王子麗,李先敏
(1,2.內(nèi)江師范學(xué)院,四川 內(nèi)江 641112)
諾齊克(1938—2002),美國著名的哲學(xué)家,他的元烏托邦社會(huì)理論以非結(jié)構(gòu)化的結(jié)構(gòu)理論體現(xiàn)了人類對(duì)美好的社會(huì)安排的期盼。所有的權(quán)力都被弱化為服務(wù)于權(quán)利的工具性力量,這種思想創(chuàng)造了這樣的形式,即社會(huì)是缺乏確定性的觀點(diǎn)和固有的理性標(biāo)準(zhǔn)的。然而這一獨(dú)特的構(gòu)想在創(chuàng)建之時(shí),不可避免地存在理論上的不足,這些不足也體現(xiàn)了元烏托邦社會(huì)內(nèi)不可根除的內(nèi)在矛盾。
其一,元烏托邦社會(huì)在缺乏權(quán)威的狀態(tài)下難以協(xié)調(diào)社會(huì)沖突。從元烏托邦社會(huì)的否定權(quán)威的協(xié)調(diào)方式來看,諾齊克利用自然法體系和自發(fā)力量進(jìn)行調(diào)節(jié),意在減少?zèng)_突的風(fēng)險(xiǎn),以彌補(bǔ)權(quán)力的真空。然而由于元烏托邦社會(huì)否定了權(quán)威,社會(huì)內(nèi)部不存在權(quán)威力量的地位,即便這些協(xié)調(diào)力量作用的目的是賠償個(gè)人行使權(quán)利過程可能產(chǎn)生的傷害,也無法在權(quán)利至上的環(huán)境內(nèi)獲得證明,盡管諾齊克借用了合乎正當(dāng)原則來證明這種必要干涉的合理性。然而,既然權(quán)利是絕對(duì)的,就不應(yīng)有任何限制,但如果依照合乎正當(dāng)原則來講,必要的干涉若是正義的,社會(huì)就必須承認(rèn)強(qiáng)制的合理性,個(gè)人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)過程就不是絕對(duì)的。這一悖論被諾齊克看作是合理的、根本不值得討論的問題,因?yàn)樵谒磥?,從道德上講,個(gè)人權(quán)利的絕對(duì)性是不可懷疑的,所以個(gè)人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)過程出現(xiàn)的權(quán)利干涉,只要有利于維護(hù)個(gè)人權(quán)利的目的,也就是合理的。
其二,自發(fā)秩序下的“看不見的手”并沒有足夠的權(quán)威性?!翱床灰姷氖帧弊鳛閭€(gè)人權(quán)利實(shí)現(xiàn)的協(xié)調(diào)工具,在市場(chǎng)領(lǐng)域和政治領(lǐng)域內(nèi)接管了權(quán)威政府所放棄的權(quán)力,當(dāng)然這種轉(zhuǎn)移的過程并不意味著強(qiáng)制的轉(zhuǎn)移。因?yàn)樵谥Z齊克看來,“看不見的手”在協(xié)調(diào)個(gè)人行為沖突時(shí),不存在強(qiáng)制命令的形式,而是協(xié)調(diào)個(gè)人的自主選擇并形成規(guī)范的社會(huì)秩序。任何秩序都是這樣自發(fā)產(chǎn)生的,“看不見的手”只是引導(dǎo)矛盾,而非解決矛盾,至于矛盾的解決那只是個(gè)人理性選擇的結(jié)果。個(gè)人在競(jìng)爭(zhēng)性的社會(huì)中,理性地遵守著規(guī)則,并使自發(fā)秩序能順利實(shí)現(xiàn)。足夠的權(quán)威性缺乏,致使“看不見的手”的協(xié)調(diào)缺乏力度,也導(dǎo)致協(xié)調(diào)非常困難?!翱床灰姷氖帧钡膮f(xié)調(diào)目的是建立政治、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的完全競(jìng)爭(zhēng)體系,完全競(jìng)爭(zhēng)體系實(shí)現(xiàn)社團(tuán)的資源(不計(jì)算成本)的公平交易,但交易公平的成本由誰來補(bǔ)償,諾齊克沒有找到答案?;蛟S說,元烏托邦社會(huì)為實(shí)現(xiàn)個(gè)人的絕對(duì)權(quán)利而不計(jì)成本,這種社會(huì)可能嗎?實(shí)際上,在現(xiàn)實(shí)層面上那是沒有可能的。
