摘 要：教學(xué)質(zhì)量是獨(dú)立學(xué)院的生命線，為了提高教學(xué)質(zhì)量，不僅需要比較完善的教學(xué)監(jiān)控體系，也需要實(shí)行績(jī)效工資進(jìn)行激勵(lì)。采用雙重委托的委托代理理論，在假定學(xué)校與院系均是風(fēng)險(xiǎn)中性的，教師是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的條件下，分析學(xué)校與教師、院系與教師的委托代理情況下的高校教學(xué)激勵(lì)機(jī)制，結(jié)果表明，影響教師教學(xué)的努力程度的因素有學(xué)校對(duì)教學(xué)效果的偏好、院系對(duì)于教學(xué)的偏好、教師對(duì)于教學(xué)的偏好等因素。最后提出學(xué)校和院系應(yīng)進(jìn)一步完善監(jiān)控體系和績(jī)效工資制度，加強(qiáng)教師業(yè)務(wù)素質(zhì)以及道德素質(zhì)的提高等政策建議。

關(guān)鍵詞：雙重委托；教學(xué)質(zhì)量；獨(dú)立學(xué)院；激勵(lì)機(jī)制

中圖分類號(hào)：G642 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）09-0265-04

引言

在中國(guó)高等教育大眾化的階段，涌現(xiàn)了新的辦學(xué)機(jī)制——獨(dú)立學(xué)院。目前全國(guó)有300多所獨(dú)立學(xué)院，雖然數(shù)量已經(jīng)達(dá)到一定的規(guī)模，但這種新興的民辦高校辦學(xué)歷史短、社會(huì)認(rèn)同感不強(qiáng)，加之2012年后高考學(xué)生的減少，部分學(xué)校被淘汰是不可避免的。為了在競(jìng)爭(zhēng)中求生存，各獨(dú)立院校幾乎都高度重視教學(xué)質(zhì)量。提高教學(xué)質(zhì)量的手段之一就是從外部監(jiān)管，即建立科學(xué)、完善的教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控體系。目前獨(dú)立學(xué)院為了加強(qiáng)對(duì)教學(xué)質(zhì)量的監(jiān)管，基本上都具有比較完備的監(jiān)控體系，從對(duì)湖北省30多個(gè)獨(dú)立學(xué)院的調(diào)查情況可知，從監(jiān)控的組織機(jī)構(gòu)而言有教務(wù)處、學(xué)校的督導(dǎo)室、院系的督導(dǎo)室等；從監(jiān)控的時(shí)間看，有期初、期中、期末教學(xué)檢查；從監(jiān)控的內(nèi)容看，涉及到教案檢查、進(jìn)教室聽課等一系列環(huán)節(jié)；從監(jiān)控的制度看有學(xué)生座談、教師座談、學(xué)生對(duì)教師的網(wǎng)上評(píng)教、年度考核等?？梢哉f從期初到期末，從課堂到課外，各個(gè)環(huán)節(jié)，能夠檢查的都涉及到了。應(yīng)該說這種教學(xué)質(zhì)量的監(jiān)控體系，對(duì)提高教學(xué)質(zhì)量是有一定的促進(jìn)作用。但是，監(jiān)督只是一個(gè)方面，除此之外，正向激勵(lì)也很重要，即對(duì)教師的工資實(shí)行績(jī)效工資制，這種制度雖然在獨(dú)立院校有所體現(xiàn)，但整體而言激勵(lì)的程度非常小，不利于調(diào)動(dòng)教師的積極性。文章基于以上背景，從委托代理理論的視角來(lái)研究獨(dú)立學(xué)院教學(xué)質(zhì)量的激勵(lì)機(jī)制。

