“創(chuàng)新型聯(lián)盟”居“歐洲2020戰(zhàn)略”七大旗艦計(jì)劃之首，旨在為歐洲科研人員和企業(yè)家創(chuàng)造最佳的創(chuàng)新環(huán)境。歐盟委員會(huì)于3月底發(fā)布報(bào)告顯示，創(chuàng)新型聯(lián)盟的政策框架建設(shè)取得積極進(jìn)展。報(bào)告還指出，歐盟將繼續(xù)加快變革，深化創(chuàng)新型聯(lián)盟，為高增長(zhǎng)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)造更好環(huán)境，并縮小地區(qū)創(chuàng)新鴻溝。

一、歐洲科研和創(chuàng)新系統(tǒng)現(xiàn)狀。

1，面對(duì)危機(jī)，投資未來(lái)

歐洲需要更多更好的科研和創(chuàng)新投資，以支撐產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，并實(shí)現(xiàn)科研和創(chuàng)新體系升級(jí)。面對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，盡管財(cái)政預(yù)算收緊，但歐洲總體研發(fā)投入強(qiáng)度從2007年的1.85%提高到2011年的2.03%，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度同期由1.18%提高至1.27%。2012-2014年，歐洲企業(yè)的研發(fā)投入預(yù)計(jì)將每年增長(zhǎng)4%?？傮w上，歐洲依然專注于中高研發(fā)強(qiáng)度部門，歐洲企業(yè)一半的研發(fā)資金投入到這些部門。進(jìn)一步來(lái)看，在產(chǎn)業(yè)部門為知識(shí)密集型且具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的歐盟成員國(guó)中，政府采取了保護(hù)研發(fā)投資的策略，維持了私營(yíng)部門的投資水平。但是，遭受主權(quán)債務(wù)危機(jī)的國(guó)家困難更多。

2.實(shí)施改革，提高效能

在財(cái)政緊縮的情況下，許多歐盟成員國(guó)實(shí)施了雄心勃勃的體制改革，以提高科研和創(chuàng)新體系的效率，并與建立統(tǒng)一的歐洲研究區(qū)的目標(biāo)保持一致。

經(jīng)濟(jì)危機(jī)使科研和創(chuàng)新在歐盟各國(guó)產(chǎn)業(yè)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策中的融合更為緊密。一些國(guó)家正在制訂和執(zhí)行新的創(chuàng)新法案和國(guó)家科研與創(chuàng)新戰(zhàn)略。許多政府將創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)、商業(yè)環(huán)境和就業(yè)市場(chǎng)等更為廣泛的改革措施相結(jié)合，尤其注重促進(jìn)科研成果商業(yè)化。

一些歐盟成員國(guó)制定了國(guó)家人才行動(dòng)計(jì)劃和戰(zhàn)略，采取了立法行動(dòng)，旨在確保培養(yǎng)足夠的科研人員，以滿足國(guó)家研發(fā)目標(biāo)。

絕大多數(shù)成員國(guó)進(jìn)行立法改革，增加大學(xué)自主權(quán)。一些國(guó)家采用了新的公共部門科研人員聘用條件，允許他們與私營(yíng)部門合作，對(duì)其科研成果和技術(shù)發(fā)明商業(yè)化。一些歐盟成員國(guó)正在考慮將本國(guó)科研與創(chuàng)新系統(tǒng)融入全球和歐洲的好處，以進(jìn)入全球價(jià)值鏈，滿足國(guó)際市場(chǎng)新的創(chuàng)新需求。目前，公私合作和企業(yè)國(guó)際化已經(jīng)成為許多歐盟成員國(guó)強(qiáng)有力的創(chuàng)新集群政策的核心。

