郝建玉

摘要：突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案評(píng)估體系是應(yīng)急管理的重要組成部分，更是內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，愈來愈得到人們的高度重視。本文作者在實(shí)踐的基礎(chǔ)上，結(jié)合本地實(shí)際，從未啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案和已啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案兩方面，設(shè)置了一系列指標(biāo)，對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的可操作性、有效性和科學(xué)性進(jìn)行評(píng)估，對(duì)完善應(yīng)急管理體系，提高內(nèi)部管理水平具有一定的積極作用。

關(guān)鍵詞：應(yīng)急預(yù)案；銀行；評(píng)估體系

突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案評(píng)估體系是通過運(yùn)用一系列確保應(yīng)急預(yù)案有效性的指標(biāo)體系，對(duì)應(yīng)急預(yù)案的實(shí)用性、科學(xué)性進(jìn)行論證，進(jìn)而對(duì)該應(yīng)急預(yù)案給予客觀公正的評(píng)價(jià)，促使應(yīng)急預(yù)案更加完善。近年來，隨著應(yīng)急管理工作深入有效地開展，建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案評(píng)估體系顯得尤其重要。

一、建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案評(píng)估體系的必要性

突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案評(píng)估體系是應(yīng)急管理的重要組成體系，而應(yīng)急管理工作做為內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要組成部分，近年來愈來愈得到人們的高度重視。特別是中國人民銀行召開應(yīng)急管理工作電視電話會(huì)議以來，各級(jí)人民銀行認(rèn)真貫徹落實(shí)會(huì)議精神，將切實(shí)加強(qiáng)應(yīng)急管理組織體系和應(yīng)急預(yù)案建設(shè)列入重要議事日程，結(jié)合本地實(shí)際情況，建立了各類突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案。

二、基層人民銀行建立應(yīng)急預(yù)案評(píng)估體系的構(gòu)思

1.建立應(yīng)急預(yù)案評(píng)估組織體系，明確組織機(jī)構(gòu)工作職責(zé)

首先，成立應(yīng)急預(yù)案評(píng)估體系委員會(huì)，并實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制。由行長任應(yīng)急預(yù)案評(píng)估體系委員會(huì)主任，分管辦公室、內(nèi)審部門工作的行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)任副主任，由辦公室、內(nèi)審、紀(jì)檢部門及各個(gè)業(yè)務(wù)科室的負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員。其次，明確規(guī)定應(yīng)急預(yù)案評(píng)估委員會(huì)工作職責(zé)，即：對(duì)轄區(qū)應(yīng)急預(yù)案制定、應(yīng)急預(yù)案的演練進(jìn)行指導(dǎo)；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)應(yīng)急預(yù)案可操作性進(jìn)行評(píng)估；根據(jù)突發(fā)事件應(yīng)急演練的評(píng)估結(jié)果、突發(fā)事件的變化或應(yīng)急預(yù)案實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)對(duì)應(yīng)急預(yù)案提出修訂、補(bǔ)充的意見。同時(shí)，劃分工作權(quán)限，建立應(yīng)急預(yù)案評(píng)估工作各項(xiàng)管理制度，完善應(yīng)急預(yù)案評(píng)估組織體系。

2.確定應(yīng)急預(yù)案評(píng)估對(duì)象和評(píng)估頻率

中心支行和轄內(nèi)各縣（市）支行總應(yīng)急預(yù)案、中支機(jī)關(guān)各科（室、部）、縣（市）支行各股室分預(yù)案確定為評(píng)估對(duì)象。并規(guī)定除特殊情況外，一般對(duì)應(yīng)急預(yù)案的評(píng)估每年進(jìn)行一次。

3.確定應(yīng)急預(yù)案評(píng)估方式

結(jié)合本地實(shí)際情況，評(píng)估可采取自查自評(píng)與評(píng)估委員會(huì)評(píng)估相結(jié)合方式進(jìn)行。即：被評(píng)估的應(yīng)急預(yù)案在本部門自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，再由評(píng)估委員會(huì)對(duì)其應(yīng)急預(yù)案按照每項(xiàng)指標(biāo)確定的分值給予打分評(píng)估，達(dá)到合格線分值的應(yīng)急預(yù)案，方可在處置突發(fā)事件中實(shí)施。不合格者，不能用于實(shí)際演練操作，更不能用于對(duì)突發(fā)事件的處置，直至修改補(bǔ)充完善，評(píng)估合格為止。

