美國(guó)人文社會(huì)科學(xué)在線外交及國(guó)際關(guān)系史專欄（H-Diplo）組織了對(duì)拙著Mao，Stalin and the Korean War：Trilateral Communist Relations in the 1950s（根據(jù)二零零七年版《毛澤東、斯大林與朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)》一書翻譯和編輯后的英文本）的評(píng)論，非常感謝馬特雷（James Matray）、威瑟斯比（Kathryn Weathersby）、拉琴科（Sergey Radchenko）的評(píng)論和指正，以及芮效儉（Stapleton Roy）大使的介紹。本文中，我對(duì)幾位專家的評(píng)論做一點(diǎn)綜合性回應(yīng)，并進(jìn)一步討論有關(guān)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的幾個(gè)熱點(diǎn)問題。

首先需要說明的是，我的中文專著《毛澤東、斯大林與朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)》最早是一九九八年在香港出版的；二零零三年在大陸通過審查出版時(shí)，因?yàn)闀r(shí)間緊迫，只是作為余論增加了幾篇論文；二零零七年修訂再版，對(duì)正文做了少量修改，又增加了幾篇新論文。盡管我的基本看法在書中都已有反映，但以這種形式敘事，難免有些敘述不暢和內(nèi)容重復(fù)。因此，我與蘇禮文先生商量，希望他在翻譯的過程中，按照我的思路對(duì)內(nèi)容直接用英文進(jìn)行重新編輯。與此同時(shí)，我本人也對(duì)書中討論的問題做了重新梳理，并增加了一些新的篇章。新的中文書（珍藏版或第三版）于二零一三年一月出版，只是為了避免再次送審的麻煩，不得不使用了原來的書名。

我在書中討論的兩個(gè)主要問題，即斯大林為什么會(huì)突然改變主意，同意金日成發(fā)動(dòng)對(duì)南方的戰(zhàn)爭(zhēng)，毛澤東為什么不顧一切困難，堅(jiān)持要出兵朝鮮參與這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，實(shí)際上都是對(duì)決策動(dòng)機(jī)的推斷。這里有一個(gè)特別值得注意的問題，與對(duì)美國(guó)和西方國(guó)家決策動(dòng)機(jī)的研究不同，關(guān)于共產(chǎn)黨國(guó)家的決策動(dòng)機(jī)，由于其決策程序的隱秘性和獨(dú)斷性，加上檔案解密制度的不完善，研究者往往看不到像美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)討論記錄那樣的文件，所以只能依據(jù)已知的間接史料進(jìn)行推斷。因此，在我看來，這里關(guān)于決策動(dòng)機(jī)的看法（即推斷）不是正確與否的問題，而是合理與否的問題。只要這個(gè)推斷合乎邏輯，且與人們已經(jīng)掌握的史實(shí)沒有抵觸，就是可能的、合理的，盡管它未必是真實(shí)的。

關(guān)于斯大林的決策動(dòng)機(jī)

