李芳芳

（平頂山學(xué)院 河南 平頂山 467000）

一、1994年印度楝樹案

印楝樹在印度視為自由之樹，主要種植在印度和其他南亞及東南亞地區(qū)，它是一種常綠喬木，它的樹皮、種子和花朵在印度傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)中廣泛應(yīng)用，具有極高的經(jīng)濟(jì)價值，被美國農(nóng)業(yè)部譽(yù)為“可解決全球問題之樹”。幾個世紀(jì)以來，印楝樹被廣泛應(yīng)用于印度的天然藥物、農(nóng)藥和化肥。印楝提取物可用于對數(shù)百種害蟲和真菌病害，保護(hù)糧食作物，從它的種子中提取的油用于治療感冒和流感，還可以緩解瘧疾，皮膚病和腦膜炎。

1994年，歐洲專利局（EPO）授予美國農(nóng)業(yè)部（USDA）和WR格雷斯公司（WR GRACE&CO）從印度楝樹的種子中提取殺菌產(chǎn)物的專利權(quán)。1995年，歐盟議會的綠黨、印度科技和生態(tài)學(xué)研究基金會（RFSTE）和國際有機(jī)農(nóng)業(yè)運動基金會（IFOA)聯(lián)合提出撤銷該項專利的請求。歐洲專利局第一次接受了該撤銷請求，并通過調(diào)查指出一個事實：早在2000年前印楝樹的抗霉菌性質(zhì)和用途就為人們所熟知，印楝樹的衍生物被用來制作驅(qū)蚊劑、化妝品、肥皂、牙齒清潔劑以及避孕藥等。此外有兩位科學(xué)家早在1995年就利用楝樹研究生產(chǎn)一些產(chǎn)品，包括殺菌劑。

2005年3月8日，歐洲專利局撤銷此項專利權(quán)。1994年印度楝樹案充分反映了保護(hù)傳統(tǒng)知識的重要性和避免生物剽竊，這就是為什么歐洲專利局撤銷專利的主要原因。

二、傳統(tǒng)知識的概述

（一）傳統(tǒng)知識的定義

傳統(tǒng)知識，譯為Traditional Knowledge(TK)，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization，WIPO）對傳統(tǒng)知識定義為：“基于傳統(tǒng)的文學(xué)，藝術(shù)或科學(xué)作品，表演，發(fā)明，科學(xué)發(fā)現(xiàn)，設(shè)計，商標(biāo)，名稱和符號，未披露的信息，以及所有其他基于傳統(tǒng)的革新和創(chuàng)造，在工業(yè)，科學(xué)的智力活動產(chǎn)生，文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域”，并把“基于傳統(tǒng)的”進(jìn)一步解釋為“知識系統(tǒng)、創(chuàng)造、創(chuàng)新和文化表達(dá)一般從一代傳向下一代，通常被認(rèn)為與特別的民族和地域有關(guān)，并隨著環(huán)境變化而保持原有內(nèi)涵和形式。”[1]

（二）傳統(tǒng)知識的分類

為了保護(hù)、應(yīng)用和發(fā)展傳統(tǒng)知識，對傳統(tǒng)知識進(jìn)行適當(dāng)分類是很有必要的。根據(jù)WIPO，傳統(tǒng)知識可包括傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)知識、傳統(tǒng)的生態(tài)知識、傳統(tǒng)的醫(yī)藥知識（包括醫(yī)藥和醫(yī)療）、民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)（表現(xiàn)形式可為民間音樂、民間故事、民間舞蹈、民間雜技藝術(shù)、民間工藝品等）、土著知識、鄉(xiāng)土知識、語言的要素（如名稱、地理標(biāo)志和符號）和可移動的文化財產(chǎn)[2]。

（三）保護(hù)傳統(tǒng)知識的重要性

1.傳統(tǒng)知識在日常生活中發(fā)揮著重要作用

世界各國人民在日常生活中廣泛利用傳統(tǒng)知識，尤其是對傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)的運用。傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)知識不同于現(xiàn)代的醫(yī)學(xué)知識及治療方法，例如中醫(yī)藥、印第安人獨特的治療療法、東方醫(yī)學(xué)等，甚至包括養(yǎng)生之道和身體保健等，這些對于發(fā)展中國家來說，已經(jīng)成為保障很多人健康必不可少的方法。[3]在馬來西亞、印度等發(fā)展中國家，傳統(tǒng)醫(yī)藥產(chǎn)品的人均消費量比現(xiàn)代醫(yī)藥產(chǎn)品的人均消費兩倍還多。

