王柏松　王在亮

摘 要：合作行為一直是國內(nèi)外學(xué)者們的重要研究課題，不同的學(xué)科、不同的理論給出了不同的解釋。學(xué)者們以“行為體之間的合作行為的發(fā)生和維持”作為研究主題，分別從以基因?yàn)楹诵淖兞肯碌暮献餍袨?、文化影響下的合作行為、博弈互?dòng)影響下的合作行為和認(rèn)知影響下的合作行為等多維理論視角對合作行為做出闡釋，這些理論闡釋既有共同點(diǎn)，也有不同點(diǎn)，既有相一致的方面，也有相沖突的方面。通過對這些理論闡釋的基本內(nèi)容和關(guān)鍵變量進(jìn)行系統(tǒng)梳理和邏輯剖析，展現(xiàn)這些理論闡釋的各自優(yōu)缺點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上對這些理論觀點(diǎn)加以綜合比較，最終揭示行為體之間的合作行為是如何發(fā)生并維持下去的。

關(guān)鍵詞： 合作行為；基因；文化；博弈；認(rèn)知

中圖分類號：C912 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-1502（2013）06-0091-09

競爭、沖突與合作，無論是在自然界的長期進(jìn)化發(fā)展過程中，還是在人類社會(huì)的歷史發(fā)展長河中，都是一種普遍存在的行為和廣泛存在的現(xiàn)象。其中，競爭和沖突居于主要方面，占據(jù)主導(dǎo)地位，是主旋律，而合作則居于次要方面，占據(jù)次要地位，是副旋律。正因?yàn)槿绱?，古今中外學(xué)者更多地將研究興趣和研究重心放在競爭與沖突上面，形成的諸多理論也大都以競爭與沖突為主線、為中軸，而他們對合作的關(guān)注和研究則相對不足，形成的理論成果也相對較少。然而，古今中外學(xué)者一致認(rèn)為，合作與競爭、沖突都是行為體①之間相互作用的不同表現(xiàn)形式和不同方面，三者之間是相互聯(lián)系、密不可分的。特別是，隨著全球化趨勢的不斷加強(qiáng)和扁平化時(shí)代的到來，行為體之間的相互關(guān)系越來越“相互依存”和“相互依賴”，沖突越來越不受行為體的青睞，競爭和合作在現(xiàn)實(shí)生活中的重要性得到提升，尤其是合作的被關(guān)注度得到前所未有的持續(xù)躍升，既競爭又合作，在競爭中合作，在合作中競爭，成為行為體之間進(jìn)行相互作用的基本共識。

既然自然界和人類社會(huì)中普遍存在著合作行為和合作現(xiàn)象，并且合作的重要性正在不斷提高，那么，我們就應(yīng)該對合作行為進(jìn)行研究，而且我們的研究視角、研究關(guān)切點(diǎn)和研究方向也要與特定的歷史時(shí)期的現(xiàn)實(shí)需求相呼應(yīng)，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。事實(shí)上，國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)意識到合作行為研究的必要性和重要性，并且以“行為體之間的合作行為的發(fā)生和維持”作為研究主題，分別從生物學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)等不同學(xué)科和多維角度對合作行為給出了自己的理論闡釋，這些理論闡釋既有共同點(diǎn)，也有不同點(diǎn)，既有相一致的方面，也有相沖突的方面。本文擬通過對這些理論闡釋的基本內(nèi)容和關(guān)鍵變量進(jìn)行詳細(xì)梳理和邏輯剖析，展現(xiàn)這些理論闡釋的各自優(yōu)缺點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)之上最終揭示行為體之間的合作行為是如何發(fā)生并維持下去的。

一、基因?yàn)楹诵淖兞肯碌暮献餍袨?/p>

現(xiàn)代生物學(xué)對行為體之間的合作行為進(jìn)行了較早的、具有開創(chuàng)性的研究，其主要研究對象是生物個(gè)體（或物種），具體如動(dòng)物或人類。達(dá)爾文的進(jìn)化論在現(xiàn)代生物學(xué)中占有主導(dǎo)地位。他認(rèn)為，“自然選擇不可能使任何一個(gè)物種專門為了另外一個(gè)物種產(chǎn)生任何改變”，[1]也就是說，基于每個(gè)生物個(gè)體的自私基因的存在以及“生存斗爭”和“最適者生存”的自然選擇進(jìn)程的影響，生物個(gè)體之間的合作，無論是同物種之間的，還是不同物種之間的，特別容易演變?yōu)椴缓献髡摺Ｈ欢?，不可否認(rèn)的是，自然界中仍然普遍存在著合作行為，這種行為既發(fā)生在同一物種之間，也發(fā)生在不同物種之間。那么，就會(huì)產(chǎn)生這樣一個(gè)問題：究竟是什么樣的條件和作用機(jī)理能夠使得自然界中的合作行為發(fā)生并一直維持下去呢？目前現(xiàn)代生物學(xué)界主要有兩種解釋性觀點(diǎn)，分別是親緣合作觀點(diǎn)和互惠合作觀點(diǎn)。

（一）親緣合作觀點(diǎn)

