自從中國(guó)與世界有了交流與碰撞，世界對(duì)中國(guó)的觀察分析就未停止過(guò)。世易時(shí)移，世界在變，中國(guó)在變，世界“觀察中國(guó)”的角度、深度和維度也在變?！坝蛲庵袊?guó)觀察”系列將選取世界不同地域、不同流派人士“觀察中國(guó)”的有廣泛影響的著作，展示它們對(duì)當(dāng)今中國(guó)的理解和詮釋。當(dāng)然，著作中的某些視角和觀點(diǎn)可能會(huì)有偏差甚至謬誤，但畢竟這些觀點(diǎn)影響著眾多域外讀者對(duì)中國(guó)的認(rèn)知，甚至?xí)斐伤麄儗?duì)中國(guó)的某種誤讀。為了向世界說(shuō)明真實(shí)的中國(guó)，我們不妨從了解“域外中國(guó)觀察”開(kāi)始。

——編者的話

中國(guó)是不是世界大國(guó)？如何衡量中國(guó)的大國(guó)地位？對(duì)此國(guó)內(nèi)外學(xué)界尚沒(méi)有一致看法。2013年2月，由美國(guó)著名的中國(guó)問(wèn)題專家、喬治·華盛頓大學(xué)政治學(xué)和國(guó)際關(guān)系學(xué)教授沈大偉撰寫(xiě)的《中國(guó)走向全球：不完全大國(guó)》（China Goes Global： The Partial Power，以下簡(jiǎn)稱《不完全大國(guó)》）一書(shū)出版，并以其全新的研究框架、獨(dú)特的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和重要的政策意義而成為這一學(xué)術(shù)領(lǐng)域中的重要代表作。

沈大偉在《不完全大國(guó)》一書(shū)中注重分析中國(guó)在全球的“橫向擴(kuò)展”，他從戰(zhàn)略思想、外交、全球治理、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事六個(gè)方面來(lái)考察中國(guó)發(fā)展?fàn)顩r和對(duì)世界的影響，從而構(gòu)建起了一個(gè)系統(tǒng)衡量中國(guó)全球地位的要素體系。截至目前，在國(guó)內(nèi)外對(duì)中國(guó)地位的研究中，沈大偉構(gòu)建的這一學(xué)術(shù)分析框架是比較全面的。

還談不上“影響力”，只是一種“存在”

近年來(lái)，無(wú)論是在西方學(xué)者視野還是國(guó)外公眾眼里，“中國(guó)已經(jīng)成為一個(gè)全球性大國(guó)，中國(guó)將會(huì)或者已經(jīng)替代美國(guó)成為世界領(lǐng)導(dǎo)力量”，這已經(jīng)成為很多人的共識(shí)?！爸袊?guó)威脅論”也是由此論斷而來(lái)。沈大偉不同意這種觀點(diǎn)，指出這種看法過(guò)于夸大了中國(guó)的地位和對(duì)世界的影響，是不正確的。他認(rèn)為中國(guó)遠(yuǎn)沒(méi)有具備一個(gè)全球大國(guó)所需要的條件，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、文化、外交、軍事等在全球還談不上“影響力”，只能是一種“存在”，所以中國(guó)只是一個(gè)“不完全大國(guó)”。

《不完全大國(guó)》一書(shū)的主體內(nèi)容就是從六個(gè)方面來(lái)論證中國(guó)的“不完全大國(guó)”地位。

中國(guó)的國(guó)際角色定位： 更加多樣化，也可能更加兩極化

沈大偉指出，中國(guó)對(duì)自身國(guó)際身份的定位，濃縮為“大國(guó)是關(guān)鍵，周邊是首要，發(fā)展中國(guó)家是基礎(chǔ)，多邊是重要舞臺(tái)”。這些身份相互沖突，所以導(dǎo)致中國(guó)外交政策呈現(xiàn)不同的重點(diǎn)和方向，有時(shí)相互矛盾，有時(shí)互補(bǔ)，其重心沒(méi)有放置于朝全球化方向發(fā)展，多種相互沖突的國(guó)際身份和國(guó)際角色使中國(guó)正經(jīng)歷著國(guó)際定位危機(jī)。沈大偉認(rèn)為，這種狀態(tài)是由于中國(guó)內(nèi)部的不同意見(jiàn)將中國(guó)拉向了不同的方向。他斷定，中國(guó)內(nèi)部關(guān)于其國(guó)際角色的爭(zhēng)論仍會(huì)持續(xù)，因此，中國(guó)的國(guó)際角色很可能變得更加多樣化，也可能更加兩極化。

