張?jiān)拼? 梅靜 孫小萍 吳恩生

摘 要：本文首先分析了徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，然后借鑒前人的研究，構(gòu)建了徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用主成分分析法對(duì)徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，找出創(chuàng)新能力不足的原因及阻礙產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素，最后針對(duì)徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在的不足提出解決策略及建議。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；因子分析法

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，是提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整個(gè)過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新一直發(fā)揮著重要的推動(dòng)作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是一種高投入、高產(chǎn)出、高附加值的產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)處于時(shí)代前沿，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及產(chǎn)品升級(jí)具有最直接的影響。因此，對(duì)徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)有效的評(píng)價(jià)，對(duì)提升徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、綜合競(jìng)爭(zhēng)力及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展均具有深遠(yuǎn)的意義。

1 徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

“十一五”以來(lái)，徐州市積極搶抓國(guó)家和江蘇省大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重大機(jī)遇，以優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、振興徐州老工業(yè)基地為目標(biāo)，大力加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，取得了顯著成效。徐州市艾德太陽(yáng)能電池生產(chǎn)項(xiàng)目、協(xié)鑫硅材料500兆瓦鑄錠坯片項(xiàng)目、中能硅業(yè)擴(kuò)建年產(chǎn)9000噸電子級(jí)多晶硅項(xiàng)目、蘭豐生化年產(chǎn)萬(wàn)噸多菌靈及5000噸甲基硫菌靈生產(chǎn)線等一批重大投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展順利。

此外，徐州市及時(shí)把握國(guó)內(nèi)外新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，深入調(diào)研全市新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化程度、市場(chǎng)推廣等，同時(shí)組織編制了《關(guān)于發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2010-2012）》、《徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)引導(dǎo)資金管理暫行辦法》《徐州市物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要》等文件，以期為徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供良好的政策環(huán)境。

2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

自1912年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新”概念以來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新能力一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)，眾多學(xué)者從不同層面來(lái)理解技術(shù)創(chuàng)新能力。本文基于前人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵及技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究成果， 從技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力兩個(gè)層面選取10個(gè)具有較強(qiáng)代表性的指標(biāo)，構(gòu)建徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（詳見(jiàn)表1）。

3 徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)證分析

3.1 樣本選取

本文所用數(shù)據(jù)來(lái)源于《江蘇省科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果與科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力、財(cái)力投入沒(méi)有詳細(xì)統(tǒng)計(jì)，且高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與全市科技投入密切關(guān)聯(lián)，因此本文用徐州市科技投入代替高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。

3.2 實(shí)證分析

本文將根據(jù)以上因子分析確定權(quán)重的基本思想，借助SPSS軟件對(duì)徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.2.1 KMO樣本測(cè)度和Bartlett球體檢驗(yàn)

在做因子分析之前，先進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，判斷能否進(jìn)行因子分析。由KMO and Bartlets test可知，KMO檢驗(yàn)值為0.649，根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)家Kaiser給出的度量標(biāo)準(zhǔn)，可知原有變量適合因子分析（0.6KMO<0.7普通）。此外，Bartlet球形檢驗(yàn)的Approx.Chi-Square值為97.057，Sig.值達(dá).000，共同性分析結(jié)果也顯示所選擇的10個(gè)指標(biāo)之間并非獨(dú)立，有共同因素存在，適合進(jìn)行因子分析（如表2所示）。

3.2.2 主成分分析和命名

從以上分析結(jié)果可知，本文可以抽取出三個(gè)特征值大于1的因子作為主因子，各因子的特征值分別為5.377、1.435和1.373；總的解釋變異量為81.85%（詳見(jiàn)表3），由此可以判斷，從原來(lái)10個(gè)指標(biāo)中提取出的3個(gè)主因子能夠代表原來(lái)10個(gè)指標(biāo)所有信息。此外，本研究將對(duì)載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，使載荷系數(shù)向兩極分化，以便合理解釋各公因子。

由于主成分的經(jīng)濟(jì)意義主要由線性組合中系數(shù)較大的幾個(gè)原指標(biāo)的綜合意義來(lái)決定，因此可以認(rèn)為，第一主成分F1是最為重要的影響因子。從表3中可以看出，F(xiàn)1因子貢獻(xiàn)率為55.77%，在指標(biāo)X1、X3、X4、X6、X9上載荷較大，說(shuō)明這個(gè)5個(gè)指標(biāo)具有較強(qiáng)的相關(guān)性，因此歸為第一類因子。又因?yàn)橄啾戎?，F(xiàn)1因子在指標(biāo)X3上具有較大載荷，因此將第一類因子命名為“創(chuàng)新投入因子”。第二主成分F2的貢獻(xiàn)率為14.35%，是次重要的影響因子，該因子在X5、X8指標(biāo)上載荷較大，因此歸為第二類因子，該類因子在指標(biāo)X8上有較大載荷，因此將第二類因子命名為“創(chuàng)新產(chǎn)出因子”。第三主成分F3的貢獻(xiàn)率為13.72%，重要性在3個(gè)主成分中最小，該因子在指標(biāo)X2、X7和X10上載荷較大，因此歸為第三類因子，該類因子在指標(biāo)X10上有較大載荷，因此將第三類因子命名為“創(chuàng)新獲利因子”。

3.2.3 計(jì)算因子得分及綜合評(píng)價(jià)