這種觀點(diǎn)認(rèn)為，親緣關(guān)系是影響生物個(gè)體之間合作行為的發(fā)生和維持的關(guān)鍵變量，也就是說，具有親緣關(guān)系的生物個(gè)體之間發(fā)生合作行為的可能性更大，而不具有親緣關(guān)系的生物個(gè)體之間的合作行為就難以發(fā)生，即便發(fā)生，也是偶然現(xiàn)象，也難以得到維持。這種用“親緣關(guān)系”來闡釋生物個(gè)體之間合作行為的觀點(diǎn)最早是由英國著名生物學(xué)家漢密爾頓（Hamilton W.D.）在 1964年提出來的。他認(rèn)為，合作行為與親緣關(guān)系密切相關(guān)，“親緣關(guān)系越近，同物種之間就越有可能具有相同或相似的遺傳基因，這種相同或相似的遺傳基因使同物種之間發(fā)生合作行為的趨向也就越強(qiáng)烈；反之，親緣關(guān)系越遠(yuǎn)，物種之間的基因差異就越大，這種根本不同或差異巨大的遺傳基因使物種之間發(fā)生合作行為的可能性越小?！盵2]漢密爾頓提出的親緣合作觀點(diǎn)被認(rèn)為是解釋生物個(gè)體之間合作行為發(fā)生和維持的一個(gè)很好的注解，能夠解釋自然界中部分存在的合作行為，如兵蟻保護(hù)蟻王的行為，工蜂為蜂王進(jìn)行勞動(dòng)而自身卻付出很高的代價(jià)，鳥類的報(bào)警行為等等。

（二）互惠合作觀點(diǎn)

這種觀點(diǎn)認(rèn)為，“互惠”預(yù)期的存在使得不具有親緣關(guān)系的行為體之間也會(huì)發(fā)生合作行為，其本質(zhì)上是一個(gè)交換利益或好處的互動(dòng)過程，即一個(gè)行為體愿意付出一定的代價(jià)來幫助另外一個(gè)行為體，為的是在日后能夠得到另外一個(gè)行為體的幫助，從而獲得相對更大的利益或好處。羅伯特·特里弗斯（Robert L. Trivers）在其1971年的文章《互惠利他主義的進(jìn)化》[3]中首先提出這種解釋性觀點(diǎn)。他認(rèn)為，非親緣關(guān)系的生物個(gè)體之間也會(huì)發(fā)生合作行為，“因?yàn)閮蓚€(gè)或更多生物個(gè)體之間發(fā)生合作行為會(huì)對其中的每一個(gè)生物個(gè)體都會(huì)帶來益處，而且每個(gè)生物個(gè)體從這種合作行為中所得到的益處都會(huì)大于它們?yōu)楹献餍袨樗冻龅某杀净虼鷥r(jià)”。[4]特里弗斯提出了非親緣關(guān)系的生物個(gè)體之間發(fā)生合作行為的可能性，而羅伯特·阿克塞爾羅德（Robert Axelrod）則在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步指出，這種可能性不僅存在，而且這種合作行為還能夠穩(wěn)定發(fā)展。阿克塞爾羅德利用數(shù)學(xué)模型，根據(jù)兩次計(jì)算機(jī)模擬競賽的結(jié)果過成功地證明，在一次性博弈中，盡管行為體主要選擇“背叛”策略而不是“合作”策略，但客觀地、實(shí)事求是地講，行為體之間進(jìn)行“相互合作”優(yōu)于“相互背叛”，并且“相互合作”比“相互背叛”能夠帶來更多的利益和好處。[5]另外，阿克塞爾羅德還指出，采用“一報(bào)還一報(bào)”（Tit for Tat）策略能夠使得合作穩(wěn)定下來，因?yàn)榇蠖鄶?shù)的參與行為體往往會(huì)視其他參與行為體的反應(yīng)而采取行動(dòng)策略，如果參與行為體在第一步就背叛，那么之后，參與行為體在每一步的博弈過程中都會(huì)采取背叛策略，而如果參與行為體在開始就采取合作策略，那么之后，參與行為體在每一步的博弈過程中都會(huì)采取合作策略。[6]這就證明，非親緣關(guān)系的生物個(gè)體之間以互惠為基礎(chǔ)的合作行為能夠在現(xiàn)實(shí)世界中發(fā)生，并且還能夠穩(wěn)定地維持、發(fā)展下去。然而，互惠合作行為的發(fā)生與維持并不是無條件的，克里斯托弗·斯蒂芬斯（Christopher Stephens）就利用數(shù)學(xué)模型對互惠合作行為進(jìn)行了實(shí)證分析，并在此基礎(chǔ)之上提出了互惠合作行為的六個(gè)基本條件：（1）施惠行為體的自身利益受損；（2）受惠行為體給予回報(bào)；（3）該行為是一種非零和博弈；（4）施惠行為體的行為完成不依賴于受惠行為體同步提供的回報(bào)；（5）存在一種察覺“騙子”機(jī)制，假施惠行為或者假回報(bào)行為會(huì)使合作行為終止；（6）存在交換幫助機(jī)會(huì)。[7]互惠合作觀點(diǎn)這種強(qiáng)調(diào)行為理性而不考慮行為體的動(dòng)機(jī)的理論邏輯，為我們理解現(xiàn)實(shí)生活所大量存在的不具有親緣關(guān)系的行為體之間所發(fā)生并維持的合作行為提供了一個(gè)基本的理論闡釋框架。

無論是親緣合作觀點(diǎn)，還是互惠合作觀點(diǎn)，都能在一定程度上和一定范圍內(nèi)解釋了自然界和人類社會(huì)中的部分行為體之間的合作行為的發(fā)生和維持。這兩種觀點(diǎn)具有相同的邏輯前提，即行為體之間合作行為的發(fā)生歸根結(jié)底都是受到“合作基因”控制的。在自然選擇的進(jìn)程中，基因是個(gè)體進(jìn)化的根本動(dòng)力，而擁有若干合作個(gè)體的群體，能夠比沒有合作個(gè)體的群體更加適應(yīng)自然進(jìn)化的進(jìn)程，更有利于生存和繁衍生息，從這個(gè)意義上講，基因，尤其是合作基因是解釋自然界和人類社會(huì)中個(gè)體之間的合作行為的核心變量。

