○朱穎潔

（上海師范大學(xué)商學(xué)院上海 200234）

張維迎是中國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他把自己歸入以米塞斯和哈耶克為代表的奧地利學(xué)派，是對(duì)市場(chǎng)堅(jiān)定不移、完全信仰的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。張維迎是國(guó)內(nèi)最早提出并系統(tǒng)論證雙軌制價(jià)格改革思路的學(xué)者。他的有關(guān)市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)改革的理論分析和政策主張，以及企業(yè)理論、有關(guān)企業(yè)改革的理論成果，在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界、政府有關(guān)部門和企業(yè)界有廣泛影響，經(jīng)常成為媒體關(guān)注的焦點(diǎn)。本文試圖通過對(duì)張維迎市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的整理與探究，便于人們深刻思考當(dāng)下中國(guó)面臨的種種困境。

一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)=價(jià)格+企業(yè)家

張維迎將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)歸納成這樣一個(gè)公式：市場(chǎng)=價(jià)格+企業(yè)家。他是堅(jiān)定的市場(chǎng)論者，經(jīng)他思考后的書本知識(shí)的演繹以及隨后的研究都是沿著這個(gè)思路展開的。本章也試圖通過這條路徑層層剖析張氏理論的精髓。

1、強(qiáng)盜邏輯和市場(chǎng)邏輯

張維迎將主導(dǎo)人類歷史的邏輯劃為兩種：強(qiáng)盜邏輯和市場(chǎng)邏輯。近代之前，強(qiáng)盜邏輯一直占主導(dǎo)；只是過去兩百年以來(lái)，市場(chǎng)邏輯才占主導(dǎo)。

在市場(chǎng)的邏輯中，個(gè)人要獲得幸福，就必須為他人帶來(lái)幸福。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造巨大財(cái)富和社會(huì)繁榮的原因。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，需要在企業(yè)、個(gè)人的交往中建立一系列信任和交易機(jī)制。

中國(guó)30多年來(lái)的改革是從強(qiáng)到邏輯轉(zhuǎn)向市場(chǎng)邏輯、從職權(quán)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的過程。它把互相傷害的競(jìng)爭(zhēng)變?yōu)榛ハ鄤?chuàng)造價(jià)值的競(jìng)爭(zhēng)。未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有巨大潛力，要靠減少政府權(quán)力和國(guó)有經(jīng)濟(jì)范圍、發(fā)揮企業(yè)家精神來(lái)實(shí)現(xiàn)。

2、市場(chǎng)信任的關(guān)鍵：企業(yè)、利潤(rùn)和企業(yè)家

張維迎認(rèn)為：企業(yè)、利潤(rùn)和企業(yè)家，這三個(gè)概念是理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。

企業(yè)通過所有權(quán)配置和利潤(rùn)使得我們可以相互信任?，F(xiàn)實(shí)中，企業(yè)用另一種方式來(lái)分配責(zé)任，即一部分人承擔(dān)過失責(zé)任，另一部分人承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任。承擔(dān)過失責(zé)任的人拿合同工資，這就是員工。另一部分人，即老板，要承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任——或者叫剩余責(zé)任。老板拿的是利潤(rùn)，承擔(dān)的是對(duì)消費(fèi)者的責(zé)任。利潤(rùn)作為一種獲取收入的方式，使企業(yè)所有者承擔(dān)剩余責(zé)任、嚴(yán)格責(zé)任，任何一個(gè)員工犯的錯(cuò)誤老板都要承擔(dān)，因此，老板必須認(rèn)真監(jiān)督和規(guī)范員工的行為。進(jìn)一步講，不僅僅是企業(yè)的員工，包括企業(yè)供應(yīng)商犯的錯(cuò)誤，企業(yè)老板也得承擔(dān)責(zé)任。

故在張維迎看來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種責(zé)任制度，利潤(rùn)則是一種考核方式。市場(chǎng)通過企業(yè)這一組織形態(tài)劃分核算單位，通過利潤(rùn)追溯責(zé)任，從而讓每一個(gè)人對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。拿利潤(rùn)的人是企業(yè)家，他承擔(dān)著為整個(gè)社會(huì)組織、生產(chǎn)并且監(jiān)督其他人的作用——當(dāng)然，這里所說(shuō)的企業(yè)家，不是指特定的某個(gè)人，是指行為的功能。

3、市場(chǎng)的基礎(chǔ)：自由、產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家精神

張維迎認(rèn)為，目前我們并沒有建立起市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)真正的基礎(chǔ)。在他看來(lái)，市場(chǎng)的基礎(chǔ)是，自由、產(chǎn)權(quán)、企業(yè)家精神。