其三,實(shí)現(xiàn)元烏托邦社會(huì)沒有足夠的現(xiàn)實(shí)條件。個(gè)人是絕對(duì)自由的,但是現(xiàn)實(shí)社會(huì)畢竟處于有限的空間內(nèi),這就必然產(chǎn)生了一個(gè)問題,即絕對(duì)的自由怎樣在有限的空間范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)。諾齊克認(rèn)為:“在我們的現(xiàn)實(shí)世界里,相應(yīng)于可能世界模式的是由他們的意愿決定的,在這一社會(huì)中,可以進(jìn)行各種烏托邦性質(zhì)的試驗(yàn),容有不同的生活方式,各種善的觀念也可分別或共同地被追求?!保?]那么有限的空間內(nèi)能容許如此巨大的人群體進(jìn)行無限的實(shí)驗(yàn)嗎?
其四,法律是否會(huì)演變成另類形式的權(quán)威力量,這是否會(huì)導(dǎo)致元烏托邦社會(huì)不要權(quán)威的理念因受到?jīng)_擊而崩潰?既然法律由自然法權(quán)授予了權(quán)威性,因此法律在協(xié)調(diào)個(gè)人行為時(shí)必然具有權(quán)威性,具有權(quán)威性的法律使自身成為威懾力量,即法律作為強(qiáng)制個(gè)人的力量,這一力量由于自然法授權(quán)使其合乎正當(dāng)原則的要求,并為正當(dāng)原則提供規(guī)范上的保證,于是,強(qiáng)制也就是必要的。諾齊克原本是想承認(rèn)法律的部分權(quán)威性,但這種權(quán)威性被限制在不干涉?zhèn)€人正當(dāng)行使權(quán)利的邊界內(nèi)。即諾齊克認(rèn)為正當(dāng)范圍內(nèi)的強(qiáng)制是可接受的,是必要的強(qiáng)制。問題出現(xiàn)了,當(dāng)合正當(dāng)性的權(quán)威執(zhí)行強(qiáng)制時(shí),個(gè)人的絕對(duì)權(quán)利也就不絕對(duì)了。元烏托邦社會(huì)就展現(xiàn)這樣的圖景:絕對(duì)權(quán)利并不絕對(duì)。
對(duì)諾齊克的元烏托邦社會(huì)的認(rèn)識(shí),可以從以下幾個(gè)方面來看。首先,其以否定個(gè)體權(quán)利干涉的獨(dú)斷態(tài)度排斥一切外在客觀因素對(duì)個(gè)體的支配,致使個(gè)體失去了其作為社會(huì)存在的責(zé)任感;其次,個(gè)體的絕對(duì)性致使元烏托邦社會(huì)重走了烏托邦的老路,以否定外在權(quán)威開始,卻結(jié)束于大膽的抽象社會(huì)形態(tài)設(shè)計(jì);再次,其理論作為自由主義的一種構(gòu)思,卻異于其他自由主義,這一歧異使得其理論對(duì)西方社會(huì)更具有破壞性,但是現(xiàn)實(shí)環(huán)境卻完全沒有準(zhǔn)備好接受他的這一構(gòu)思,這也使得其理論必然是其自我迷思的結(jié)果。
馬克思主義認(rèn)為自由是個(gè)人服從共同體道德上的善而獲得的?!皞€(gè)體的自由在于私人(家庭和市民社會(huì))利益體系和普遍(國家)利益體系的同一性(應(yīng)有的二重化的同一性)”[2]。馬克思主義接受了黑格爾的這一立場(chǎng)。對(duì)于諾齊克排除國家于權(quán)利體系之外的做法,馬克思主義很難予以贊同,因?yàn)樵隈R克思主義看來,國家制度、法律、國家本身都只是人民的自我規(guī)定和特定內(nèi)容,正是國家的存在才確保了個(gè)人自由的表達(dá)有了現(xiàn)實(shí)的可能。