中國(guó)的全球外交存在： 采取低調(diào)、坐在后排的辦法

沈大偉認(rèn)為，真正的大國(guó)影響世界事務(wù)、主導(dǎo)事件的形成和結(jié)果，但是中國(guó)“卻不積極參與力圖解決任何重大的全球性問(wèn)題（也許朝鮮問(wèn)題例外）。它不塑造國(guó)際外交，不推動(dòng)其他國(guó)家的政策，也不促進(jìn)全球共識(shí)”，“相反，中國(guó)在外交中總是一再采取低調(diào)、坐在后排的辦法”。在許多國(guó)際問(wèn)題上，北京的公開(kāi)表態(tài)總是“四平八穩(wěn)，缺乏實(shí)質(zhì)意義”。即使在六方會(huì)談中，中國(guó)的角色也“十分被動(dòng)，起不到領(lǐng)導(dǎo)者的作用”。所以他對(duì)中國(guó)外交地位的形容是：中國(guó)在國(guó)際上只是其中一員，而不是國(guó)際上的外交大國(guó)。沈大偉還分析了這種狀況的原因，認(rèn)為中國(guó)外交原則仍然是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、以自身的國(guó)家利益為指導(dǎo)，中國(guó)的外交很大程度上以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化目標(biāo)和保障國(guó)家安全為優(yōu)先。

中國(guó)與全球治理： 充分融入國(guó)際體系仍是一個(gè)過(guò)程

在全球治理中，中國(guó)會(huì)承擔(dān)其國(guó)際責(zé)任還是坐享其成，或是選擇性地做出貢獻(xiàn)？中國(guó)會(huì)努力維護(hù)還是推翻現(xiàn)有國(guó)際體系？中國(guó)會(huì)按現(xiàn)有體系內(nèi)的既定規(guī)則行事，還是尋求建立新的規(guī)則和替代體系？北京遵守國(guó)際通用的“公共規(guī)則”，還是只追求自身的國(guó)家利益？在沈大偉看來(lái)，這些問(wèn)題是衡量中國(guó)對(duì)全球治理貢獻(xiàn)的砝碼。經(jīng)過(guò)考察分析，沈大偉得出三點(diǎn)認(rèn)識(shí)：第一，中國(guó)越來(lái)越多地參與國(guó)際機(jī)構(gòu)和全球問(wèn)題，總體上比較積極；第二，中國(guó)對(duì)西方提出的對(duì)全球治理多做貢獻(xiàn)的要求保持高度警惕，本質(zhì)上仍然不信任；第三，認(rèn)為現(xiàn)有國(guó)際體系不平等、不公平是中國(guó)一慣的態(tài)度，中國(guó)明確支持發(fā)展中國(guó)家在這個(gè)體系中擁有更多的發(fā)言權(quán)、更多的資源。所以他的結(jié)論是：中國(guó)充分融入國(guó)際體系仍然是一個(gè)過(guò)程，在這一天到來(lái)之前，它是一個(gè)不完全大國(guó)。

中國(guó)的全球經(jīng)濟(jì)存在： 局部經(jīng)濟(jì)大國(guó)

雖然中國(guó)已經(jīng)發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和全球商業(yè)重地，但沈大偉仍稱中國(guó)的全球地位并不像表面看起來(lái)那么強(qiáng)大。他從中國(guó)的全球貿(mào)易輪廓、中國(guó)在全球能源市場(chǎng)上的地位、中國(guó)的海外直接投資和跨國(guó)公司以及對(duì)外援助這四個(gè)方面考察了中國(guó)經(jīng)濟(jì)在全球的地位，指出：中國(guó)雖然是一個(gè)貿(mào)易超級(jí)大國(guó)，但其出口仍以低端消費(fèi)品為主導(dǎo)，中國(guó)的金融服務(wù)行業(yè)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)仍然落后于西方和其他東亞國(guó)家，中國(guó)擁有的領(lǐng)先跨國(guó)企業(yè)很少，在國(guó)際市場(chǎng)上的品牌知名度較差。與其他大國(guó)相比，中國(guó)的對(duì)外直接投資和政府發(fā)展援助雖然在增長(zhǎng)，但仍很有限。中國(guó)現(xiàn)在是世界第五大海外投資者，但其官方發(fā)展援助甚至不能躋身世界十大捐助國(guó)之列。作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)卻面臨維持就業(yè)、保持國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值持續(xù)增長(zhǎng)、擴(kuò)大其國(guó)際影響力等諸多挑戰(zhàn)。所以從諸多方面來(lái)衡量，中國(guó)只是一個(gè)局部經(jīng)濟(jì)大國(guó)。

