摘 要：全球經(jīng)濟(jì)失衡問(wèn)題由于其破壞性及強(qiáng)復(fù)雜性，一直以來(lái)都是全球治理平臺(tái)上的熱議論題之一。探討全球治理與貿(mào)易保護(hù)主義之間博弈的形成以及未來(lái)如何協(xié)調(diào)處理的問(wèn)題。概括來(lái)講，全球治理的艱難發(fā)展體現(xiàn)了各國(guó)之間的政策博弈結(jié)果。利用博弈模型分析全球治理不僅能夠幫助鑒別各國(guó)接受全球經(jīng)濟(jì)治理時(shí)的配合度，也有利于督促各國(guó)政府采取負(fù)責(zé)任的調(diào)整政策及措施。

關(guān)鍵詞：全球失衡；全球治理；貿(mào)易保護(hù)；博弈

中圖分類號(hào)：F11 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）07-0014-03

2011年1月12日，世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）發(fā)布的《2011年全球風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》明確警示到，全球經(jīng)濟(jì)失衡以及全球治理失靈是未來(lái)至少十年內(nèi)的兩大核心風(fēng)險(xiǎn)。為保證世界經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，各國(guó)對(duì)于全球治理的呼聲越來(lái)越強(qiáng)，應(yīng)盡快建立起跨越發(fā)達(dá)國(guó)家與新興經(jīng)濟(jì)體的國(guó)際治理平臺(tái)。

一、全球經(jīng)濟(jì)失衡治理背景

1.全球經(jīng)濟(jì)失衡歷史回顧。全球失衡遠(yuǎn)非一個(gè)經(jīng)濟(jì)新現(xiàn)象，有許多可供追溯的歷史數(shù)據(jù)加以佐證。

大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)向我們提供了全球經(jīng)濟(jì)失衡的演變歷史。文章借鑒Blanchard 和 Milesi Ferretti （2009）的說(shuō)法，將現(xiàn)代全球失衡劃分為三個(gè)階段。

第一階段，從20世紀(jì)90年代中期到2001年，美國(guó)的外部赤字很大程度上是1997年?yáng)|亞金融危機(jī)的結(jié)果。同時(shí)后科技時(shí)代又推動(dòng)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的繁榮，并為美國(guó)吸引了大量的股權(quán)和直接投資流入。第二階段，從2001年的網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅時(shí)期持續(xù)到2005年。盡管全球又損失了0.40世界總產(chǎn)量，但并沒(méi)有造成美國(guó)經(jīng)常賬戶的嚴(yán)重失衡，相反，外國(guó)政府資本取代了私人凈資本流入，對(duì)于美國(guó)資產(chǎn)的需求增多。第三階段，從2005—2008年，中國(guó)經(jīng)常賬戶盈余大幅激增，占比世界總產(chǎn)量從0.29%上漲至0.67%。與此同時(shí)還有石油生產(chǎn)國(guó)的巨額盈余。在美國(guó)國(guó)內(nèi)，這一時(shí)期對(duì)應(yīng)著美國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)泡沫的階段。

當(dāng)前新一輪全球失衡適于2008年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期。2010年美國(guó)經(jīng)常賬戶赤字穩(wěn)定在417億美元，約合世界GDP的-0.75%（見(jiàn)下頁(yè)表1）。

2.全球治理發(fā)展動(dòng)向。相較于全球經(jīng)濟(jì)失衡，全球治理的起步很晚且發(fā)展緩慢。迄今為止能夠被世界廣泛承認(rèn)的全球治理中心機(jī)構(gòu)只有二十國(guó)集團(tuán)，即便如此，該集團(tuán)峰會(huì)的成效尚未通過(guò)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的證實(shí)。

二十國(guó)集團(tuán)峰會(huì)成立于1999年，2007年的華爾街金融危機(jī)最終引發(fā)了歷史上最大規(guī)模經(jīng)濟(jì)危機(jī)，客觀上促使了二十國(guó)集團(tuán)迅速上位。世界各國(guó)紛紛出臺(tái)救市措施及經(jīng)濟(jì)刺激方案，不僅維護(hù)了本國(guó)經(jīng)濟(jì)安全與社會(huì)穩(wěn)定，也在一定程度上達(dá)到了全球治理的目的，但最大的不利面在于其中帶有明顯的貿(mào)易保護(hù)主義傾向。

貿(mào)易保護(hù)主義理論最早可追溯至盛行于15—18世紀(jì)的歐洲重商主義。如今對(duì)于全球治理的迫切需求使得貿(mào)易保護(hù)主義重新有機(jī)可乘，這也是長(zhǎng)期以來(lái)全球治理進(jìn)展緩慢的重要原因之一。