二、文化影響下的合作行為

如上文所言，在“人的合作行為”問題上，互惠合作觀點(diǎn)就顯示出其理論解釋的局限性，因?yàn)槿绻凑栈セ莺献饔^點(diǎn)的解釋，人與人之間的合作行為的發(fā)生是建立在互惠預(yù)期的基礎(chǔ)之上，也就是說，合作行為之所以發(fā)生或維持，是因?yàn)椤安┺目梢远啻芜M(jìn)行，博弈雙方還能在今后的相遇中因其以前的合作行為而獲得益處。如果博弈是一次性的，支持自私行為的基因應(yīng)該比支持利他行為的基因獲得更多的生存幾率，背叛才是最佳策略?！盵8]但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，我們可以給予他人一次性的利他合作行為，比如慈善行為、見義勇為行為，這樣的純粹利他合作行為用互惠合作觀點(diǎn)是無法充分解釋的。從這個(gè)意義上講，在“人的合作行為”問題上，互惠合作觀點(diǎn)忽視并排除了意識和文化等社會(huì)性因素對人的合作行為的決定性影響。因此，筆者認(rèn)為，單純從生物學(xué)角度研究合作行為是不準(zhǔn)確的、不完整的，而從社會(huì)學(xué)的角度來探討、剖析、解釋人與人的合作行為也是很有意義的。

社會(huì)學(xué)強(qiáng)調(diào)，人類不是單純的理性動(dòng)物，而是一個(gè)“負(fù)責(zé)任的主體”。人類的行為不僅被其先天的生物屬性所影響，更是受到后天的文化、教育等諸多社會(huì)性因素的決定性影響。從這個(gè)意義上說，人類的行為和動(dòng)物的行為有著本質(zhì)上的不同，人類的行為是文化、意識和理性的產(chǎn)物，在本質(zhì)上是由他所處的社會(huì)文化環(huán)境所決定的。對于合作行為而言，人類的“為他人付出而不追求個(gè)人回報(bào)”的純粹利他合作行為不是以“互惠回報(bào)”為基礎(chǔ)的工具性合作行為，而是真正的純粹利他合作行為。就像菲利普·基徹爾（Philop Kitcher）所說的那樣：“人類，不同于動(dòng)物，可以自由地組織計(jì)劃和意圖，這種在機(jī)制方面的不相似，奠定了真正的利他主義和在動(dòng)物王國中普遍存在的結(jié)果利他主義之間相區(qū)別的基礎(chǔ)。”[9]因此，有的學(xué)者就指出，研究人的真正的純粹利他合作行為，就應(yīng)當(dāng)首先從文化、傳統(tǒng)或意識中尋求解釋，因?yàn)楫?dāng)人類進(jìn)入到文明時(shí)代以后，生物進(jìn)化對人類不再起作用，或者說不再起主導(dǎo)作用。這種“文化決定論”認(rèn)為，人的純粹利他合作行為作為一種社會(huì)行為，主要受到帶有一定社會(huì)文化背景的行為規(guī)則或倫理價(jià)值規(guī)范的影響。也就是說，不同的社會(huì)文化背景能夠孕育出不同的行為規(guī)則或倫理價(jià)值規(guī)范，從而對個(gè)人的合作行為選擇產(chǎn)生不可估量的影響。從這個(gè)意義上說，人類的一切行為（包括純粹利他合作行為）并不是完全由遺傳基因決定的，而主要是后天學(xué)習(xí)和教養(yǎng)的結(jié)果。我們不能脫離人類所處的具體社會(huì)文化環(huán)境來解釋人的合作行為，特別是純粹利他合作行為。可以這樣說，“合作是人性的一部分，不需要違背人性去憑空創(chuàng)造，只需要?jiǎng)?chuàng)造良好的文化氛圍去發(fā)掘，讓其發(fā)揚(yáng)光大，使其成為維系社會(huì)和諧的潤滑劑”就可以了。[10]

但是，社會(huì)學(xué)意義上的、解釋人的合作行為的這種“文化決定論”也存在著缺陷，面臨著困惑和無法解決的問題，即“如果說人類的行為都是文化的產(chǎn)物，那么為什么生長在具有不同社會(huì)文化背景和不同的歷史傳統(tǒng)的社會(huì)中的人類能夠擁有相同的或相似的行為規(guī)范和社會(huì)道德準(zhǔn)則，與此同時(shí)，受到同一社會(huì)文化傳統(tǒng)影響下的人類的行為方式也可以有天壤之別的差異？”為了解決這個(gè)問題，一些社會(huì)學(xué)家將生物學(xué)和社會(huì)學(xué)關(guān)于合作行為的不同觀點(diǎn)進(jìn)行比較、取舍和綜合，提出了“基因—文化”協(xié)同進(jìn)化（gene-culture co-evolution）理論，以威爾遜（Wilson D.O.）和查理斯·魯姆斯登（Charles Lumsden）為主要代表人物。他們一致認(rèn)為，“人類社會(huì)的進(jìn)化是一個(gè)沿著生物進(jìn)化②和文化進(jìn)化③的雙重軌道并行向前發(fā)展的協(xié)同進(jìn)化進(jìn)程”，其中，文化進(jìn)化的速度和作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于生物進(jìn)化（基因進(jìn)化）的速度和作用。這種理論還進(jìn)一步認(rèn)為，生物進(jìn)化（基因進(jìn)化）和文化進(jìn)化并不是“簡單共存”，而是通過“預(yù)成規(guī)則”（epigenetic rules）④這個(gè)紐帶和橋梁緊密聯(lián)系在一起。一方面，基因決定漸成規(guī)則，通過漸成規(guī)則，基因影響著文化的形成和發(fā)展；另一方面，文化也通過漸成規(guī)則對基因施加反作用。[11]按照“基因—文化”協(xié)同進(jìn)化理論，人類的合作行為不僅受到基因的先天影響，還受到后天文化和教育的決定性影響，通過基因和文化的相互影響和作用的影響，人類的合作行為能夠不斷地向前進(jìn)化和發(fā)展，尤其是能夠發(fā)生純粹利他合作行為，并得以一直維持下去，最終發(fā)展到出現(xiàn)合作思想和合作文化這樣高的程度?？傊栠d和魯姆斯登的“基因—文化”協(xié)同進(jìn)化理論為我們理解人類的合作行為提供了很好的解釋性框架。

