(yè)進而導(dǎo)致當(dāng)?shù)靥寂欧诺脑黾?。Baumol［2］的理論分析認為，如果發(fā)展中國家自愿實施較低的環(huán)境標準，那么承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的東道國將會變成世界污染的集中地。在實證方面，Jorgenson［3］等利用39個不發(fā)達國家 1975－2000年的面板數(shù)據(jù)對FDI與東道國碳排放的關(guān)系進行考察，研究結(jié)果證實FDI對不發(fā)達國家的碳排放具有顯著的負面效應(yīng)。二是基于驗證“波特假說”存在性的思路，即考察FDI是否通過技術(shù)溢出提高了發(fā)展中國家的技術(shù)水平進而導(dǎo)致當(dāng)?shù)靥寂欧潘降南陆?，結(jié)論是FDI不僅有益于一國的技術(shù)進步，而且通過引進環(huán)境友好型技術(shù)和產(chǎn)品從而提高一國的環(huán)境福利。這方面的代表作有Eskeland和 Harrison［4］的研究成果。

國外學(xué)者對貿(mào)易自由化影響碳排放的研究相對較早。Copland和Taylor［5］運用貿(mào)易模型進行了分析，結(jié)論是貿(mào)易自由化減輕了發(fā)達國家的環(huán)境污染，加劇了發(fā)展中國家的環(huán)境污染。Machado，Schaeffer和 Wbrrell［6］對巴西的國際貿(mào)易對其能源消耗和碳排放量的影響進行了研究，結(jié)果表明:1995年巴西出口的非能源產(chǎn)品的能耗和碳排放量明顯大于進口，每單位產(chǎn)值出口商品比進口商品平均多消耗40%的能源和多產(chǎn)生56%的碳排放。

1.2 國內(nèi)相關(guān)研究

國內(nèi)學(xué)者也重點就FDI對碳排放的負面及正面效應(yīng)進行了研究。吳獻金、肖邵方［7］使用1999－2009年的面板數(shù)據(jù)探討FDI對碳排放的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI對我國碳排放產(chǎn)生了消極的規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，積極的技術(shù)效應(yīng)。李子豪、劉輝煌［8］分別使用反映地區(qū)碳排放水平的絕對和相對指標實證檢驗了FDI通過技術(shù)渠道對中國碳排放的影響，結(jié)果表明FDI對中國碳排放的積極影響存在一定滯后性，滯后一期的FDI對碳排放具有顯著的正面影響。

在國際貿(mào)易對碳排放的影響方面，國內(nèi)也有大量的研究文獻，其觀點也基本一致:國際貿(mào)易加劇了我國碳排放。孫小羽和臧新［9］的研究結(jié)果表明，通過出口貿(mào)易，中國正承載著越來越多的能源消耗和碳排放。許廣月和宋德勇［10］實證分析了貿(mào)易、經(jīng)濟增長與碳排放量之間的動態(tài)關(guān)系，結(jié)果表明出口貿(mào)易是碳排放和經(jīng)濟增長的Granger原因。

綜上所述，以上關(guān)于貿(mào)易、投資與碳排放的文獻中，由于研究對象、采用的數(shù)據(jù)和模型不同，所得出的結(jié)論存在差異，但都有一個共同特點，即大多從進、出口貿(mào)易或者FDI單一視角研究對環(huán)境的影響，少有文獻區(qū)分不同區(qū)域并重點研究OFDI的碳排放影響，至于將進口貿(mào)易、出口貿(mào)易、FDI、OFDI聯(lián)系在一起，綜合考慮這四大因素對國內(nèi)碳排放的動態(tài)影響更是很少［11］。因此，本文將運用SYSGMM面板模型，利用我國30個省市2003－2009年的對外貿(mào)易、FDI、OFDI數(shù)據(jù)，從東、中、西部地區(qū)實證研究國際轉(zhuǎn)移性因素與碳排放的關(guān)系，以期探討我國對外貿(mào)易、國際投資與碳排放的動態(tài)關(guān)系，從而為進一步推動我國開放經(jīng)濟的發(fā)展提供有用的政策參考。