二、全球治理與貿(mào)易保護(hù)主義的博弈分析

博弈論（game theory）由德國(guó)數(shù)學(xué)家萊布尼茨于1710年提出。經(jīng)濟(jì)博弈論是指將博弈論用于分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，通過(guò)構(gòu)建相應(yīng)數(shù)學(xué)模型來(lái)闡述經(jīng)濟(jì)參與主體的策略選擇，達(dá)到謀求問(wèn)題最優(yōu)解的目的。

在全球治理推進(jìn)過(guò)程中，一些調(diào)整代價(jià)較大的逆差國(guó)國(guó)家藉由全球治理之便對(duì)外實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義，試圖反作用或架空國(guó)際性協(xié)調(diào)政策。并由此形成了全球治理與貿(mào)易保護(hù)主義之間的博弈。本文的研究因此十分具有現(xiàn)實(shí)意義。

1.博弈模型假設(shè)如下：全球治理博弈的主體包括受世界各國(guó)委托實(shí)施全球治理的代理者（以下簡(jiǎn)稱代理者）和推行貿(mào)易保護(hù)主義的完全利己型逐利者（以下簡(jiǎn)稱逐利者）。一般情況下，參與主體皆為理性經(jīng)濟(jì)人，符合“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”的追求利益最大化特征。在決策選擇時(shí)不單考慮自身行為后果，同時(shí)兼顧對(duì)方對(duì)其行為可能做出的各種反應(yīng)，最終做出使其自身目標(biāo)最優(yōu)的決策。

（1）對(duì)于代理者，有認(rèn)真治理和治理不力兩種策略選擇，假定代理者認(rèn)真治理，逐利者的貿(mào)易保護(hù)主義行為不一定會(huì)被發(fā)現(xiàn)，這取決于治理技術(shù)和治理成本，代理者進(jìn)行治理的概率為p，治理的有效概率為r；（2）若逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)而代理者治理不力未發(fā)現(xiàn)其貿(mào)易保護(hù)行為時(shí)被委托人（世界各國(guó)）查出，則代理者將會(huì)受到一定的懲罰；（3）對(duì)于逐利者，有不實(shí)行貿(mào)易保護(hù)（即配合進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)整）和實(shí)行貿(mào)易保護(hù)兩種策略選擇。逐利者進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，其行為不一定會(huì)被發(fā)現(xiàn)，若貿(mào)易保護(hù)實(shí)行成功未被發(fā)現(xiàn)，獲得超額收益，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的概率為q；（4）如果逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，代理者認(rèn)真治理并發(fā)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)行為，則代理者和逐利者的收益分別為：w-f 、m-y ；（5）如果逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，代理者認(rèn)真治理但未發(fā)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)行為，則代理者和逐利者的收益分別為：w-f-s、m ；（6）如果逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，代理者不進(jìn)行治理而未發(fā)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)行為，則代理者和逐利者的收益分別為：v-s、m ；（7）如果逐利者不實(shí)行貿(mào)易保護(hù)而是配合治理進(jìn)行正常調(diào)整，代理者認(rèn)真治理，則代理者和逐利者的收益分別為：w-f、0；（8）如果逐利者不實(shí)行貿(mào)易保護(hù)而是配合治理進(jìn)行正常調(diào)整，代理者不進(jìn)行治理，則代理者和逐利者的收益分別為：v、0 。

其中：f：代理者認(rèn)真治理的勞動(dòng)成本；w：代理者認(rèn)真治理時(shí)獲得的報(bào)酬；y：逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)被發(fā)現(xiàn)后受到的懲罰；v：代理者治理不力時(shí)獲得的收益；m：逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)而獲得的超額收益；s：逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)被委托人先發(fā)現(xiàn)而給代理者造成的損失。

以上參數(shù)設(shè)定均大于零。

2.博弈模型。在上述假設(shè)之下，代理者和逐利者概率與收益兩方博弈模型如下：

3.模型分析。

（1）當(dāng)給定逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的概率為q時(shí)，代理者認(rèn)真治理和治理不力的與其收益分別為：

U1=q[r（w-f）+（1-r）（w-f-s）]+（1-q）[r（w-f）+（1-r）（w-f）]

U2=qv+（1-q）w

當(dāng)代理者進(jìn)行治理和不進(jìn)行治理的預(yù)期收益無(wú)差別時(shí)，就得到逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的最優(yōu)概率。

令U1=U2，得：q=（v-w+f）/rs。

上述結(jié)果表明：如果逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的概率小于q=（v-w+f）/rs，代理者的最優(yōu)選擇是不進(jìn)行干預(yù)治理而由國(guó)家自主進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)整；如果逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的概率大于q=（v-w+f）/rs，代理者的最優(yōu)選擇是進(jìn)行治理；如果逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的概率等于q=（v-w+f）/rs，代理者隨機(jī)地選擇進(jìn)行治理或不進(jìn)行干預(yù)治理。

（2）當(dāng)給定代理者治理的概率為p時(shí)，逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)和不實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的預(yù)期收益分別為：