中國(guó)的全球文化存在： 吸引力仍然有限

在尋求大國(guó)地位的同時(shí)，中國(guó)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到國(guó)際形象和軟實(shí)力的重要性。近年來(lái)，中國(guó)政府努力改善其國(guó)際形象，提升其在世界各地的文化影響。但是沈大偉指出，雖然中國(guó)在國(guó)外組織開(kāi)展了大量文化活動(dòng)，但是對(duì)于全球文化潮流的影響微乎其微，中國(guó)的國(guó)家軟實(shí)力可以忽略不計(jì)，其國(guó)際形象也在毀譽(yù)參半和負(fù)面之間徘徊。沈大偉指出，雖然中國(guó)政府致力于用投資來(lái)構(gòu)建軟實(shí)力，但是軟實(shí)力卻不是用這種方法建造的。政治制度和外交是一個(gè)國(guó)家軟實(shí)力的重要元素，但是政治制度是中國(guó)全球化形象的一個(gè)不足之處，中國(guó)的公共外交（或?qū)ν庑麄鳎┤匀弧氨孔尽薄ⅰ昂?jiǎn)單”，實(shí)際上阻礙了中國(guó)的軟實(shí)力?！耙虼?，我的結(jié)論是中國(guó)的軟實(shí)力和全球文化的吸引力仍然非常有限”。

中國(guó)的全球安全存在： 軍事足跡非常有限

隨著中國(guó)國(guó)內(nèi)現(xiàn)代化和全球參與的推進(jìn)，中國(guó)的全球安全利益和存在作為提高“綜合國(guó)力”的一部分也在逐漸擴(kuò)大。例如，中國(guó)人民解放軍海軍開(kāi)始駛出東亞沿海區(qū)域，作為多國(guó)海軍部隊(duì)的一部分到索馬里進(jìn)行反海盜行動(dòng)。但是沈大偉指出，雖然近年來(lái)中國(guó)軍事現(xiàn)代化成績(jī)顯著，但是中國(guó)的全球軍事足跡實(shí)際上仍然非常有限。中國(guó)沒(méi)有海外軍事基地或海外駐軍（聯(lián)合國(guó)主持下除外）；除網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)、太空計(jì)劃以及洲際彈道導(dǎo)彈外，中國(guó)沒(méi)有真正的全球大國(guó)行動(dòng)能力；其空中和地面力量遠(yuǎn)離中國(guó)的周邊就無(wú)法行動(dòng)，海軍遠(yuǎn)離中國(guó)的部署力量也非常有限。同時(shí)，在全球的軍事足跡極其有限，也是中國(guó)作為一個(gè)不完全大國(guó)的一項(xiàng)指標(biāo)。

經(jīng)過(guò)以上分析，沈大偉認(rèn)為中國(guó)遠(yuǎn)沒(méi)有具備一個(gè)真正的全球大國(guó)所需要的條件，中國(guó)只是一個(gè)“不完全大國(guó)”，所以應(yīng)該重新認(rèn)識(shí)中國(guó)的崛起，正確地認(rèn)識(shí)中國(guó)有限的國(guó)際影響。

應(yīng)該說(shuō)，沈大偉從以上六個(gè)方面對(duì)中國(guó)在全球的地位和影響進(jìn)行綜合分析，大部分比較客觀、深刻，展現(xiàn)了其深厚的中國(guó)研究功底。作者在肯定中國(guó)在融入國(guó)際體系中所取得的成就和進(jìn)展的同時(shí)，也分析了所存在的局限，但是其中一些論斷有自相矛盾之嫌。例如，他指出在過(guò)去20年間，僅中國(guó)就貢獻(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約40%；目前中國(guó)是全球最大的能源消費(fèi)國(guó)、最大的出口國(guó)，持有全球最龐大的外匯儲(chǔ)備，但仍斷言中國(guó)不管怎么說(shuō)“依然是一個(gè)不完全經(jīng)濟(jì)大國(guó)”；他一方面指出中國(guó)沒(méi)有什么領(lǐng)先的跨國(guó)企業(yè)，“海外投資僅能排全球第五”，但又說(shuō)“未來(lái)數(shù)年中國(guó)很可能大規(guī)模增加對(duì)外投資，現(xiàn)在已經(jīng)開(kāi)始在通信和家電等領(lǐng)域培育出真正具有全球影響力和品牌的企業(yè)”。又如，他一方面稱“中國(guó)只是一個(gè)不完全大國(guó)”，另一方面又說(shuō)“中國(guó)回避自己作為世界第二大國(guó)的責(zé)任”，這種說(shuō)法有夸大中國(guó)應(yīng)該承擔(dān)的國(guó)際責(zé)任之嫌。

