李 劉 艷

(河南師范大學(xué) 商學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

美日高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策比較及啟示

李 劉 艷

(河南師范大學(xué) 商學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

美國(guó)和日本是世界上經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國(guó)家，其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成效也是有目共睹的。兩國(guó)從法律法規(guī)、科技投入機(jī)制、人力資源、政府采購(gòu)和高科技園區(qū)等方面支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但由于兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展體制環(huán)境、資源條件等不同，其制定的政策措施也各具特點(diǎn)。中國(guó)一方面要借鑒美國(guó)完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的措施，積極地培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的軟環(huán)境，另一方面要學(xué)習(xí)日本政府干預(yù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)政策；科技投入；政府采購(gòu)

21世紀(jì)以來(lái)，隨著新技術(shù)革命迅猛發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用也日益突出，世界各國(guó)都把發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。美國(guó)和日本是世界上經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國(guó)家，其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也是有目共睹的。但由于兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、體制環(huán)境、資源條件等不同，在促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施中，形成了其各自不同的特點(diǎn)。本文將對(duì)比分析美國(guó)和日本發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策特征，以期對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到借鑒作用。

一、美國(guó)和日本支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要政策措施

(一)完善的法律法規(guī)

美國(guó)不主張制定國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策(Porter,1991)[1]，其資源配置主要由市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)，如成立于1993年的總統(tǒng)科技政策辦公室，其任務(wù)是協(xié)調(diào)地方政府在發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的工作，宗旨是使政府制定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃與工業(yè)發(fā)展要求連接起來(lái)。如鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資的稅收政策、技術(shù)創(chuàng)新法的實(shí)施為企業(yè)提供了有助于創(chuàng)新的優(yōu)良環(huán)境；完善的專(zhuān)利制度成為美國(guó)政府促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、刺激科技發(fā)展的有力措施。

日本政府在推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中采取的措施從微觀干涉到宏觀調(diào)控是持久的和詳盡的，如政府通過(guò)制訂產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策來(lái)掌控國(guó)家整體科技發(fā)展方向及其重點(diǎn)領(lǐng)域的總方針、總計(jì)劃；通過(guò)建立各種科技創(chuàng)新制度，加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的導(dǎo)向；運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿對(duì)民間企業(yè)的科技活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)。從1971年的“70年代產(chǎn)業(yè)政策構(gòu)想”、1986年的“科學(xué)技術(shù)政策大綱”、1988年提出的“以十大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)”的號(hào)召、1992年的“新科學(xué)技術(shù)大綱”，1994年的“科技創(chuàng)新立國(guó)”等[2]，可見(jiàn)其政策制定與時(shí)俱進(jìn)，發(fā)展重點(diǎn)從應(yīng)用型轉(zhuǎn)變?yōu)榛A(chǔ)研究型。

(二)成立高規(guī)格的管理機(jī)構(gòu)

為了促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)更快地發(fā)展，從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，世界各國(guó)紛紛成立由國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)人掛帥的科技領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。美國(guó)于1993年成立了國(guó)家科技委員會(huì)[3]，由總統(tǒng)和副總統(tǒng)分別擔(dān)任主席、副主席。為了降低政府高層決策的失誤，國(guó)家科技決策領(lǐng)導(dǎo)小組也由原來(lái)的政府科技官員為主，轉(zhuǎn)變?yōu)橛删哂姓蔚匚坏膬?nèi)閣成員及企業(yè)、學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的專(zhuān)家組成，他們都是以個(gè)人的身份參與商討制定相關(guān)政策法律法規(guī)，為國(guó)家高新技術(shù)發(fā)展政策的制定提供建議和意見(jiàn)。

日本于1994年設(shè)立了“高度信息化社會(huì)促進(jìn)部”，由首相任部長(zhǎng)。日本的科學(xué)技術(shù)會(huì)議，也是由政府、企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)及其他非官方組織代表組成的。為了使國(guó)家科技決策的管理更加專(zhuān)業(yè)，1997年，日本的科學(xué)技術(shù)會(huì)議下設(shè)由各類(lèi)專(zhuān)家組成的特別工作小組即“科研政策評(píng)價(jià)委員會(huì)”，評(píng)估重大的研究項(xiàng)目和計(jì)劃中的重點(diǎn)項(xiàng)目。

(三)建立以風(fēng)險(xiǎn)投資為主的科技投入機(jī)制

美國(guó)運(yùn)用三大法寶打造完善的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)，一是政府通過(guò)不斷完善的市場(chǎng)制度，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供融資的政策環(huán)境；二是通過(guò)完善的中介服務(wù)，吸收大量社會(huì)資金投入到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；三是政府制定了風(fēng)險(xiǎn)投入的稅收優(yōu)惠政策等。美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資特點(diǎn)是以證券市場(chǎng)為中心、私人資本為基礎(chǔ)的發(fā)展模式[4]。