到目前為止的歷史敘事可以為回答這個(gè)問題提供兩個(gè)前提：第一，斯大林根本改變對(duì)朝鮮半島政策的時(shí)間就在一九五零年一月；第二，斯大林同意金日成采取軍事行動(dòng)有蘇聯(lián)自己的需要。于是，問題就變成：在這不到一個(gè)月的時(shí)間里，斯大林究竟失去了什么東西使他感到必須要通過在朝鮮采取軍事行動(dòng)來進(jìn)行補(bǔ)償？這里有一個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)特別值得注意：一月二十六日，中方提出了關(guān)于旅順口、大連港和中長(zhǎng)路的協(xié)定草案，要求在兩年內(nèi)收回中國(guó)在東北的全部主權(quán)；一月二十八日，蘇聯(lián)退回經(jīng)修改的中方文本，基本上接受了中國(guó)的要求；一月三十日，斯大林給金日成發(fā)電報(bào)，表示同意他的軍事計(jì)劃并愿意提供幫助。由此可以推斷：中蘇同盟條約的簽訂將使蘇聯(lián)失去通向太平洋的唯一的出?？诤筒粌龈郏@無疑是一種戰(zhàn)略利益的重大損失，其結(jié)果將導(dǎo)致蘇聯(lián)在亞洲失去戰(zhàn)略依托。斯大林同意金日成對(duì)朝鮮南方發(fā)動(dòng)進(jìn)攻，就是想通過這次軍事行動(dòng)來重建或保障蘇聯(lián)在遠(yuǎn)東地區(qū)的這一傳統(tǒng)戰(zhàn)略的支撐點(diǎn)。朝鮮半島作為出?？谠诘乩砩系闹匾裕郴实耐饨淮蟪己吞K聯(lián)外交部都曾經(jīng)提到，顧維鈞也曾提出希望蘇聯(lián)放棄旅順港而在朝鮮半島尋求出?？诤筒粌龈郏吕S約夫致尼古拉二世函，一八九七年十一月十一日（俄歷），抄錄自大連開埠建市檔案展覽展件，二零一一年九月；茹科夫和扎布羅金關(guān)于朝鮮問題的報(bào)告，一九四五年六月二十九日，АВПРФ，ф.0430，оп.2，п.18，д.5，л.1-7；Kathryn Weathersby，“Soviet Aimsin Korea and the Outbreak of the Korean War，1945-1950：New Evidence from the Russian Archives”，CWIHP Working Paper，1993，№8，pp.9-11；Notes of a Conversation with Admiral Leahy，April11，1945，box77，No.5，V.K.Wellington Koo Papers，Butler Library，The Columbia University）。所以，斯大林很容易想到這一點(diǎn)。另一方面，中方提交的協(xié)定中有一條規(guī)定：一旦出現(xiàn)戰(zhàn)爭(zhēng)局面，“中蘇兩國(guó)可共同使用旅順口海軍基地，以利共同對(duì)敵作戰(zhàn)”。蘇聯(lián)在接受這個(gè)文本的同時(shí)，提出在議定書中再加一條：“蘇聯(lián)的軍隊(duì)和軍用物資將自由地從滿洲里車站到綏芬河車站以及沿中國(guó)長(zhǎng)春鐵路往返調(diào)運(yùn)，其運(yùn)費(fèi)按中國(guó)軍隊(duì)調(diào)運(yùn)的現(xiàn)行價(jià)格計(jì)算?！保ě¨＇抱钵叮?07，оп.23а，п.18，д.234，л.17-22，29-34.）這樣一來，無論在朝鮮的軍事行動(dòng)結(jié)果如何，蘇聯(lián)都可以繼續(xù)掌控遼東半島，以保證其在東北亞地區(qū)的戰(zhàn)略利益。

制約斯大林決策的條件就是戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后美國(guó)是否會(huì)進(jìn)行干預(yù)。一九四九年莫斯科拒絕朝鮮和批評(píng)蘇聯(lián)駐朝使館的主要出發(fā)點(diǎn)，就是擔(dān)心金日成的軍事行動(dòng)會(huì)招來美國(guó)的干涉。斯大林當(dāng)然不會(huì)簡(jiǎn)單地被金日成的豪言壯語(yǔ)所忽悠，實(shí)際上，同意金日成來莫斯科進(jìn)行商談就表明他對(duì)這個(gè)問題已經(jīng)有所判斷。杜魯門一月五日的聲明和艾奇遜一月十二日的演說使斯大林感覺到美國(guó)對(duì)朝鮮問題可能會(huì)采取回避態(tài)度，但斯大林不會(huì)輕易相信美國(guó)人的公開聲明，他需要更可靠的證據(jù)，而蘇聯(lián)人確實(shí)掌握了這樣的證據(jù)。一九五六年九月米高揚(yáng)告訴毛澤東：“朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)開始前，我們情報(bào)機(jī)關(guān)破譯的敵人的電報(bào)說，麥克阿瑟向華盛頓報(bào)告，他主張朝鮮南北雙邊發(fā)生軍事沖突時(shí)美國(guó)不要進(jìn)行干涉?！保珴蓶|與米高揚(yáng)談話記錄，一九五六年九月二十三日，私人收藏）這樣，發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)就大大降低了。盡管如此，斯大林在與金日成會(huì)談時(shí)還是要求他必須征得毛澤東的同意，以便在不利的情況下讓中國(guó)出面援助朝鮮。

