■ 劉那日蘇（內(nèi)蒙古科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 內(nèi)蒙古包頭 014010）

引言

豐富的自然資源究竟是促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還是阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展？學(xué)術(shù)界對(duì)此問題的回答眾說紛紜。從英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人威廉·配第（William Petty）開始，以亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）的《國(guó)富論》為標(biāo)志，到大衛(wèi)·李嘉圖(David Ricardo)的比較成本理論和赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論，再到馬爾薩斯和薩伊，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長(zhǎng)理論將土地作為自然資源的典型代表，強(qiáng)調(diào)其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的決定性作用。但隨后以“哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型”（Harrod-Domar model）以及索洛-斯旺模型為代表的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和內(nèi)生增長(zhǎng)都相繼強(qiáng)調(diào)資本和技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的決定作用。但此時(shí)，相關(guān)理論仍然認(rèn)為自然資源并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙力量。

20世紀(jì)70年代以來(lái)，學(xué)術(shù)界通過研究發(fā)現(xiàn)自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，許多擁有煤炭、石油、天然氣等自然資源富集的區(qū)域，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度往往慢于自然資源稀缺的國(guó)家和地區(qū)，對(duì)此理論界運(yùn)用“資源詛咒”假說進(jìn)行了解釋?！百Y源詛咒”這一概念最早在1993年由奧蒂（Auty）首次提出，其含義是豐裕的自然資源對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不構(gòu)成有利條件，反而是一種阻礙。本文依據(jù)國(guó)務(wù)院2007年發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的若干意見》，將資源型區(qū)域界定為以本地區(qū)礦產(chǎn)、森林等自然資源的開采、加工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的地區(qū)類型，并以豐富的自然資源制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一假設(shè)為前提，深入分析資源型區(qū)域陷入“資源詛咒”的原因，并提出其規(guī)避路徑。

文獻(xiàn)回顧

自20世紀(jì)90年代Auty提出“資源詛咒”概念以來(lái)，自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的悖論關(guān)系成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的焦點(diǎn)。Sachs和Warner（1995，1997，2001）以95個(gè)發(fā)展中國(guó)家為樣本，以各國(guó)1970-1989年的人均GDP增長(zhǎng)率為解釋變量，以自然資源豐裕度、制度安排、市場(chǎng)開放度、地理氣候等因素為主要解釋變量，計(jì)量檢驗(yàn)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和自然資源之間的相關(guān)性，結(jié)果表明自然資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。Collier和Goderis通過構(gòu)建商品出口價(jià)格指數(shù)，對(duì)世界上130個(gè)國(guó)家1963-2003年的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，發(fā)現(xiàn)強(qiáng)有力的證據(jù)來(lái)支持“資源詛咒”的存在?？傮w來(lái)看，國(guó)外對(duì)自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究，集中在以荷蘭病為代表的“資源詛咒”模型及其傳導(dǎo)機(jī)制。

國(guó)內(nèi)較早從事“資源詛咒”研究的學(xué)者有徐康寧和王劍等人，他們（2006）在《經(jīng)濟(jì)研究》撰文，以我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)為樣本，對(duì)“資源詛咒”假說進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。計(jì)量結(jié)果顯示，多數(shù)省份豐裕的自然資源并未成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利條件，反而制約了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并指出過度資源開采引致的制造業(yè)衰退和制度弱化是制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因。邵帥等（2008）通過1991-2006年的省際面板數(shù)據(jù)，對(duì)西部地區(qū)的能源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相關(guān)性及其傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)和分析，結(jié)果表明20世紀(jì)90年代以來(lái)，西部地區(qū)的能源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著的負(fù)相關(guān)性，能源開發(fā)確實(shí)帶來(lái)了“資源詛咒”效應(yīng)。王學(xué)斌等（2011）利用2001-2009年我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)驗(yàn)證了“資源詛咒”及其傳導(dǎo)途徑，結(jié)果顯示確實(shí)存在“資源詛咒”現(xiàn)象，資源本身的直接負(fù)效應(yīng)和制度的負(fù)向傳導(dǎo)效應(yīng)是其主要原因。

綜上，相關(guān)研究從不同角度、運(yùn)用不同研究方法對(duì)“資源詛咒”這一假說展開了實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果一致表明資源豐裕度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

“資源詛咒”形成機(jī)理

（一）缺乏創(chuàng)新

Glyfason（2001）從人力資本角度分析了在資源繁榮的條件下，資源豐富地區(qū)的政府或家庭過分自信而沒有形成對(duì)高水平教育的需求，也就是只重視自然資本而忽視了人力資本的積累。徐衛(wèi)等（2009）認(rèn)為資源繁榮通過影響教育成本、預(yù)期收益率和貼現(xiàn)率對(duì)資源繁榮地區(qū)人力資本產(chǎn)生不利影響。能源產(chǎn)品在帶來(lái)短期收益的同時(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生擠出效應(yīng)，最終通過擠出研發(fā)而制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，天賦資源過剩時(shí)，就會(huì)缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一化和反工業(yè)化