與美國(guó)相比，日本風(fēng)險(xiǎn)資本發(fā)展較晚。20世紀(jì)70年代，日本風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)還沒(méi)有形成，風(fēng)險(xiǎn)投資主要來(lái)源于大公司大企業(yè)的“開(kāi)發(fā)基金”；對(duì)中小型企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資，主要由政府成立的“風(fēng)險(xiǎn)投資管理機(jī)構(gòu)”提供擔(dān)保。80年代，日本受美國(guó)和英國(guó)的影響，出現(xiàn)了約100家民間風(fēng)險(xiǎn)投資公司，主要為小型高新技術(shù)企業(yè)提供資金[5]。90年代以來(lái)，日本政府和行業(yè)協(xié)會(huì)成立了一些特殊的金融機(jī)構(gòu)如“國(guó)民金融金庫(kù)”、“中小企業(yè)金融金庫(kù)”等，專(zhuān)門(mén)為高新技術(shù)企業(yè)提供低息貸款。

(四)本土人才培養(yǎng)與爭(zhēng)奪國(guó)外科技人才相結(jié)合的人力資源政策

隨著以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)時(shí)代到來(lái)和以經(jīng)濟(jì)、科技為重點(diǎn)的新一輪國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，人才成為各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的關(guān)鍵性因素。在開(kāi)發(fā)本土人才方面，美國(guó)建立了比較完善的培養(yǎng)機(jī)制。聯(lián)邦政府非常重視基礎(chǔ)教育，美國(guó)是世界上教育經(jīng)費(fèi)支出最多的國(guó)家，國(guó)家財(cái)政對(duì)教育的投入十分巨大，州政府稅收有40%左右用于教育。美國(guó)企業(yè)還較重視職工教育和培訓(xùn)，2007年美國(guó)企業(yè)用于職工教育和培訓(xùn)的開(kāi)支超過(guò)1000億美元。在加強(qiáng)培養(yǎng)國(guó)內(nèi)人才的同時(shí)，美國(guó)還在世界各地大力挖掘人才，通過(guò)頒發(fā)H-IB登記留住高科技人才。

日本的教育體系非常發(fā)達(dá)，注重培養(yǎng)人的創(chuàng)造力，基礎(chǔ)教育普及率較高，還特別注重加強(qiáng)工科和企業(yè)技能教育，目的就是為本國(guó)高新技術(shù)發(fā)展提供人才保障。同時(shí)，日本政府也非常重視吸納和爭(zhēng)奪國(guó)外優(yōu)秀科技人才，為此，政府提供一流的研發(fā)環(huán)境以減少日本科技人才外流，吸引外國(guó)科技人才來(lái)日進(jìn)行研究，比如在1990年，日本修改了出入境管理法，并設(shè)立“接觸人才交流中心”，給予外國(guó)青年科技人員優(yōu)厚的待遇，將世界一流的人才聚集到日本。

(五)技術(shù)導(dǎo)向的政府采購(gòu)政策

美國(guó)是世界上最早實(shí)行政府采購(gòu)政策的國(guó)家之一，也是通過(guò)政府采購(gòu)支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成效最卓越的國(guó)家。從18世紀(jì)就頒布的《聯(lián)邦采購(gòu)法》到21世紀(jì)的“全面經(jīng)濟(jì)計(jì)劃”，為政府采購(gòu)確立了法律地位[6]。比如集成電路剛剛問(wèn)市時(shí)，其產(chǎn)品全部由政府購(gòu)買(mǎi)，這就降低了高新技術(shù)產(chǎn)品化的風(fēng)險(xiǎn)，大大激勵(lì)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，成就了美國(guó)計(jì)算機(jī)半導(dǎo)體的壟斷地位，像IBM、惠普、德克薩斯儀器公司等一批國(guó)際IT業(yè)巨頭也是通過(guò)政府采購(gòu)扶持起來(lái)的。