U3=p[r（m-y）+（1-r）m]+（1-p）m

U4=0

當(dāng)逐利者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)和不實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的預(yù)期收益無(wú)差別時(shí)，就得到代理者進(jìn)行治理的最優(yōu)概率。

令U3=U4，得：p=m/ry

上述結(jié)果表明，如果代理者治理的概率小于m/ry時(shí)，逐利者的最優(yōu)選擇是實(shí)行貿(mào)易保護(hù)；如果代理者治理的概率大于m/ry時(shí)，逐利者的最優(yōu)選擇是不實(shí)行貿(mào)易保護(hù)；如果代理者治理的概率等于m/ry時(shí)，逐利者隨機(jī)地選擇實(shí)行貿(mào)易保護(hù)或不實(shí)行貿(mào)易保護(hù)。

由此，我們所建立的博弈模型的混合策略納什均衡為：

q=（v-w+f）/rs；p=m/ry

這個(gè)結(jié)論與治理技術(shù)和治理成本的假設(shè)有關(guān)，如果實(shí)行貿(mào)易保護(hù)所獲取的利益越多，逐利者必定將投入更多資源以尋求更好的逃避治理辦法，從而使貿(mào)易保護(hù)行為更難以被發(fā)現(xiàn)，該結(jié)論就不一定成立。此外，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)所獲取的利益越多，逐利者就越有激勵(lì)去賄賂治理機(jī)構(gòu)的官員，在這種情況下，上述結(jié)論也難以成立。

需要說(shuō)明的是，這個(gè)極差博弈模型只考慮了部分經(jīng)濟(jì)因素，其他如實(shí)行貿(mào)易保護(hù)中耗費(fèi)的人力、物力、財(cái)力等等尚未添加在內(nèi)，因?yàn)檫@些成本消耗不能形成代理者的收益。這是為簡(jiǎn)化模型的代價(jià)所致，也是該模型的局限性所在。

三、全球治理亟待規(guī)范化、合理化

上文對(duì)全球失衡治理的博弈理論分析證明了全球治理進(jìn)程推進(jìn)緩慢與治理措施在一些國(guó)家遭遇到貿(mào)易保護(hù)主義有著深刻聯(lián)系。因此理應(yīng)考慮為其治理措施前行方向適度轉(zhuǎn)舵，以便強(qiáng)化未來(lái)全球治理在世界各國(guó)的實(shí)施力度。

1.充分發(fā)揮G20協(xié)調(diào)全球治理的積極面。G20必須盡量發(fā)揮其全球治理協(xié)調(diào)的積極一面，避免不利的一面。當(dāng)發(fā)現(xiàn)通過(guò)面對(duì)面直接對(duì)話的方式實(shí)則復(fù)雜化了解決手段時(shí)，可以考慮減少軟性約定以硬性規(guī)定取代，例如免除反復(fù)權(quán)衡協(xié)調(diào)石油輸出國(guó)大量順差問(wèn)題、德國(guó)在歐元區(qū)內(nèi)的外部貿(mào)易失衡等等。因?yàn)楦鲊?guó)就全球治理問(wèn)題分歧較多，能夠?qū)嶋H達(dá)成的政策共識(shí)相當(dāng)有限，在相互妥協(xié)仍舊未果的情況下政策協(xié)調(diào)基本成零狀態(tài)。

2.以國(guó)際長(zhǎng)期目標(biāo)優(yōu)先，適當(dāng)輔以各國(guó)國(guó)內(nèi)目標(biāo)。目前所提出的治理方案幾乎都偏向于結(jié)構(gòu)層面與長(zhǎng)期層面，但世界各國(guó)更加傾向于國(guó)內(nèi)目標(biāo)，國(guó)際整體性目標(biāo)往往順次排在第二位。而全球失衡治理的現(xiàn)有措施很難滿足這些成員國(guó)的國(guó)別差異需求。因此，在制定全球失衡治理的各項(xiàng)政策措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)以國(guó)際長(zhǎng)期目標(biāo)優(yōu)先，適當(dāng)輔以各國(guó)國(guó)內(nèi)目標(biāo)，恰如其分地照顧到成員國(guó)希望在中短期內(nèi)解決本國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的迫切心態(tài)，以弱化全球失衡治理的阻力。

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Theory Analysis of Global Governance

SHEN Lei

（Shanghai Academy of Social Sciences，Shanghai 200020，China）

Abstract：Due to the destructive and strong complexity，the global imbalances has long been one of hot topic.This paper discusses the game between global governance and trade protectionism，and how to deal with these problems.Summarized speaking，the difficult developments of global governance reflect the game result among countries.Using game model analysis can not only identify each countries’ cooperation degree，but also to supervise and urge governments to take responsible adjustment policies and measures.

Key words：global imbalances；global governance；trade protection；game[責(zé)任編輯 吳高君]