一、文獻(xiàn)綜述

由于委托代理理論能夠反射很多現(xiàn)實(shí)問題，所以自從其誕生之后，便得到了迅速的發(fā)展。這種發(fā)展一方面體現(xiàn)在其理論模型不斷被拓展，另一方面其應(yīng)用領(lǐng)域不斷被擴(kuò)大。委托代理模型根據(jù)不同的分類有很多種，從委托人或者代理人的數(shù)量來(lái)看，或者從委托代理的層次來(lái)看，有研究多委托人的委托代理模型，如周業(yè)安等（2011），有研究多代理人的委托代理模型，如Martimort D（1996），有研究多重委托代理關(guān)系的，如周勤（2004）等。研究多項(xiàng)任務(wù)模型的委托代理理論不同于簡(jiǎn)單的委托代理理論，霍姆斯特姆和米爾格羅姆（Holmstrom and Milgrom，1991）對(duì)此進(jìn)行了證明，并認(rèn)為當(dāng)一個(gè)代理人從事多項(xiàng)工作時(shí)，對(duì)任何給定的工作任務(wù)的激勵(lì)不僅與該工作任務(wù)本身的可觀測(cè)變量有關(guān)，還與其他工作的可觀測(cè)變量有關(guān)。同樣對(duì)于多代理人的研究也不同于一般簡(jiǎn)單的一個(gè)代理人的委托代理模型，因?yàn)榇砣酥g具有某種關(guān)聯(lián)關(guān)系，阿爾欽（1972）、霍姆斯特姆（Holmstrom，1982）、麥克阿斐（McAfee，1991）、麥克米倫（McMillan，1991）以及伊藤（Itoh，1991）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對(duì)多個(gè)代理人的情況進(jìn)行了研究。從委托代理理論運(yùn)用的領(lǐng)域而看，其運(yùn)用領(lǐng)域逐漸從公共產(chǎn)品領(lǐng)域逐漸擴(kuò)展，最早有運(yùn)用到國(guó)有企業(yè)管理領(lǐng)域中的，比如王玲（2005）的《國(guó)有企業(yè)多層委托—代理關(guān)系下的激勵(lì)機(jī)制分析》，現(xiàn)在已經(jīng)滲入到研究關(guān)于公司或其他組織的工作任務(wù)的多主體參與的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)研究，比如張鵬、魯若愚（2012）的《眾包式創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制研究——基于委托代理理論》，有的對(duì)國(guó)家科技項(xiàng)目中多個(gè)行為主體之間的多層委托代理關(guān)系進(jìn)行研究，比如王欣、賈元華（2012）等的《基于三層委托代理模型及BP算法的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)》。此外，還有研究公共服務(wù)外包中委托代理關(guān)系鏈的激勵(lì)機(jī)制的，如明燕飛等（2012）；還有研究商業(yè)街消費(fèi)者的多代理人模型的，如韓姣杰等（2011）；還有研究藥品價(jià)格管制的多重委托人的委托—代理模型，如蔣建華（2011）等等。對(duì)于高校教育的研究也有用到委托代理理論的。

學(xué)校與教師各自的利益不同，存在明顯的委托代理關(guān)系，獨(dú)立學(xué)院也是一樣。雖然關(guān)于高校、關(guān)于獨(dú)立學(xué)院的提高教學(xué)質(zhì)量的研究不少，如張喜明、趙嵩穎（2009）等的《獨(dú)立學(xué)院建立教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控與保障體系的思考》、顧玉林（2008）的《獨(dú)立學(xué)院教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控體系的構(gòu)建》、安曉敏（2011）的《高校教師績(jī)效激勵(lì)薪酬體系構(gòu)建研究》等。但從委托代理理論進(jìn)行研究的并不很多，主要有徐宏毅、周祖德（2001）《高校教師激勵(lì)機(jī)制的模式研究》，李曉明、劉波（2007）《公立高校的委托代理博弈分析》，劉德海、王維國(guó)等（2011）《高校教師教學(xué)質(zhì)量評(píng)議機(jī)制的委托—代理模型分析》等，但是運(yùn)用雙重委托的委托代理理論來(lái)研究實(shí)驗(yàn)實(shí)踐教學(xué)的激勵(lì)機(jī)制的幾乎沒有。

二、假設(shè)及模型

（一）假設(shè)

假設(shè)1：對(duì)教師實(shí)際支付的工資按教學(xué)量給予，把教學(xué)效果的好壞作為對(duì)教師的一種考核標(biāo)準(zhǔn)之一。

假設(shè)2：假設(shè)教師從事教學(xué)的努力程度為θ。

假設(shè)3：教學(xué)效果是學(xué)生對(duì)教師的評(píng)價(jià)、學(xué)校督導(dǎo)對(duì)教師的評(píng)價(jià)、同行對(duì)教師的評(píng)價(jià)的綜合。教學(xué)效果的好壞受教師的努力程度，學(xué)校、學(xué)生等很多綜合因素的影響，但教師的努力程度是主要的。假設(shè)教師的教學(xué)效果為x，x=θ+ε。ε表示外在隨即擾動(dòng)因素，其服從期望為0，方差為σ2的正態(tài)分布。

