摘 要：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮受到諸多因素的影響，在總結(jié)國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，確定了技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素評價體系，運用DEMATEL方法對相關(guān)因素進(jìn)行因果和重要性分析。研究發(fā)現(xiàn)，RD投入、人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響比較大，在整個評價體系中占重要地位。

關(guān)鍵詞：DEMATEL方法；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)；影響因素

中圖分類號：F260 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）09-0207-04

伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的推進(jìn)，特別是改革開放以來，中國掀起了承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和中國區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的浪潮。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中將對承接地經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，但是這種溢出效應(yīng)的發(fā)生并不是一個自動或被動的過程，而是受到諸多因素的影響。目前相關(guān)學(xué)者在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)研究的過程中考慮了部分影響因素，但是，在一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，尚未較全面地同時考慮大量技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素。并且，這些影響因素之間關(guān)系是什么？其在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中地位又是怎樣？本文將對這些問題進(jìn)行淺析。

一、已有文獻(xiàn)回顧

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生是一個較為復(fù)雜的過程，承接地成功獲得技術(shù)溢出效應(yīng)是有條件性的，而且承接地政府關(guān)心的不是要不要承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而是如何才能使承接來的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)收益最大化，那么產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素的研究就顯得尤為重要。目前國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出影響因素進(jìn)行了大量研究，并取得了一定的研究成果。

Cohen Levinthal（1989）在分析企業(yè)研發(fā)作用時首次提出了“吸收能力”的概念。學(xué)者Keller（1996）研究發(fā)現(xiàn)，由于人力資本積累的差距導(dǎo)致了南美洲國家和東亞國家技術(shù)吸收效果以及最終經(jīng)濟(jì)增長率的不同。此外一些學(xué)者還從其他角度解釋了技術(shù)吸收能力，如承接地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Blomstrom Wolff，1989）、行業(yè)集中度與資本密集度（Kokko，1994）、外資的股權(quán)比例（Haddad Harrison，1993）等。

國內(nèi)一些學(xué)者也對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素進(jìn)行了相應(yīng)研究，賴明勇等人（2002）發(fā)現(xiàn)人力資本在眾多產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素中起到至關(guān)重要的作用。陳濤濤（2003）則從“企業(yè)規(guī)模差距”、“資本密集度差距”、“技術(shù)差距”方面衡量了內(nèi)外資企業(yè)能力差距，其研究結(jié)果表明當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)之間的能力差距較小時有助于技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。除上述研究外，其他諸如制度因素（沈坤榮、耿強(qiáng)，2001）、市場規(guī)模及技術(shù)水平（何潔，2000）、企業(yè)規(guī)模（嚴(yán)兵，2005）等對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)的影響均在一些學(xué)者的研究中得到證實。

在經(jīng)濟(jì)理論深入發(fā)展的同時，大量科學(xué)的、準(zhǔn)確的分析方法與軟件也不斷涌現(xiàn)，并得到廣泛運用。DEMATEL方法是進(jìn)行復(fù)雜系統(tǒng)分析和決策的一種重要方法，這種方法自提出以來已經(jīng)廣泛地應(yīng)用于商業(yè)、工程、教育、醫(yī)療和交通等領(lǐng)域。日本學(xué)者古屋溫美（2002）等利用DEMATEL方法識別了日本漁業(yè)系統(tǒng)的影響因素，并考察了各因素之間的關(guān)系。中國學(xué)者朱佩楓、張浩（2007）運用DEMATEL方法分析了中國煤炭企業(yè)區(qū)位選擇的影響因素，席永濤等（2012）利用DEMATEL方法揭示并量化了海運人因可靠性分析中行為形成因子間的復(fù)雜影響關(guān)系。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者在對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素進(jìn)行研究時，成功地將不同的影響因素引入到計量分析模型中，選擇相應(yīng)的樣本，并對不同的影響因素的影響力大小進(jìn)行了測度，具有一定的研究意義。但是，一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中技術(shù)溢出效應(yīng)又是同時受到多種影響因素的影響，由于樣本數(shù)據(jù)的有限，很難在一個模型中全面地分析各種影響因素對溢出效應(yīng)的不同影響，并且在一些學(xué)者的模型中，相關(guān)影響因素的指標(biāo)選擇并不合理，且沒有通過計量檢驗，得出研究結(jié)論的說明意義大打折扣。本文運用DEMATEL方法，成功避免了樣本數(shù)據(jù)選擇上的困難，通過較小樣本但信賴度較高的問卷調(diào)查，揭示了對復(fù)雜的技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素問題的共同理解，并在其基礎(chǔ)上確定了各個影響因素之間的因果關(guān)系和在整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的地位。

