□ 劉 輝

科技論文是科學技術(shù)研究人員經(jīng)過科學實驗，對自然科學、工程技術(shù)、人文藝術(shù)研究等領(lǐng)域問題進行分析、研究和總結(jié)，包括現(xiàn)象和問題的分析，結(jié)果和結(jié)論的總結(jié)與創(chuàng)新等，再按照科技期刊要求進行書面表達，是在理論性或預測性上具有創(chuàng)新見解的科學記錄，是對學術(shù)問題進行研究后表述科學研究成果的理論文章。作者在進行學術(shù)研究、撰寫科技論文時，必然會參閱、借鑒相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液蛯W者先期的研究成果論述，這樣就形成了參考文獻。位于撰寫科技論文最后部分的參考文獻列表內(nèi)容可以部分地反映出作者學術(shù)研究的水平及層次，參考文獻實際上是正文的有機組成部分，也是整篇文章真正形成一個嚴謹科學研究過程的完整形態(tài)表達，所以作者在編撰學術(shù)論文之初，一定要充分認識到參考文獻著錄的重要性，要充分掌握正確的標注方法，要恰當?shù)貥艘齾⒖嘉墨I，這既是作者嚴謹?shù)膶W術(shù)精神體現(xiàn)，又能極大地豐富學術(shù)論文的內(nèi)容。參考文獻的正確使用對節(jié)省作者行文時間、提高論文質(zhì)量、論文的及時刊發(fā)有重要的現(xiàn)實意義。

一、科技論文著錄參考文獻的重要性及原則

（一）重要性

，又稱文后參考文獻，被定義為 “為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料”。美國《芝加哥手冊》規(guī)定：“凡使用他人原話在3個連續(xù)詞以上，都要使用直接引號，否則即使注明出版，仍視為抄襲?！苯蹩霖煹囊笠囿w現(xiàn)了參考文獻的重要性。

依據(jù)國家編輯出版的有關(guān)標準和規(guī)范，科技論文中參考文獻的著錄是必不可少的，是文章的重要組成部分。著錄參考文獻一方面可以反映作者的科學態(tài)度，表明論文具有真實、廣泛的科學依據(jù)，另一方面也可以反映出該論文的起點和深度。通過著錄參考文獻可以把論文作者的成果與前人的成果區(qū)別開來。作為科研的成果形式之一，論文中凡是涉及他人的，即使是一個觀點或結(jié)論，或是插圖和表格，都應標注出處。

恰當?shù)貥艘齾⒖嘉墨I是每個作者必須具備的嚴謹學術(shù)態(tài)度。作者撰寫科技論文引用一定數(shù)量的參考文獻，既表明學科研究的繼承性，對他人勞動成果的尊重，也為編審專家和讀者提供了鑒別論文價值水平的重要信息。因此，著錄參考文獻不僅是論文格式的要求，也是讀者和同行評價科技論文學術(shù)水平的重要依據(jù)之一。同時對于被引用的參考文獻來說，它也就通過被引用這種形式獲得社會的評價，其學術(shù)水平也就獲得了同行的認可。

（二）原則

1.質(zhì)量第一的原則。論文的一般格式是標題、作者、作者單位、摘要、關(guān)鍵詞、正文和參考文獻。由于許多論文作者對參考文獻的意義及書寫格式不太重視，以致參考文獻成為目前許多期刊來稿中問題最突出的部分，或缺少著錄項，或引用、書寫不規(guī)范，或應用參考文獻的未應用等?？萍颊撐摹百|(zhì)量第一”的原則，就是正視參考文獻與論文正文具有同等重要的地位，在思想上重視做好參考文獻著錄的工作。

根據(jù)中國科技信息所統(tǒng)計，國內(nèi)科技期刊每篇論文的參考文獻平均為6篇，而國外科技期刊的參考文獻都較多，SCI收錄雜志平均每篇參考文獻數(shù)目為13篇。所以對學術(shù)類科技期刊論文而言，已不存在撰寫論文時如果沒參考文獻也可以不寫參考文獻之說。