歐盟成員國(guó)還越發(fā)重視營(yíng)造有利于創(chuàng)新的商業(yè)環(huán)境。最廣為采用的措施是對(duì)研發(fā)投資給予財(cái)政激勵(lì)，并向希望從研發(fā)、技術(shù)和創(chuàng)新服務(wù)提供者那里購(gòu)買服務(wù)的企業(yè)發(fā)放創(chuàng)新券。一些成員國(guó)還降低了知識(shí)產(chǎn)權(quán)所得稅稅率。為使處于種子期、初創(chuàng)期和成長(zhǎng)初期的企業(yè)以及創(chuàng)新項(xiàng)目更加便利地獲取風(fēng)險(xiǎn)資本，歐盟成員國(guó)也在給予大力支持。

3.引領(lǐng)變革，促進(jìn)創(chuàng)新

歐盟委員會(huì)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)危機(jī)和日益全球化已經(jīng)改變了游戲規(guī)則。歐洲亟需調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，面向未來(lái)產(chǎn)業(yè)，并憑借高學(xué)歷勞動(dòng)力，打造持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為此，決策者迫切需要將政策重點(diǎn)放在創(chuàng)新型企業(yè)的成長(zhǎng)上，以解決這一影響歐洲經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的關(guān)鍵瓶頸。決策者應(yīng)認(rèn)真審視本國(guó)創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新體系，查找阻礙創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的因素。

歐盟委員會(huì)指出，政策重點(diǎn)應(yīng)在于：（1）消除阻礙企業(yè)成長(zhǎng)的條條框框，標(biāo)準(zhǔn)制定要適應(yīng)現(xiàn)代需要，勞動(dòng)力市場(chǎng)要運(yùn)行良好，破產(chǎn)機(jī)制不應(yīng)抑制創(chuàng)業(yè)精神。（2）在設(shè)計(jì)支持科研和創(chuàng)新的政策工具時(shí)，應(yīng)充分結(jié)合培育創(chuàng)新型新企業(yè)的具體目標(biāo)，應(yīng)向創(chuàng)新型新企業(yè)提供更加優(yōu)惠的特殊稅收待遇。（3）由于增長(zhǎng)、創(chuàng)新和國(guó)際化三者緊密相聯(lián)，創(chuàng)新政策與國(guó)際化政策應(yīng)相互聯(lián)系，創(chuàng)新集群政策會(huì)是重要工具。（4）增加資本供給和獲取，并改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。通過(guò)創(chuàng)新集群的專利池等方式，分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合，有助于擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模。（5）促進(jìn)研發(fā)成果商業(yè)化的政策需要進(jìn)一步落實(shí)、提高、評(píng)估和更新，這對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)建和發(fā)展尤為重要。（6）培育創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)文化，激勵(lì)創(chuàng)新型企業(yè)樹(shù)立發(fā)展宏圖，支持向新企業(yè)和小企業(yè)提供技能培訓(xùn)和合格的創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)。

二、歐盟構(gòu)建創(chuàng)新型聯(lián)盟取得的進(jìn)展

總體上看，歐洲創(chuàng)新型聯(lián)盟建設(shè)取得積極進(jìn)展，34項(xiàng)承諾中的80%已經(jīng)付諸實(shí)施。歐盟各國(guó)及政府首腦關(guān)于深化歐洲研究區(qū)的呼吁正在轉(zhuǎn)變化為具體行動(dòng)。“地平線2020”科研與創(chuàng)新計(jì)劃將于2014年開(kāi)始實(shí)施，它將打破以往慣例，把所有歐洲層面的科研與創(chuàng)新資助統(tǒng)一起來(lái)，在單個(gè)計(jì)劃中涵蓋整個(gè)價(jià)值創(chuàng)造鏈。單一市場(chǎng)措施則將創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的商業(yè)環(huán)境。歐洲創(chuàng)新伙伴行動(dòng)正匯聚資源，聚焦重要社會(huì)挑戰(zhàn)。

1.加強(qiáng)知識(shí)基礎(chǔ)，減少條塊分割

（1）推動(dòng)卓越的教育和技能培養(yǎng)，為在雇主和教育機(jī)構(gòu)間建立跨部門伙伴關(guān)系，解決技能失配問(wèn)題，目前第一批知識(shí)聯(lián)盟項(xiàng)目已經(jīng)展開(kāi)。