當(dāng)然,對(duì)于馬克思主義的經(jīng)濟(jì)決定政治的觀點(diǎn)諾齊克深表贊同,然而諾齊克否認(rèn)國家的強(qiáng)制力能為個(gè)人權(quán)利提供安全的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境。他認(rèn)為,正是國家的傳統(tǒng)權(quán)威導(dǎo)致了個(gè)人被奴役,只有在個(gè)人能夠完全決定自己的事務(wù)和選擇時(shí),個(gè)人才是自由的。傳統(tǒng)權(quán)力使得個(gè)人權(quán)利被限制在從屬于政府權(quán)威的地位,個(gè)人缺乏表達(dá)自由的空間。而且雖然經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的完全自主是個(gè)人實(shí)現(xiàn)自由的必要前提,但經(jīng)濟(jì)力量不具備對(duì)政治領(lǐng)域的控制權(quán),真正的控制權(quán)屬于自然法授權(quán)所獲得的個(gè)人自由。在馬克思主義看來,“沒有一個(gè)人反對(duì)自身自由,如果有的話,最多也只是反對(duì)別人的自由??梢姼鞣N自由向來都是存在的,不過有時(shí)表現(xiàn)為特權(quán),有時(shí)表現(xiàn)為普遍權(quán)利而已”[2]。因此為了保護(hù)個(gè)人自由,就必須把申訴的權(quán)利交付給有權(quán)威性的并且是為社會(huì)整體的公益改善而努力的政府手中。因?yàn)槟艽_保整體權(quán)利的政府,也能保護(hù)屬于社會(huì)的個(gè)人的權(quán)利,個(gè)人權(quán)利和整體的社會(huì)權(quán)利的利益是一致的。只不過馬克思主義認(rèn)為整體的權(quán)利高于個(gè)人的權(quán)利,因此個(gè)人權(quán)利必須以實(shí)現(xiàn)全體的利益為基礎(chǔ)才是正義的。
社會(huì)是歷史的,只有通過不斷地吸收和總結(jié)傳統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)發(fā)展,當(dāng)一種社會(huì)形式的存在阻礙了權(quán)利實(shí)現(xiàn)時(shí),就須實(shí)施堅(jiān)決的革命,并且通過革命推翻不合法、不合理、不合正義的政府,這表現(xiàn)為對(duì)立的階層之間的斗爭(zhēng)。既得利益集團(tuán)會(huì)保護(hù)權(quán)益的優(yōu)越地位,相對(duì)立的階級(jí)就會(huì)努力實(shí)現(xiàn)財(cái)富的重新分配,這導(dǎo)致了兩者之間的沖突,革命也就爆發(fā)了。而諾齊克強(qiáng)調(diào)社會(huì)必須以溫和的方式而漸進(jìn)地發(fā)展,不斷地改正、修正錯(cuò)誤,同時(shí),在利益分配領(lǐng)域強(qiáng)化個(gè)人自愿的讓利行為,讓財(cái)富進(jìn)行合理的重新分配而實(shí)現(xiàn)對(duì)財(cái)富較少者的社會(huì)關(guān)注,這一方面使個(gè)人權(quán)利不受損害,另一方面兼顧了社會(huì)公平。在這點(diǎn)上二者根本的分歧是在采用革命的模式還是采用改良的模式來實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。
諾齊克反對(duì)以分配的平等干涉?zhèn)€人權(quán)利的做法,認(rèn)為平等和自由很難共處與一個(gè)天空之下。而馬克思主義認(rèn)為,“‘平等占有’是政治經(jīng)濟(jì)的觀念,因而還是下面這個(gè)事實(shí)的異化表現(xiàn):實(shí)物是為人的存在,是人的實(shí)物存在,同時(shí)也就是人為他人的定在,是他對(duì)他人的人的關(guān)系,是人對(duì)人的社會(huì)關(guān)系”[3]。正是由于個(gè)人能夠平等占有社會(huì)財(cái)富,個(gè)人權(quán)利才得到了實(shí)現(xiàn),只有個(gè)人平等占有社會(huì)財(cái)富,把個(gè)人變成和他人的權(quán)利相同的個(gè)體,個(gè)人才是自由的。因此,必須借助權(quán)威權(quán)力的作用實(shí)現(xiàn)財(cái)富的合理再分配。