二、DEMATEL方法的介紹

DEMATEL方法（決策試行與評價實驗室）是由美國學(xué)者A.Gabus和E.Fontela在20世紀(jì)70年代提出的利用問卷調(diào)查的手段，運用圖論和矩陣工具進(jìn)行系統(tǒng)因素分析的一種方法。它通過矩陣的相關(guān)運算得出各因素對其他因素的影響度和被影響度，以及各因素的中心度和原因度，從而確定各影響因素間的因果關(guān)系和在系統(tǒng)中的重要程度。

我們不妨設(shè)a1，a2，a3……an為系統(tǒng)中n個影響因素，然后通過問卷調(diào)查中專家打分法來確定不同因素間的直接影響程度，建立起系統(tǒng)的直接影響矩陣X（X=[xij]n×n），具體如下：

X=0 x12 x13 x1n

x21 0 x23 x2n

… … … …

xn1 xn2 xn3 0

其中元素xij（i=1，2…n；j=1，2…n；i≠j）表示因素ai對因素aj的直接影響程度，當(dāng)i=j時，xij=0。

我們對直接影響矩陣中元素xij進(jìn)行正規(guī)化處理以剔除其大小變動的影響，從而得到規(guī)范化直接影響矩陣G=·X。顯然0?gij?1， gij=1。

經(jīng)過上述正規(guī)化處理，我們可以計算出系統(tǒng)綜合影響矩陣T（T=[tij]n×n），具體計算公式如下：T=（G+G2+…+Gk）=

G（I-G）-1。其中I為單位矩陣，tij表示因素ai對因素aj所帶來的直接影響及間接影響的程度，或是因素aj從因素ai受到的綜合影響程度。為準(zhǔn)確分析因素在系統(tǒng)中的重要程度，我們可以計算各因素的影響度fi和被影響度ei。具體公式如下：fi=tij （i=1，…，n）；ei=tij （j=1，…，n）。

最后，我們計算系統(tǒng)中各因素的中心度和原因度，其中影響度與被影響度之和稱之為該元素的中心度Mi，它表示該因素在系統(tǒng)中的位置及其所起的作用大小，值越大所起的作用也越大。影響度與被影響度之差稱為該因素的原因度Ri，如果Ri>0，表明該因素對其他因素影響大，稱之為原因因素；如果Ri<0，表明其他因素對該因素影響大，稱之為結(jié)果因素。

三、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素評價體系的確定

本文結(jié)合目前已有研究成果及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)的特征，從承接地吸收能力、承接地企業(yè)（行業(yè)）特征、移出地企業(yè)（行業(yè)）特征以及承接地制度及政策因素四個維度出發(fā)，構(gòu)建了具有14個影響因素因子的評價體系，具體（見表1）。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)的各影響因素間的關(guān)系不是孤立的，而是相互依存、相互作用，構(gòu)成了一個較為復(fù)雜的系統(tǒng)，共同影響著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生，只有理清各要素之間的相互關(guān)系才能建立相應(yīng)有效的政策，高效地吸收技術(shù)溢出效應(yīng)，下面將對各種影響因素進(jìn)行簡單說明。