（2）建立歐洲研究區(qū)，建立統(tǒng)一的歐洲研究區(qū)是促進(jìn)增長(zhǎng)的重要結(jié)構(gòu)改革措施之一。雖然到2014年仍不具備建成條件，但歐盟委員會(huì)已經(jīng)提出要加強(qiáng)歐洲研究區(qū)建設(shè)。各成員國(guó)、有關(guān)機(jī)構(gòu)和歐盟委員會(huì)將通過(guò)鼓勵(lì)開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)、科研人員流動(dòng)、跨國(guó)合作和優(yōu)化知識(shí)流動(dòng)，共同提高歐洲公共科研系統(tǒng)的績(jī)效。“地平線2020”計(jì)劃將為歐洲研究區(qū)的建設(shè)和運(yùn)行作出貢獻(xiàn)。在建設(shè)2010年確定的48個(gè)重點(diǎn)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目方面，正在取得進(jìn)展，預(yù)計(jì)約有27個(gè)項(xiàng)目將在2013年執(zhí)行。

（3）將歐盟經(jīng)費(fèi)資助集中創(chuàng)新型聯(lián)盟的優(yōu)先領(lǐng)域，“地平線2020”計(jì)劃的主要特點(diǎn)之一就是強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新。它將為試驗(yàn)、試制、中試和示范提供更多資金，支持企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)業(yè)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)制定和公共采購(gòu)為創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)造需求，并鼓勵(lì)設(shè)計(jì)、創(chuàng)意和服務(wù)創(chuàng)新、新型商業(yè)模式和社會(huì)創(chuàng)新等非技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新。目前第七研發(fā)框架計(jì)劃已經(jīng)接受了“地平線2020”計(jì)劃確立的創(chuàng)新新重點(diǎn)，2013年投資將高達(dá)81億歐元。此外，“瑪麗·居里行動(dòng)計(jì)劃”將為增加100萬(wàn)研究人員的目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。

（4）歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院促進(jìn)人才培養(yǎng)和創(chuàng)業(yè)，通過(guò)建立新型伙伴關(guān)系，歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院把“知識(shí)鐵三角”（教育、科研和產(chǎn)業(yè)）這一理念付諸實(shí)踐，在氣候變化、可持續(xù)能源和未來(lái)信息通訊領(lǐng)域成立了3個(gè)“知識(shí)與創(chuàng)新共同體”，提供創(chuàng)業(yè)教育。今后，在積極健康的老年生活、未來(lái)食品、原材料、高價(jià)值制造、智能安全社會(huì)、城市交通領(lǐng)域，它還將新建6個(gè)“知識(shí)與創(chuàng)新共同體”。

2.將好的創(chuàng)意推向市場(chǎng)

歐盟制定了《單一市場(chǎng)法（一期）》，要求加快標(biāo)準(zhǔn)制定，降低專利保護(hù)成本，更加巧妙地運(yùn)用對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的公共采購(gòu)，方便創(chuàng)新者和中小企業(yè)融資，進(jìn)而釋放歐洲的創(chuàng)新潛能。

（1）為創(chuàng)新融資。歐洲創(chuàng)新的首要障礙往往在于融資，持續(xù)的危機(jī)使之進(jìn)一步加劇。金融危機(jī)后風(fēng)險(xiǎn)資本融資已經(jīng)降低了45%。2012年，專家組建議，支持確有潛力的風(fēng)險(xiǎn)資本基金，使天使投資人專業(yè)化，監(jiān)督和鼓勵(lì)眾籌，并為創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)者提供培訓(xùn)。歐盟委員會(huì)還就有關(guān)社會(huì)事業(yè)基金和風(fēng)險(xiǎn)資本基金的兩項(xiàng)立法提案達(dá)成了一致。從2014年起，“企業(yè)及中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃”和“地平線2020”計(jì)劃將共同支持股權(quán)和債務(wù)融資工具。從股權(quán)融資工具來(lái)看，兩個(gè)計(jì)劃將共同開(kāi)展種子期、早期和成長(zhǎng)期投資，支持無(wú)縫的風(fēng)險(xiǎn)資本投資機(jī)制。從債務(wù)融資工具來(lái)看，兩個(gè)計(jì)劃將提供貸款、貸款擔(dān)保和反擔(dān)保。為了使科研與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型的中小企業(yè)獲得更多貸款，201 2年歐洲投資銀行和歐盟委員會(huì)共同啟動(dòng)了“風(fēng)險(xiǎn)共攤工具”，作為“風(fēng)險(xiǎn)共攤基金”的一部分。此外，該基金還為科研基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目——?dú)W洲極大望遠(yuǎn)鏡提供了3億歐元的大額貸款。