他特別強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，自由是一種基本的權(quán)利（rights），不是特權(quán)（privile-ges）。所謂權(quán)利，用一句通俗的話講，就是“理通天下”，每個(gè)人都平等地享有，與自己的出身、地位無(wú)關(guān)；而特權(quán)，則是“凡事對(duì)人”，一部分人擁有，另一部分人沒有，取決于個(gè)人的出身和地位。權(quán)利是不可任意剝奪的，但是特權(quán)可以給你，也可以剝奪。所以我們看古希臘、古羅馬共和國(guó)都有所謂的“自由”，但那是特權(quán)，不是權(quán)利，因?yàn)橹挥幸徊糠秩讼碛兴既丝诙鄶?shù)的奴隸享受不到。

市場(chǎng)的第二個(gè)基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)某種意義上是一種人權(quán)，它是對(duì)我們自由的保障，如果一個(gè)社會(huì)不能保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)不可侵犯，老百姓就不可能享有真正的自由，甚至連人身自由也沒有。產(chǎn)權(quán)是社會(huì)秩序、社會(huì)道德、社會(huì)信任、創(chuàng)新的基礎(chǔ)。對(duì)私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一個(gè)重要方面就是對(duì)政府征稅權(quán)利的限制，如果沒有對(duì)政府征稅權(quán)利的限制，產(chǎn)權(quán)不可能受到真正有效的保護(hù)。

張維迎還特別強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，國(guó)有企業(yè)所擁有的特權(quán)本身就是對(duì)產(chǎn)權(quán)的一種嚴(yán)重侵害。一些行業(yè)只有國(guó)有企業(yè)可以進(jìn)入，非國(guó)有企業(yè)則不能進(jìn)入，這是對(duì)個(gè)人權(quán)利的否定。像煤炭、鋼鐵、石油等行業(yè)發(fā)生的國(guó)有企業(yè)強(qiáng)制性地收購(gòu)非國(guó)有企業(yè)，是一種強(qiáng)盜邏輯，非基于產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)規(guī)則。

市場(chǎng)的第三個(gè)基礎(chǔ)是企業(yè)家精神。企業(yè)家是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)王。市場(chǎng)本身就是企業(yè)家不斷創(chuàng)造和創(chuàng)新的過程，沒有企業(yè)家可能有交換，有簡(jiǎn)單的產(chǎn)品交換，但是不會(huì)有真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，不會(huì)有創(chuàng)新。企業(yè)家是嗅覺靈敏、有進(jìn)取精神、善于創(chuàng)新、能吃苦、敢冒險(xiǎn)的人，我們?nèi)丝诋?dāng)中，這樣的人的比重是相對(duì)比較少的，所以他們的精神和能力能不能有效地發(fā)揮出來(lái)，決定著我們這個(gè)社會(huì)創(chuàng)新的速度，決定著社會(huì)財(cái)富增加的速度。

4、市場(chǎng)中的信譽(yù)機(jī)制

建立市場(chǎng)的信譽(yù)機(jī)制需要解決五個(gè)問題：要有明確的產(chǎn)權(quán)制度；要規(guī)范政府的行為；有良好的信息傳輸體制；強(qiáng)調(diào)法律的作業(yè)；盡量減少政府部門的交易行為。

產(chǎn)權(quán)制度能讓人們建立長(zhǎng)久穩(wěn)定的預(yù)期。一個(gè)人的預(yù)期越長(zhǎng)，他的行為就越規(guī)范，他就愿意兌現(xiàn)自己的承諾，愿意為了獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而犧牲眼前利益。

規(guī)范市場(chǎng)首先要規(guī)范政府行為。中國(guó)各政府部門有任意創(chuàng)設(shè)權(quán)力的權(quán)力，這是市場(chǎng)混亂的重要原因。政府管得越多，消費(fèi)者、生產(chǎn)者越感到不確定，越追求短期行為，就坑蒙拐騙，政府就管得越多，進(jìn)入惡性循環(huán)。

以上兩個(gè)問題解決了，就會(huì)出現(xiàn)大量專門傳輸信息的機(jī)構(gòu)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，要讓那些欺騙行為的信息盡快在市場(chǎng)中傳播開來(lái)，傳播得越快，市場(chǎng)秩序的建立就越容易。

法律也可以促進(jìn)信譽(yù)的建立。當(dāng)然，有效執(zhí)法要求政府不能干預(yù)法官事務(wù)。如果法官被政府部門不斷地、隨意地任命和更換，法官也不會(huì)有積極性講信譽(yù)。

最后，由于政府購(gòu)買往往不遵循節(jié)約、透明的原則，如果政府部門作為一個(gè)重要的購(gòu)買者，在市場(chǎng)交易中占份額太大的話，市場(chǎng)秩序也很難建立。