（一）承接地吸收能力

Cohen Levinthal（1989）在分析企業(yè)研發(fā)作用時首次提出了“吸收能力”的概念，他們認(rèn)為企業(yè)研發(fā)投入對技術(shù)進(jìn)步的具有重要影響。吸收能力的研究無疑成為其后一些學(xué)者研究承接地產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)的新視角，他們并從眾多因素，如RD、人力資本、承接地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等多個角度診釋吸收能力的概念、內(nèi)涵及影響作用。

體現(xiàn)技術(shù)技術(shù)進(jìn)步的知識產(chǎn)品生產(chǎn)具有很強(qiáng)的自我累積性和路徑依賴特點，因為任何新知識都是在已有知識的基礎(chǔ)上開發(fā)出來的，較大現(xiàn)存知識量意味著具有較強(qiáng)的RD能力去開發(fā)出更多的新知識品。而且RD投人對承接地企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用可以分為兩部分：一是RD的創(chuàng)新作用；二是RD的學(xué)習(xí)效應(yīng)。新增長理論將人力資本視為衡量技術(shù)進(jìn)步的重要指標(biāo)之一，承接地人力資本水平對于有效發(fā)揮不僅直接影響承接地的技術(shù)創(chuàng)新，而且影響向移出企業(yè)學(xué)習(xí)的能力。

（二）承接地企業(yè)（行業(yè)）特征

不同行業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)存在著較大差異，技術(shù)溢出與所在產(chǎn)業(yè)的特征有著密切的聯(lián)系。通常被檢驗的行業(yè)特征要素包括移出地與承接地企業(yè)的技術(shù)差距、承接地資本密集度、行業(yè)集中度以及行業(yè)中的企業(yè)規(guī)模等。

技術(shù)差距是技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生的前提基礎(chǔ)和源動力，移出地與承接地企業(yè)間保持適當(dāng)?shù)募夹g(shù)差距時，技術(shù)溢出效應(yīng)才能充分發(fā)揮出來。若技術(shù)差距過小，將導(dǎo)致承接地企業(yè)學(xué)習(xí)和模仿的空間有限，技術(shù)溢出效應(yīng)缺乏源動力；而當(dāng)技術(shù)差距過大時，承接地企業(yè)模仿、消化和吸收的能力有限，將導(dǎo)致最終的技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯。移出企業(yè)與承接地企業(yè)間的資本密集度差距和行業(yè)集中度差距一定程度上反映了兩地企業(yè)能力的差距。若資本密集度和行業(yè)集中度的差距較大，說明承接地企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)較小，競爭程度不夠。此時產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來技術(shù)溢出效應(yīng)就非常小。相反，如果這種差距不是很大的時候，承接地企業(yè)與移出企業(yè)的競爭能力就可能相近，這種相互競爭的結(jié)果，必然引發(fā)雙方的相互學(xué)習(xí)，從而激發(fā)積極的溢出效應(yīng)。

（三）移出地企業(yè)（行業(yè)）特征

移出地企業(yè)或行業(yè)體現(xiàn)出的不同特征對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)的有效發(fā)揮產(chǎn)生了不同影響，由于移出地企業(yè)是先進(jìn)技術(shù)的攜帶者，且不同行業(yè)具有不同的技術(shù)特點，承接地企業(yè)所能獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)也就不同。移出地企業(yè)或行業(yè)的具體特征可以從企業(yè)投資動機(jī)、來源地以及轉(zhuǎn)移方式等三個方面來介紹。

移出地企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時，其投資動機(jī)的不同決定著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略選擇不同，將會產(chǎn)生不同的技術(shù)溢出效應(yīng)。移出地企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動機(jī)主要有資源獲取導(dǎo)向、成本降低導(dǎo)向、市場拓展導(dǎo)向以及政府推動導(dǎo)向等，不同的轉(zhuǎn)移目的將會產(chǎn)生不同的技術(shù)溢出。另外，移出地企業(yè)的轉(zhuǎn)移方式也對技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮產(chǎn)生重要的影響，轉(zhuǎn)移方式的選擇具體有集群式轉(zhuǎn)移、龍頭企業(yè)轉(zhuǎn)移以及工序型轉(zhuǎn)移，不同的轉(zhuǎn)移方式?jīng)Q定了承接地當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與移出企業(yè)間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和相互關(guān)系不同，進(jìn)而產(chǎn)生不同的技術(shù)溢出效應(yīng)。

