周立寧

隨著國民經(jīng)濟(jì)與社會信息化的飛速發(fā)展，電子文件大量形成，與傳統(tǒng)紙質(zhì)文件相比，電子文件的數(shù)量愈來愈龐大，優(yōu)勢愈發(fā)明顯，地位愈顯重要，作用愈加廣泛。但是，由于電子文件的特殊性，導(dǎo)致了在作為檔案提供利用時其法律憑證作用受到了限制，并且這個問題至今仍然沒有得到根本解決。如何保證電子文件的法律憑證作用，使電子文件與紙質(zhì)文件具有同等的法律地位，將是未來一段時間內(nèi)檔案人士的努力方向。

一、電子文件作為法律憑證存在的問題分析

1.法律空白

電子文件能否作為法律憑證能否被認(rèn)可，要看法律是否賦予它作為證據(jù)的資格。我國的證據(jù)法對電子文件證據(jù)的法律效力并未明確規(guī)定。按照我國1989年頒布的《行政訴訟法》第31條，1991年頒布的《民事訴訟法》第63條，1996年修訂的《刑事訴訟法》第42條，各列舉了七種證據(jù)，電子文件證據(jù)不在這三部訴訟法規(guī)定的任何一份證據(jù)清單之列，所以在我國電子文件是不能直接作為證據(jù)的。從法規(guī)體系上看，目前我國對電子文件、電子檔案的法律憑證作用還沒有十分明確的規(guī)定，缺乏保證電子文件、電子檔案原始性的較為完善的法律規(guī)定，只在計算機(jī)信息系統(tǒng)整體法律中偶有涉及，檔案法規(guī)中幾乎找不到明文規(guī)定。

關(guān)于其法律效力的問題，大多對此認(rèn)可的學(xué)者也只是持著這樣的觀點：因為我國不存在普通法系國家類似的傳聞證據(jù)規(guī)則、最佳證據(jù)規(guī)則的限制和摒棄，所以，只要將電子文件證據(jù)納入到現(xiàn)有的證據(jù)體系，或增加新型證據(jù)，就可解決其相應(yīng)的法律地位問題。

但是，就我國關(guān)于電子文件相關(guān)法律的制定來看，并沒有形成完整的體系來對電子文件的證明能力給予支持，所以說，電子文件的憑證性在法律上還有較大的空白。

2.技術(shù)限制

一般電子文件作為一種證據(jù)，確實存在著技術(shù)缺陷。電子文件的特殊性質(zhì)——內(nèi)容與載體的可分離性——使電子文件不如紙質(zhì)文件那么直觀和易辨別真?zhèn)?，使電子文件真實性難以辨認(rèn)，而且電子文件的易變性，容易被人更改不留痕跡從而也難以辨別其真實性。雖然已有一些技術(shù)可以防止對電子文件的偽造、涂改，但其內(nèi)容發(fā)生變化的可能性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于傳統(tǒng)的文件、檔案，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的電子文件更有被非法截獲或更改的可能，使人對其內(nèi)容原貌難以信任。計算機(jī)硬、軟件技術(shù)不斷更新?lián)Q代，迫使電子檔案必須不斷適應(yīng)新的“生存環(huán)境”，不斷地變換載體、格式，因而無法通過載體、格式的鑒定來判定。電子文件不再具有特定的字跡，人們可以根據(jù)需要以不同的字體、字號將電子文件輸出，傳統(tǒng)的字跡鑒定技術(shù)無法分辨電子文件是否真實。電子文件對背景信息具有很強(qiáng)的依賴性，需要對元數(shù)據(jù)進(jìn)行采集。

電子文件相比于傳統(tǒng)文件在憑證作用、法律價值上的劣勢從根本上說就是由計算機(jī)軟硬件技術(shù)不足以克服其弱點而引起的。技術(shù)上的弱點最終要靠技術(shù)的發(fā)展來解決，所以說，電子文件的保護(hù)技術(shù)、鑒定技術(shù)還需要有較大的提高。

3.管理缺陷

傳統(tǒng)意義上的檔案之所以具有憑證價值，在一定程度上取決于嚴(yán)格的管理制度、管理法規(guī)，長期以來形成的對檔案部門的信任也使人們不再懷疑由檔案部門出具證明的檔案材料，在作為法律證據(jù)時，其證明力度高于其它證據(jù)材料。

但對于電子檔案這種新型的檔案形式，其特性也決定了再按傳統(tǒng)方法將電子檔案集中于檔案館（室）保管，會產(chǎn)生許多難以解決的問題。從電子文件的生成到歸檔都缺乏十分規(guī)范的程序化管理，缺乏嚴(yán)格而科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)體系和業(yè)務(wù)管理制度，一些標(biāo)準(zhǔn)、制度雖已制定，但全面推行也尚需時日。

電子文件的管理不同于傳統(tǒng)的紙質(zhì)文件管理，而完善的電子文件管理方法和必要的管理規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)尚在探索之中。因此，檔案部門如何對電子文件管理施加控制，發(fā)揮自身的管理職能和管理權(quán)威，將在相當(dāng)程度上影響電子檔案憑證價值的實現(xiàn)。

三、保證電子文件法律憑證性的建議

1.法律保證——支持

電子檔案的法律憑證作用首先取決于電子文件的法律效力，這種法律效力，要求電子文件與紙質(zhì)文件具有同等法律地位。近年來，我國也在積極探索，2005年全國人大十屆十一次全會通過了我國首部“真正意義上的信息化法律”——《電子簽名法》，它規(guī)定了電子簽名與手寫簽名具有同等法律效力。

