王云平， 李 勇

（南京航空航天大學國有資產(chǎn)管理處，江蘇南京 210016）

0 引言

隨著科學研究的逐漸深入，對相應(yīng)儀器設(shè)備的要求也逐步向高端、綜合、定制方向發(fā)展，其中，許多大型儀器設(shè)備通過規(guī)范的采購程序得以添置。根據(jù)國家《招標投標法》和《政府采購法》以及《招標投標法實施條例》，超過規(guī)定的采購金額的標的需通過招標或者競爭性談判的方式確定。招標或者競爭性談判都是帶有競爭的采購方式［1-6］，對于采購人比較有利，但是在招標和談判之前和之后的工作對于提高采購競爭性也是同樣重要。

目前高校儀器設(shè)備采購主要分為四個階段［7-10］：論證立項階段，招標采購階段，合同執(zhí)行階段，到貨驗收階段。論證立項主要從購置必要性、經(jīng)濟性等方面考慮，采購和招標方式也是論證立項需考慮的重要內(nèi)容之一。招標采購要按照國家的“兩法一條例”以及所在單位制定的有關(guān)規(guī)定細則來執(zhí)行，其中招標文件的編制、評標細則等是招標采購是否成功的關(guān)鍵。合同執(zhí)行階段主要是落實招標采購的標的內(nèi)容，要嚴格按照招標規(guī)定的技術(shù)和商務(wù)條款簽訂合同，并定期抽檢乙方貨物的制造和工藝狀況，以保障甲方權(quán)益。到貨驗收階段則要嚴把質(zhì)量關(guān)，技術(shù)指標和服務(wù)條款是否落實是主要檢驗內(nèi)容，也是對于招標采購環(huán)節(jié)競爭性的保障。

1 論證立項階段

論證立項階段是提高競爭性的第一環(huán)節(jié)。論證立項要在該學科已有研究基礎(chǔ)上，探索進一步發(fā)展所需要建設(shè)的硬件平臺，并充分考慮硬件平臺搭建的架構(gòu)、成本、與現(xiàn)有設(shè)備的兼容性，盡量避免重復建設(shè)，又要考慮所新添置設(shè)備的經(jīng)濟性。比如做機械結(jié)構(gòu)的所有專業(yè)都需要疲勞試驗機，也知道國產(chǎn)試驗機在質(zhì)量工藝和精度上與國外先進的試驗機有差距，但是不是所有的機械結(jié)構(gòu)專業(yè)都一定要買國外名牌的試驗機。①要考慮所在專業(yè)的研究基礎(chǔ)和水平，必須要最好的試驗機才能滿足研究需要，②要考慮采購進口高質(zhì)量試驗機的成本。

論證立項時還需要考慮擬添置設(shè)備的市場供應(yīng)情況，是獨此一家還是有三家以上可供選擇，如果是獨此一家，需慎重，因為單一來源造成了沒有競爭性，也就有可能造成獨家壟斷，價格談判由廠家說了算。如果是三家，則在論證立項時要逐一調(diào)研三家所供貨物的技術(shù)指標狀況，提取共性指標，并在論證立項時立場公正，避免體現(xiàn)傾向性。上報擬添置設(shè)備時只報共性的、重要的指標，比如試驗機只報20 t或者40 t指標，在招標采購實施時提供中立的立場，廠家為了中標必然要拿出最大的誠意和優(yōu)惠度，從而提高競爭性。

因此在論證立項階段，提高競爭性的手段包括：采購設(shè)備的國別選擇，是進口設(shè)備還是國產(chǎn)設(shè)備;擬采購設(shè)備的品牌供應(yīng)商狀況，是只有一家還是有多家可供選擇;單一來源的，一定要慎重，不作為優(yōu)先上報項目;有三家以上的，論證后上報的指標只包括共性的、重要的指標，有傾向性的指標堅決刪掉;另外對于需要多期建設(shè)的項目，在前期項目建設(shè)時，更要考慮指標的共有性和兼容性，以便給后期建設(shè)提供寬廣選擇，防止過于傾向于一家的尷尬局面。

2 招標采購階段

招標采購是項目建設(shè)實施的重中之重［11-12］。對于金額比較大的儀器設(shè)備項目，多采用招標方式。招標方式分為公開招標和邀請招標，有些金額更大的項目，還采用代理招標的方式。不論哪種招標方式，招標文件的制定、公告范圍、評分準則、評標人員都對競爭性產(chǎn)生影響。