二、企業(yè)的企業(yè)家

張維迎在1986年就提出：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行主體是政府官員，商品經(jīng)濟(jì)（即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）的運(yùn)行主體是企業(yè)家，中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的任務(wù)是造就千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)企業(yè)家。他論證了“國(guó)家所有制下的企業(yè)家不可能定理”，指出國(guó)家所有制只能產(chǎn)生官僚經(jīng)理，不能產(chǎn)生真正的企業(yè)家。90年代從牛津大學(xué)深造畢業(yè)后，他更相信：“國(guó)有企業(yè)的唯一出路，是把選擇經(jīng)營(yíng)者的權(quán)力從政府官員手中轉(zhuǎn)移到真正的資產(chǎn)所有者手中，即實(shí)施民營(yíng)化改革。”本章作者歸納整理張維迎關(guān)于這方面的核心觀點(diǎn)，試圖使讀者更深刻地理解“政府執(zhí)政目標(biāo)應(yīng)該定位于最大化全民福利，而不是最大化財(cái)政收入或國(guó)有資產(chǎn)，否則就無(wú)法使中國(guó)的改革繼續(xù)推進(jìn)”。

1、讓企業(yè)家成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“國(guó)王”

中國(guó)的現(xiàn)實(shí)是，政府在很大程度上影響企業(yè)的未來(lái)，政府的政策左右著我們的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，企業(yè)面臨的最大問題是政策風(fēng)險(xiǎn)，而不是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以預(yù)測(cè)政策的變化比預(yù)測(cè)市場(chǎng)的變化更為重要，但預(yù)測(cè)政策比預(yù)測(cè)市場(chǎng)更難。所以，企業(yè)家不得不把大量時(shí)間、精力、資源花在處理與政府的關(guān)系問題上。企業(yè)家希望能夠直接進(jìn)入政府的決策部門，如當(dāng)政協(xié)委員、人大代表、全國(guó)勞模等，有了這樣的位置，就有可能見到政府的領(lǐng)導(dǎo)人，就可以提出一些政策方面的要求，也可享受一些優(yōu)惠的待遇，甚至有了賄賂政府官員的渠道。

張維迎認(rèn)為，制度是最重要的。如果在一個(gè)制度下面，歪門邪道能夠賺錢，或者賺錢必須靠歪門邪道，那就是制度的問題。必須改變制度，使得賺錢就必須要為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值，或者反過來(lái)說(shuō)，創(chuàng)造價(jià)值你就可以賺錢。

我們可以通過不斷削減政府權(quán)力，把很多原來(lái)是個(gè)人創(chuàng)業(yè)的自由還給個(gè)人，讓企業(yè)家成為名副其實(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“國(guó)王”。

2、國(guó)有資產(chǎn)所有者的缺位

中國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革，或者說(shuō)“國(guó)退民進(jìn)”和民營(yíng)化的過程，是被現(xiàn)實(shí)逼出來(lái)的。20世紀(jì)80年代，所有關(guān)于企業(yè)改革的討論和探索都沒有觸及國(guó)家所有制。90年代以后，大量國(guó)有企業(yè)虧損，成為地方財(cái)政的包袱，出現(xiàn)了出售國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)象。這些實(shí)踐表明，如果所有制不發(fā)生根本性變化，改革就進(jìn)行不下去。

國(guó)有體制的嚴(yán)重問題在于，沒有一個(gè)實(shí)實(shí)在在的主體有積極性挑選優(yōu)秀職業(yè)經(jīng)理人，給他們市場(chǎng)定價(jià)，所以國(guó)有企業(yè)的人事選拔并非基于才能和業(yè)績(jī)。就像沒有合格的主人，也不會(huì)有稱職的保姆。再加上主人常年不在家，家里的事從來(lái)不管，時(shí)間一長(zhǎng)，保姆就很容易糟蹋這個(gè)家。

3、白道道畫出真斑馬

張維迎將中國(guó)這30年私有企業(yè)的發(fā)展和中國(guó)企業(yè)家的成長(zhǎng)分為三個(gè)10年：1988年之前，主要是農(nóng)民轉(zhuǎn)變的企業(yè)家，那時(shí)候稍微有門路進(jìn)入政府和國(guó)有企業(yè)工作的人，不會(huì)去做私人企業(yè)。第一個(gè)10年主要靠制造業(yè)和商業(yè)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)；1988—1997年，由于私有企業(yè)合法化，特別是1989年的政治風(fēng)波使有些人失去了在政府工作的前途，到了1992年鄧小平南方視察，幾個(gè)事件刺激很多原來(lái)在政府、國(guó)有部門工作的人離開做私人企業(yè)。第二個(gè)10年，這些政府官員轉(zhuǎn)變的企業(yè)家做的是地產(chǎn)和金融；第三代以海歸和工程師為主的企業(yè)家，好比百度的李彥宏、搜狐的張朝陽(yáng)等。第三個(gè)10年就是高科技產(chǎn)業(yè)，靠海歸企業(yè)家。