“遏制中國(guó)是站不住腳的”

在美國(guó)的國(guó)際關(guān)系學(xué)界，就對(duì)華政策可以分為三派不同的觀點(diǎn)：現(xiàn)實(shí)主義、自由主義和建構(gòu)主義?，F(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為中國(guó)的崛起對(duì)美國(guó)構(gòu)成不可避免、不可接受的挑戰(zhàn)，因此主張美國(guó)與亞洲盟友和伙伴一起對(duì)中國(guó)實(shí)行 “平衡”和“戰(zhàn)略對(duì)沖”戰(zhàn)術(shù)，以維持美國(guó)的首要地位。自由主義者比較樂(lè)觀，認(rèn)為完全可以利用戰(zhàn)后國(guó)際秩序的制度、規(guī)則、法律、程序來(lái)“規(guī)范”和約束中國(guó)并遏制其崛起。建構(gòu)主義者則尋求“調(diào)適中國(guó)”，強(qiáng)調(diào)“社會(huì)建構(gòu)”，即不僅把中國(guó)廣泛納入體系，而且要向中國(guó)社會(huì)和個(gè)人灌輸國(guó)際行為準(zhǔn)則。

近年來(lái)，美國(guó)政策中的現(xiàn)實(shí)主義派不斷鼓吹“中國(guó)崛起”、“中國(guó)威脅”、“中國(guó)將會(huì)統(tǒng)治世界”，要求對(duì)中國(guó)實(shí)行“先發(fā)制人的遏制政策”。對(duì)此，沈大偉予以嚴(yán)厲批評(píng)，認(rèn)為這種政策“既愚蠢又危險(xiǎn)”，“成功的機(jī)會(huì)微乎其微”。他指出，持這種看法的人完全脫離現(xiàn)實(shí)，恰是中國(guó)已經(jīng)融入國(guó)際體系，導(dǎo)致中國(guó)不能被遏制。況且遏制中國(guó)這樣的國(guó)家，需要其他國(guó)家的支持和配合，但是沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家愿意應(yīng)美國(guó)的需求一道遏制中國(guó)，因?yàn)榕c中國(guó)保持商業(yè)往來(lái)獲得利益、與中國(guó)相互依存已成為不可逆轉(zhuǎn)的態(tài)勢(shì)。所以“遏制中國(guó)是站不住腳的”。沈大偉還指出，擔(dān)心一個(gè)“侵略的”、“威脅的”中國(guó)是沒(méi)有必要的，“中國(guó)永遠(yuǎn)也不會(huì)統(tǒng)治世界”，中國(guó)追求的只是繁榮、安全、受尊重并能夠留在自己的地理文化軌道上，這是近代以來(lái)中華民族的核心任務(wù)。

沈大偉主張繼續(xù)堅(jiān)持融合戰(zhàn)略，繼續(xù)把中國(guó)融入國(guó)際社會(huì)制度、規(guī)則、法律和規(guī)范。他說(shuō)：既然中國(guó)“已經(jīng)坐到了桌邊”，正式成為“俱樂(lè)部一員”，那么就需要調(diào)整戰(zhàn)略，將更多的精力用于規(guī)范中國(guó)的融入。不僅要更廣泛地把中國(guó)納入國(guó)際體系，而且要向中國(guó)社會(huì)和個(gè)人灌輸國(guó)際行為準(zhǔn)則，尤其是在民間社會(huì)、媒體、法治、政府透明度、人權(quán)和全球治理等關(guān)鍵領(lǐng)域開(kāi)展一系列訓(xùn)練計(jì)劃。人們接受了這些基礎(chǔ)規(guī)范，自然就會(huì)遵守國(guó)際機(jī)構(gòu)所設(shè)定的規(guī)則。