對于“基因—文化”協(xié)同進(jìn)化理論，蘇珊·布萊克摩爾（Susan Blackmore）提出了自己不同的意見。她認(rèn)為，按照威爾遜和魯姆斯登的基本觀點(diǎn)，文化進(jìn)化在根本上還是會(huì)受到基因的影響，因?yàn)榛驎?huì)通過漸成規(guī)則來影響文化的形成和發(fā)展，也就是說，文化進(jìn)化進(jìn)程的“獨(dú)立性”得不到根本性的保證。而我們知道，文化，特別是關(guān)于合作行為的文化在人類發(fā)展歷史上具有自己相對獨(dú)立的發(fā)展軌跡。中國古代傳統(tǒng)文化里面就有很多思想閃耀著合作的光芒，如儒家文化里的“仁禮相待”、“和而不同”的理念，墨家思想里的“兼愛非攻”，《易經(jīng)》里的“陰陽互補(bǔ)”理念等等，這些思想注重和諧、包容、共識、團(tuán)結(jié)和集體認(rèn)同，都具有一定的合作思想意味。西方文化里面也有很多關(guān)于合作的思想，比如《圣經(jīng)》里面對美好社會(huì)的預(yù)言，這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)通過合作而不是沖突和對抗來實(shí)現(xiàn)“一種和諧、有秩序的社會(huì)之理想”，這種理想社會(huì)“統(tǒng)一于基督的愛、公正及跟隨上帝的感召意愿”，傾向于“把社會(huì)作為一個(gè)整體來處理，同時(shí)把失控的沖突視為‘病態(tài)，因而減少?zèng)_突或控制沖突”。[12]另外，古希臘思想家柏拉圖在《理想國》中對理想社會(huì)的描述和近代空想社會(huì)主義奠基人托馬斯·莫爾在《烏托邦》中所設(shè)想的“一個(gè)消滅私有制的理想社會(huì)——‘烏托邦”都對合作思想有所涉及。以上這種在中西方文化中比較普遍的、相對獨(dú)立存在的合作思想無法用“基因—文化”協(xié)同進(jìn)化理論完全解釋。在這種背景下，蘇珊·布萊克摩爾提出“基因—謎米”共同進(jìn)化（gene-meme co-evolution）理論。

“基因—謎米”共同進(jìn)化理論與威爾遜的“基因—文化”協(xié)同進(jìn)化理論的最大不同之處在于“謎米”（meme）概念的提出和使用。謎米這—概念是由英國著名科學(xué)家理查德·道金斯（Richard Dawkins）最早提出來的，就像他在《自私的基因》一書中所說的那樣，謎米的例子有很多，“旋律、觀念、宣傳口號、服飾的流行、制罐或建房子的方式等文化都是”，是“一個(gè)表達(dá)一種文化傳導(dǎo)單元或者說文化摹擬單元之意思的名詞”。[13]他在給蘇珊·布萊克摩爾的《謎米機(jī)器》一書所寫的序言中更是簡練地、明確地指出，謎米是指“在諸如語言、觀念、信仰、行為方式等的傳遞過程中與基因在生物進(jìn)化過程中所起的作用相類似的那個(gè)東西?！盵14]道金斯認(rèn)為，任何生命的進(jìn)化進(jìn)程（無論是生物進(jìn)化，還是文化進(jìn)化）都是復(fù)制因子的遺傳、變異和選擇的過程。與基因相同的是，謎米也是這樣一個(gè)具備遺傳性、變異性和選擇性的、獨(dú)立的復(fù)制因子；而二者的不同之處在于，基因作為復(fù)制因子推動(dòng)著生物的進(jìn)化和發(fā)展過程，而謎米作為新的復(fù)制因子驅(qū)動(dòng)著人類文化的不斷變化和發(fā)展。[14]（30）蘇珊·布萊克摩爾借鑒道金斯所提出的謎米概念，將威爾遜的“基因—文化”協(xié)同進(jìn)化理論中的“文化”概念替換成“謎米”概念，并在此基礎(chǔ)上提出了“基因—謎米”共同進(jìn)化理論，從“生物進(jìn)化和文化進(jìn)化的相互作用”路徑來進(jìn)一步研究人類的合作行為。她認(rèn)為，“人類的行為必然有一部分是由謎米決定的，并因而服務(wù)于謎米的利益，正如人類有一部分行為是由基因決定的，并因而服務(wù)于基因的利益一樣?！盵14]（230）在這里，由基因驅(qū)動(dòng)的生物進(jìn)化進(jìn)程和由謎米驅(qū)動(dòng)的文化進(jìn)化進(jìn)程是兩個(gè)相互獨(dú)立的進(jìn)程。蘇珊·布萊克摩爾以“基因—謎米”共同進(jìn)化理論為基礎(chǔ)成功地解釋了人類的純粹利他合作行為的發(fā)生及維持。她假設(shè)有兩個(gè)人：甲是利他合作者，善良、大方、富有同情心，經(jīng)常為朋友們做好事而不求回報(bào)；乙是利己自私者，從不愿意幫助自己的朋友。在其他條件相同的情況下，甲會(huì)擁有越來越的朋友，會(huì)成為一個(gè)受歡迎的人，而甲的朋友也將會(huì)越來越多地模仿甲的利他合作行為，使甲的利他合作行為得到傳播和發(fā)揚(yáng)，從這個(gè)意義上講，甲就會(huì)成為一個(gè)“謎米”的源泉。而乙則會(huì)擁有越來越少的朋友，甚至沒有朋友，乙的利己自私行為不會(huì)得到其他人的模仿，也就不會(huì)得到傳播，乙可以稱作一個(gè)“謎米”的“死水坑”。[14]（229-231）當(dāng)然，蘇珊·布萊克摩爾也同時(shí)說明，“謎米”學(xué)意義下的人類的利他合作行為并不是無條件的，需要滿足兩個(gè)條件：“一是人必須具備模仿能力；一是人模仿的是利他合作者”。[14]（232）總之，蘇珊·布萊克摩爾“基因—謎米”共同進(jìn)化理論為人類合作行為的進(jìn)化進(jìn)程找到了一個(gè)重要的解釋路徑，即人類的一切行為活動(dòng)，尤其是利他合作行為，都是基因、謎米以及它們的全部產(chǎn)物在某種社會(huì)條件下發(fā)生復(fù)雜的相互作用結(jié)果。在這個(gè)過程中，正是謎米這個(gè)復(fù)制因子，鼓勵(lì)著人類之間的利他合作行為的發(fā)生及維持，也就是說，謎米決定著人類利他合作行為的進(jìn)化，從而使得人類的利他合作精神不斷遺傳下去。