任歌等（2009）通過分析得出結(jié)論，以豐富自然資源為背景的資源開發(fā)部門初期的邊際收益遠(yuǎn)大于制造業(yè)部門，致使勞動(dòng)力從制造業(yè)流向采掘業(yè)，制造業(yè)趨于萎縮，而制造業(yè)的萎縮又加劇資源型地區(qū)對(duì)采掘業(yè)的依賴，當(dāng)資源型地區(qū)資源面臨枯竭或限制開采時(shí)，該地區(qū)將失去帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)停滯不前而陷入發(fā)展困境。我國(guó)資源型地區(qū)往往歷史經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)落后，自然條件比較惡劣，地處邊境內(nèi)陸，普遍不具有地緣優(yōu)勢(shì)，與發(fā)達(dá)地區(qū)相比較，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然比較落后，再加上資源型產(chǎn)業(yè)自有的比較優(yōu)勢(shì)，吸引了大量勞動(dòng)力和資本要素，其他產(chǎn)業(yè)得不到足夠的要素支持，導(dǎo)致資源型產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)的結(jié)構(gòu)特征。

（三）貿(mào)易條件惡化

Raul Prebisch和H.W.Singer首先發(fā)現(xiàn)了發(fā)展中國(guó)家出口初級(jí)產(chǎn)品不能成為本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎，他們從對(duì)外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)差異出發(fā)，發(fā)現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易中，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件惡化是一種歷史趨勢(shì)，提出了貿(mào)易增長(zhǎng)的“貧困化”陷阱理論，這是對(duì)經(jīng)典的比較優(yōu)勢(shì)理論的否定。資源型地區(qū)生產(chǎn)的初級(jí)產(chǎn)品，缺乏需求價(jià)格彈性和收入彈性，再加之對(duì)資源價(jià)格進(jìn)行調(diào)控等原因，導(dǎo)致資源產(chǎn)品的價(jià)格不能隨市場(chǎng)需求調(diào)整，甚至反向變化，導(dǎo)致資源型地區(qū)從貿(mào)易中所獲得的實(shí)際利益減少甚至完全喪失。雖然這種理論目前尚有爭(zhēng)論，但它從一個(gè)側(cè)面顯示了“資源詛咒”的雛形。

（四）尋租腐敗

尋租是為了憑借其政府允許的特權(quán)，取得壟斷地位，并獲得壟斷收益而所做的一種努力。拉關(guān)系走后門、錢權(quán)交易、受賄行賄等現(xiàn)象都是尋租的表現(xiàn)。產(chǎn)生尋租的條件是因?yàn)榇嬖谙拗剖袌?chǎng)進(jìn)入的制度或政策，往往與政府干預(yù)的特權(quán)有關(guān)。因?yàn)樽匀毁Y源容易帶來(lái)高額的經(jīng)濟(jì)租金，很容易把利益相關(guān)者的主要精力集中到尋租上，限制了企業(yè)家的創(chuàng)新動(dòng)力。我國(guó)現(xiàn)階段產(chǎn)權(quán)制度不清晰，法律制度不健全，市場(chǎng)規(guī)則不完善，導(dǎo)致地方政府和各既得利益集團(tuán)以及各級(jí)資源管理部門，對(duì)礦產(chǎn)資源等自然資源擁有較大的控制權(quán)，大部分收益卻為經(jīng)營(yíng)者及少數(shù)政府官員所享有，這種缺陷的制度安排是自然資源收益分配機(jī)制不公的根本原因。

（五）市場(chǎng)機(jī)制不完善

目前我國(guó)行業(yè)壟斷現(xiàn)象突出，資源配置效率低下，資源浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重。西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，市場(chǎng)是最有效率的資源配置方式，我國(guó)情況恰恰相反，即出現(xiàn)國(guó)進(jìn)民退的現(xiàn)象。國(guó)內(nèi)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎、許小年、陳志武等強(qiáng)烈呼吁把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)行徹底，對(duì)目前的國(guó)進(jìn)民退現(xiàn)象表示擔(dān)心。當(dāng)前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度尚未健全，市場(chǎng)管制等措施嚴(yán)重影響我國(guó)資源配置效率，進(jìn)而抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

綜上所述，資源型地區(qū)在發(fā)展過程中積累了許多矛盾和問題，主要有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、貿(mào)易條件惡化、市場(chǎng)機(jī)制不完善、政治制度弱化等，最終引起“資源詛咒”現(xiàn)象。因此資源型區(qū)域應(yīng)在自然資源耗竭或租金消失前，轉(zhuǎn)向其他具有更強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的新的比較優(yōu)勢(shì)。