2.標準規(guī)范的原則。目前，科技論文中參考文獻的著錄標準統(tǒng)一執(zhí)行國標GB/T 7714-2005標準《文后參考文獻著錄規(guī)則》（以下簡稱標準），此標準是于2005年由國家頒布發(fā)行的。自此標準頒布之日起，此前的國標GB7714-87標準廢除，但在網(wǎng)絡(luò)上檢索“文后參考文獻著錄標準”，仍能鏈接到GB7714-87標準，所以應引起論文著作者的注意。

GB/T 7714-2005 標準參考了國際標準ISO 690︰1987《文獻工作文后參考文獻內(nèi)容、形式和結(jié)構(gòu)》和ISO 690-2︰1997《信息與文獻參考文獻第2部分電子文獻部分》，規(guī)定了文后參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄用的符號、各個著錄項目的著錄方法等，以及參考文獻在正文中的標注方法。作者應自覺以標準規(guī)范為原則，嚴格執(zhí)行參考文獻著錄規(guī)則，采用標準化的著錄格式。所引用的文獻必須由作者親自核對原文內(nèi)容、年、卷、期、起止頁、格式與標點符號等。并考慮參照擬投稿期刊的標引規(guī)定。

3.科學嚴謹?shù)脑瓌t。（1）只著錄最必要、最新的文獻。作者著錄的文獻僅限于著錄親自閱讀過并在論文中直接引用的文獻，眾所周知的教科書或陳舊史料不必羅列。（2）只著錄公開發(fā)表的文獻。作者著錄的文獻范圍僅限于國內(nèi)外公開發(fā)行的報刊或正式出版的圖書。而發(fā)表在供內(nèi)部交流或內(nèi)部使用的內(nèi)刊等形式的文章資料，不宜公開的、保密的資料等，均不能作為參考文獻引用。（3）引用論點必須準確無誤，不能斷章取義。

二、幾種主要的參考文獻著錄格式

（一）文獻類型及其標志代碼

1.紙制文獻類型的標識代碼。紙制文獻，也就是指載體為紙張的傳統(tǒng)意義上的文獻，共有12類文獻，其標志代碼如表1所示。

表1：紙質(zhì)文獻類型及其標志代碼

2.電子文獻載體和標志代碼。電子文獻的載體形式多種多樣，從磁帶到磁盤、光盤，再到互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，發(fā)展速度很快，所以GB/T 7714-2005增加了電子文獻載體的類型及其標志代碼的著錄要求，這個標準隨著電子文獻的載體形式變化還將有待增加和變化。表2所示是目前電子文獻載體類型及其標志代碼標準。

表2：電子文獻載體類型及其標志代碼

（二）幾種主要的參考文獻類型及其著錄格式

按照參考文獻的著錄對象來劃分，標準將參考文獻分為六大類型，包括專著、專著中的析出文獻、連續(xù)出版物、連續(xù)出版物中的析出文獻、專利文獻、電子文獻等。

1.專著。專著是指在限定的期限內(nèi)出版的非連續(xù)出版物，以單行本形式或者多卷冊形式，包括以各種載體形式（紙質(zhì)文獻和電子文獻，后者包括磁帶、磁盤、光盤、聯(lián)機網(wǎng)絡(luò)）出版的普通圖書、多卷書、會議論文集、匯編、學位論文、技術(shù)報告、標準等。其著錄格式如下：

[序號]主要責任者.題名：其他題名信息[文獻類型標志].其他責任者.版本項.出版地：出版者，出版年：引文頁碼.

2.專著中析出的文獻。專著中析出的文獻是指整體文獻中析出的具有獨立篇名的文獻，如會議論文集、匯編中的析出文獻等。其著錄格式如下：

[序號]析出文獻主要責任者.析出文獻題名[文獻類型標志].析出文獻其他責任者//專著主要責任者.專著題名：其他題名信息.版本項.出版地： 出版者，出版年：析出文獻的頁碼.

3.連續(xù)出版物。連續(xù)出版物是指載有卷期號或年月順序、計劃無限期連續(xù)出版發(fā)行的出版物，如以各種載體形式出版的期刊、報紙等。其著錄格式如下：

[序號]主要責任者.題名：其他題名信息[文獻類型標志].年，卷（期）-年，卷（期）.出版地： 出版者，出版年-出版年.