另外，傳統(tǒng)醫(yī)藥在發(fā)達(dá)國家人民生活中也占據(jù)著越來越重要的組成部分，尤其是最近幾年對中草藥的需求。根據(jù)世界衛(wèi)生組織分析，美國在傳統(tǒng)醫(yī)藥消費達(dá)到430億美元，并且每年以5%～15%的幅度逐年增長；在歐洲市場上已達(dá)到了119億美元（德國德國38%，法國21%，英國12%）。

2.傳統(tǒng)知識是維護(hù)生物多樣性和文化多樣性的重要資源

許多農(nóng)作物的多樣性都是當(dāng)?shù)剞r(nóng)民按照古老的耕作方式和土地的使用習(xí)慣而維持的，并可以帶來其他許多好處，如食物多樣化、提高勞動力的有效利用率、收入增加等，尤其在發(fā)展中國家更為明顯。農(nóng)民對這些傳統(tǒng)知識的運用，對于維護(hù)農(nóng)作物的多樣性有著不可或缺的作用。與此同時，傳統(tǒng)知識還是各種不同風(fēng)格、不同形式的文學(xué)藝術(shù)的創(chuàng)作來源。

3.傳統(tǒng)知識在解決糧食、健康等重大問題方面具有重要價值

利用傳統(tǒng)知識可以改良動植物的性狀與品質(zhì)，從而開發(fā)高效無毒的生物農(nóng)藥，提高作物的產(chǎn)量?，F(xiàn)在不斷出現(xiàn)的新型疾病和原來的病菌抗藥性不斷增強(qiáng)，對人類的健康危害越來越嚴(yán)重。為了解決全世界人類健康問題，基于傳統(tǒng)知識和遺傳資源開發(fā)的天然藥品可用于治療從細(xì)菌感染到癌癥等一系列疾病。

三、傳統(tǒng)知識的最大威脅——生物剽竊

隨著利用現(xiàn)代生物科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，越來越多的企業(yè)和公司依據(jù)現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度取得專利權(quán)，并阻止他人包括傳統(tǒng)知識的擁有者的使用，這種壟斷行為被稱為“生物剽竊”或者“生物海盜”，即Bio-piracy，生物剽竊是對傳統(tǒng)知識保護(hù)中的最大威脅。

目前對“生物剽竊”沒有一個公認(rèn)的定義，生態(tài)平衡、侵蝕、科技轉(zhuǎn)型暨企業(yè)控管組織（the Action Group on Erosion,Technology and Concentration，ETC Group)（ETC集團(tuán)）將其定義為：“個人或機(jī)構(gòu)對農(nóng)業(yè)和本地社區(qū)的知識和遺傳資源的占有，以尋求對這些資源和知識排他性的壟斷控制（通常是專利或植物育有者權(quán)利）”[4]。

1994年印度楝樹案就是“生物剽竊”的例子，對于之前授予WR格雷斯的專利后來被歐洲專利局撤銷了。歐洲專利局對這項專利的撤銷這一案例，已成歐洲專利制度和判例法的一部分，對世界知識產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生積極的影響。為了防止“生物剽竊”行為的發(fā)生，傳統(tǒng)居民應(yīng)該提高法律意識，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)知識正在或已經(jīng)被授予專利，要運用法律手段維護(hù)合法權(quán)益。

四、保護(hù)傳統(tǒng)知識的有效措施

隨著世界全球化和現(xiàn)代化的發(fā)展，對傳統(tǒng)知識的商業(yè)化需求也在不斷增長，很多傳統(tǒng)知識面臨著消亡的威脅，因此在全球范圍內(nèi)保護(hù)傳統(tǒng)知識都有著很重要的作用。

（一）國際方面的措施

1《.聯(lián)合國土著人民權(quán)利宣言》(The UN Draft Declaration on Rights of Indigenous People)