總之，無(wú)論《不完全大國(guó)》一書(shū)所提出的觀點(diǎn)能否為國(guó)內(nèi)外學(xué)界廣泛認(rèn)可，它對(duì)于反駁新世紀(jì)以來(lái)甚囂塵上的“中國(guó)威脅論”、促進(jìn)美國(guó)和西方社會(huì)正確地看待中國(guó)在國(guó)際上的地位和作用，提供了更加多維的視角。

關(guān)于沈大偉（David Shambaugh）

美國(guó)喬治·華盛頓大學(xué)艾略特國(guó)際事務(wù)學(xué)院政治學(xué)與國(guó)際關(guān)系學(xué)教授、中國(guó)政策項(xiàng)目主任，國(guó)際公認(rèn)的研究當(dāng)代中國(guó)、美中關(guān)系、國(guó)際政治和亞太地區(qū)安全問(wèn)題的權(quán)威專家。

沈大偉有良好的教育背景。1977年在喬治·華盛頓大學(xué)艾略特國(guó)際事務(wù)學(xué)院獲得東亞研究學(xué)士學(xué)位，1980年在約翰·霍普金斯大學(xué)高級(jí)國(guó)際研究學(xué)院獲得國(guó)際事務(wù)碩士學(xué)位。1983年～1985年，作為第一位在中國(guó)學(xué)習(xí)國(guó)際政治的美國(guó)學(xué)生，在北京大學(xué)國(guó)政系學(xué)習(xí)并進(jìn)行博士論文《中國(guó)美國(guó)問(wèn)題專家對(duì)美國(guó)的認(rèn)知》的研究，之后在密歇根大學(xué)獲得政治學(xué)博士學(xué)位。

沈大偉有豐富的任職履歷。1977年～1978年在美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)東亞局擔(dān)任行政助理；1987年～1988年擔(dān)任伍德羅·威爾遜國(guó)際學(xué)者中心亞洲項(xiàng)目的執(zhí)行主任；1988年～1996年在英國(guó)倫敦大學(xué)亞非研究學(xué)院政治系任教，1991年～1996年擔(dān)任《中國(guó)季刊》主編；從1996年起他開(kāi)始擔(dān)任埃略特國(guó)際事務(wù)學(xué)院中國(guó)政策研究項(xiàng)目主任，并兼任布魯金斯學(xué)會(huì)外交政策研究項(xiàng)目、東北亞政策研究中心的非常駐高級(jí)研究員。同時(shí)，沈大偉還擔(dān)任多家學(xué)術(shù)期刊的編輯委員，并且是眾多機(jī)構(gòu)的顧問(wèn)，而且還是美中關(guān)系全國(guó)委員會(huì)、世界經(jīng)濟(jì)論壇、亞太安全理事會(huì)等許多國(guó)際重要機(jī)構(gòu)的成員。沈大偉先后在澳大利亞、中國(guó)、意大利、印度、日本、新加坡和俄羅斯的研究機(jī)構(gòu)做訪問(wèn)學(xué)者或訪問(wèn)教授。

沈大偉著述頗豐。他已撰寫(xiě)、主編30多部著作，發(fā)表200多篇文章和社論。主要著作有：《中國(guó)走向全球——不完全大國(guó)》（2013）、《中國(guó)共產(chǎn)黨：收縮與調(diào)試》（2008）、《中國(guó)的軍事現(xiàn)代化：進(jìn)程、問(wèn)題與前景》（2003）、《美麗的帝國(guó)主義者》（1972～1990，1991）等。其主編的主要著作有：《糾纏的大國(guó)：美國(guó)和中國(guó)》（2012）、《對(duì)中國(guó)未來(lái)的國(guó)內(nèi)和國(guó)際挑戰(zhàn)的圖示》（2011）、《美國(guó)、歐洲與中國(guó)的關(guān)系》（2008）、《亞洲國(guó)際關(guān)系》（2008）、《中國(guó)觀察：歐洲、日本與美國(guó)的視角》（2007）、《中歐關(guān)系：認(rèn)識(shí)、政策與前景》（2007）、《權(quán)力轉(zhuǎn)移：中國(guó)及亞洲的新動(dòng)態(tài)》（2005）、《現(xiàn)代中國(guó)國(guó)家》（2000）、《中國(guó)不穩(wěn)定嗎？：因素評(píng)估》（2000）、《中國(guó)軍隊(duì)的未來(lái)》（1999）、《中國(guó)讀者：改革開(kāi)放時(shí)代》（1998）、《中國(guó)對(duì)外政策：理論與實(shí)踐》（1996）、《鄧小平：一位中國(guó)政治家肖像》（1995）等。