（2）為創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)造需求。于2013年1月生效的一攬子新標(biāo)準(zhǔn)以及歐盟公共采購(gòu)法的修訂提案是促進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)更快推向市場(chǎng)的重要里程碑。更好地將標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題盡早融入科研與創(chuàng)新項(xiàng)目對(duì)于知識(shí)傳播、產(chǎn)品與服務(wù)的互用性以及最終打開(kāi)新市場(chǎng)至關(guān)重要。2012年，受生物基產(chǎn)品、三維打印、智能紡織品等科研成果的鼓舞，第七研發(fā)框架計(jì)劃啟動(dòng)了新項(xiàng)目，以加快相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的制定。2013年，第七研發(fā)框架計(jì)劃預(yù)計(jì)將有75個(gè)涉及標(biāo)準(zhǔn)制定的項(xiàng)目招標(biāo)。

（3）充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)意。2012年，歐盟就單一專利制度達(dá)成了歷史性的一致意見(jiàn)，歐洲議會(huì)通過(guò)的2項(xiàng)法案將促成單一專利和單一專利法院的建立。由歐洲專利局與谷歌合作開(kāi)發(fā)的專利機(jī)器翻譯服務(wù)也于2012年上線，已經(jīng)提供英語(yǔ)與14種語(yǔ)言的免費(fèi)互譯服務(wù)，2014年將逐漸擴(kuò)展至32種語(yǔ)言。歐盟委員會(huì)還推出了促進(jìn)文化和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略。歐洲創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟啟動(dòng)了政策對(duì)話和8項(xiàng)具體行動(dòng)。

3.實(shí)施歐洲創(chuàng)新伙伴行動(dòng)

歐洲創(chuàng)新伙伴行動(dòng)旨在加快應(yīng)對(duì)社會(huì)挑戰(zhàn)的創(chuàng)新發(fā)展和應(yīng)用。2012年，該行動(dòng)進(jìn)入了新的階段，一是“積極健康的老年生活”試點(diǎn)行動(dòng)從計(jì)劃走向?qū)嵤?，其?zhàn)略執(zhí)行計(jì)劃獲得了歐盟委員會(huì)批準(zhǔn)；二是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力和可持續(xù)性、原材料、水資源、智慧城市與社區(qū)領(lǐng)域，歐盟委員會(huì)借鑒試點(diǎn)行動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)，還提出了4項(xiàng)新行動(dòng)。

4.增強(qiáng)社會(huì)和地區(qū)凝聚力

歐洲存在地區(qū)創(chuàng)新鴻溝，并且伴隨債務(wù)危機(jī)有鴻溝加大的風(fēng)險(xiǎn)。未來(lái)《凝聚政策2014-2020》將鼓勵(lì)歐盟各地區(qū)結(jié)合地區(qū)差異，制定更加符合各自相對(duì)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新政策。各成員國(guó)將必須制定促進(jìn)智能專業(yè)化的科研與創(chuàng)新戰(zhàn)略，關(guān)注有限的優(yōu)先領(lǐng)域。智能專業(yè)化平臺(tái)旨在幫助各政府當(dāng)局制定此類戰(zhàn)略，目前已經(jīng)有3個(gè)歐盟成員國(guó)和103個(gè)地區(qū)（來(lái)自另外1 9個(gè)成員國(guó)）在該平臺(tái)注冊(cè)。為幫助各地區(qū)追求卓越，歐盟將最大限度地發(fā)揮“地平線2020”計(jì)劃與凝聚基金的協(xié)同效應(yīng)。此外，歐盟還積極支持社會(huì)創(chuàng)新，并調(diào)動(dòng)公共部門創(chuàng)新。