損害土著民族土地和資源權(quán)利一直以來都長期存在，并通過各種途徑和方法，諸如軍事征服、法律欺詐等，侵吞土著民族的土地和自然資源。為維護(hù)土著民族土地、領(lǐng)土和資源權(quán)利都制定了相關(guān)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)是土著民族維護(hù)其土地權(quán)利和各國履行保護(hù)土著民族土地權(quán)利義務(wù)的最低標(biāo)準(zhǔn)。尤其是《聯(lián)合國土著民族權(quán)利宣言》在保護(hù)有關(guān)土著民族土地權(quán)利方面作出了最突出的貢獻(xiàn)。[5]

2007年9月13日，第61屆聯(lián)合國大會以決議的形式通過了《聯(lián)合國土著人民權(quán)利宣言》，呼吁國際社會保障全世界大約3.7億土著人的各項權(quán)利。

《聯(lián)合國土著人民權(quán)利宣言》強(qiáng)調(diào)保障土著人民保持和加強(qiáng)自身制度、文化和傳統(tǒng)以及按照自身需要和愿望選擇發(fā)展道路的各項權(quán)利，并保護(hù)土著人不受歧視。所有民族都對構(gòu)成全人類共同遺產(chǎn)的各種文明和文化的多樣性，土著人民在行使其權(quán)利時，不應(yīng)受到任何形式的歧視，維護(hù)他們的合法權(quán)益。

2.《生物多樣性公約》（The Convention on Biological Diversity，CBD）

1992年6月在巴西里約熱內(nèi)盧舉行的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會上簽署的一項保護(hù)地球生物資源的國際公約。到目前為止，全世界已經(jīng)有超過180個國家簽署了該公約。我國在1992年6月11日加入了該公約。生物多樣性公約確立了三大目標(biāo)：保護(hù)生物多樣性、生物多樣性組成成分的可持續(xù)利用、以公平合理的方式共享遺傳資源的商業(yè)利益和其它形式的利用[6]。

《生物多樣性公約》不是專門保護(hù)傳統(tǒng)知識的全球性公約，但對傳統(tǒng)知識、創(chuàng)新和做法在生物多樣性保護(hù)中的作用得到認(rèn)可?！渡锒鄻有怨s》第一次取得了保護(hù)生物多樣性是人類的共同利益和發(fā)展進(jìn)程中不可缺少一部分的共識，保護(hù)生物多樣性應(yīng)該帶給我們環(huán)境的、經(jīng)濟(jì)的和社會的顯著回報，對維護(hù)我國和其他發(fā)展中國家的利益具有重要的現(xiàn)實意義。

3.與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TheTrade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，TRIPS）

TRIPS協(xié)議是當(dāng)前世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域中涉及面廣、保護(hù)水平高、保護(hù)力度大、制約力強(qiáng)的一個國際公約。TRIPS協(xié)議中商標(biāo)和地理標(biāo)志都可以保護(hù)傳統(tǒng)知識。商標(biāo)權(quán)的保護(hù)期可以通過通過續(xù)展而不斷延長，同時權(quán)利人可以注冊集體商標(biāo)，這樣商標(biāo)就為集體所擁有。用地理標(biāo)志保護(hù)傳統(tǒng)知識，可以特別標(biāo)示傳統(tǒng)知識或其相關(guān)產(chǎn)品在傳統(tǒng)性和地域性方面特性，并且一般不可轉(zhuǎn)讓或許可給不符合條件的他人使用。這樣有利地保護(hù)了傳統(tǒng)知識。

（二）其他國家的保護(hù)措施

1.傳統(tǒng)知識數(shù)字圖書館（TheTraditionalKnowledge Digital Library,TKDL)

為了防止生物剽竊，1999年印度國家科學(xué)普及局和印度藥品、療法系統(tǒng)部合作建立傳統(tǒng)知識數(shù)字圖書館（TKDL），TKDL將幫助專利審查員在數(shù)據(jù)庫中搜索，希望可以防止傳統(tǒng)知識被剽竊，通過傳統(tǒng)知識數(shù)字圖書館已經(jīng)成功撤銷了1994年印度楝樹案專利案。

TKDL通過篩選和對照公共領(lǐng)域可得到的傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)知識把包括印度草醫(yī)學(xué)在內(nèi)的傳統(tǒng)知識的現(xiàn)有文獻(xiàn)整理成數(shù)字形式，并允許世界各地的專利局搜索相關(guān)的傳統(tǒng)知識，其采用了包括北印度語在內(nèi)的英語、德語、法語、日語、西班牙語等五種國際語言。