與美國(guó)不同，日本通過(guò)制定本土采購(gòu)比例、國(guó)外采購(gòu)的高關(guān)稅制度為國(guó)產(chǎn)貨支持者提供優(yōu)惠政策，通過(guò)國(guó)有企業(yè)采購(gòu)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如在振興汽車(chē)產(chǎn)業(yè)時(shí)，規(guī)定政府單位必須購(gòu)買(mǎi)國(guó)產(chǎn)車(chē)，不得買(mǎi)進(jìn)口車(chē)。日本還特別注重政府綠色采購(gòu)，其在2000年頒布的《促進(jìn)再循環(huán)產(chǎn)品采購(gòu)法》，宗旨是促進(jìn)政府積極采購(gòu)對(duì)環(huán)境有益的綠色產(chǎn)品，同時(shí)建立了綠色采購(gòu)信息網(wǎng)，最大限度地提供綠色采購(gòu)信息。

(六)高科技園區(qū)帶動(dòng)政策

美國(guó)硅谷是高科技園區(qū)的誕生地，它以極短的時(shí)間創(chuàng)造了科技成果轉(zhuǎn)化的奇跡，其獨(dú)特的發(fā)展模式和旺盛的生命力很快受到許多國(guó)家和地區(qū)政府的高度重視[7]。到了80年代，高科技園區(qū)在世界各地蓬勃發(fā)展，成為最具生命力的經(jīng)濟(jì)細(xì)胞。

美國(guó)高科技園區(qū)主要有兩種模式：一是依托大學(xué)發(fā)展起來(lái)的，以硅谷為代表：二是高技術(shù)企業(yè)集聚區(qū)，以美國(guó)128公路高技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶為代表。

硅谷的成功首先歸功于雙贏的政企合作，政府積極配合企業(yè)，但并不直接干預(yù)園區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而是通過(guò)采取風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)優(yōu)惠政策、稅收優(yōu)惠政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家采購(gòu)等，從投入、生產(chǎn)、需求等推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；其次是良好的投融資環(huán)境，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的民間風(fēng)險(xiǎn)資本縮短了技術(shù)轉(zhuǎn)化為商品的過(guò)程；再次是周邊眾多知名的研究型大學(xué)產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的模式，將科研成果迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

美國(guó)128公路高技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶(硅路)顧名思義就是在公路沿線建立了一批高科技公司，它與硅谷發(fā)展的最大不同點(diǎn)：一是它的起點(diǎn)并不是著名的麻省理工學(xué)院，雖然后來(lái)和其合作；二是來(lái)自民間企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資；三是軍工研究為其提供了技術(shù)基礎(chǔ)。

在開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)方面，日本也十分注重政府的作用。日本筑波科學(xué)城可以說(shuō)是政府實(shí)施技術(shù)立國(guó)戰(zhàn)略的典范，80年代后，日本政府出資建立了大批高技術(shù)園，對(duì)高新技術(shù)園中的開(kāi)發(fā)企業(yè)給予減免稅收、發(fā)放政府補(bǔ)貼、低息長(zhǎng)期貸款的優(yōu)惠政策?？茖W(xué)城(筑波)由日本科技局計(jì)劃局主管，并設(shè)置“筑波研究機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)協(xié)議會(huì)”協(xié)調(diào)各方工作。針對(duì)高科技園區(qū)的發(fā)展，政府頒布了相關(guān)法令，如《技術(shù)城法》《高技術(shù)工業(yè)智密區(qū)開(kāi)發(fā)促進(jìn)法》和《筑波研究學(xué)院都市建設(shè)法》，開(kāi)發(fā)區(qū)所屬政府給予區(qū)內(nèi)特殊優(yōu)惠政策，如對(duì)基礎(chǔ)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)給予減免稅，對(duì)科研機(jī)構(gòu)政府給予補(bǔ)助，對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼等[8]。

二、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策的比較分析

根據(jù)上面對(duì)日本、美國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策分析，總結(jié)出以下幾個(gè)觀點(diǎn)。

(一)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，政府的推動(dòng)作用至關(guān)重要。在促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展措施中，政府的作用無(wú)處不在。如美國(guó)早期的“星球大戰(zhàn)”計(jì)劃、克林頓時(shí)期的“信息高速公路計(jì)劃”及后來(lái)的“因特網(wǎng)B”計(jì)劃等[1]，聯(lián)邦政府一直致力于企業(yè)不愿意投資的區(qū)域，政府研發(fā)投入水平一直高于其他發(fā)達(dá)國(guó)家，大大推動(dòng)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，帶動(dòng)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，2008年，美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)GDP占制造業(yè)的80%。日本政府對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)一直采取強(qiáng)有力的干預(yù)政策，從80年的“科技立國(guó)”到90年代的“科技創(chuàng)新立國(guó)”[2]，21世紀(jì)更出臺(tái)了確定重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的《科學(xué)技術(shù)政策大綱》，加快了日本從工業(yè)社會(huì)向信息社會(huì)轉(zhuǎn)變的步伐。