4.連續(xù)出版物析出的文獻。連續(xù)出版物析出的文獻指期刊或報紙中具有獨立篇名的文獻。其著錄格式如下：

[序號]析出文獻主要責任者.析出文獻題名[文獻類型標志].連續(xù)出版物題名： 其他題名信息，年，卷（期）：頁碼.

5.專利文獻。專利文獻是指以各種載體形式出版的專利文獻。其著錄格式如下：

[序號]專利申請者或所有者.專利題名：專利國別，專利號[文獻類型標志].公告日期或公開日期[引用日期].獲取或訪問路徑.（注：日期采用YYYY-MM-DD格式）

6.電子文獻。電子文獻是指以數(shù)字代碼方式將圖、文、聲、像等信息存儲在磁光電介質(zhì)上， 并可復制發(fā)行的文檔。其著錄格式如下：

[序號]主要責任者.題名：其他題名信息[文獻類型標志].其他責任者.版本項.出版地：出版者，出版年：引文頁碼[引用日期].獲取和訪問路徑.

三、著錄參考文獻中的規(guī)范化問題探討

（一）參考文獻在正文中的標注問題

一是正文中標注的參考文獻序號順序與文后參考文獻列表中的序號不一致的問題。正文中標注的參考文獻序號一般用阿拉伯數(shù)字標注，其標注的序號順序應與文后參考文獻列表中的序號一一對應，要順序，不要亂序。

二是多次引用標注不正確的問題。對于同一作者同一文獻的多次引用，只需在文中編一個首次引用的序號。

三是序號用“[ ]”括起，同一處無論引用幾篇文獻，這幾篇文獻須置于同一“[ ]”內(nèi)，用“，”隔開；連續(xù)編號的引用用“-”連接。

四是同一出版物不要混用兩種著錄體制。

（二）責任者的署名問題

按照標準規(guī)定，文后參考文獻列表既可以按照編碼順序，也可以按照著者—出版年順序列出，這項寬泛的規(guī)定導致了一些期刊，尤其是外文期刊在責任者著錄上的混亂。所以責任者的署名應基本遵循以下兩點：

一是同一文獻的責任者不超過3人的全部著錄，3人以上者只著錄前3人姓名，后加“，等”。外文用“，et al”，“et al”不用斜體。責任者之間用“，”分隔。

二是責任者的著錄一律采取姓前名后的格式。個人著者，其姓全部著錄，而名可以縮寫為首字母，如果首字母無法識別該人名時，則用全名。若是英文，則全用大寫字母，名字采用“姓前名后”的形式。二字姓名時之間不用空格。

（三）著錄項缺省時的規(guī)范問題

一是[文獻類型標志]后標以“，”而未用“.”，頁碼前用“.”而未用“：”。其他信息前缺符號，僅以空格表示，或標以括號而未用“：”，合期的期號間標以“-”而未用“/”。

二是當連續(xù)出版物中的析出文獻無卷號而僅有期號時，在年和期號之間就僅有括號，無“，”號，如“2008（6）：21-23.”。

三是標準規(guī)定，不必著錄主要責任者的責任，不要求著錄責任者的國別、生活年代。無責任者或責任者情況不明的文獻，“主要責任者”項應注明“佚名”或與之相近的詞。

四、總結(jié)

綜上，文后參考文獻的著錄工作直接反映作者的學術(shù)態(tài)度，作者必須從科學嚴謹?shù)膽B(tài)度出發(fā)，在撰文之初從論文整體質(zhì)量出發(fā)高度重視參考文獻的質(zhì)量，在撰文的過程中注意參考文獻的收集和整理，從而保證取得科技論文的高質(zhì)量。

【參考文獻】

[1]李源.規(guī)范論文參考文獻著錄[J].中國科技期刊研究.2003（2）.

[2]關(guān)正明.正確評價參考文獻的作用[N].光明日報，2004-06-22.

[3]陳浩元.關(guān)于執(zhí)行《文后參考文獻的著錄規(guī)則》若干問題的答疑[EB/OL].http：//www.doc88.com/p-684602553128.html.