假設(shè)4：假設(shè)學(xué)校對(duì)于教師支付的工資為固定工資加上激勵(lì)部分，用πu表示，πu=αu+βu（x-x0），x0表示學(xué)校規(guī)定的應(yīng)該達(dá)到的教學(xué)效果，是教學(xué)督導(dǎo)、學(xué)生評(píng)教等的綜合，βu表示學(xué)校對(duì)于老師的獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)，αu表示對(duì)于具體某門課程給予的固定報(bào)酬，這種報(bào)酬一般是按照課時(shí)量給予的，與教學(xué)效果的好壞無(wú)關(guān)。

假設(shè)5：針對(duì)學(xué)校的各項(xiàng)措施，院系一般均有相應(yīng)的措施。院系擁有一定的經(jīng)費(fèi)，可以根據(jù)情況確定對(duì)每一項(xiàng)措施是否給予配合。假設(shè)各院系根據(jù)院系自身的情況，對(duì)于教師的教學(xué)給予一定的補(bǔ)貼，用πd表示，πd=βd（x-x0），其中βd表示各個(gè)院系對(duì)于教師的獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)。

假設(shè)6：假設(shè)學(xué)校從教學(xué)效果得到一定的效用，這種效用是學(xué)生的肯定、同行的肯定，以及在社會(huì)上的口碑、聲譽(yù)等。假設(shè)這種效用為Uu，Uu=mux2，mu為學(xué)校教學(xué)效果的效用系數(shù)，假設(shè)這種效用可用貨幣度量。

假設(shè)7：假設(shè)院系從教學(xué)效果得到一定的效用，這種效用是學(xué)生的肯定、其他院系的肯定，以及給學(xué)校留下的印象等。假設(shè)這種效用為Ud，Ud=mdx2，md為學(xué)校對(duì)于教學(xué)效果的效用系數(shù)，假設(shè)這種效用可用貨幣度量。

假設(shè)8：假設(shè)教師為教學(xué)努力所支付的成本為Ct，Ct=ktθ2。其中kt為教師進(jìn)行教學(xué)努力的成本系數(shù)。

假設(shè)9：假設(shè)教師獲取教學(xué)效果所得到的報(bào)酬除了學(xué)校給予的報(bào)酬，院系給予的獎(jiǎng)勵(lì)之外，還收獲了學(xué)生的肯定、外部的贊許、自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)等精神激勵(lì)及滿足。為了區(qū)別教師教學(xué)效果的效用對(duì)于學(xué)校與院系的不同，確實(shí)也存在不同，教師上課的主要目的是獲得貨幣工資，在這個(gè)基礎(chǔ)上去追求精神滿足，所以假定教師的效用函數(shù)與學(xué)校及院系的不一樣，它的增長(zhǎng)速度要慢一些，用Ut來(lái)表示，Ut=βtx，βt表示教師教學(xué)效果的效用系數(shù)，假設(shè)可用貨幣衡量。

假設(shè)10：假設(shè)學(xué)校、院系、教師均是理性人，追求自身的效用最大化。

假設(shè)11：假設(shè)學(xué)校、院系是風(fēng)險(xiǎn)中性的，教師是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的。

（二）模型

首先，對(duì)于任何一門課程的教學(xué)，學(xué)校與教師之間存在委托代理關(guān)系；院系與教師之間也存在委托代理關(guān)系；學(xué)校與院系也存在委托代理關(guān)系，學(xué)校委托院系進(jìn)行具體的安排、監(jiān)督以及進(jìn)行相應(yīng)的檢查等等，但是針對(duì)每門具體課程，這種委托給予的報(bào)酬等等很難區(qū)分，因?yàn)樵合底鳛閷W(xué)校的機(jī)構(gòu)組織，其薪酬不是按照管理具體每門課給予的，所以在此處就略去了學(xué)校與院系之間的委托代理關(guān)系。該模型主要考慮學(xué)校對(duì)于教師的委托代理，院系對(duì)于教師的委托代理。