馬克思主義強(qiáng)調(diào)個(gè)人自由的獲得應(yīng)通過集體條件下聯(lián)合,這一聯(lián)合表達(dá)了個(gè)人自由的訴求。個(gè)人在聯(lián)合中并通過這種聯(lián)合來獲得自由。沒有人能脫離集體實(shí)現(xiàn)獨(dú)立的自由。否認(rèn)個(gè)人自由是通過集體的統(tǒng)一規(guī)劃而實(shí)現(xiàn)的觀點(diǎn),只能導(dǎo)致個(gè)人回到孤立的、封閉的世界,如同萊布尼茨所描述的單子的存在形式,這是消極的個(gè)人存在,因?yàn)檫@一形式的個(gè)人實(shí)現(xiàn)不是個(gè)人積極的進(jìn)取的結(jié)果,個(gè)人僅希望保護(hù)既得的權(quán)利領(lǐng)域。如果個(gè)人的地位被神圣化,那么任何違背權(quán)利的行為都被看作是對(duì)既有的社會(huì)平靜的破壞。
諾齊克試圖把國家的權(quán)威性排除出政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的做法,必然導(dǎo)致個(gè)人被神圣化到道德的地步,把上帝或者共同體的道德推翻之后,讓個(gè)人的權(quán)利成為新的救世主,個(gè)人不再具有傳統(tǒng)意義上的現(xiàn)實(shí)形態(tài),而是被人格化了。但是,“由于個(gè)人追求的僅是與共同利益不相符合的利益,因而認(rèn)為共同利益是‘異己’的和‘不依賴’于自己的。因此該不一致導(dǎo)致共同利益和特殊利益的斗爭(zhēng),使得通過國家這種虛幻的‘普遍’利益來進(jìn)行實(shí)際的干涉和約束成為必要”[4]。自由最大化導(dǎo)致個(gè)人的利益最大化,個(gè)人的權(quán)利膨脹使個(gè)人失去任何的約束,共同體的、他人的利益的合理實(shí)現(xiàn)在缺乏有效的監(jiān)督下必然成為空話。由于“私人利益總是違反個(gè)人的意志而發(fā)展為階級(jí)利益,發(fā)展為共同利益,而共同利益脫離單個(gè)人而獨(dú)立化,在獨(dú)立化過程中取得普遍利益的形式,作為普遍利益又與現(xiàn)實(shí)的個(gè)人對(duì)立”[4],這就決定了個(gè)人的利益的實(shí)現(xiàn)必須服從于集體利益的實(shí)現(xiàn),并且在實(shí)現(xiàn)的過程中盡可能達(dá)到平等分配形式。
但是值得強(qiáng)調(diào)的是,諾齊克從權(quán)利出發(fā)建構(gòu)的元烏托邦社會(huì)理想誘發(fā)了個(gè)體的幻想,人類對(duì)未來充滿了期待。從歷史的發(fā)展過程來看,烏托邦社會(huì)理想為人類勾勒出美麗的藍(lán)圖,在眾多的歷史選擇中,個(gè)人始終被一種烏托邦性的宗教情結(jié)左右,這種對(duì)未來的憧憬在不斷地誘惑著理性缺乏的人類。
元烏托邦社會(huì)直接表現(xiàn)為權(quán)利政治社會(huì),權(quán)利至上是其理論的必然結(jié)果,但諾齊克并沒有簡(jiǎn)單地把自由主義看作是僵化的、不變的形態(tài),而是從自然法權(quán)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、弱政府等概念中得出權(quán)利原則,同時(shí)將個(gè)體融入可能遭遇的一切可能情景,使個(gè)體成為能夠?qū)崿F(xiàn)自身與社會(huì)和解的主體,并試圖在個(gè)人權(quán)利基礎(chǔ)上改良政府機(jī)構(gòu),通過市場(chǎng)推動(dòng)個(gè)體權(quán)利實(shí)現(xiàn),“反對(duì)‘政治工程’的宏觀建構(gòu)理論”[5]。這樣做的后果使諾齊克得出令人吃驚的結(jié)論,即自由主義的發(fā)展必然地會(huì)走向一種烏托邦的形態(tài)。