通過(guò)SPSS軟件分析可以直接得到3個(gè)公因子的得分系數(shù)矩陣，得出各因子的得分，從而可以分析出徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在這3個(gè)因子中的水平。此外，根據(jù)3個(gè)主因子所代表的貢獻(xiàn)率確定權(quán)重，可以從整體水平上對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。由上文分析可知，第一個(gè)主因子的權(quán)重為0.538，第二個(gè)主因子的權(quán)重為0.143，第三個(gè)主因子的權(quán)重為0.137。對(duì)3個(gè)主因子的方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行加權(quán)相加可以得到綜合評(píng)價(jià)得分。其計(jì)算公式為：F=0.538F1+0.143F2+0.137F3。由綜合評(píng)價(jià)得分分值的大小可以判斷徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合水平。最后得分詳見(jiàn)表4。

3.3 徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果分析

由上文實(shí)證結(jié)果可知，徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在全省13個(gè)城市中綜合排名居第9位。就蘇北地區(qū)而言，徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有相對(duì)較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。其中，創(chuàng)新投入因子在全省13個(gè)城市中排名第5位，僅次于南京、無(wú)錫、常州、鎮(zhèn)江等地區(qū)，在全省處于領(lǐng)先地位，這表明徐州市比較注重高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入，也從側(cè)面反映了徐州市委、市政府對(duì)高新技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的高度重視。創(chuàng)新產(chǎn)出因子和創(chuàng)新獲利因子在全省均居末位，這說(shuō)明徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出及獲利方面不是很有優(yōu)勢(shì)，有待進(jìn)一步提高，這也是徐州市未來(lái)在高新技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中需要高度重視和改進(jìn)的地方。

4 提升徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策及建議

由上文分析可知，徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合能力居蘇北第一位，但是在全省位列第9位，與蘇南、蘇中地區(qū)還存在較大差距。針對(duì)徐州市高新技術(shù)創(chuàng)新能力不足，特別是創(chuàng)新產(chǎn)出及獲利能力欠佳等問(wèn)題，本文提出以下對(duì)策及建議：

4.1 加強(qiáng)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

各國(guó)的實(shí)踐表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新比較有效的制度之一。健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐服務(wù)體系是徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的重要基礎(chǔ)。目前，徐州市已建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律框架，但是與一些發(fā)達(dá)城市和地區(qū)相比，徐州市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還沒(méi)有形成完善的法律制度和規(guī)范體系。徐州市政府應(yīng)當(dāng)采取政策支持、資金扶持等積極、有效的措施、手段，大力支持從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)展，為徐州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用提供保障，進(jìn)而為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境。同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息體系的建設(shè)，使技術(shù)創(chuàng)新主體能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展動(dòng)向，更好地進(jìn)行科技創(chuàng)新。

4.2 完善“產(chǎn)學(xué)研合作”技術(shù)創(chuàng)新體系

建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。高校和科研機(jī)構(gòu)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升起著至關(guān)重要的作用。企業(yè)只有與高校和科研機(jī)構(gòu)建立良好的合作創(chuàng)新關(guān)系，才能確保技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的順利開(kāi)展及技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出。徐州市已有部分企業(yè)與中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、江蘇師范大學(xué)等地方高校及科研單位建立了長(zhǎng)期的科研合作組織，這些合作組織已有效地促進(jìn)徐州市技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展。為了進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新成果、項(xiàng)目的市場(chǎng)化，在未來(lái)的發(fā)展中，徐州市應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，為企業(yè)與地方高校及國(guó)內(nèi)外的名牌高校、科研單位建立長(zhǎng)期的技術(shù)創(chuàng)新合作關(guān)系搭建橋梁，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做貢獻(xiàn)。

4.3 完善人力資本市場(chǎng)機(jī)制，加強(qiáng)徐州市創(chuàng)新人才建設(shè)

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，具有知識(shí)技術(shù)密集、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)等特點(diǎn)，因此需要優(yōu)質(zhì)人力資本。目前徐州市面臨一般人力資本過(guò)剩、高層次人力資本缺乏這一尷尬境遇，人力資本市場(chǎng)亟待完善。實(shí)施高層次人才引進(jìn)優(yōu)惠政策措施，支持和鼓勵(lì)了各高新技術(shù)企業(yè)人才的引進(jìn)，壯大各類人才隊(duì)伍，提高了科技在經(jīng)濟(jì)中的含量和貢獻(xiàn)率；同時(shí)針對(duì)高層次人才引進(jìn)政策措施落實(shí)不到位，極大地影響高層次人才儲(chǔ)備的問(wèn)題，我們應(yīng)加大宣傳力度，采取合理措施，保證高層次人才引進(jìn)政策措施的實(shí)施。通過(guò)一系列合理的高層次人力資本吸引措施，加快人力資本市場(chǎng)的構(gòu)建、培育步伐，將具有創(chuàng)新素養(yǎng)的高科技人員引進(jìn)徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，從而帶動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的快速增長(zhǎng)。

4.4 塑造良好的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新文化

由實(shí)證分析可知，徐州市創(chuàng)新投入力度相對(duì)較大，但是創(chuàng)新產(chǎn)出和獲利能力較弱，因此為了不斷提升技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)應(yīng)該營(yíng)造健康的內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境，努力獲取企業(yè)員工的認(rèn)同，使企業(yè)管理者和員工都能積極參與、支持技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在企業(yè)內(nèi)部形成良好的技術(shù)創(chuàng)新文化氛圍。

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