■ 韓可衛(wèi) 陳天明（武漢工程大學法商學院，武漢430073）

后危機時代出口企業(yè)如何應對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘

■ 韓可衛(wèi) 陳天明
（武漢工程大學法商學院，武漢430073）

在知識經(jīng)濟與知識產(chǎn)權(quán)時代，我國出口企業(yè)正遭遇越來越多的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，這對我國的對外貿(mào)易造成了嚴重的阻礙，經(jīng)濟全球化進程中做好知識產(chǎn)權(quán)保護尤顯重要。本文著重從我國出口企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的突出現(xiàn)狀及影響入手，分析其內(nèi)外在原因，提出了我國出口企業(yè)應對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的相關(guān)對策。

出口企業(yè) 知識產(chǎn)權(quán)“貿(mào)易壁壘”知識產(chǎn)權(quán) 貿(mào)易壁壘

所謂知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，是在保護知識產(chǎn)權(quán)名義下，對含有知識產(chǎn)權(quán)的商品如專利產(chǎn)品，貼有合法商標的商品，以及享有著作權(quán)的書籍、唱片、計算機軟件等實行進口限制；或者憑借擁有知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢實行“不公平貿(mào)易”。近年來，我國出口企業(yè)頻遭知識產(chǎn)權(quán)糾紛損失慘重，涉及食品、醫(yī)藥、汽車、紡織服裝、光伏產(chǎn)品等20多個行業(yè)，目前全球35%的反傾銷調(diào)查和71%的反補貼調(diào)查針對中國出口產(chǎn)品。后金融危機時代，中國產(chǎn)品遭受“雙反”壁壘更加嚴重。我國出口企業(yè)如何應對國際貿(mào)易中出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘問題，是個亟需解決并有著深刻影響力的問題。

1 我國出口企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

發(fā)達國家掌握了全世界90%以上的科技創(chuàng)新，我國許多出口企業(yè)就像是羔羊，等公司逐步發(fā)展壯大，羔羊變肥羊后，由于產(chǎn)品缺乏知識產(chǎn)權(quán)，發(fā)達國家通過知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘向企業(yè)索要高額侵權(quán)費，許多企業(yè)面臨任人宰割而不知所措的局面。中國出口企業(yè)更多的像個加工廠，中國制造的產(chǎn)品的確有很多存在技術(shù)短缺、專利缺陷的硬傷，部分出口企業(yè)如汽車、MP3芯片、光伏產(chǎn)品、葡萄酒等行業(yè)都曾遭遇過知識產(chǎn)權(quán)糾紛而損失慘重。近10年來我國出口企業(yè)遭遇反傾銷、反補貼措施案已達700多起，僅2012年中國光伏產(chǎn)業(yè)遭遇歐盟反傾銷調(diào)查的涉案金額就超過200億美元。2002年至2012年我國已連續(xù)10年成為遭遇美國“337調(diào)查”案件數(shù)量最多的國家。該調(diào)查把進口商品與知識產(chǎn)權(quán)相聯(lián)系，啟動條件具有明顯的針對性和側(cè)重性，涉及我國下游企業(yè)多達上萬家，涉案金額高達數(shù)百億美元。在已判決的“337調(diào)查”相關(guān)案件中，中國企業(yè)的敗訴率高達60﹪，遠高于世界平均值26﹪。此外，我國商標在他國被搶注事件也令人痛心，其中典型品牌如“大寶”、“青島啤酒”、“英雄”、“王致和”、“海信”、“同仁堂”等都遭遇過國外搶注。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國知名商標被海外搶注的達2000多起。知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘問題成為了許多企業(yè)揮之不去的心頭之痛。2 知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對我國出口企業(yè)的影響