4.明確應(yīng)急預(yù)案評(píng)估內(nèi)容

通過評(píng)估實(shí)踐，筆者認(rèn)為可將應(yīng)急預(yù)案評(píng)估內(nèi)容分成二大類七個(gè)部分。第一類是對(duì)未啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的評(píng)估，可分三部分：一是應(yīng)急預(yù)案工作的組織體系評(píng)估；二是應(yīng)急預(yù)案體系的評(píng)估；三是應(yīng)急預(yù)案環(huán)境狀況的評(píng)估。第二類是對(duì)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的評(píng)估，可包含四部分：一是應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組反應(yīng)與決策的評(píng)估；二是應(yīng)急預(yù)案組織體系履行職能的評(píng)估；三是應(yīng)急預(yù)案各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)情況的評(píng)估；四是善后處置的評(píng)估。具體講：

（1）未啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的評(píng)估

①應(yīng)急預(yù)案工作組織體系的評(píng)估。包括三方面內(nèi)容：

突發(fā)事件處置領(lǐng)導(dǎo)小組成立及履職情況。主要評(píng)估：被評(píng)估機(jī)構(gòu)是否成立了突發(fā)事件處置領(lǐng)導(dǎo)組，領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)應(yīng)急預(yù)案工作是否職責(zé)明確、分工明確；是否組織研究、編制部門應(yīng)急管理工作長期規(guī)劃；是否對(duì)應(yīng)急管理工作事前、事中和事后三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行研究部署，定期進(jìn)行督促指導(dǎo)。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)的辦公室履職情況。主要評(píng)估：處置應(yīng)急管理工作的辦公、文件轉(zhuǎn)運(yùn)及檔案管理情況；為處置工作提供聯(lián)絡(luò)、通訊、后勤等服務(wù)工作情況；協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組組織、協(xié)調(diào)各項(xiàng)處置工作的實(shí)施，維護(hù)處置工作正常開展情況；組織實(shí)施突發(fā)事件處置相關(guān)的新聞信息工作情況；突發(fā)事件處置工作的善后、總結(jié)工作情況。

相關(guān)部門成立的處置工作小組履職情況。主要評(píng)估：建立應(yīng)急預(yù)案及其管理工作相關(guān)措施情況；實(shí)施與職責(zé)相關(guān)的各項(xiàng)處置措施情況；收集反饋突發(fā)事件處置的相關(guān)信息，各領(lǐng)導(dǎo)小組提供決策的情況；及時(shí)處理和解決應(yīng)急預(yù)案工作運(yùn)行情況的檢查監(jiān)督及糾改工作。

②應(yīng)急預(yù)案體系的評(píng)估。

被評(píng)估單位的應(yīng)急預(yù)案體系是否包括五個(gè)層次三個(gè)級(jí)別。五個(gè)層次是：總體應(yīng)急預(yù)案、部門應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、內(nèi)部應(yīng)急預(yù)案、各支行應(yīng)急預(yù)案（縣支行為股室應(yīng)急預(yù)案）。三個(gè)級(jí)別分別是：一般、重大、特大。

總體應(yīng)急預(yù)案是否包括：總則、組織體系與職責(zé)分工、預(yù)防與預(yù)警機(jī)制、應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)急保障、后期處置等項(xiàng)目。

部門應(yīng)急預(yù)案是否包括：金融機(jī)構(gòu)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案、中央銀行會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)危機(jī)處置預(yù)案、發(fā)行庫、發(fā)行基金調(diào)運(yùn)和供應(yīng)危機(jī)處置預(yù)案。

專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案是否包括：IT系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)（賬戶管理系統(tǒng)、國庫業(yè)務(wù)系統(tǒng)、調(diào)查統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)、征信系統(tǒng)、人事信息系統(tǒng)、OA信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案）、其他。

內(nèi)部應(yīng)急預(yù)案是否包括：防火、防汛、突發(fā)公共衛(wèi)生事件、處置突發(fā)群體事件上訪事件等工作預(yù)案。

③應(yīng)急預(yù)案工作環(huán)境的評(píng)估，包括五方面內(nèi)容：

行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)應(yīng)急預(yù)案管理工作的重視程度。著重評(píng)估：被評(píng)估機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)是否高度重視并認(rèn)真履行應(yīng)急管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和組織職責(zé)情況。

應(yīng)急管理工作制度建立情況。主要評(píng)估：是否建立了應(yīng)急管理自查自評(píng)制度、值班制度和報(bào)告制度、責(zé)任落實(shí)和責(zé)任追究等相關(guān)制度。

職工接受應(yīng)急管理工作的教育情況。重點(diǎn)評(píng)估：是否適時(shí)開展宣傳、教育活動(dòng)，向職工宣傳應(yīng)急管理工作的重要意義和現(xiàn)實(shí)意義，強(qiáng)化防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，不斷提高職業(yè)道德水準(zhǔn)。