（二）結(jié)果分析

由（5）可知，教師進(jìn)行教學(xué)的努力程度θ，與βt、βu、βd成正比，與kt成反比。意即教師進(jìn)行教學(xué)的努力程度θ受到學(xué)校對(duì)于教師的獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)βu，教師教學(xué)效果的效用系數(shù)βt，各個(gè)院系對(duì)于教師的獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)βd的正向影響，受到教師教學(xué)努力的成本系數(shù)的kt反向影響。

由（7）可以判斷，αu隨著θ的增加而增加。意即學(xué)校對(duì)于每門具體課程的固定報(bào)酬αu受到教師教學(xué)努力程度θ的影響，隨著θ的增加而增加。

由（11）可知，2kt+2k2

tρσ2-mu-md>0，具體而言，可知θ與x0、mu、md、βt成正比，與ρ、σ2成反比。意即努力程度θ與學(xué)校對(duì)于教學(xué)效果的效用系數(shù)mu，院系對(duì)于教學(xué)效果的效用系數(shù)md，教師教學(xué)效果的效用系數(shù)βt以及學(xué)校規(guī)定的因該達(dá)到的教學(xué)效果x0成正比，與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度ρ及隨機(jī)誤差項(xiàng)的方差σ2成反比。

由（10）可以判斷，βu與mu、md、βt、x0成正比，與ρ、σ2成反比，其中mu-2k2

tρσ2>0，否則便沒有意義。意即學(xué)校對(duì)于教師的獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)βu與學(xué)校對(duì)于教學(xué)效果的效用系數(shù)mu，院系對(duì)于教學(xué)效果的效用系數(shù)md，教師教學(xué)效果的效用系數(shù)βt以及學(xué)校規(guī)定的因該達(dá)到的教學(xué)效果x0成正比，與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度ρ及隨機(jī)誤差項(xiàng)的方差σ2成反比。

（9）中，假定md-kt>0，βd與mu、md、βt、x0成正比，與ρ、σ2成反比。意即院系對(duì)于教師的獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)βd與學(xué)校對(duì)于教學(xué)效果的效用系數(shù)mu，院系對(duì)于教學(xué)效果的效用系數(shù)md，教師教學(xué)效果的效用系數(shù)βt以及學(xué)校規(guī)定的因該達(dá)到的教學(xué)效果x0成正比，與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度ρ及隨機(jī)誤差項(xiàng)的方差σ2成反比。

從（9）、（10）的分析可知，該模型暗含有學(xué)校對(duì)于教師教學(xué)效果的效用系數(shù)mu，院系對(duì)于教師教學(xué)效果的效用系數(shù)md與教師的努力程度之間應(yīng)該滿足一定的關(guān)系，激勵(lì)機(jī)制才能建立起來(lái)，否則模型的解釋意義受到影響，而本文沒有進(jìn)行深入的研究，這是文中的不足之處。

四、政策建議

（一）進(jìn)一步完善監(jiān)控體系與績(jī)效工資制度

監(jiān)督與激勵(lì)都有利于正面促進(jìn)提高教學(xué)水平的提高，所以獨(dú)立學(xué)院一方面要加強(qiáng)對(duì)教師的監(jiān)控，另一方面要加強(qiáng)績(jī)效工資的實(shí)行。完善監(jiān)控體系需要做好這樣幾個(gè)方面：一是進(jìn)一步明確規(guī)范監(jiān)控的各個(gè)要素，比如監(jiān)控主體、監(jiān)控客體、監(jiān)控環(huán)節(jié)、監(jiān)控時(shí)間、監(jiān)控手段方式以及監(jiān)控制度等。其次是要建立層次結(jié)構(gòu)分明的教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控體系。再就是要強(qiáng)化質(zhì)量監(jiān)控體系的規(guī)范執(zhí)行。只有這樣才能使得對(duì)教學(xué)的監(jiān)控有真正的實(shí)效，起到激勵(lì)作用。完善績(jī)效工資制度要求績(jī)效工資制度本身的完善，績(jī)效工資本身是一種激勵(lì)制度，激勵(lì)制度不能流于形式，對(duì)于教學(xué)效果的好壞沒有起到鞭策與鼓勵(lì)的作用，或者負(fù)激勵(lì)太重，引起普遍的不滿，因此需要從獨(dú)立學(xué)院發(fā)展的戰(zhàn)略角度設(shè)計(jì)和建立一套符合國(guó)家工資政策要求、能夠體現(xiàn)獨(dú)立學(xué)院工作人員的工作實(shí)績(jī)和貢獻(xiàn)、充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮高校人力資源優(yōu)勢(shì)的績(jī)效工資分配模式。