2.1 微觀層面的影響

發(fā)達國家搭建起來的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，如同在與發(fā)展中國家開展國際貿(mào)易活動中搭建了一個“半透膜”。我國部分出口產(chǎn)品由于知識產(chǎn)權(quán)方面的缺失，導致進入發(fā)達國家市場困難，而發(fā)達國家的產(chǎn)品可不受限地流向我國。我國企業(yè)在海外遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟案頗多，因訴訟產(chǎn)生的巨額費用大大增加了企業(yè)的各種成本，由此產(chǎn)生了多米諾骨牌效應，因企業(yè)支付巨額專利使用費及侵權(quán)費，降低了企業(yè)產(chǎn)品市場競爭力，縮減了企業(yè)長期形成的市場份額并壓縮了利潤空間，這是由知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘引發(fā)的短期效應。長期來看，企業(yè)收益減少將會影響企業(yè)對技術(shù)研發(fā)的投入，企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)難以得到改善，在如今產(chǎn)品同質(zhì)化的時代，缺乏核心競爭力的企業(yè)將被市場淘汰。

2.2 宏觀層面的影響

后危機時代，很多國家選擇以出口替代進口來改善本國經(jīng)濟的發(fā)展狀況，同時通過對我國出口產(chǎn)品實施貿(mào)易壁壘來削減我國出口企業(yè)的出口額。貿(mào)易壁壘易引起市場轉(zhuǎn)移與連鎖效應，各國爭先效仿他國對我國出口產(chǎn)品征收反傾銷稅，如2009年美國針對我國輪胎的調(diào)查引起了巴西、印度的效仿。由于出口額的減少整個相關(guān)產(chǎn)業(yè)將在短期內(nèi)減少產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售數(shù)量，由此引發(fā)出口市場的縮小將不可避免地導致相關(guān)產(chǎn)業(yè)萎縮，尤其是對海外市場較依賴的企業(yè)。因知識產(chǎn)權(quán)的缺乏，企業(yè)將在全球化中處于被動地位，也將無法改變自身處在價值鏈下游和產(chǎn)業(yè)鏈末端的被動狀況。若此情況長期存在而未改善，整個相關(guān)產(chǎn)業(yè)將在競爭中逐步消亡，嚴重影響我國經(jīng)濟的發(fā)展速度與未來科技的世界地位。

3 我國出口企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的原因

3.1 外部原因

3.1.1 貿(mào)易保護主義抬頭。由于世貿(mào)組織成員之間的貿(mào)易逐步實行零關(guān)稅，作為保護本國市場的關(guān)稅壁壘其作用將不能繼續(xù)發(fā)揮。知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘相對于進口許可證、進口配額等非關(guān)稅壁壘而言，形式上更加隱蔽，這也便成為發(fā)達國家對我國實行“不公平貿(mào)易”的重要手段之一。發(fā)達國家為了維護本國政治經(jīng)濟利益而采取這種手段來抑制進口，從而保護本國產(chǎn)業(yè)。

3.1.2 海外競爭壓力大，市場準入門檻被提高。我國出口額逐年遞增，一直是貿(mào)易順差，而近年來歐美等發(fā)達國家的貿(mào)易逆差不斷升級，加之我國出口產(chǎn)品在海外深受歡迎，對發(fā)達國家的本土企業(yè)打擊不小，導致我國與發(fā)達國家的貿(mào)易摩擦不斷升級。發(fā)達國家從利益考慮，加之也不愿中國發(fā)展過快，故頻繁提高市場準入門檻，通過知識產(chǎn)權(quán)保護等手段來抑制我國出口企業(yè)的發(fā)展速度，進而起到抑制我國經(jīng)濟增速的作用。

3.1.3 人民幣升值，外匯儲備過大。1美元兌換人民幣的匯價由2001年的8.27元下降到2013年6月的6.14元，人民幣一直處于升值狀態(tài)，其中不乏外部因素的作用。外匯儲備也由2000年的1655.74億美元激增到2012年的3.31萬億美元。我國成為美國最大債權(quán)國，由外匯儲備的激增引起貨幣發(fā)行量增加過快，我國出口產(chǎn)品的價格優(yōu)勢被削弱，對我國的出口將會起到很大的抑制作用。