關(guān)于毛澤東的決策動(dòng)機(jī)

從一九五零年八、九月主動(dòng)提出出兵，到十月接受斯大林的要求出兵，由于戰(zhàn)場(chǎng)局勢(shì)的變化，中國(guó)派兵入朝作戰(zhàn)的動(dòng)機(jī)有所不同。根據(jù)毛澤東在出兵朝鮮問題上的言行，中國(guó)的決策動(dòng)機(jī)有以下幾種可能：

第一，由于第七艦隊(duì)進(jìn)駐臺(tái)灣海峽而引發(fā)的對(duì)抗美國(guó)的革命激情。打敗美國(guó)，完成革命，無論是對(duì)外與帝國(guó)主義抗衡還是對(duì)內(nèi)鞏固社會(huì)主義政權(quán)，毛澤東此時(shí)的沖動(dòng)都可以歸結(jié)為一種革命情結(jié)（八——九月決策）。

第二，根據(jù)蘇共與中共的國(guó)際分工為社會(huì)主義陣營(yíng)承擔(dān)責(zé)任和義務(wù)，并以此取得對(duì)朝鮮問題的主導(dǎo)權(quán)。從中也可以看出陳兼所說的存在于毛澤東內(nèi)心深處的“中央王朝”的理念。在毛澤東的意識(shí)和話語(yǔ)中，東方情報(bào)局（參見沈志華：《毛澤東與東方情報(bào)局——亞洲革命主導(dǎo)權(quán)的轉(zhuǎn)移》，載《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》二零一一年第六期，27—37頁(yè)）和亞洲的社會(huì)主義陣營(yíng)，在很大程度上就是這一理念在現(xiàn)代社會(huì)和革命時(shí)代的另一種表達(dá)方式（八——九月決策）。

第三，對(duì)中國(guó)邊境安全和主權(quán)完整受到威脅的憂慮。當(dāng)戰(zhàn)場(chǎng)形勢(shì)已經(jīng)發(fā)生逆轉(zhuǎn)的情況下，想要在軍事上取得全勝的考慮大概應(yīng)該淡薄了。相反，這時(shí)中國(guó)自身的安全問題已經(jīng)凸顯出來。除了從地緣政治角度對(duì)邊境安全的擔(dān)心外，毛澤東很可能還有對(duì)中國(guó)主權(quán)完整受到威脅的更深層的憂慮。問題在于，如果按照黑海會(huì)議的安排，讓金日成在東北建立流亡政府，并將其殘余部隊(duì)撤到東北休整，那么，萬(wàn)一因此而將戰(zhàn)火引致中國(guó)境內(nèi)，斯大林便極有可能根據(jù)中蘇同盟條約，派幾十萬(wàn)蘇聯(lián)遠(yuǎn)東軍進(jìn)入東北，援助中國(guó)作戰(zhàn)。實(shí)際上，斯大林十月五日給毛澤東的電報(bào)已經(jīng)表達(dá)出這種意向。這種結(jié)果是毛澤東無論如何也不愿意看到的（十月十三日決策）。