三、博弈互動(dòng)影響下的合作行為

在經(jīng)濟(jì)學(xué)科中，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，行為體（也就是我們常說的“經(jīng)濟(jì)人”）都被假定為自利者，各個(gè)經(jīng)濟(jì)人之間的關(guān)系是由各自的利益驅(qū)動(dòng)的。嚴(yán)格來講，經(jīng)濟(jì)人不會(huì)為集體或集團(tuán)的共同利益而采取行動(dòng)，因此，經(jīng)濟(jì)人之間更多的是一種競爭或沖突關(guān)系。正是這種理性的自利選擇引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)中比較經(jīng)典的“公地悲劇”和“囚徒困境”等現(xiàn)象，這也是奧爾森在《集體行動(dòng)的邏輯》一書中所極力闡述的“集體行動(dòng)的困境或悲劇”的根源所在，這些都是不合作在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的典型體現(xiàn)。盡管不合作研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究中占據(jù)主流地位，但是，我們?nèi)匀恍枰忉尙F(xiàn)實(shí)生活中所大量存在著的合作行為。博弈論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的主要研究工具，在研究人類的合作行為的進(jìn)程中走在了前列，取得了若干成果。1944年，約翰·馮·諾依曼（Von Neumann）和摩根斯坦（Morgenstern）在其經(jīng)典著作《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》一書中首先提出合作博弈（cooperative game）的概念。合作博弈是指參與博弈的若干行為體通過具有一定約束效力的協(xié)議達(dá)成聯(lián)盟，以聯(lián)盟的形式進(jìn)行博弈，從而獲取合作的利益。這樣一來，行為體之間的博弈活動(dòng)就變成了不同團(tuán)體或聯(lián)盟之間的博弈。在合作博弈過程中，行為體不一定會(huì)做出合作行為，然而會(huì)有一個(gè)來自外部的機(jī)制懲罰不合作行為體。

除了合作博弈理論之外，近些年來，以美國學(xué)者薩謬·鮑爾斯（Samuel Bowles）和赫伯特·金迪斯（Herbert Gintis）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家為主要代表的桑塔費(fèi)學(xué)派（Santa Fe School）⑤也對行為體之間的合作行為進(jìn)行了深入研究，提出了“強(qiáng)互惠理論”（Strong Reciprocity）。⑥這種理論認(rèn)為，“人類之所以能維持比其他物種更高程度的合作關(guān)系，主要是由于許多人都具有這樣的一種行為傾向，即在群體中與別人合作，并不惜犧牲個(gè)人代價(jià)或成本去懲罰那些破壞群體規(guī)范的人，即使這些代價(jià)或成本并不能夠得到預(yù)期的補(bǔ)償。強(qiáng)互惠能夠抑制群體中的背叛、逃避責(zé)任和搭便車行為，從而有效提高群體成員的福利水平，但實(shí)施這種行為的個(gè)人獨(dú)自承擔(dān)代價(jià)或成本?！盵15]特別是，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，薩謬·鮑爾斯（Samuel Bowles）和赫伯特·金迪斯（Herbert Gintis）在《強(qiáng)互惠的演化：異質(zhì)人群中的合作》一文中利用最新的計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)方法，模擬并重現(xiàn)了距今10萬年之前的畜牧和農(nóng)耕社會(huì)的人類生活，其實(shí)驗(yàn)結(jié)果⑦證明：“那些最初數(shù)量很少的‘強(qiáng)互惠者可以得到生存和繁衍，群體中的三種典型的行為者（自私者、合作者和強(qiáng)互惠者）也能大體保持一定穩(wěn)定的比例，從而使一個(gè)群體維持較高程度的合作水平?！盵16]這個(gè)結(jié)果也直接證實(shí)了“強(qiáng)互惠理論”的合理性。

此外，我國經(jīng)濟(jì)學(xué)者黃少安認(rèn)為，以競爭為主線的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假設(shè)不能完全解釋人類社會(huì)所存在的一些合作行為現(xiàn)象的發(fā)生，需要進(jìn)行（最少程度的）修正，即將親社會(huì)情感、⑧他涉偏好⑨等基本概念引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中來，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)建一個(gè)以合作為主線的經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論體系——合作經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。[17]該理論分別從合作的發(fā)生論（合作何以可能）、合作的制度化與組織化（合作何以維持）、影響合作的因素、分配理論（合作何以產(chǎn)生剩余）以及經(jīng)濟(jì)增長理論（合作與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系）等五個(gè)方面對合作經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基本內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)分析。[18]在合作經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的方法論上，黃少安也提出了不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，他認(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持個(gè)人主義方法論，基本可以概括為“自由追求個(gè)人功利”，而合作經(jīng)濟(jì)學(xué)理論堅(jiān)持整體主義方法論，在追求個(gè)人功利的同時(shí)，也應(yīng)考慮他人功利，即堅(jiān)持個(gè)人功利和他人功利的均衡和統(tǒng)一。