重要部門應(yīng)急處置技能培訓(xùn)工作情況。重點(diǎn)評(píng)估：是否通過編印和學(xué)習(xí)應(yīng)急處置崗位操作手冊(cè)等相關(guān)資料、開展應(yīng)急管理業(yè)務(wù)知識(shí)講座、應(yīng)急預(yù)案實(shí)戰(zhàn)演練等活動(dòng)，并達(dá)到了相應(yīng)效果，如職工應(yīng)急管理業(yè)務(wù)知識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，熟練掌握了處置程序和操作技巧，提高了相關(guān)崗位工作人員突發(fā)事件的處置能力。

開展應(yīng)急預(yù)案演練工作情況。主要評(píng)估：被評(píng)估機(jī)構(gòu)能否定期、有針對(duì)性地選擇重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)開展應(yīng)急預(yù)案演練，做到事前周密部署、事中統(tǒng)一指揮，事后認(rèn)真評(píng)估，對(duì)演練中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)制定措施，修訂相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。

（2）已啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的評(píng)估

①是應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組反應(yīng)與決策的評(píng)估。

主要評(píng)估三方面內(nèi)容：突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組成員及辦公室人員到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)情況；根據(jù)對(duì)突發(fā)事件性質(zhì)、類型和緊急程度的判斷，做出應(yīng)急處理措施及決定的情況；是否及時(shí)責(zé)令事故單位與個(gè)人暫停造成事故和行為，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行控制并封存現(xiàn)場(chǎng)物品及相關(guān)文件。

②是應(yīng)急預(yù)案組織體系履行職能的評(píng)估。主要評(píng)估以下內(nèi)容：

應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組、應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、處置小組在突發(fā)事件處置中執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案程序步驟的情況；

應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、處置小組服從應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮和調(diào)度，保證對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)搶救和救援措施順利實(shí)施的情況；

應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)調(diào)度本單位人員、物資、交通工具及相關(guān)設(shè)施、設(shè)備情況。

③是應(yīng)急預(yù)案各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)情況的評(píng)估。主要評(píng)估以下內(nèi)容：

突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和值班室與組長等領(lǐng)導(dǎo)成員的通訊聯(lián)系是否暢通；

各職能部門（辦公室、貨幣信貸部門、貨幣金銀部門、保衛(wèi)部門等重要部門）參加的突發(fā)事件監(jiān)測(cè)和預(yù)警系統(tǒng)，在處置突發(fā)事件中運(yùn)行是否正常；

計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)通訊系統(tǒng)的備用設(shè)備能否保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)、消防設(shè)備等應(yīng)急物資能否保障供應(yīng)，處置突發(fā)事件所需財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)能否及時(shí)提供。突發(fā)事件相關(guān)信息能否及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送。

④是善后處置的評(píng)估。主要評(píng)估三個(gè)內(nèi)容：

突發(fā)事件消除或得到有效控制后，應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組是否按照啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的程序，適時(shí)解除應(yīng)急處理狀態(tài)。

應(yīng)急工作結(jié)束后，應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組是否根據(jù)需要保留部分應(yīng)急機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)善后工作；并將相關(guān)文件資料及檔案進(jìn)行歸檔管理。

應(yīng)急管理工作牽頭部門針對(duì)處置工作展開調(diào)查，在做好突發(fā)事件調(diào)查處理的同時(shí)，建立案例庫，并對(duì)突發(fā)事件原因及責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定，著重是突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，由于應(yīng)急預(yù)案不完善或執(zhí)行過程中存在脫節(jié)現(xiàn)象，造成財(cái)產(chǎn)損失，發(fā)生安全事故，產(chǎn)生了不良社會(huì)影響，是否追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，是否對(duì)預(yù)案進(jìn)行了修訂和完善。

三、規(guī)定應(yīng)急預(yù)案評(píng)估程序

根據(jù)評(píng)估工作需要，結(jié)合基層人民銀行實(shí)際情況，可制定以下操作程序：明確評(píng)估要以評(píng)估工作底稿為依據(jù)，填制未啟動(dòng)及啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案評(píng)估表；按照未啟動(dòng)及啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案評(píng)估表每項(xiàng)分值確定分項(xiàng)及總計(jì)分?jǐn)?shù)，再填寫應(yīng)急預(yù)案評(píng)估評(píng)分表；在此基礎(chǔ)上，寫出應(yīng)急預(yù)案評(píng)估確認(rèn)書和應(yīng)急預(yù)案評(píng)估結(jié)論書，最終確定是否發(fā)放《應(yīng)急預(yù)案評(píng)估合格證書》。從而便于評(píng)估人員在評(píng)估中統(tǒng)一操作步驟，統(tǒng)一評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范評(píng)估行為，提高評(píng)估工作效率和評(píng)估質(zhì)量。