2 我國CO2排放現(xiàn)狀研究

由于目前中國沒有省一級CO2排放量的直接監(jiān)測數(shù)據(jù)，因此，正確估算我國的碳排放數(shù)據(jù)是本文首先需要解決的一個重要問題。根據(jù)2007年IPCC第四次評估報告，溫室氣體增加的主要來源是化石燃料燃燒［12］，因此本文根據(jù)各省市一次能源消費量及其碳排放系數(shù)進行CO2排放量的測算。具體采用煤炭、原油、天然氣這三種最主要的一次能源消費總量P乘以各自的碳排放系數(shù)η，計算如式(1):

式中，Yit為 i省第 t年的 CO2排放總量;Pijt為 i省第t年第j種能源消費量;ηj為第j種能源的碳排放系數(shù)。

由于原始統(tǒng)計數(shù)據(jù)中各種能源的消費均為實物統(tǒng)計量，因此必須轉(zhuǎn)換為標準統(tǒng)計量才能應(yīng)用式(1)進行碳排放量測算。2010年《中國能源統(tǒng)計年鑒》給出了具體的換算方法。同時，由于能源的碳排放系數(shù)對CO2排放量計算影響很大，為權(quán)威起見，我們同樣采用2010年《中國能源統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)①《中國能源統(tǒng)計年鑒2010》中各種能源的碳排放系數(shù)分別為:煤炭0.7476 t碳/t標準煤、天然氣0.4479 t碳/t標準煤、原油0.5854 t碳/t標準煤。。表1顯示了我們測算的2003－2009年各省市CO2排放量。

根據(jù)表12003－2009年東中西部地區(qū)CO2排放量繪制成圖1?？梢钥闯觯珖蟮貐^(qū)的CO2排放量都呈持續(xù)增長態(tài)勢。究其原因，現(xiàn)有諸多文獻都將其與經(jīng)濟發(fā)達程度、經(jīng)濟開放度聯(lián)系起來。具體分析可以發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)經(jīng)濟最為發(fā)達，經(jīng)濟開放度最高，因此，CO2的絕對排放量遠遠超過中西部地區(qū)，始終占據(jù)全國最主要地位。但是，隨著中西部地區(qū)經(jīng)濟開放和工業(yè)化進程的不斷加快，中西部經(jīng)濟發(fā)展速度大大加快，其CO2的排放量也在相應(yīng)增長。事實上，2003－2009年西部地區(qū)碳排放量年均增長率為12.06%，高于東部地區(qū)的10.13%以及中部地區(qū)的9.05%。

圖1 2003－2009年全國及分地區(qū)CO2排放量比較Fig.1 National and regional CO2 emissions in 2003－2009

表1 2003－2009年各省、市、自治區(qū)CO2排放量 106 tTab.1 CO2 emissions of China's provinces，municipalities and autonomous regions in 2003－2009

通過上述簡單對比分析不難發(fā)現(xiàn)，我國CO2排放量的逐年增加與開放經(jīng)濟的不斷發(fā)展是密切相關(guān)的，但進口貿(mào)易、出口貿(mào)易、FDI及OFDI這四大開放性經(jīng)濟因素對碳排放的影響效應(yīng)具體如何，則需通過下文進行實證檢驗。

3 我國國際貿(mào)易與投資的動態(tài)碳排放效應(yīng)

3.1 模型設(shè)定

由于碳排放是一個連續(xù)動態(tài)的過程，上期的碳排放量對當(dāng)期碳排放量產(chǎn)生影響，且上期的對外貿(mào)易、FDI與OFDI都將影響當(dāng)期碳排放量，因而引入滯后因變量更符合理論與現(xiàn)實，結(jié)合本文需要，構(gòu)建模型如下:

其中，下標i指各省份(i=1，2……30)，t指年份(t=2003，2004……2009);Y表示碳排放量，E表示該地區(qū)出口到國外貿(mào)易額，I表示該地區(qū)從國外進口貿(mào)易額，F(xiàn)代表該地區(qū)外商直接投資存量，從1979年開始計算累計額，O代表對外直接投資存量;υi所度量的為個體差異;εit為隨機擾動項。E、I、F數(shù)據(jù)均以1990年為基期的不變價格做了調(diào)整。