但是，僅僅一部《電子簽名法》還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，需要的是一個完整的法律法規(guī)體系來確保電子文件的憑證性。目前，已有40多個國家和地區(qū)制定了有關(guān)電子商務(wù)和電子政務(wù)中有關(guān)電子文件地位的相關(guān)法律。如美國猶他州1995年頒布的《數(shù)字簽名法》、伊利諾斯州的《電子商務(wù)安全法》，總統(tǒng)克林頓于2000年6月同時以電子簽名和傳統(tǒng)簽名的方式簽署了美國的《電子簽名商務(wù)法案》。而英國從1996年至1999年先后提出了五份關(guān)于電子商務(wù)的立法動議，公布了《電子通信法案》的征求意見稿。加拿大統(tǒng)一法律委員會于1999年提出了《統(tǒng)一電子商務(wù)法（草案）》，并于同年起草了《個人信息保護(hù)與電子文件法案》，通過了《統(tǒng)一電子證據(jù)法》等；阿根廷于1998年制定了《關(guān)于阿根廷政府內(nèi)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定》，《公務(wù)部門公鑰體制標(biāo)準(zhǔn)的總統(tǒng)令》等等。

這些外國或國際組織制定頒布的有關(guān)電子文件的法律法規(guī)，對我國電子文件法律憑證性的確立、立法的進(jìn)程提供了良好的指引。我們可以根據(jù)電子文件自身特性，結(jié)合我國國內(nèi)電子文件發(fā)展的具體情況，借鑒他們的做法或內(nèi)容，從而更好更快建立起一套確立我國電子文件法律地位的法律體系。

2.技術(shù)保證——前提

隨著電子文件的廣泛應(yīng)用，信息安全技術(shù)顯得特別重要，電子文件的制作者、管理者和檔案工作者應(yīng)積極采用有關(guān)技術(shù)措施，提高電子文件的可靠性。

加密技術(shù)。電子通信系統(tǒng)中采用了“雙密鑰碼”，由于加密和解密使用不同的密鑰，因此第三者很難從截獲的密文中破解出原文內(nèi)容來，無法對它進(jìn)行篡改，從而保護(hù)了電子文件在傳輸過程中的原始性、真實性。

簽名技術(shù)。目前，在電子文件上進(jìn)行簽署的技術(shù)主要有兩種：一種是光筆簽名，一種是數(shù)字簽名。

消息認(rèn)證。消息認(rèn)證技術(shù)可消除使用者的所使用信息在存儲或傳輸過程中是否“完好如初”、是否被人篡改或替換的疑慮，即可以利用分組密碼進(jìn)行消息認(rèn)證。

身份驗證。為防止無關(guān)人員進(jìn)入系統(tǒng)對電子文件或數(shù)據(jù)進(jìn)行訪問，最常用的方法是給每個合法用戶一個通行證來代表身份。通行證可由數(shù)字、字母或特定的符號組成，只有用戶本人和所用電子計算機(jī)系統(tǒng)知道，若不合法，將被拒于系統(tǒng)外。身份驗證技術(shù)可用于電子文件訪問權(quán)限的控制。把文件制作、更改、閱覽、使用的權(quán)利限定在適當(dāng)范圍內(nèi)，可防止不相關(guān)的人員隨意接觸電子文件，提高電子文件信息的安全性。

防火墻。在某個機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)和其他系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)之間設(shè)置障礙，阻止其他系統(tǒng)的網(wǎng)上用戶對該機(jī)構(gòu)信息資源的非法訪問，也可以阻止該機(jī)構(gòu)的機(jī)要信息、專利信息從機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)上非法輸出。但是防火墻的安全保障能力僅限于網(wǎng)絡(luò)邊界，它通過在網(wǎng)絡(luò)邊界上建立相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)通信監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)測所有通過防火墻的數(shù)據(jù)流。

3.管理保證——關(guān)鍵

要使電子文件具有證據(jù)作用，在電子簽名法等相關(guān)法律頒布和電子技術(shù)不斷更新的前提下，檔案部門如能真正實現(xiàn)電子文件形成過程的規(guī)范性、歸檔程序的合法性和保存位置的權(quán)威性，加強(qiáng)電子文件的規(guī)范化管理，從“源頭”到“歸屬”實行有效控制，使電子文件形成時有“出生證”，歸檔時有“合格證”，保管后有“身份證”，以供司法部門進(jìn)一步核查，那么電子文件就完全能夠取得與紙質(zhì)檔案相同的證明力，電子文件的法律憑證作用問題也將迎刃而解。這種規(guī)范化管理的電子文件，實質(zhì)上就成為一種檔案，而檔案作為證據(jù)是有很強(qiáng)的證明力的。因此科學(xué)的電子文件管理是保證電子文件法律憑證性的關(guān)鍵，檔案部門必須在確保電子檔案的法律憑證作用中發(fā)揮應(yīng)有的作用。

電子文件的形成以及歸檔都是必須借助計算機(jī)來完成，所以對電子文件管理系統(tǒng)的功能要求就提升到了一個較高的水平。對于電子文件的管理不能僅僅停留在計算機(jī)軟、硬件的應(yīng)用層，否則是不可能找到出路的。電子文件管理的解決方案應(yīng)該深入到計算機(jī)軟、硬件系統(tǒng)的設(shè)計和實現(xiàn)這一層次上去，檔案工作者必須參與電子文件管理系統(tǒng)的開發(fā)設(shè)計，做好電子文件管理系統(tǒng)功能需求分析，滿足電子文件管理的需要。并且要注意結(jié)合法律對電子文件審查判斷鑒定的要求完善電子文件管理系統(tǒng)的功能，真正能使電子文件擁有完全的法律憑證性。

（作者單位：河池市第一人民醫(yī)院）