3.2 內(nèi)部原因

3.2.1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱、消極應訴。我國知識產(chǎn)權(quán)立法尚不健全，國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)價值認識不夠，對商標保護和建立知識產(chǎn)權(quán)保護體系意識不夠。此外，我國大部分企業(yè)都未聘請專門人才和設(shè)置專門部門來從事知識產(chǎn)權(quán)方面的工作，他們更加重視有形資產(chǎn)的保護而輕視無形資產(chǎn)的保護，若遭遇知識產(chǎn)權(quán)方面的訴訟，多消極應對。高額的訴訟費讓眾多企業(yè)望而卻步，部分心存僥幸者寄希望于同行或行業(yè)商會應訴好自己搭便車，更有甚者以無所謂的態(tài)度直接放棄該國市場。

3.2.2 自主研發(fā)創(chuàng)新能力匱乏、仿制仿冒現(xiàn)象嚴重。據(jù)悉，我國企業(yè)與發(fā)達國家企業(yè)在研發(fā)經(jīng)費上的投入比例分別為0.56%和5%，我國企業(yè)中擁有研發(fā)機構(gòu)的僅占1/4。許多企業(yè)礙于高額的研發(fā)經(jīng)費，降低了自主研發(fā)的積極性，而國外企業(yè)卻相當重視自主研發(fā)與創(chuàng)新。對比之下，我國企業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力就顯得十分薄弱。此外仿制、仿冒現(xiàn)象較嚴重，如盜版光碟、書籍等屢禁不止。在我國的暢銷品中，假冒品往往是真品的十倍、百倍之多，這也給外國制裁中國產(chǎn)品創(chuàng)造了機會。

3.2.3 出口未集群化、出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理。出口企業(yè)之間信息不愿共享，不愿通過合作來促進競爭，相反而是在出口活動中以低價進行自相殘殺，不能形成集群。同時我國出口較多為勞動密集型的初級產(chǎn)品，產(chǎn)品附加值偏低，真正有技術(shù)含量的高新技術(shù)產(chǎn)品出口額過少。即使是出口的高新技術(shù)產(chǎn)品，也過于依賴勞動與資本的投入，技術(shù)投入比例較低，很多企業(yè)還在貼牌銷售，因而容易遭受國外知識產(chǎn)權(quán)方面的壁壘。

3.2.4 對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)保護能力及運用能力低。知識產(chǎn)權(quán)的核心是運用，運用不僅是指產(chǎn)品開發(fā)，而且指所有可以使知識產(chǎn)權(quán)變成經(jīng)濟利益的手段和能力。我國出口企業(yè)普遍存在轉(zhuǎn)化能力弱，運用能力差的情況，而且對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度嚴重不足，一方面源于知識產(chǎn)權(quán)高端人才缺乏，另一方面源于從上至下重視度不夠。

4 我國出口企業(yè)應對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的對策

面對國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，我國出口企業(yè)要根據(jù)自身的特點和國際貿(mào)易環(huán)境的變化制定和實施應對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的策略。

4.1 強化知識產(chǎn)權(quán)保護意識

知識產(chǎn)權(quán)保護意識應深入到骨子里。近年來許多企業(yè)都在喊“狼來了”，但都只是口號式的宣傳，并未落實。各出口企業(yè)需多學習WTO以及TRIPS（與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議）對知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定及主要出口國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，而不是閉門造車；強化對于商標和技術(shù)專利的保護，因為專利是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的核心；清晰地認識到發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)方面所擁有的優(yōu)勢及我們所面臨的困難，盡快運用人力、物力、財力進行自主研發(fā)；學會合理運用法律武器來保護知識產(chǎn)權(quán)，對訴訟案積極應訴，而不是消極等待。