第四，維護(hù)中蘇同盟的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)以保障中共政權(quán)的鞏固。當(dāng)斯大林明確表示蘇聯(lián)空軍不能協(xié)同志愿軍作戰(zhàn)的意見后，在軍事上與美軍抗衡的保障條件已經(jīng)消失，出國(guó)作戰(zhàn)的前景自然十分暗淡。相反，如果初戰(zhàn)不利，被美軍打回，還可能引火燒身，造成更不利于邊境安全的局面。這時(shí)毛澤東的說法是：“即使打不過美國(guó)也要打?！保ㄍ跹娴染帲骸杜淼聭褌鳌?，當(dāng)代中國(guó)出版社一九九三年版，47頁(yè)；彭德懷關(guān)于高崗問題的一次談話，一九五五年二月八日，彭辦主任王焰抄記，私人收藏）顯然，向南推移“國(guó)境線”在這里已經(jīng)不是主要考慮了。這就是說，在保障邊境安全和中國(guó)主權(quán)之外，毛澤東應(yīng)該還有更深層的考慮。中國(guó)共產(chǎn)黨剛剛建立的是一個(gè)經(jīng)過多年戰(zhàn)亂洗劫的貧窮落后的國(guó)家，國(guó)內(nèi)是滿目瘡痍、百?gòu)U待興、社會(huì)動(dòng)蕩，國(guó)外是帝國(guó)主義的敵視和壓迫，再加上蔣介石虎視眈眈，伺機(jī)反攻大陸，在這種情況下，如果中國(guó)出兵作戰(zhàn)不利，無疑會(huì)給新政權(quán)的生存帶來威脅。新中國(guó)必須借助社會(huì)主義蘇聯(lián)的力量，借助中蘇同盟的政治威懾，來保證中國(guó)的安全和新生政權(quán)的鞏固。然而，中蘇同盟條約的簽訂已使斯大林對(duì)毛澤東的信任蕩然無存，中國(guó)只能以出兵朝鮮的方式表明自己還是以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營(yíng)的成員，從而取得斯大林的信任（十月十八日決策）。

中文第三版新增加的主要內(nèi)容

一、關(guān)于林彪稱病，不愿掛帥出征的問題。這個(gè)問題在西方讀者中或許并沒有引起關(guān)注，但在中國(guó)卻是社會(huì)上一直津津樂道的傳聞。通過對(duì)中國(guó)史料的詳細(xì)考證，我想說明的是，由于林彪重病在身，毛澤東并未考慮請(qǐng)他掛帥；毛澤東最初考慮的志愿軍領(lǐng)導(dǎo)人是粟裕，而粟裕因感到不便指揮林彪的部隊(duì)而稱病不出；林彪雖不主張出戰(zhàn)，但仍積極參與了出兵朝鮮的謀劃，并受到毛澤東的信任和倚重。

二、中朝兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人之間的矛盾和分歧。在三年戰(zhàn)爭(zhēng)中，中國(guó)與朝鮮之間存在著一系列嚴(yán)重的分歧，這表現(xiàn)在軍隊(duì)指揮權(quán)、占領(lǐng)漢城是否繼續(xù)南下、朝鮮鐵路管理權(quán)、是否接受美國(guó)的停戰(zhàn)條件等許多重大問題上。值得注意的是，在所有中朝之間發(fā)生矛盾的問題上，斯大林最后都是站在了中國(guó)的立場(chǎng)上。這一方面反映出，在中國(guó)派兵入朝后斯大林改變了對(duì)毛澤東的看法，中蘇同盟關(guān)系得到了鞏固和加強(qiáng)，另一方面也表明所謂中朝之間“用鮮血凝成的友誼”實(shí)際上是一個(gè)歷史神話。

三、毛澤東在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)中的重大決策失誤。一九五一年一月聯(lián)合國(guó)提出在各方面都對(duì)中國(guó)十分有利的?；鹱h案，美國(guó)政府左右為難，只得表示同意，而把賭注押在中國(guó)不會(huì)接受這個(gè)議案之上。中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人被勝利沖昏了頭腦，錯(cuò)誤估計(jì)形勢(shì)，且缺乏在國(guó)際舞臺(tái)上的外交經(jīng)驗(yàn)，輕易地拒絕了聯(lián)合國(guó)的?；鹱h案。這一決策的后果是，中國(guó)徹底失去了在朝鮮戰(zhàn)場(chǎng)及國(guó)際舞臺(tái)上的有利地位，從此在政治、外交、軍事等各方面都陷入了完全被動(dòng)的局面。針對(duì)中國(guó)社會(huì)上對(duì)毛澤東出兵決策是否明智表示懷疑的看法，本書認(rèn)為：實(shí)際上，由于戰(zhàn)爭(zhēng)延長(zhǎng)兩年而使中國(guó)付出的重大代價(jià)，并不是一九五零年十月出兵決策造成的，而是一九五一年一月的收兵決策造成的。