四、認(rèn)知影響下的合作行為

心理學(xué)是一門用科學(xué)手段來研究人或動(dòng)物的心理或精神現(xiàn)象的產(chǎn)生、變化、發(fā)展及其內(nèi)在規(guī)律的理論和應(yīng)用學(xué)科。如果以1879年威廉·馮特（Wilhelm Wundt）創(chuàng)建世界上第一個(gè)心理學(xué)實(shí)驗(yàn)室作為主要標(biāo)志，心理學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科大概只有一百多年的歷史，用德國著名的心理學(xué)家赫爾曼·艾賓浩斯（Hermann Ebbinghaus）的話來說，“心理學(xué)有一個(gè)漫長的過去，但只有短暫的歷史?！盵19]目前來講，在心理學(xué)的諸多研究子領(lǐng)域里面，認(rèn)知心理學(xué)和社會(huì)心理學(xué)對人類的合作行為進(jìn)行了一定的解釋。

認(rèn)知心理學(xué)起始于20世紀(jì)五六十年代，以1967年烏爾里克·奈塞爾（Ulric·Neisser）出版的《認(rèn)知心理學(xué)》一書為主要標(biāo)志，在20世紀(jì)七八十年代日益成熟，并基本取代行為主義心理學(xué)，在西方心理學(xué)研究領(lǐng)域中占據(jù)主導(dǎo)地位。認(rèn)知心理學(xué)的基本理論認(rèn)為，“當(dāng)一個(gè)行為體接受到信息或受到環(huán)境中刺激因素刺激的時(shí)候，會(huì)形成對這一信息或刺激因素的知覺?！盵20]這里的“知覺”就是行為體對獲得的信息或刺激做出“選擇、組織和判斷”等一系列心理行為的過程。然后，行為體會(huì)根據(jù)自己對信息或刺激的理解，從而對信息或刺激做出一定的反應(yīng)。從這個(gè)意義上講，行為體對信息或刺激的反應(yīng)，是建立在其對信息或刺激的知覺上的，而不是建立在客觀的、真實(shí)的信息或刺激上的。在這種情況下，一旦知覺出現(xiàn)錯(cuò)誤，那么行為體對信息或刺激的理解就會(huì)出現(xiàn)偏差或錯(cuò)誤，從而使行為體做出錯(cuò)誤的反應(yīng)。在現(xiàn)實(shí)生活中，造成錯(cuò)誤知覺的原因主要有三個(gè)：一是認(rèn)知相符。行為體對世界上的事物往往有著一定的既定認(rèn)識，從心理學(xué)上看，這種認(rèn)識往往會(huì)有某種“固化”的趨向。當(dāng)行為體接受到新信息或刺激的時(shí)候，總是下意識地或不自覺地將新的信息或刺激與自己的原有“固化”認(rèn)識保持一致，即便是新信息或刺激與行為體的原有“固化”認(rèn)識不一致，行為體也會(huì)視而不見，甚至誤斷、曲解。二是誘發(fā)定勢。當(dāng)行為體接受到信息或刺激的時(shí)候，往往會(huì)受到自己當(dāng)時(shí)密切關(guān)注和思考的問題的思維定勢的影響，并且據(jù)此理解自己接受到的信息或刺激，而實(shí)際情況卻是二者可能并沒有任何關(guān)系，從而導(dǎo)致錯(cuò)誤知覺。三是歷史負(fù)擔(dān)。歷史既可以教會(huì)我們一些東西，也可能會(huì)成為一個(gè)負(fù)擔(dān)，束縛我們的思考。簡單地將現(xiàn)實(shí)中遇到的事情與歷史上曾經(jīng)發(fā)生過的重大事件進(jìn)行機(jī)械比較，可能會(huì)造成知覺錯(cuò)誤，從而錯(cuò)誤認(rèn)識現(xiàn)實(shí)。[21]由上述可知，認(rèn)知心理學(xué)從微觀角度成功地闡述了“認(rèn)知”等心理或精神因素對行為體，尤其是對人的行為所產(chǎn)生的重要影響，用我國學(xué)者劉勛的話講，認(rèn)知心理學(xué)是理解行為的基石。事實(shí)上，認(rèn)知心理學(xué)對合作行為的解釋和博弈論對合作行為的解釋頗有類似之處。認(rèn)知心理學(xué)中的合作與否是基于“認(rèn)知”這個(gè)核心要素，而博弈論中的合作與否是基于“理性”這個(gè)核心要素。