現(xiàn)有文獻指出，資本投資、人口總額等變量對碳排放有一定的作用，因此，本文將這些變量作為控制變量引入。其中，資本投資Z用各省市資本形成總額來表示;人口總額N為各省市人口總數(shù)。除了各省市對外直接投資額F來源于《2010年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》外，其余數(shù)據(jù)均來自于2004－2010年中國統(tǒng)計年鑒。為了消除變量的異方差性，本文將模型中的絕對數(shù)指標均取對數(shù)。

3.2 實證結(jié)果分析

上述模型，即式(2)是一個動態(tài)面板模型。由于回歸方程中因變量的滯后項作為自變量，從而導(dǎo)致自變量與誤差項相關(guān)，即模型的自變量具有內(nèi)生性。因此，如果應(yīng)用標準的隨機效應(yīng)或固定效應(yīng)對動態(tài)面板數(shù)據(jù)進行估計，將導(dǎo)致參數(shù)估計的有偏性和非一致性。針對這一問題，Arellano和Bover以及Blundell和Bond提出了系統(tǒng)廣義矩(System GMM)估計法。系統(tǒng)廣義矩估計能同時利用差分和水平方程中的信息，從而很好地解決了動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型參數(shù)估計的有偏和非一致性問題。因此，本文采用系統(tǒng)廣義矩估計方法。

利用Stata12統(tǒng)計軟件包，采用Stata官方網(wǎng)站提供的xtdpdsys命令執(zhí)行本文的系統(tǒng)廣義矩估計。從回歸檢驗統(tǒng)計量來看，系數(shù)聯(lián)合顯著性的Wald檢驗值在1%的水平上顯著;Sargan檢驗結(jié)果說明工具變量是有效的，即工具變量和誤差項不相關(guān);AR(2)檢驗說明一階差分后的殘差不存在二階自相關(guān)，即模型的設(shè)定是合理的。估計結(jié)果見表2。

表2 進出口貿(mào)易、FDI與OFDI對碳排放影響的系統(tǒng)GMM估計結(jié)果Tab.2 System GMM estimation results of international trade，F(xiàn)DI and OFDI on carbon emissions

從表2可以清楚地看到:碳排放量的一期滯后值對當(dāng)期碳排放量有著顯著的影響，彈性系數(shù)達到0.89，該模型動態(tài)性顯著。這一結(jié)果說明碳排放具有一定的慣性，同時也說明前一期碳排放會加重當(dāng)期碳排放量。

出口額及其滯后一期值對碳排放量的增加有促進作用，其滯后二期值卻抑制了碳排放。大量的出口污染密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品(冶金、化工、皮革、造紙等)，會造成CO2排放量迅速增加，因此出口額的當(dāng)期值及滯后一期值對碳排放增加具有較大影響。出口額的增加將提高政府收入，政府有更充裕的財政資本來治理環(huán)境問題、加強對低碳環(huán)境的建設(shè)，此即貿(mào)易對環(huán)境的的規(guī)模效應(yīng);同時國內(nèi)企業(yè)為滿足外國的低碳貿(mào)易標準而改進生產(chǎn)技術(shù)，這種貿(mào)易對環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)也進一步促進了我國低碳經(jīng)濟措施的有效運行，這些具有時間滯后性，其效用在滯后二期較明顯。

進口額當(dāng)期及其滯后一期值減少了碳排放量，但其滯后二期值對碳環(huán)境有惡化作用。由于一部分產(chǎn)品從國外進口，并沒有消耗國內(nèi)自然資源，碳排放量必然會相應(yīng)減少。進口額的增加會減少凈出口總值，降低了財政收入，因而政府投資到低碳事業(yè)的資金也會相應(yīng)較少，因此滯后二期的進口額對國內(nèi)碳環(huán)境的改善具有負面效應(yīng)。

當(dāng)期及滯后一期的外商直接投資額對碳環(huán)境具有惡化作用，其滯后二期值卻對低碳事業(yè)有促進作用，且系數(shù)都較大。外商直接投資的增加，特別是國外高碳產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，加大了環(huán)境和資源的承受力度，造成了當(dāng)期碳排放量的增加;但是引進外資的同時也引進了發(fā)達國家的先進技術(shù)和設(shè)備，技術(shù)效應(yīng)的外溢使得部分企業(yè)提升了生產(chǎn)工藝技術(shù)，降低了能源消耗強度，更新了治理污染的技術(shù);同時本土企業(yè)為應(yīng)對外資進入的競爭壓力，會努力降低生產(chǎn)成本，加大R＆D投入開發(fā)新技術(shù)或者主動模仿FDI企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)以提升自身的技術(shù)水平，這些都改善了國內(nèi)的碳環(huán)境。但是這種技術(shù)外溢作用需要時間，因此體現(xiàn)了一定的滯后性。這說明FDI對我國碳排放表現(xiàn)出一定的規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，伴隨著經(jīng)濟規(guī)模的增加，碳排放量增加，但隨著技術(shù)的改進，污染程度下降。