公開這項措施有助于幫助其他人利用這項知識，然而這樣也會存在危險。從收集數(shù)據(jù)這個角度看，特別是采用傳統(tǒng)知識運用在公共領(lǐng)域中，EPO與印度簽署了一份非公開協(xié)議，TKDL成為EPO使用數(shù)據(jù)庫的一部分。

2.特殊保護(hù)機(jī)制（A Sui Generics Regime）

SuiGenerics是拉丁語，本意是“特殊的，獨特的”，為針對某類特別客體設(shè)立的自成體系的一種專門系統(tǒng)或特別制度。泰國已經(jīng)制定一套全面的保護(hù)傳統(tǒng)醫(yī)藥的特殊保護(hù)機(jī)制，其中特殊機(jī)制包括了很多復(fù)雜的概念和實際問題：（1）如何界定保護(hù)標(biāo)的物；（2）保護(hù)的要求應(yīng)該是什么；（3）賦予權(quán)利的性質(zhì)；（4）誰是業(yè)權(quán)人；（5）應(yīng)獲得的權(quán)利；（6）如何讓權(quán)利持續(xù)；（7）強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利。

泰國在保護(hù)傳統(tǒng)知識方面做出很大的努力，也為保護(hù)世界傳統(tǒng)知識做出了榜樣。

3.披露來源制度（Disclosure ofOrigin）

關(guān)于傳統(tǒng)知識的強(qiáng)制性披露的義務(wù)是防止生物剽竊的有效行為，強(qiáng)制性披露制度的支持者最早是發(fā)展中國家和民間社會組織提出的，適用披露來源制度不僅要按照專利分類的要求進(jìn)行來源披露，而且CBD公約目標(biāo)：事先知情同意原則和平等惠益共享機(jī)制，也要求建立信息來源證明制度，從而證明信息披露的真實性。一般是有傳統(tǒng)知識的國家的政府部門或者相關(guān)傳統(tǒng)社區(qū)提供證明，如果專利申請者沒有提交此類文件，專利申請將自動退回。

目前，披露來源制度大部分存在于發(fā)展中國家，如印度、哥斯達(dá)黎加等國家，但是很多發(fā)達(dá)國家如美國、日本等尚未實行強(qiáng)制披露來源制度，為了對生物剽竊更具有威懾力，擴(kuò)大影響力，必須形成統(tǒng)一的規(guī)范。

五、結(jié)語

隨著時代的發(fā)展，對傳統(tǒng)知識的商業(yè)化、全球化日益增加的需求，傳統(tǒng)知識受到了極大的威脅。為了保護(hù)傳統(tǒng)知識和避免生物剽竊，國際或者其他各國采取相應(yīng)的措施進(jìn)行保護(hù)。一方面，《聯(lián)合國土著人民權(quán)利宣言》、《生物多樣性公約》和TRIPS協(xié)議都提出了保護(hù)和可持續(xù)利用傳統(tǒng)知識的內(nèi)容；另一方面，傳統(tǒng)知識數(shù)字圖書館的建立、特殊保護(hù)機(jī)制和披露來源制度都對傳統(tǒng)知識的保護(hù)提供了很好的保護(hù)措施。這些關(guān)于傳統(tǒng)知識的有利保護(hù)措施，對我國在傳統(tǒng)知識保護(hù)方面提供依據(jù)。

［1］趙志浩.論我國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)［J］.現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2010，4.

［2］WIPO，Intellectual Property Needs and Expectations of Traditional Knowledge Holders：WIPO Report on Fact-Finding Missions on Intellectual Property and Traditional Knowledge（1998-1999），Geneva，April 2001，p.116.

［3］楊倩.論民族傳統(tǒng)知識的雙重法律保護(hù)［J］.新疆社科論壇，2007（4）.

［4］秦紅增.鄉(xiāng)村社會兩類知識體系的沖突［J］.開放時代，2005（3）.

［5］林其敏.土著人民權(quán)利的國際保護(hù)—兼評聯(lián)合國土著人民權(quán)利宣言［J］.民族學(xué)刊，2011（6）.

［6］馮華.生物多樣性保護(hù)的國際合作與惠益分享［J］.廣西社科科學(xué)，2008（10）.