在現(xiàn)實(shí)生活中，行為體之間的互動(dòng)（主要表現(xiàn)為競爭、合作和沖突三種互動(dòng)行為方式），都會(huì)受到行為體的認(rèn)知等心理因素的影響。以人與人之間的互動(dòng)行為為例。在人與人之間的互動(dòng)過程中，處處反映出認(rèn)知等心理或精神因素的影響或作用。假設(shè)甲與乙之間是競爭關(guān)系，在其他條件不變的情況下，（1）如果雙方對對方的認(rèn)知基本正確，沒有偏差，那么即使兩人是競爭關(guān)系，兩人之間仍然存在合作的可能性，因?yàn)楹献饕部赡芾笥诒?。?dāng)然這種合作可能只是暫時(shí)性的，因?yàn)楹献髦皇鞘侄危皇亲罱K目的。美國著名戰(zhàn)略學(xué)家加里·哈默爾（Gary Hamel）在1989年寫的《與你的競爭對手合作并取得成功》一文中曾經(jīng)指出：和諧不是成功合作的最重要的尺度，沖突有時(shí)反而是互利合作的最好證據(jù)。和競爭對手合作有時(shí)候也能帶來巨大的利益，并且能夠使自己獲得成功。[22]（2）如果甲和乙雙方對對方的基本認(rèn)知出現(xiàn)偏差、甚至錯(cuò)誤，那么即使兩人是合作關(guān)系，兩人之間仍然存在不合作、甚至沖突的可能性。甲和乙之間的錯(cuò)誤認(rèn)知，無論是單邊的，還是相互的，都會(huì)影響二者對對方所采取的各種行為的錯(cuò)誤判斷、甚至曲解。中國古代寓言故事“疑鄰盜斧”⑩就形象地說明了這個(gè)問題。這個(gè)故事是說，從前，有一個(gè)人丟了一把斧子，他就懷疑是鄰居家的兒子偷去了，從此以后就密切關(guān)注鄰居兒子的一言一行，一舉一動(dòng)。他無論是看到那人走路的樣子、臉上的神色，還是聽他的言談話語，沒有一樣不像偷斧子的人。過了一段時(shí)間，他去山谷挖掘自己家的土地時(shí)，找到了自己的斧子。等到第二天，當(dāng)他又看見鄰居家的兒子時(shí)，就覺得他的行為、表情、動(dòng)作，都不像偷斧子的人了。從認(rèn)知心理學(xué)的角度來看，“疑鄰盜斧”的故事就明顯反映出錯(cuò)誤認(rèn)知會(huì)影響到這個(gè)人對待他人的基本看法，這種錯(cuò)誤的判斷自然會(huì)影響到二人的互動(dòng)行為，即便是二人的合作能夠帶來巨大的利益，錯(cuò)誤認(rèn)知下的這種合作行為也是不可能的了。

既然認(rèn)知這個(gè)心理要素對于人的合作行為會(huì)產(chǎn)生這樣大的影響和作用，那么，我們應(yīng)該如何形成正確的、客觀的認(rèn)知呢？認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，其一，行為體要客觀地、準(zhǔn)確地認(rèn)識自己。行為體既要避免過高地估計(jì)自己對別人行為變化的敏感程度，也要避免過高地估計(jì)自己對別人認(rèn)知形成和行為發(fā)生的影響程度。其二，行為體要客觀地、準(zhǔn)確地認(rèn)識別人。一方面，行為體可以進(jìn)行換位思考，不要一廂情愿地以為別人會(huì)像自己一樣來解讀自己的行為，而應(yīng)“嘗試以別人的眼光來觀察世界”，將自己置身于別人的境地中來理解別人對自己的行為可能做出的反應(yīng)，盡量減少錯(cuò)誤認(rèn)知形成的可能性。另一方面，行為體要加強(qiáng)對別人的了解，尤其是別人的成長環(huán)境和文化背景，而不是習(xí)慣性地默認(rèn)“自己的觀察世界的方式是惟一可能的方式”，并按照自身的成長環(huán)境和文化背景來判斷別人的行為。其三，行為體要使別人客觀地、準(zhǔn)確地了解和認(rèn)識自己的認(rèn)知和行為。一方面，行為體要使自己的認(rèn)知能夠準(zhǔn)確地、清楚地表達(dá)出來，并利用一定的客觀事實(shí)或證據(jù)證明這個(gè)認(rèn)知，只有這樣才能讓別人準(zhǔn)確地接收到自己想要輸出的預(yù)期。另一方面，由于行為體的認(rèn)知不是靜止不變的，而是不斷變化的，這就需要行為體不斷加強(qiáng)和別人的互動(dòng)、交流和溝通，使雙方能夠?qū)Ρ舜说摹白钚碌摹闭J(rèn)知能夠準(zhǔn)確把握，而不是對彼此的認(rèn)知仍然保持在“過去式”的層面上。

結(jié) 論

本文主要對“行為體之間的合作行為的發(fā)生及維持”這個(gè)主題進(jìn)行了多維度的理論探討。研究表明，不同的理論從不同的視角對合作行為的發(fā)生及維持進(jìn)行了富有特色的、各有千秋的論述。生物學(xué)以基因?yàn)橐暯?，以親緣關(guān)系和互惠預(yù)期為關(guān)鍵變量，分別從親緣合作觀點(diǎn)和互惠合作觀點(diǎn)這兩種理論觀點(diǎn)對行為體之間的合作行為的發(fā)生及維持進(jìn)行了解讀，對現(xiàn)實(shí)生活中的部分合作行為具有理論指導(dǎo)意義。然而，基因視角下的合作行為解釋并不是“萬能藥”，不能解釋所有的合作行為。社會(huì)學(xué)就以文化為視角提出了不同的觀點(diǎn)，即基因—文化協(xié)同進(jìn)化觀點(diǎn)和基因—謎米共同進(jìn)化理論，這兩種理論在承認(rèn)基因?qū)献餍袨榘l(fā)揮作用的同時(shí)，共同強(qiáng)調(diào)文化和后天教育對合作行為的發(fā)生及維持具有更為決定性影響，這是對“基因決定論”觀點(diǎn)的重要補(bǔ)充。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也利用實(shí)證方法，分別從博弈合作理論、強(qiáng)互惠理論以及合作經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等方面對“行為體的合作行為”進(jìn)行了重點(diǎn)解讀，使得我們對合作行為有了更為準(zhǔn)確的認(rèn)識。當(dāng)然，我們在強(qiáng)調(diào)客觀因素和外在因素對“行為體的合作行為”的影響的同時(shí)，也不能忽視主觀因素，尤其是認(rèn)知心理因素對“行為體的合作行為”的重要影響，在目前相互依賴程度和相互依存程度不斷加深和交往互動(dòng)活動(dòng)日益復(fù)雜多變的全球化時(shí)代，這種認(rèn)知心理因素就顯得更為重要。認(rèn)知心理學(xué)就從“認(rèn)知與錯(cuò)誤知覺”角度對“行為體的合作行為”進(jìn)行了成功解讀，為我們進(jìn)一步深入研究合作行為提供了更為多元的理論分析框架。