(二)發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的橋梁是建立高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)。高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)在美國(guó)叫“科學(xué)園”，在日本稱(chēng)為“科技城”。建設(shè)高技術(shù)園區(qū)已成為世界各國(guó)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的普遍做法[7]。

(三)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的助推器是風(fēng)險(xiǎn)投資?？萍紕?chuàng)新對(duì)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了無(wú)比深刻的影響，尤其是推動(dòng)了高科技成果轉(zhuǎn)化，而創(chuàng)新資金是制約這一發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。美國(guó)和日本的風(fēng)險(xiǎn)投資模式完全不同，美國(guó)是以股票市場(chǎng)為依托的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)，日本則是以銀行為依托的政府主導(dǎo)的銀行制，兩者都助推了高新技術(shù)的發(fā)展，為高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展提供了源源不斷的資金。

(四)法令政策是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加速器。美國(guó)雖然不主張采取直接政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但政府通過(guò)制定一系列的法令政策為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展培育良好的環(huán)境。日本政府對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)和宏觀調(diào)控是十分明確和具體的，使政策在執(zhí)行過(guò)程中做到有法可依。不管是日本的產(chǎn)業(yè)政策法律文件，還是美國(guó)的財(cái)政稅法政策，在鼓勵(lì)創(chuàng)新、Ramp;D投入、高新技術(shù)園區(qū)、風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)等方面，都為其提供了一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境。

三、啟示

(一)增加科技投入，特別是政府要增加基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入。與美日相比，中國(guó)的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)總額逐年增加，但Ramp;D強(qiáng)度卻較低，2009年為1.5%，而美國(guó)2009年為16.9%，日本2007年為10.7%，德國(guó)2007年6.9%，法國(guó)2006年7.7%，英國(guó)2006年11.1%，特別是基礎(chǔ)研究，耗時(shí)長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)大，外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)強(qiáng)，需要政府增加投入。

(二)完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)法律法規(guī)政策。日本高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之所以后來(lái)居上，完善的產(chǎn)業(yè)政策體系和健全的法律體系功不可沒(méi)。中國(guó)國(guó)務(wù)院和地方立法機(jī)構(gòu)雖然制定了扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策和法規(guī)，還必須以立法的形式將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)固下來(lái)，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境優(yōu)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

(三)建立健全中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)政策和法律體系。目前，中國(guó)的資本市場(chǎng)還不成熟，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)資金主要是政府投入，風(fēng)險(xiǎn)投資公司數(shù)量較少，民間資本還沒(méi)有融入到高新技術(shù)的投資中，這也是中國(guó)的Ramp;D投入強(qiáng)度遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的主要原因。中國(guó)應(yīng)學(xué)習(xí)美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資制度的創(chuàng)新，借鑒日本發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，在風(fēng)險(xiǎn)資本發(fā)展早期，由政府直接管理，隨著股票市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)一步成熟，政府再逐步放開(kāi)，由市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)。

(四)完善政府采購(gòu)制度。政府采購(gòu)政策是促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有效途徑之一，與美日相比，我國(guó)的政府采購(gòu)制度起步較晚，目前實(shí)施的《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》還缺乏具體的操作細(xì)則和與之配套的法律、法規(guī)，一直側(cè)重于政府采購(gòu)的節(jié)約性和廉潔性，忽略了社會(huì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。要發(fā)揮政府采購(gòu)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用，要從這三個(gè)方面做起：一是要制定采購(gòu)高新技術(shù)產(chǎn)品的法規(guī)與政策；二是通過(guò)靈活使用政府首購(gòu)、價(jià)格補(bǔ)貼等多種方式采購(gòu)加大政府采購(gòu)高新技術(shù)產(chǎn)品的規(guī)模；三是結(jié)合我國(guó)實(shí)際，借鑒日本政府綠色采購(gòu)制度的做法，進(jìn)一步完善我國(guó)綠色政府采購(gòu)制度和相關(guān)法律政策，從而達(dá)到促進(jìn)我國(guó)綠色高新技術(shù)產(chǎn)品的研究和生產(chǎn)的目的。

[1]張會(huì)元.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策的國(guó)際比較及對(duì)我國(guó)的啟示[J].研究與探索，2005(2).

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[8]尹小玲，夏宏奎.國(guó)外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展途徑及其對(duì)江蘇的啟示[J].特區(qū)經(jīng)濟(jì), 2011(5).

[責(zé)任編輯迪爾]

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1000-2359(2013)04-0077-03

2013-03-10

河南省政府招標(biāo)決策項(xiàng)目(2011B352)