摘 要：一個國家的出口額理論上講取決于出口國家的出口供給能力和進口國的進口需求能力，在借用Redding和Venables（2004）的框架下，將中國對日本的稀土國際貿(mào)易分解為內(nèi)部供給能力和外部需求能力，并且分析這兩個因素對中日稀土貿(mào)易的影響變動，發(fā)現(xiàn)相對于外部需求能力而言，中國稀土之所以能有如此之高的市場占有率，是因為中國的內(nèi)部供給能力起到了更大的作用。

關(guān)鍵詞：稀土貿(mào)易；出口供給能力；進口需求能力；中日

中圖分類號：F74 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）07-0202-04

引言

中國世界稀土產(chǎn)業(yè)上游的絕對優(yōu)勢卻沒能給中國帶來相應(yīng)的貿(mào)易利益，相反中國在稀土的貿(mào)易領(lǐng)域受到發(fā)達國家的聯(lián)合限制。中國的稀土資源總數(shù)量已經(jīng)由改革開放之前占到世界一半以上到目前僅僅占到23%，稀土這樣重要且越來越稀缺的資源的戰(zhàn)略流失，使得國家對于稀土資源的保護已經(jīng)迫在眉睫。通過對稀土行業(yè)的競爭優(yōu)勢進行一個比較全面的分析，不論是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)無序競爭，還是稀土的過度開采導致的資源流失以及嚴重的環(huán)境污染，抑或是長期以來對稀土產(chǎn)業(yè)政策的不足，再有就是稀土國際貿(mào)易政策的問題。

本文將基于Redding和Venables（2004）的框架，著重分析中國對日本的稀土國際貿(mào)易的出口供給能力和進口需求能力。日本是中國最大的稀土貿(mào)易伙伴，從2003年以來一直占到了中國稀土對外出口的80%以上，因此側(cè)重對日本的稀土貿(mào)易優(yōu)勢分析具有一定的代表性和指導意義。

一、中國的稀土出口貿(mào)易

截至2011年，中國稀土冶煉分離產(chǎn)品已經(jīng)出口到49個國家和地區(qū)。

1979—2008年中國稀土出口總量和出口創(chuàng)匯情況。中國稀土出口一直處于增長趨勢，并在2006年達到歷史最高點，為57400噸。2007年和2008年出口總量有所下降。2009年中國出口稀土總量為3.61萬噸，比上一年增長16.67%，出口金額31 000美元，比上年下降34.92%。特別地（見圖1），中國對日本的稀土出口額一直占據(jù)著非常重要的地位，遠遠領(lǐng)先其他主要稀土進口國家。

二、空間分解模型的理論框架

對于一個國家的一個產(chǎn)業(yè)來說，要去探究衡量這個產(chǎn)業(yè)在國際貿(mào)易中的產(chǎn)業(yè)競爭力以及具體的相關(guān)優(yōu)勢，比較約定俗成的辦法便是用顯示性比較指數(shù)（RCA）、國際市場占有率（IMS）、貿(mào)易競爭指數(shù)（TC）。顯示性比較指數(shù)是指一個國家某種商品出口額占其出口總值的份額與世界出口總額中該類商品出口額所占份額的比率，它是衡量一國產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)在國際市場競爭力比較具說服力的指標，它旨在定量地描述一個國家內(nèi)各個產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品組）相對出口的表現(xiàn)；國際市場占有率是指一國的出口總額占世界出口總額的比重，可反映一國某產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的國際競爭力或競爭地位的變化，比例提高說明該國該產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的出口競爭力增強；貿(mào)易競爭優(yōu)勢指數(shù)表示一國進出口貿(mào)易的差額占進出口總額的比重，它是行業(yè)國際競爭力分析的一種有力工具，能夠反映本國生產(chǎn)的一種產(chǎn)品相對世界市場上供應(yīng)的他國同種產(chǎn)品來說是否具有競爭優(yōu)勢。

本文在借鑒新貿(mào)易理論和新經(jīng)濟地理的框架下，借用Redding和Venables（2004）在利用內(nèi)部供給能力和外部需求能力在分析101個國家時的理論基礎(chǔ)，同樣地從內(nèi)部供給能力和外部需求能力來立體地分析過去十年來中國稀土國際貿(mào)易的優(yōu)勢，這是一個新的角度來衡量中國稀土的國際貿(mào)易。

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論中，經(jīng)濟地理可以通過多種途徑影響一個國家的出口情況，一個國家的區(qū)位和一個國家與快速增長的經(jīng)濟體之間的距離，換句話說就是該國在多大程度上與世界需求市場相關(guān)聯(lián)，都會影響到該國的出口情況。另外一個影響一國的出口情況的就是該國本身的經(jīng)濟實力，也就是說該國在多大程度上能夠滿足世界市場需求。只有深刻分析這兩個方面的原因，才能比較全面地解釋一個國家的進出口及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢情況。