總之，“行為體之間的合作行為的發(fā)生及維持”這個(gè)話題仍然需要我們持續(xù)研究和探討，時(shí)代在進(jìn)步，理論也會(huì)不斷地發(fā)展，未來一定會(huì)有新的理論觀點(diǎn)出現(xiàn)，這是毋庸置疑的。我們需要用一種開放式的、兼收并蓄的態(tài)度來對待這些理論，只有這樣，合作行為才能夠被我們從根本上認(rèn)識清楚。

注釋：

① 本文所研究的合作行為的主體既包括自然界中的動(dòng)物，也包括人類社會(huì)中的人類，還包括其它社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域中的虛擬（無生命）主體，如經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)、國際政治中的國家等。為方便研究，筆者將以上諸多主體統(tǒng)一命名為“行為體”。

② 遺傳進(jìn)化是達(dá)爾文式的進(jìn)化，依賴于世代之間的基因頻率的改變，因而通常是緩慢的。

③文化進(jìn)化是后人繼承前人，是后天獲得的特征，依賴于后天獲得的性狀的遺傳，是拉馬克式的進(jìn)化，相對來說速度比較快。

④人類的基因影響著人類精神的形成方式——接受哪些刺激，忽略哪些刺激，如何處理信息，最容易喚起的回憶種類，最易于激起的情緒反應(yīng)，諸如此類的精神活動(dòng)方式。造成這種效應(yīng)的那些過程，稱之為漸成規(guī)則。參見愛德華·奧斯本·威爾遜，查理斯·魯姆斯登著，李昆峰譯《普羅米修斯之火：對人類精神起源的沉思》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1990年版，第27頁。

⑤桑塔費(fèi)學(xué)派是以美國的桑塔費(fèi)研究所（Santa Fe Institute）命名的，主要包括薩謬·鮑爾斯（Samuel Bowles）、赫伯特·金迪斯（Herbert Gintis）、厄恩斯特·費(fèi)爾（Enst Fehr）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家。桑塔費(fèi)學(xué)派在美國的學(xué)界產(chǎn)生了很大的影響。這個(gè)學(xué)派的理論被浙江大學(xué)跨學(xué)科研究中心的汪丁丁、葉航等學(xué)者翻譯成中文。

⑥厄恩斯特·費(fèi)爾（Enst Fehr）也將強(qiáng)互惠稱之為“利他懲罰”（Altruistic Punishment）。參見Fehr， Ernst， Dominique J.-F. de Quervain， Urs Fischbacher， Valerie Treyer， Melanie Schellhammer， Ulrich Schnyder， and Alfred Buck， “The Neural Basis of Altruistic Punishment”，？Science， Vol. 305， 2004， pp. 1254-1258.

⑦該文根據(jù)族群成員對待勞動(dòng)的態(tài)度，分成自私者、合作者和強(qiáng)互惠者三種基本類型。該文利用計(jì)算機(jī)仿真動(dòng)力學(xué)模型所顯示的動(dòng)態(tài)演化過程：在仿真的初始階段，自私者占絕對多數(shù)，卸責(zé)率接近100%；其后，隨著強(qiáng)互惠者的出現(xiàn)，合作者的人數(shù)開始增加，平均卸責(zé)率迅速下降；仿真結(jié)果表明，在大約500代左右，卸責(zé)率下降到10%的水平，而強(qiáng)互惠者和合作者在族群中的比例繼續(xù)上升；在其后大約2500代內(nèi)，族群中三種人群的比例及其平均卸責(zé)率基本保持在一個(gè)穩(wěn)定的水平上：自私者占38.2%，合作者占24.6%，強(qiáng)互惠者占37.2%，而平均卸責(zé)率為11.1%。參見葉航、汪丁丁、羅衛(wèi)東：《作為內(nèi)生偏好的利他行為及其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2005年第8期，第84-94頁。

⑧親社會(huì)情感，指引起人類參與合作行為的生理上和心理上的反應(yīng)，包括羞恥感、內(nèi)疚、同情心、對社會(huì)懲罰的敏感度。親社會(huì)情感能引起人類采取積極的社會(huì)互動(dòng)，并懲罰那些違反這些社會(huì)規(guī)范的破壞者，這會(huì)減少“搭便車”現(xiàn)象的發(fā)生。如果沒有這種親社會(huì)情感，人類將都會(huì)變成“反社會(huì)的人”，人類社會(huì)也將不會(huì)存在。參見Samuel Bowles， Herbert Gintis， “Origins of Human Cooperation ”，in Peter Hammerstein，eds.，The Genetic and Cultural Origins of Cooperation，Cambridge： MIT Press，2003.

⑨ 他涉偏好，與自涉偏好相對應(yīng)，是指個(gè)體在選擇行動(dòng)時(shí)不僅考慮行動(dòng)對自己的影響，還要考慮對其他人的影響，主要包括：利他偏好、互惠偏好、差異厭惡偏好和同情偏好等四種偏好類型。參見黃少安、韋倩：《合作行為與合作經(jīng)濟(jì)學(xué)：一個(gè)理論分析框架》，《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》，2011年第2期，第5-16頁。

⑩見《呂氏春秋·有始覽·去尤》篇。原文如下：人有亡鈇者，意者鄰之子，視其行步，竊鈇也；顏色，竊鈇也；言語，竊鈇也；動(dòng)作態(tài)度，無為而不竊鈇也。俄而抇其谷而得其鈇，他日復(fù)見其鄰人之子，動(dòng)作態(tài)度，無似竊鈇者。

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