這一理論的后果是:諾齊克的元烏托邦社會(huì)理論就是自由主義之樹上一朵鮮艷的花朵,是自由主義歷史中最為絢麗的成就。元烏托邦社會(huì)倡導(dǎo)個(gè)人權(quán)利是首要的價(jià)值,并且把個(gè)人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)看作元烏托邦社會(huì)的必然前提,以這一價(jià)值選擇為前提產(chǎn)生正義的社會(huì)背景、正義的社會(huì)。元烏托邦社會(huì)最為突出的特征是對(duì)個(gè)人主義的狹隘的尊重,這是一種個(gè)人權(quán)利崇拜的頑固心理產(chǎn)生的,因此元烏托邦社會(huì)是自由主義史的一個(gè)終結(jié),它把自由主義的一切矛盾都化解為妥協(xié)的歷史。安東尼·德·雅賽所闡述的自由主義的六個(gè)原則是個(gè)人主義原則、政治原則、無支配原則或叫選擇原則、契約原則、優(yōu)先原則、排斥原則或叫社會(huì)共存原則[6]。在元烏托邦社會(huì)中這些代表自由主義不同價(jià)值選擇的原則都能夠得到很好的貫徹執(zhí)行。然而要實(shí)現(xiàn)這些設(shè)想,必須滿足于個(gè)人的完全自律原則,顯然這是不現(xiàn)實(shí)的。
很明顯,諾齊克的元烏托邦忽視了個(gè)體存在的社會(huì)意義,也就導(dǎo)致個(gè)體存在的形而上學(xué)化,缺乏合理的社會(huì)根基。元烏托邦社會(huì)奉行的絕對(duì)個(gè)體權(quán)利為人的存在帶來了什么?難道就為了利益或個(gè)性的完全展現(xiàn)?事實(shí)不應(yīng)該是這樣,人應(yīng)該理性地實(shí)現(xiàn)自身,使人追求權(quán)利的過程變得更有序,使社會(huì)群體能更和諧理智地共存。
從元烏托邦社會(huì)所表現(xiàn)的特征來分析,元烏托邦社會(huì)設(shè)想對(duì)當(dāng)代社會(huì)的發(fā)展具有較為切實(shí)的啟示和參考價(jià)值。
其一,元烏托邦社會(huì)試圖構(gòu)建自主性個(gè)人權(quán)利實(shí)現(xiàn)機(jī)制,在這一過程中,個(gè)體權(quán)利在實(shí)現(xiàn)的過程難免排斥任何公共福利,任何公共福利的實(shí)現(xiàn)都不得影響個(gè)體權(quán)利。從當(dāng)代社會(huì)的現(xiàn)實(shí)情況來看,過度的個(gè)體權(quán)利實(shí)現(xiàn)機(jī)制,必然導(dǎo)致社會(huì)淪落為私欲橫流的社會(huì),因此,不應(yīng)該允許過度的個(gè)體權(quán)利,必須將個(gè)體權(quán)利置于集體利益之下,“只有在集體中,個(gè)人才能獲得全面發(fā)展其才能的手段,也就是說,只有在集體中才可能有個(gè)人自由”[7]。否則,當(dāng)代社會(huì)必然將會(huì)面臨信任危機(jī)。
其二,應(yīng)如何界定政府權(quán)力與個(gè)體權(quán)利之間的關(guān)系?首先,必須承認(rèn)國家權(quán)力的必要性,但也要承認(rèn)個(gè)體權(quán)利對(duì)政府權(quán)力的制約,即作為政府代表的公共機(jī)構(gòu)應(yīng)依法辦事,杜絕借助單純的行政理由剝奪個(gè)體自由權(quán)享有的情形,必須合理制定政府機(jī)構(gòu)的行為規(guī)范,使政府權(quán)力在法定范圍內(nèi)尊重個(gè)體權(quán)利,必要的時(shí)候?qū)€(gè)體過度行使自身權(quán)利的行為以法律進(jìn)行規(guī)范,使國家權(quán)力和個(gè)體權(quán)利都保守自身的邊界,嚴(yán)防越界行為,防止破壞社會(huì)秩序的、無制約的個(gè)體行為。