首先建立模型：假設(shè)世界上有i=1，2，…，K個國家，各國的制造業(yè)部門生產(chǎn)差異化的產(chǎn)品，也就說存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，消費者對差異化產(chǎn)品的需求函數(shù)的形式是替代彈性不變的效用函數(shù)：

Uj=[∑i

1NiX （σ-1 ）/σ]σ/ （σ-1），σ>1 （1）

在（1）中，σ表示差異化產(chǎn)品之間的替代彈性，表明壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)；Ni表示國家i生產(chǎn)的產(chǎn)品種類；Xij表示j國消費的一系列產(chǎn)品中單個產(chǎn)品種類的消費量，并假定各國對每類產(chǎn)品的消費量都一樣。各國的價格指數(shù)Gi由在i國生產(chǎn)在j國銷售的各類產(chǎn)品價格Pij整合而成，可以表示為：

Gi=∑k

iNiPij 1-σ]1/ （1-σ） （2）

同時我們假設(shè)J國對差異化產(chǎn)品的總支出是一定的，那么根據(jù)謝潑特引理，j國對某類產(chǎn)品的消費量為：

Xij=Pij-σEjGj （σ-1 ） （3）

這樣我們就可以得到需求的價格彈性σ，EjGj（σ-1 ）決定了國家J需求曲線的位置，在這個基礎(chǔ)之上，假設(shè)所有國家i類產(chǎn)品的出廠價格一樣，考慮冰山成本的運輸形式，有產(chǎn)品從i國到j(luò)國的價格則是Pij=PitiTijtj，也就是說，每從i國運輸一單位的產(chǎn)品到j(luò)國，由于采用冰山成本的計算方式，那么就要在i國輸出Tij（Tij>1）單位的產(chǎn)品。其中，ti和tj分別代表i國和j國在國內(nèi)的運輸成本，Tij表示從I國到J國的跨境運輸成本。這樣，我們就可以表示出i國出口到j(luò)國的出口總額：

NiPiXij=NiPi1-σ（tiTijtj）1-σEjGj（σ-1） （4）

整理上面的式子我們可以得到：

NiPiXij= [ni（piti）1-σ]（T ij1-σ）[Ej（Gj/tj）σ-1] （5）

從（5）式的右邊我們便有了外部需求能力和內(nèi)部供給能力的基礎(chǔ)，右邊的第一項為i國生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)，本國產(chǎn)品價格以及國內(nèi)運輸成本的函數(shù)，在一定程度上可以理解為該國的內(nèi)部供給能力（supply capacity），用SCi來表示；中間的一項則衡量了國際貿(mào)易的跨境運輸成本，第三項為輸入國的價格指數(shù)，收入還有輸入國的國內(nèi)運輸成本，衡量了輸入國的需求能力（market capacity），用Mj來表示，這里我們可以看到，進口國的總支出（表現(xiàn)為該國的國內(nèi)生產(chǎn)總值）越大，進口國內(nèi)同類產(chǎn)品價格越高，進口國國內(nèi)運輸成本越低，出口國面對的市場容量越大，出口潛力和出口的競爭優(yōu)勢也越大。

在這個基礎(chǔ)之上，一個國家的對其他所有國家的總出口額則可以表示為：

Xi=nipi∑j≠ixij=sci∑j≠i（Tij）1-σmj （6）

在（6）中，我們將一個國家所面臨的外部市場需求也就是外部需求潛力定義為（foreign market potential FMP）定義為：

FMP=∑j≠i（Tij）1-σmj （7）

將（7）代入（5）則得到：

Xi=SCi FMPi （8）

這樣，我們就將一個國家的出口總額表示成了該國的內(nèi)部供給能力和外部需求潛力的關(guān)系式了，我們可以看到，一個國家的出口總額將同時受到內(nèi)部供給能力和外部需求能力的正相關(guān)影響。對（8）的對數(shù)形式進行全微分，則我們可以得到：

dlnXi=dlnSCi+dlnFMPi （9）

繼續(xù)我們可以得到：

X\"i=SC\"i·FMP\"I （10）

（10）中的帶“\"”的變量表示變化率，這樣我們就能將一國的出口總額分解成內(nèi)部供給貢獻率和外部需求貢獻率。

在得到這樣的基本理論框架之后，我們嘗試用中國對世界主要國家日本、美國、德國、印度以及中國的香港近十年出口數(shù)據(jù)來衡量對于中國的稀土出口的內(nèi)部供給能力和外部需求能力的貢獻率。為了便于計量，我們首先需要引入引力模型來對內(nèi)部供給能力和外部需求能力進行進一步的量化考察，而后構(gòu)造內(nèi)部供給能力和外部需求能力相對應(yīng)的衡量指標，由第一步得到的參數(shù)構(gòu)建內(nèi)部供給能力和外部需求能力的時間序列指標，這個指標就可以用來分析中國十年以來對世界主要稀土出口國家的內(nèi)部供給和外部需求的貢獻率，進而考察這兩個因素對中國稀土出口的影響程度。