（二）加強(qiáng)教師的職業(yè)道德建設(shè)

教師是否重視學(xué)生的評(píng)價(jià)以及尊敬、重視的程度如何會(huì)影響教師教學(xué)的努力水平，從而影響教學(xué)效果。如果教師對(duì)于教學(xué)效果的效用越高，意即教師越注重學(xué)生對(duì)教學(xué)的感受，越注重學(xué)生對(duì)教學(xué)的評(píng)價(jià)，越會(huì)努力地提高教學(xué)效果。而教師的這種重視與否是與職業(yè)道德高度相連的，一個(gè)職業(yè)道德高尚的老師，會(huì)把教書育人，教育成果的好壞看得高于物質(zhì)財(cái)富的取得。為此，教師會(huì)努力提高教學(xué)成果，不惜花費(fèi)時(shí)間和精力來(lái)提高教學(xué)的能力。加強(qiáng)教師的職業(yè)道德建設(shè)，一方面教師自身需要不斷學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)；另一方面院系要不斷強(qiáng)調(diào)并出臺(tái)政策進(jìn)行師德教育，教育教師要具有高尚的道德情操和精神追求；再就是要在全校形成一種好的健康向上的職業(yè)氛圍。

（三）不斷提高教師的業(yè)務(wù)素質(zhì)

教師的努力成本對(duì)于教學(xué)的努力程度會(huì)產(chǎn)生影響，從而影響教學(xué)效果。教師的專業(yè)知識(shí)和教學(xué)技能的儲(chǔ)備與更新是影響教師教學(xué)努力程度及效果的重要因素。如今知識(shí)更新迅速，如果教師不及時(shí)加強(qiáng)更新自己的專業(yè)知識(shí)和教學(xué)技能，要想提高教學(xué)效果需要花費(fèi)的成本就比較大，這樣會(huì)影響其努力的積極性。為了避免知識(shí)的滯后等給教學(xué)帶來(lái)的成本，作為獨(dú)立學(xué)院這樣的高校教師，一方面要不斷地學(xué)習(xí)，關(guān)注本專業(yè)本學(xué)科的前沿知識(shí)，增加自己的教學(xué)素材；另一方面要研究教育教學(xué)技巧，提高授課技能。作為學(xué)校要為教師提供各種教育教學(xué)培訓(xùn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)教師業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。由于獨(dú)立學(xué)院的日常運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的非國(guó)家撥款性，獨(dú)立學(xué)院非常重視其成本，在對(duì)老師的培訓(xùn)等教育方面花費(fèi)不足，導(dǎo)致教師的知識(shí)更新會(huì)逐漸滯后于時(shí)代的發(fā)展，最終影響學(xué)院的長(zhǎng)期發(fā)展，因此獨(dú)立學(xué)院在此方面應(yīng)該有所突破。

參考文獻(xiàn)：

[1] 文少保，楊連生.美國(guó)大學(xué)代管的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室：委托代理、控制能力與治理機(jī)制選擇[J].社會(huì)科學(xué)管理與評(píng)論，2010，（6）：73-79.

[2] 張革，元岳，黎朝暉.基于委托代理理論的學(xué)科評(píng)估機(jī)制研究[J].北京工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2010，（1）：66-70.

[3] 李建奇，唐瓊玲.中國(guó)政府與公立高校關(guān)系研究——基于委托代理理論視野[J].中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2011，（12）：1-3.

[4] 王立成.多委托人框架下的電力產(chǎn)業(yè)監(jiān)管模型研究[J].管理世界，2010，（9）：173-174.

[5] 劉德海，王維國(guó)，宋雯彥.高校教師教學(xué)質(zhì)量評(píng)議機(jī)制的委托—代理模型分析[J].教學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)識(shí)，2011，（15）：58-65.

[6] 徐宏毅，周祖德.高校教師激勵(lì)機(jī)制的模式研究[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2001，（12）.

[責(zé)任編輯 魏 杰]