2.1 招標文件編制

招標文件應(yīng)由經(jīng)驗豐富、熟悉產(chǎn)品技術(shù)、了解市場行情的專業(yè)人士編制。招標文件應(yīng)包含可能對招標結(jié)果產(chǎn)生影響的所有因素對應(yīng)的條款。如招標標的物名稱，也即公開招標的公告名稱，應(yīng)選通用避免選用太專業(yè)的名稱，如示波器，避免采用諸如圖形圖像采集、數(shù)據(jù)演示模塊等，如試驗機，避免采用材料試驗系統(tǒng)、高性能疲勞試驗系統(tǒng)等，如一些高端服務(wù)器集群，名字中至少應(yīng)包含“高性能計算”和“集群”等關(guān)鍵詞;核心指標和一般指標的設(shè)定非常有藝術(shù)性，經(jīng)過論證立項的共性的、重要的指標作為核心指標，投標廠家不可偏離，偏離就會廢標，而個別廠商具備的、對儀器設(shè)備使用帶來較大方便的指標可作為一般指標;一般技術(shù)指標可以有一定傾向性，但不能數(shù)量過多，即保證了招標人的權(quán)益，又對競爭性也無太大影響;招標文件應(yīng)規(guī)定投標人的資質(zhì)條件和業(yè)績要求，資質(zhì)條件和業(yè)績要求會降低招標時的競爭性，以保障招標人的基本權(quán)益為宜，條件要求宜寬不宜窄;招標文件應(yīng)規(guī)定投標報價基于的付款方式和價格條件，是100%預(yù)付（100%T/T），還是裝船付90%驗收10%（LC），是到岸價還是離岸價等等，這些是投標人編制投標報價時所需要的條件，影響報價，應(yīng)該是對所有投標人都一致，進口設(shè)備一般推薦90%、10%信用證方式（LC）。

2.2 公告范圍

招標有邀請招標和公開招標方式，供應(yīng)商較多且貨物相差不大的適用于公開招標方式，通過公開招標可促使有更多的廠家來報名，但有些貨物供應(yīng)廠商之間差距較大，為了避免“魚目混珠”，而采用邀請招標方式，即只邀請產(chǎn)品相差不多的廠家來投標，其實對于競爭性并不一定產(chǎn)生負面影響，有時候反而更有競爭性。公告應(yīng)發(fā)布在國家規(guī)定的有效媒體上，通過擴大知曉面，提高競爭性。

公告的內(nèi)容除了前面講的標的物名稱外，至少應(yīng)包括資質(zhì)條件和業(yè)績要求，投標截止時間等。為了提高透明性，標的物的技術(shù)指標也可一起公告，這樣所有潛在投標人通過技術(shù)指標的了解，會知曉招標貨物的技術(shù)狀況和層次，從而提供符合要求的產(chǎn)品。中標公告除了公告中標廠家外，同時公告中標價格，這樣即使?jié)撛谕稑巳藳]有投標，但由于招標貨物和技術(shù)指標公告清楚，行業(yè)價格其實是公開的，中標價格不能太離譜，這樣對于投標人添加了一種無形的限制，同時對于極少數(shù)可能存在的串標和圍標是一種有效的遏制。

2.3 評分準則

根據(jù)商務(wù)部令2004年第13號《機電產(chǎn)品國際招標投標實施辦法》，國際招標（泛指面向國際供應(yīng)商并以國際通用貨幣報價）一般采用最低評標價法，并規(guī)定了最低評標價的計算方法，為了提高競爭性，一般應(yīng)注意幾點：核心條款必須以星號（*）標識，核心條款偏離或無技術(shù)資料支持的，一律廢標;針對一般條款，①規(guī)定可以偏離最高項數(shù)，② 規(guī)定每偏離一條則在投標價上加上折算的數(shù)額。核心條款和一般條款的評分設(shè)定很有技巧，核心條款要包含共性的、重要的技術(shù)指標，一般條款則通常設(shè)定不一定所有廠商具備的、對儀器設(shè)備使用帶來較大方便的指標。一般條款數(shù)量應(yīng)根據(jù)調(diào)研的情況來定，即不能太多，這樣容易導致大多數(shù)投標人廢標，更不能過少，造成給評標造成困擾，選不到性價比高的產(chǎn)品，定好一般指標條目后，要細心設(shè)定每偏離一條所對應(yīng)的價格成本，比如投標總價的1%或者2%，對于結(jié)果的影響也不同。