對外直接投資其滯后一期、二期值均為負，即對外直接投資對CO2排放量有積極效應(yīng)，當(dāng)OFDI增加時，將會降低CO2排放量，這與理論分析是相符合的。

4 結(jié)論及擴展分析

本文運用SYS－GMM估計方法，對我國開放經(jīng)濟的貿(mào)易、投資因素與碳排放之間的動態(tài)關(guān)聯(lián)進行實證檢驗，實證分析結(jié)果表明:

(1)全國模型的碳排放一期正動態(tài)性均很顯著，這表明前一期的碳排放會對當(dāng)期的碳排放產(chǎn)生重要影響。

(2)全國模型中當(dāng)期出口貿(mào)易及滯后一期值對碳排放具有顯著的促進作用，但是滯后二期的出口貿(mào)易值卻對低碳環(huán)境的建設(shè)和改善起到了積極的作用。進口貿(mào)易的碳排放效應(yīng)與出口情況則相反。

(3)外商直接投資對國內(nèi)碳環(huán)境具有短期的消極影響，具體體現(xiàn)在當(dāng)期及滯后一期外商直接投資擴大的同時，CO2排放量也相應(yīng)增加。而當(dāng)引入外資后也同時引進了國外先進的技術(shù)及設(shè)備，技術(shù)的外溢性將滯后地改善我國碳環(huán)境現(xiàn)狀。

(4)模型顯示對外直接投資對國內(nèi)碳環(huán)境有積極的影響，具體表現(xiàn)為滯后期的對外直接投資減少了碳排放。

應(yīng)當(dāng)指出的是，雖然本文得出的結(jié)論是開放經(jīng)濟的貿(mào)易與投資因素對我國的碳排放有一定的負效用，但這絕不是說，碳環(huán)境惡化的內(nèi)在原因就是對外經(jīng)濟開放本身。相反，對外經(jīng)濟開放為我國的經(jīng)濟快速發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。碳環(huán)境惡化的真正原因在于，人們環(huán)境意識缺乏或淡薄，以及市場失靈和政府失靈所導(dǎo)致的環(huán)境成本外在化［12］。所以，我國在享受對外經(jīng)濟開放帶來的收益的同時必須要消除其對生態(tài)環(huán)境的不利影響。

根據(jù)上述分析，對我國實現(xiàn)低碳發(fā)展提出如下的政策建議:

(1)實施綠色FDI引進戰(zhàn)略。本文實證結(jié)果說明了雖然FDI引進的當(dāng)期對碳環(huán)境有惡化作用，但是滯后期的外商直接投資由于具有技術(shù)溢出效應(yīng)可以降低碳排放量。因而，我國應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展狀況和世界經(jīng)濟發(fā)展形式制定低碳發(fā)展的FDI戰(zhàn)略。綠色外資引進戰(zhàn)略應(yīng)順應(yīng)低碳經(jīng)濟發(fā)展大勢，達到促進新興產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)加速發(fā)展、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化發(fā)展、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的目標，進一步提升開放經(jīng)濟發(fā)展水平。①對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，要充分利用FDI形成的技術(shù)外溢，嫁接改造傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)群，擁有完整的產(chǎn)業(yè)鏈。②將清潔能源技術(shù)、節(jié)能技術(shù)和碳排放處理技術(shù)等能減少污染、降低消耗和改善生態(tài)的技術(shù)作為引進外資的一條重要評價標準。③在引進外資時要體現(xiàn)國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)外資投向高附加值、低資源消耗、對環(huán)境友好的產(chǎn)業(yè)，發(fā)揮外資在技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等方面的先導(dǎo)作用。