其三,元烏托邦社會(huì)試圖削弱政府的權(quán)力,被削弱的政府權(quán)力交由那些平等的社團(tuán)組織行使,這些組織具有平等的權(quán)力,這一設(shè)計(jì)使得政府無法有效行使監(jiān)管權(quán),社會(huì)事務(wù)都由私人相互協(xié)商決定,個(gè)體權(quán)利膨脹。在事關(guān)國計(jì)民生的重大事項(xiàng)上,由于個(gè)體相互協(xié)商的過程非常艱難,往往難以做出合理決策。因此,在事關(guān)重大事務(wù)時(shí),應(yīng)集中資源由政府調(diào)配,政府通過組織民眾協(xié)商,及時(shí)對(duì)重大事項(xiàng)作出反應(yīng),既尊重個(gè)體對(duì)政治、社會(huì)事務(wù)的參與權(quán),也充分發(fā)揮政府的協(xié)調(diào)、組織能力,推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展。
其四,在諾齊克的設(shè)計(jì)中,良善的社會(huì)在事關(guān)社會(huì)福利分配時(shí),應(yīng)尊重財(cái)富的持有正義、獲取正義、轉(zhuǎn)讓正義原則,每一個(gè)體所獲得財(cái)富必須是依法所得,凡非法的獲益,應(yīng)通過矯正原則進(jìn)行再分配。這一設(shè)計(jì)最大的啟示意義在于其區(qū)分了合法收益和非法收益的處理方式,保護(hù)個(gè)體的正當(dāng)收益,打擊非法收益,鼓勵(lì)個(gè)體通過合法途徑獲取利益。因此,必須通過立法合理區(qū)分個(gè)體的合法所得和非法所得,并制定相應(yīng)的獎(jiǎng)罰措施,以規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。
其五,諾齊克設(shè)定元烏托邦社會(huì)擁有良好的品德,即寬容地對(duì)待各階層、各社會(huì)組織、各個(gè)人的利益訴求。這一品德可分為兩個(gè)層次:一方面,在社會(huì)整體層面上,政府保障個(gè)體合法的求利;另一方面,個(gè)體之間相互尊重,自身的權(quán)利實(shí)現(xiàn)不得影響他人權(quán)利的實(shí)現(xiàn),并且對(duì)他人所獲多于自己的收益應(yīng)報(bào)以積極的認(rèn)可態(tài)度,不得以非法手段竊取他人的正當(dāng)收益。應(yīng)該說,這對(duì)建構(gòu)市場(chǎng)道德具有指導(dǎo)意義。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展建立在市場(chǎng)經(jīng)營者相互尊重對(duì)方的利益訴求的基礎(chǔ)上,并且尊重市場(chǎng)內(nèi)部力量的自我調(diào)節(jié),尊重個(gè)體的相互約定。反之則會(huì)造成市場(chǎng)秩序的混亂,這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以承受的。
其六,元烏托邦社會(huì)要求個(gè)體對(duì)社會(huì)事務(wù)的參與必須是自愿的行為,個(gè)體在自我意志的左右下作出選擇,但個(gè)體意志的無限發(fā)揮必然導(dǎo)致社會(huì)秩序的缺失。因此,必須尊重客觀力量對(duì)個(gè)人的制約。也就是說,應(yīng)尊重公民的自我抉擇,但是公民的自我抉擇必須符合社會(huì)發(fā)展的大方向,否則,公民的選擇將會(huì)是社會(huì)發(fā)展的障礙。
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