而一般的國內(nèi)招標則多采用綜合打分法。綜合打分通常包括技術(shù)、價格、商務(wù)、質(zhì)量和信譽、業(yè)績等條款。其中價格分建議采用量化指標，通過量化手段避免投標人報價的隨意性。比如價格分滿分為40分，則每個供應(yīng)商的價格分計算公式為：在滿足招標文件要求的投標供應(yīng)商中，取有效標書中報價最低的為40分，其他報價的價格分為—最低價/其他投標報價×40。有時候，為了避免惡意低價中標，價格分滿分不以價格最低者為參考，而是選所有投標人投標價的平均值作為價格滿分，投標報價高于或低于評標基準價均扣分，如每高1%扣0.5分，投標報價低于評標基準價，每低1%扣0.25分。

2.4 評標人員

評標委員會應(yīng)為5人以上的單數(shù)組成，其中技術(shù)、經(jīng)濟方面的評委不少于三分之二。由于國際招標多采用最低評標價法，不用打分，評標委員會的主要工作是評價標書的技術(shù)指標是否響應(yīng)或偏離，核心指標需要支撐材料或鑒定證書，一般指標更需要評標專家熟悉產(chǎn)品技術(shù)狀況，因此最低評標價法的評委主要工作是做技術(shù)評判，在選擇評標專家時，基本都應(yīng)選技術(shù)方面的專家。對于采用綜合打分法時，價格分采用量化公式后可以由工作人員計算，其他指標如技術(shù)、質(zhì)量、信譽業(yè)績中，通常技術(shù)分占到這部分的三分之二以上，技術(shù)評判仍然是最重要的，此時專家應(yīng)以技術(shù)專家為主，配以1～2位質(zhì)量或者經(jīng)濟方面的專家即可。

因此在招標采購階段，提高競爭性應(yīng)注意的問題包括：招標標的物公告名稱盡量通用;核心指標和一般指標的數(shù)量比重和對應(yīng)分數(shù)設(shè)定;資質(zhì)和業(yè)績條件宜寬不宜窄;確定合適的招標方式;標的物技術(shù)指標一起公告;確定合適的評分準則并將價格分量化;評標應(yīng)以技術(shù)專家為主。

3 合同簽訂階段

為了提高采購效率和質(zhì)量，簽訂合同是重要的標志性環(huán)節(jié)［13-14］，合同文本具備法律意義，是對采購人的權(quán)益保護的最重要的憑證，也是對招標確認條款的進一步細化和固化，因此做好合同管理，對提高采購競爭性具有同樣重要的意義。

3.1 合同類型

學科建設(shè)經(jīng)費采購的儀器設(shè)備基本上分為兩類：①貨架產(chǎn)品，是在市場上比較成熟的產(chǎn)品，或者已有固定型號和性能指標的產(chǎn)品，生產(chǎn)廠家已具備流程生產(chǎn)線，質(zhì)量工藝和標準比較穩(wěn)定;② 專門定制產(chǎn)品，需要根據(jù)甲方要求定做，承制方需要投入專門人力物力開展研制，基本沒有建立流程生產(chǎn)線，質(zhì)量管理體系不夠穩(wěn)定。對于這兩類設(shè)備，存在購銷合同（買賣合同）和技術(shù)合同兩類。對于貨架產(chǎn)品，簽訂購銷合同毫無疑問，對于定制產(chǎn)品，則可以簽訂購銷合同或者技術(shù)合同。購銷合同對于甲方和乙方的責任和義務(wù)比較清楚，對于甲方權(quán)益的保護比較充分，而技術(shù)合同則由于存在技術(shù)開發(fā)失敗的風險，對于雙方的權(quán)責劃分存在著矛盾的隱患，而且一旦簽訂技術(shù)合同，法律也在一定程度上承認甲方對于技術(shù)開發(fā)失敗所應(yīng)承擔責任的義務(wù)。對于學科建設(shè)經(jīng)費所購置的設(shè)備，與科研經(jīng)費存在區(qū)別，不用來購買對方技術(shù)，只要對方所提供的產(chǎn)品滿足甲方要求即可。所以從保護甲方權(quán)益來講，合同類型一般要選擇簽訂購銷合同，并在招標文件中注明。