這里我們?nèi)匀粦?yīng)用RV（2004）的方法，引入下面的引力模型：

lnXij=α+βjPartnerj+γiCountryi+δ1lndisij+δ2bordij+uij （11）

等式的左邊，也就是被解釋變量是一個國家i對國家j的出口額的對數(shù)形式，δ2bordij是反映兩國是否接壤的虛擬變量，Partnerj和Countryi分別控制進口國的市場容量和出口國的供給能力。下一章的實證研究我們將會用（11）式估計出來的參數(shù)得到內(nèi)部供給能力和外部需求能力的時間序列，這里先闡述實證研究理論的依據(jù)，國家供給能力：

SCi=exp [γi Countryt^] （12）

國家i的外部市場潛力則可以表示為：

FMPi=∑i≠jexp[βjPartnerj^]DISTijσ1^exp[δ2Bordij^] （13）

三、中國對日本稀土競爭優(yōu)勢分解的實證研究

在上一部分論述的理論基礎(chǔ)上，可以進行進一步的理論實證量化研究，在（11）式中，Xij可以用中國對貿(mào)易對象國家的稀土出口總額來表示，Partnerj是衡量貿(mào)易對象國家需求能力，可以用貿(mào)易對象國家衡量經(jīng)濟容量和總量的GDP來表示，Countryi則是代表中國的出口供給能力的變量，可以用中國的經(jīng)濟總量來表示；lndisij是重力模型中比較經(jīng)典的變量，也就是貿(mào)易雙方的距離，這個可以沿用經(jīng)典的重力模型中兩國首都的距離來衡量，bordij是衡量貿(mào)易兩國書否接壤的虛擬變量。這樣，我們在獲得了2003—2011年的以上數(shù)據(jù)之后就可以根據(jù)第三部分理論后對中國與貿(mào)易對象國的內(nèi)部供給能力和外部需求能力對中國的稀土出口的影響做實證測算。

我們把（11）按照對日本的情況進行一定的修改：

X中日稀土出口額=α+βjPartner日本+γiCountry中+δ1lndis中日+

δ2bord中日+ui

導入表1的數(shù)據(jù)，并且結(jié)合（10）根據(jù)全微分的基本原理可以得到2003—2011年中國對日本的稀土貿(mào)易中內(nèi)部供給能力和外部需求能力中對中國對日本稀土出口的總額影響（如圖2所示）：

在得到分別對出口的影響后，我們可以得到下頁圖3，也就是內(nèi)部供給能力單獨和外部需求能力作比較時在影響中國對日稀土出口的比例（見下頁圖3）。

由下頁圖3的圖標我們可以直觀地看出：（1）在2003—2011年之間，中國對日本的稀土出口貿(mào)易額總體上是呈一個快速增加的狀態(tài)，但是我們測算出來的結(jié)果是外部需求對中日稀土出口額處于一個負面的狀態(tài)，這部分原因是因為日本在二戰(zhàn)之后經(jīng)過幾十年的發(fā)展已經(jīng)是一個發(fā)達國家，在測算期的相當一段時間內(nèi)經(jīng)濟總量處于世界第二位而且增長緩慢，甚至在世界經(jīng)濟危機（2008—2010）的時間里近乎零增長，所以在這樣的經(jīng)濟環(huán)境下外部需求會對稀土出口額出現(xiàn)負面的影響；（2）我們測算的結(jié)果只是一個變動率的影響，并沒有直觀的負面作用；（3）我們的內(nèi)部供給能力對稀土出口的影響始終是積極正面的，在測算期內(nèi)中國的每年經(jīng)濟增長一直保持在每年10%左右，這與中國對日本的稀土出口額的增長有著正相關(guān)的作用，其次我們要主要的內(nèi)部供給能力也在于在測算期內(nèi)國內(nèi)稀土企業(yè)不斷增加稀土開采量，增加企業(yè)競爭力，保持稀土研究創(chuàng)新增加附加值等要素有一定的關(guān)系；（4）我們注意到在世界經(jīng)濟危機（2008—2010）的時期外部需求和內(nèi)部供給對中國對日本的稀土出口額產(chǎn)生的影響相對其他時期要小得多，原因是在稀土需求整體向上的過程中中國經(jīng)濟增長減慢，日本經(jīng)濟將近零增長的時候?qū)@樣的總趨勢不會產(chǎn)生太大的影響，即使2009年中對日本稀土出口額大幅下降。

小結(jié)

在中國稀土的國際貿(mào)易雖然在市場占有率在世紀市場上的絕對優(yōu)勢的光環(huán)下，創(chuàng)新性地利用空間分解模型比較分析了中國對日本中國稀土貿(mào)易的國家，發(fā)現(xiàn)相對于外部需求能力而言，中國稀土之所以能有如此之高的市場占有率，是因為中國的內(nèi)部供給能力起到了更大的作用，這不僅體現(xiàn)在中國的稀土儲量以及開采量、技術(shù)進步、國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的進步等因素，但是這并不等于說國外的需求沒有起到作用。

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