(2)新型“走出去”戰(zhàn)略。政府應(yīng)引導(dǎo)并扶持對外投資項目發(fā)展。本文實證檢驗結(jié)果顯示，對外直接投資的增長將有助于減少我國的碳排放量?！白叱鋈ァ笔菫榱烁雍侠淼乩煤Ｍ赓Y源和能源。政府應(yīng)建立新型“走出去”戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略應(yīng)把節(jié)能減排和應(yīng)對氣候變化作為重要參考因素，企業(yè)除遵守必要的商業(yè)規(guī)則和國際慣例外，還必須承擔(dān)在當(dāng)?shù)氐纳鐣铜h(huán)境責(zé)任，將節(jié)能環(huán)保、應(yīng)對氣候變化作為對外經(jīng)濟合作的重點內(nèi)容，樹立國家和企業(yè)的綠色形象，同時為國際低碳事業(yè)做出相應(yīng)的貢獻。新型“走出去”戰(zhàn)略還應(yīng)注重投資于研究與開發(fā)型技術(shù)產(chǎn)業(yè)，通過在技術(shù)資源與智力資源密集的發(fā)達國家進行研究與開發(fā)型技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資，能充分利用海外企業(yè)接近當(dāng)?shù)丶夹g(shù)資源的優(yōu)勢，進行先進技術(shù)的跟蹤，可更好地開展技術(shù)獲取工作，從而獲得降低國內(nèi)碳排放的技術(shù)效應(yīng)［13］。中國不斷發(fā)展的經(jīng)濟和持續(xù)增長的外匯儲備為學(xué)習(xí)型對外直接投資奠定了堅實的基礎(chǔ)，與傳統(tǒng)的“市場換技術(shù)”的“引進來”模式相比，可以說是一種主動的、“資本換技術(shù)”的“走出去”模式。

(3)轉(zhuǎn)變出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，以低碳為基點培育出口競爭優(yōu)勢。政府應(yīng)該綜合考慮出口貿(mào)易對我國經(jīng)濟增長的貢獻和對環(huán)境的影響，協(xié)調(diào)好出口貿(mào)易與環(huán)境保護的關(guān)系，在鼓勵擴大出口貿(mào)易規(guī)模的同時，出臺更加有效合理的環(huán)境規(guī)制措施，著力提高節(jié)能減排技術(shù)，對于出口比重迅速上升的部門要著重提高其能源利用效率，降低污染排放強度。調(diào)整出口商品結(jié)構(gòu)，控制部分污染密集型產(chǎn)品出口，提高低污染、低能耗的高新技術(shù)產(chǎn)品在出口中的比重，促使出口商品結(jié)構(gòu)向清潔化方向轉(zhuǎn)型，避免成為發(fā)達國家轉(zhuǎn)移污染的“污染避難所”。同時，政府應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)在低碳大趨勢下構(gòu)建和提高產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，在生產(chǎn)中注入環(huán)境友好技術(shù)，增強產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值，生產(chǎn)出功能更強、質(zhì)量更好、更安全、更環(huán)保的商品，以符合國際環(huán)保標準的產(chǎn)品擴大出口貿(mào)易，在對外貿(mào)易中達到出口效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一，以改善環(huán)境質(zhì)量作為提高出口競爭力的出路，形成出口產(chǎn)品的環(huán)境競爭優(yōu)勢［14］。這也有利于我國應(yīng)對綠色貿(mào)易壁壘。

(4)優(yōu)化進口商品結(jié)構(gòu)，適度擴大有效進口規(guī)模。通過財稅、信貸等政策，突出進口貿(mào)易在低碳生產(chǎn)和消費中的引導(dǎo)示范功能，促使進口貿(mào)易與科技進步、產(chǎn)業(yè)升級和低碳發(fā)展相協(xié)調(diào)。政府應(yīng)適度鼓勵以下商品進口:①引進有利于環(huán)境保護的高新技術(shù)與關(guān)鍵設(shè)備，堅決禁止嚴重污染環(huán)境產(chǎn)品和國外淘汰的不利于環(huán)境的技術(shù)和設(shè)備的進口。②支持高載能產(chǎn)品的進口，如有色金屬、鋼材、化工產(chǎn)品等。采取開放市場、放松進口保護等措施，促使產(chǎn)能過剩、污染嚴重以及重復(fù)建設(shè)的落后產(chǎn)業(yè)全面參與國際競爭，通過市場機制來加速淘汰落后產(chǎn)能。

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