資源型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型路徑選擇

雖然相關(guān)研究表明“資源詛咒”現(xiàn)象存在，但我們不能歸結(jié)為所有自然資源充裕的區(qū)域都會(huì)陷入“資源詛咒”。相關(guān)研究也表明，存在一些可供選擇的路徑，使得資源豐裕地區(qū)擺脫“資源詛咒”，進(jìn)而充分體現(xiàn)自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。本文依據(jù)以上分析，提出如下路徑選擇。

（一）加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

資源富集地區(qū)的工業(yè)化、城市化過程中，首先要打破高強(qiáng)度開采和消耗自然資源，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，堅(jiān)決實(shí)施節(jié)能減排政策，切實(shí)踐行資源消耗低、環(huán)境污染小、經(jīng)濟(jì)效益好、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路，通過大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，有效解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境之間的矛盾。

（二）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)

研究表明，引起“資源詛咒”現(xiàn)象的一個(gè)主要的傳導(dǎo)機(jī)制是由于資源部門的繁榮使得資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素從邊際收益遞增的制造業(yè)部門轉(zhuǎn)移到資源部門，從而導(dǎo)致制造業(yè)等部門得不到足夠的要素支持，出現(xiàn)萎縮、衰退現(xiàn)象，最終導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步滯后、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡等現(xiàn)象。資源富集區(qū)域應(yīng)注意延長(zhǎng)資源產(chǎn)業(yè)鏈，減少對(duì)自然資源的依賴，特別是要將資源開發(fā)同高附加值的加工產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，大力發(fā)展先進(jìn)的制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以此促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，提高資源利用效率。

（三）加大人力資本投入

充足的人力資本和持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新是資源富集地區(qū)擺脫“資源詛咒”的另一個(gè)重要路徑。資源豐裕的地區(qū)要加大對(duì)科教事業(yè)的投入，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展的依托，從優(yōu)勢(shì)自然稟賦條件轉(zhuǎn)向高新技術(shù)和人力資源的生成能力。與此同時(shí)，要積極搭建平臺(tái)，創(chuàng)造吸引人才、留住人才的體制環(huán)境，激發(fā)人才的創(chuàng)造、創(chuàng)新才能。我國(guó)是個(gè)人口大國(guó)，擁有豐富的人力資源，如何把這些豐富的人力資源轉(zhuǎn)化為人力資本，并使其成為推動(dòng)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，是資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

（四）合理安排資源租

政府的資源稅收有計(jì)劃投入到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人力資本投資和制造業(yè)的扶持，大力培育發(fā)展后續(xù)接替產(chǎn)業(yè)。在資源部門繁榮而引起資本、勞動(dòng)等要素從制造業(yè)轉(zhuǎn)移之前，鼓勵(lì)和支持制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)制造業(yè)的基礎(chǔ)，形成合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)資源型地區(qū)多樣化產(chǎn)業(yè)和后續(xù)接替產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展和升級(jí)，避免“資源詛咒”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

（五）加強(qiáng)礦產(chǎn)管理

統(tǒng)籌規(guī)劃礦產(chǎn)資源，制定嚴(yán)格的開采計(jì)劃，杜絕過度開采。在資源開發(fā)過程中，遵循市場(chǎng)規(guī)律，采取法律、經(jīng)濟(jì)和必要的行政措施，引導(dǎo)和規(guī)范各類市場(chǎng)主體合理開發(fā)資源。建立完善資源開發(fā)的資源生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制、資源財(cái)富轉(zhuǎn)化機(jī)制等途徑保證。注重開采后管理全面轉(zhuǎn)向開采前管理，由目前的行政手段為主的配置方式全面轉(zhuǎn)向市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)礦產(chǎn)資源實(shí)行資產(chǎn)化管理，礦業(yè)權(quán)產(chǎn)權(quán)化管理。

結(jié)論

資源型區(qū)域是以本區(qū)域礦產(chǎn)、森林等自然資源的開采、加工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域類型。資源型區(qū)域由于長(zhǎng)期依靠自然資源驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素從規(guī)模收益遞增的制造業(yè)部門轉(zhuǎn)移到資源部門，導(dǎo)致制造業(yè)的萎縮、技術(shù)進(jìn)步滯后、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、生態(tài)環(huán)境破壞、尋租和腐敗，最終導(dǎo)致“資源詛咒”現(xiàn)象的出現(xiàn)。出現(xiàn)“資源詛咒”現(xiàn)象的根本原因并不是豐裕的自然資源本身，而是對(duì)自然資源的嚴(yán)重依賴。要實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)資源型區(qū)域可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)通過加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、大力扶持制造業(yè)等衰退產(chǎn)業(yè)、合理利用資源租、大力支持技術(shù)創(chuàng)新、強(qiáng)化政治體制改革等途徑避免“資源詛咒”，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

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