（四）承接地制度或政策因素

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出過程深受其周圍制度和政策因素的影響，包括經(jīng)濟(jì)的、文化的、政治的等方面。正因為如此，制度和政策因素被視為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出的核心要素之一。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)的制度和政策影響因素具體包括金融市場政策、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)開放度等。

承接地的金融市場效率是影響其吸收能力的關(guān)鍵因素，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)模仿、創(chuàng)新過程需要資金支持，金融市場的運作效率將決定創(chuàng)業(yè)者能否在有效時期內(nèi)獲得貸款。同時金融部門通過改善資源配置、提高投資效率等渠道也影響了承接地企業(yè)的技術(shù)模仿效應(yīng)。如果承接地市場不完善，知識產(chǎn)權(quán)得不到有力保護(hù)措施，那么企業(yè)的創(chuàng)新就無法得到合理的市場定價，巨大的研發(fā)成本就無法得到合理的回報，企業(yè)的創(chuàng)新激勵會嚴(yán)重不足，技術(shù)溢出的發(fā)生也就無條件。同時經(jīng)濟(jì)開放也會通過競爭效應(yīng)，迫使承接地企業(yè)投入更多的研發(fā)力量，以增強(qiáng)自身的競爭力。

四、基于DEMATEL方法產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素分析

為了獲得大量可靠的一手資料，我們將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素評價體系制成調(diào)查問卷，利用0～5來標(biāo)度各影響因素之間影響關(guān)系的大小，采用郵寄和電子郵件的方式向本領(lǐng)域的專家發(fā)放。按照一定的權(quán)重進(jìn)行計算，我們得到各影響因素的直接關(guān)系矩陣，然后進(jìn)行正規(guī)化處理，我們可以獲得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素的綜合影響矩陣T（如表2所示）。

根據(jù)上頁表2中的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素的影響力大小，我們可以計算出各個因素的影響度fi和被影響度ei，以及中心度Mi和原因度Ri，具體計算結(jié)果（如表3所示）。

根據(jù)上述計算結(jié)果，影響因素RD投入、人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)配套設(shè)施、資本密集度、行業(yè)集中度、技術(shù)差距、轉(zhuǎn)移方式、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的中心度均大于1，其中承接地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最大，為2.451，說明這些因素在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素體系中占有非常重要的作用。其他因素的中心度比較小，這些因素在整個體系中發(fā)揮的作用比較小，其中移出企業(yè)來源地的中心度最小，為0.787。同時我們發(fā)現(xiàn)，RD投入、人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)配套設(shè)施、資本密集度、金融市場政策、經(jīng)濟(jì)開放度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原因度為正，說明這些因素在整個體系中作為原因因素，他們的大小對其他因素有著影響，其余因素的原因度為負(fù)，在整個影響因素體系中作為結(jié)果因素，他們受其他因素的影響。其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的原因度最大為0.840，移出企業(yè)轉(zhuǎn)移方式的原因度最小為-0.651，數(shù)據(jù)大小表示，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對其他因素的影響最大，而移出企業(yè)的轉(zhuǎn)移方式受其他因素的影響最大。

五、結(jié)束語

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)不僅促進(jìn)了承接地企業(yè)技術(shù)水平的提高，而且有利于承接地地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級。但是其發(fā)生過程受到眾多因素的影響，這些影響因素并非完全獨立，而是相互影響、相互依存。本文運用DEMATEL方法明確了各個影響因素的重要性和彼此間的相互關(guān)系，為進(jìn)一步研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)提供了一定的理論基礎(chǔ)，同時為制定有效的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策提供了理論依據(jù)。

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[責(zé)任編輯 吳 迪]