3.2 簽訂附屬技術(shù)協(xié)議

主合同簽訂購銷合同后，為了明確技術(shù)指標，建議再簽訂技術(shù)協(xié)議作為購銷合同的附件。技術(shù)協(xié)議除了包含甲、乙雙方招投標文件所反映的所有技術(shù)指標之外，雙方還可以進一步明確在招投標文件中沒有明確的的技術(shù)條件，招標文件因為要照顧所有投標人所列指標有限，因此對于確定了中標人以后的合同來講，雙方所簽訂的合同必須所有指標都很具體明確，將技術(shù)方案和進度安排一并列入。

3.3 分段付款和留取質(zhì)保金

國內(nèi)購置設(shè)備付款方式一般采用“3-6-1”或者“3-3-3-1”分段付款。“3-6-1”指簽訂合同后首付30%，貨到驗收后付60%，其余10%作為質(zhì)保金在驗收后1年支付，“3-3-3-1”是指簽訂合同后首付30%，提貨或到貨付30%，驗收后付30%，其余10%作為質(zhì)保金在驗收后1年支付。可以根據(jù)合同簽訂的進度要求，甲方到乙方生產(chǎn)現(xiàn)場去查驗設(shè)備制作進展狀況，保證生產(chǎn)過程按照雙方約定進行。10%質(zhì)保金在設(shè)備運行1年后才支付，保證了設(shè)備驗收后能有一段試運行期，經(jīng)過1年的運行，設(shè)備也基本達到了穩(wěn)定運行狀況。

3.4 出廠前檢驗

采購人務(wù)必要求乙方提供出廠檢驗證明［15］，表明所提供的產(chǎn)品已經(jīng)在乙方按照合同約定要求進行質(zhì)量管理并滿足合同要求，如果質(zhì)量有問題，也方便追蹤溯源，提高乙方履約的責任意識。

因此在合同簽訂階段，提高競爭性的有關(guān)因素包括：合同類型一般選擇購銷合同，簽訂附屬技術(shù)協(xié)議，分段付款并留取質(zhì)保金，索取出廠證明等。

4 到貨驗收階段

驗收主要分為三個階段：開箱驗收、技術(shù)質(zhì)量驗收、資產(chǎn)驗收。開箱驗收應(yīng)依據(jù)合同條款，對儀器設(shè)備進行逐項檢查，包括表觀狀況（如外包裝是否破損、儀器設(shè)備本身是否有破損銹蝕等）、單證資料（如產(chǎn)品使用說明書、參數(shù)圖表、出廠證、產(chǎn)品合格證、質(zhì)量檢驗證、保修單、裝箱清單等）、儀器設(shè)備名稱、型號、規(guī)格、產(chǎn)地、價格、數(shù)量等。質(zhì)量技術(shù)驗收應(yīng)嚴格按照合同條款、技術(shù)協(xié)議及產(chǎn)品出廠的主要技術(shù)指標，逐項驗收儀器設(shè)備的各項功能，考核儀器設(shè)備的穩(wěn)定性、可靠性和安全性，對廠商編寫的驗收報告（含調(diào)試記錄）進行審查。驗收時應(yīng)嚴把數(shù)量和質(zhì)量關(guān)，設(shè)備及配件應(yīng)數(shù)量一致，技術(shù)指標條款要逐條核實，不符合合同或者技術(shù)協(xié)議要求者務(wù)必整改。技術(shù)較復雜或者合同額度較大的項目可聘請專家參與驗收，提高驗收質(zhì)量和權(quán)威性。

資產(chǎn)驗收是在開箱驗收和技術(shù)質(zhì)量驗收的基礎(chǔ)上，由學校資產(chǎn)部門組成驗收小組實地驗收，查看設(shè)備運行和使用狀況，運行正常者給予通過并辦理固定資產(chǎn)，資產(chǎn)驗收是采購工作的最終環(huán)節(jié)，資產(chǎn)驗收通過則意味著采購工作的完成。

因此，在到貨驗收階段，把好數(shù)量和質(zhì)量關(guān)，是對前面三個階段提高競爭性措施的最終落實和保障，應(yīng)檢驗設(shè)備及配件與合同一致，技術(shù)指標要逐條核實，盡可能聘請外面專家參與，組織學校層面的資產(chǎn)驗收等。

5 結(jié)語

立項論證、招標采購、合同簽訂、到貨驗收是儀器設(shè)備采購的四個流程階段，也是提高采購競爭性的著力點所在，采購人要精心組織，精通法律法規(guī)，掌握提升競爭性的技巧，并抓好落實，儀器設(shè)備采購工作一定會順利高效進行。

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