4.2 強化自主創(chuàng)新能力

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的靈魂，是企業(yè)競爭力的重要體現(xiàn)，可從三方面入手：一是促進技術(shù)創(chuàng)新，自主研發(fā)，掌握自主專利技術(shù)，提高產(chǎn)品附加值，擺脫初級制成品的行列，成為制定技術(shù)標準的主體；二是盡可能增加技術(shù)研發(fā)投入并有效利用知識產(chǎn)權(quán)，制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，將發(fā)明創(chuàng)造納入薪酬績效考核范疇來鼓勵自主創(chuàng)新；三是學會師夷長技以制夷，在已有的專利基礎(chǔ)上二次創(chuàng)新，用已有專利出新專利；四是制定一套與企業(yè)整體發(fā)展相一致的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、管理、保護戰(zhàn)略。

4.3 轉(zhuǎn)變企業(yè)的經(jīng)營與營銷策略

企業(yè)應多關(guān)注無形資產(chǎn)的管理，出口企業(yè)應轉(zhuǎn)變自身的經(jīng)營戰(zhàn)略，適時調(diào)整產(chǎn)品的出口戰(zhàn)略方針。面對高額的專利費，將技術(shù)公布于眾，讓別人不能申請專利，或與同行形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，學會用一個聲音說話，形成產(chǎn)業(yè)集群，同行業(yè)內(nèi)可交叉許可使用知識產(chǎn)權(quán)，小企業(yè)也可以依托大企業(yè)申請專利?，F(xiàn)今區(qū)域化集團貿(mào)易已成為世界經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的重要趨勢之一，通過在國外建立分支機構(gòu)可以避開知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的限制，出口企業(yè)應加以借鑒。

4.4 建立預警和監(jiān)管機制

行業(yè)協(xié)會或組織對出口企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面的問題提供指導和監(jiān)督，并聘請專業(yè)人才對知識產(chǎn)權(quán)進行全方位的跟蹤與管理，確保企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)運營過程中合理合法，對出現(xiàn)問題的企業(yè)提供可參考的解決方案。此外還需投入較多人力、物力和財力進行打假維權(quán)，積極配合政府有關(guān)部門對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為進行嚴厲打擊，以確保企業(yè)無形資產(chǎn)不受損失。

4.5 培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)人才

企業(yè)最重要的資源是人，企業(yè)加強自主創(chuàng)新的關(guān)鍵是人才的創(chuàng)新，完善知識產(chǎn)權(quán)管理的組織機構(gòu)和人員設(shè)置；加強知識產(chǎn)權(quán)管理知識的學習；學習部分出口企業(yè)在遭遇知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘案中勝訴的案例和先進的經(jīng)驗；加強與科研機構(gòu)、高校間的合作，將一批懂技術(shù)、法律、管理且熟悉國際規(guī)則的知識產(chǎn)權(quán)復合型人才用到實處，以聯(lián)合開發(fā)、聯(lián)合投入、聯(lián)合保護等方式來實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)的共享；加快高校、科研所專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、商品化。

黨的十八大報告增添了“加強知識產(chǎn)權(quán)保護”這一內(nèi)容，完善出口企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護過程非一朝一夕能完成，需要各方共同的努力。希望將來我們能夠看到更多的商品商標上寫著“Made by China”而不是“Made in China”。

[1]荊林波.我國面臨的貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀、成因、趨勢與對策[J].財貿(mào)經(jīng)濟,2010.12,74-81.

[2]宋玉春.知識產(chǎn)權(quán)保護對我國出口貿(mào)易的影響分析[D].沈陽工業(yè)大學,2011.

[3]劉楠,王麗,向夢.知識產(chǎn)權(quán)壁壘的產(chǎn)生原因和應對策略[J].中國市場,2013.9,32-34.

[4]吳銳嬌.淺談中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護[J].法治與社會,2013.3(上),273-274.

注：本文為湖北省教育廳社會科學研究重點項目：“后危機時代國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)壁壘對出口企業(yè)的影響及應對策略”(項目編號：13d037)和武漢工程大學研究生教育創(chuàng)新基金一般項目“后危機時代知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對我國出口企業(yè)的影響及應對”（項目編號：CX201268）的階段性成果。

（第一作者為武漢工程大學法商學院教授、碩士生導師）