5.制定政策，向外部借力

歐盟委員會(huì)制定了新的科研與創(chuàng)新國(guó)際合作戰(zhàn)略，要求國(guó)際合作更加注重歐盟的戰(zhàn)略重點(diǎn)，并堅(jiān)持科研項(xiàng)目向第三國(guó)開(kāi)放的傳統(tǒng)。新戰(zhàn)略主要通過(guò)“地平線2020”計(jì)劃實(shí)施，其核心要素是與重要的第三國(guó)伙伴制定多年路線圖，提高國(guó)際合作水平。包括歐盟代表在內(nèi)的高官小組為全球科研基礎(chǔ)設(shè)施國(guó)際合作框架提出了建議，該建議報(bào)告已經(jīng)得了歐盟、八國(guó)集團(tuán)和外展五國(guó)的科學(xué)部長(zhǎng)的廣泛認(rèn)同。另外，幾乎所有的歐盟成員國(guó)都在采取吸引更多海外人才的行動(dòng)。2013年，歐盟委員會(huì)計(jì)劃提出新的指令提案，以簡(jiǎn)化針對(duì)研究人員等特定群體的移民條例。

三、歐盟構(gòu)建創(chuàng)新型聯(lián)盟的下一步主要工作。

目前，歐盟經(jīng)濟(jì)依然脆弱，短期前景依然不穩(wěn)。歐盟委員會(huì)指出，面對(duì)當(dāng)前的危機(jī)、公眾信心的下降以及地區(qū)間創(chuàng)新鴻溝加大的風(fēng)險(xiǎn)，歐盟及成員國(guó)必須一起加快努力，深化創(chuàng)新型聯(lián)盟。要持續(xù)投資科研和創(chuàng)新，大刀闊斧地改革，建立真正的歐洲研究區(qū)，為創(chuàng)新型企業(yè)營(yíng)造更好的框架環(huán)境，更好地匹配供應(yīng)方與需求方措施。

歐盟委員會(huì)確定的未來(lái)工作重點(diǎn)主要包括：（1）加快現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化，并通過(guò)歐盟政策和協(xié)調(diào)一致的附加計(jì)劃，培育高增長(zhǎng)的創(chuàng)新型企業(yè)。（2）實(shí)施智能專業(yè)化，發(fā)揮“地平線2020”計(jì)劃和結(jié)構(gòu)基金的協(xié)同效應(yīng)，以縮小歐洲不同地區(qū)間的創(chuàng)新鴻溝。（3）為創(chuàng)新型企業(yè)和創(chuàng)新集群營(yíng)造促進(jìn)創(chuàng)新的框架環(huán)境。（4）明確在公共領(lǐng)域促進(jìn)創(chuàng)新的具體途徑。（5）制定促進(jìn)開(kāi)放創(chuàng)新和知識(shí)轉(zhuǎn)移方面的連貫政策。（6）評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，促進(jìn)專利市場(chǎng)化，并確保技術(shù)秘密和商業(yè)秘密得到健全有效的保護(hù)。（7）將新技術(shù)和新服務(wù)與商業(yè)模式創(chuàng)新相結(jié)合。

報(bào)告最后指出，創(chuàng)新型聯(lián)盟應(yīng)推動(dòng)未來(lái)歐洲的融合，單個(gè)國(guó)家不能帶來(lái)創(chuàng)新的歐盟經(jīng)濟(jì)，歐洲各機(jī)構(gòu)、各成員國(guó)、各地區(qū)和所有利益相關(guān)者需攜起手來(lái)共同奮斗。

（作者：賈偉，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究員，主要研究方向?yàn)閲?guó)外科技政策與發(fā)展戰(zhàn)略。

劉潤(rùn)生，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所助理研究員，科技參考研究室負(fù)責(zé)人，主要從事科技戰(zhàn)略與政策研究。）