張維迎還有一個(gè)比喻。中國(guó)的改革可以說(shuō)是在馬背上畫白道道，然后再逐步把假斑馬變成真斑馬的一個(gè)過程。好比一個(gè)村里邊，以馬為主要生產(chǎn)工具，這些馬很懶，沒有效率。村長(zhǎng)看到其他以斑馬為主的村很富有，所以想把馬換成斑馬。但是所有村民都不同意，因?yàn)樗麄冏孀孑呡叾几R在一塊兒，為什么要換成斑馬呢？于是村長(zhǎng)晚上等村民都睡覺之后，偷偷拿一桶漆，在馬背上畫了好多的白道道。第二天早晨，村民發(fā)現(xiàn)，我們的馬怎么變斑馬了，就去質(zhì)問這個(gè)村長(zhǎng)。村長(zhǎng)說(shuō)，我沒有換成斑馬，只是覺得好玩，畫了些白道道，你們?nèi)プ屑?xì)看一下還是我們?cè)瓉?lái)的馬。村民一看，對(duì)了，還是原來(lái)的馬，所以就不再跟他爭(zhēng)論了。而這個(gè)村長(zhǎng)每天晚上干同樣的事情。后來(lái)村民們對(duì)馬和斑馬的區(qū)別已經(jīng)沒有概念了，村長(zhǎng)就把這些畫成白道道的馬真的換成了斑馬。直到有一天，村民發(fā)現(xiàn)，他們的馬真的變成斑馬了，但是比原來(lái)的馬更能干活，所以就不再跟村長(zhǎng)鬧事了。在某種意義上，中國(guó)改革的主要領(lǐng)導(dǎo)人鄧小平就是這個(gè)幫著畫白道道的村長(zhǎng)。

三、理性思考中國(guó)改革

在邁向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的道路上中國(guó)雖然已經(jīng)取得了很大的進(jìn)步，但中國(guó)的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有完成，我們并沒有建立起市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)真正的基礎(chǔ)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的最大問題，短期看，是通貨膨脹、過度投資導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性失調(diào)而引起蕭條；長(zhǎng)期看，是制度問題，比如國(guó)有企業(yè)的過分強(qiáng)大影響了中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新；更長(zhǎng)遠(yuǎn)看，是人口政策，中國(guó)可能在未來(lái)10年出現(xiàn)勞動(dòng)力供應(yīng)的下降。本章試圖總結(jié)張維迎關(guān)于中國(guó)改革的一些核心觀點(diǎn)，讓我們更理性地看待中國(guó)30多年的改革。

1、凱恩斯主義的代價(jià)

在經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，凱恩斯理論為政客們提供了干預(yù)市場(chǎng)的借口。他們喜歡用短期政策來(lái)解決經(jīng)濟(jì)蕭條、失業(yè)率增加等等。但是他們沒有看到，經(jīng)濟(jì)本身是有規(guī)律的，短期內(nèi)使用強(qiáng)烈的刺激政策，必然引起經(jīng)濟(jì)制度扭曲，造成新的問題和負(fù)面影響。凱恩斯主義并不能避免付出代價(jià)，它只是延緩了調(diào)整，或者使調(diào)整的代價(jià)變得更大。

在中國(guó)實(shí)行凱恩斯主義的后果更為嚴(yán)重。最大代價(jià)是改革倒退和社會(huì)心態(tài)的逆轉(zhuǎn)。擴(kuò)張性刺激政策直接導(dǎo)致“國(guó)進(jìn)民退”。大家都想靠政府解決問題，政府部門借機(jī)撈權(quán)、謀利益，一些民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有部門搞關(guān)系，試圖通過壟斷特權(quán)賺錢。本來(lái)放開的自由收上去了，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)邏輯退回到強(qiáng)盜邏輯。

2、政治家的理念

由于缺乏改革動(dòng)力，各部門只顧維護(hù)自己利益，大家陷入了囚徒困境：各自追求自己的利益，但最后的結(jié)果對(duì)誰(shuí)都不利。從中國(guó)到世界，普遍缺乏20世紀(jì)80年代如鄧小平、撒切爾、里根這樣有理念的政治家。他們對(duì)推動(dòng)制度變革至關(guān)重要，是時(shí)代所需的制度企業(yè)家。

經(jīng)濟(jì)改革仍然有許多事情要做，但如果沒有政治體制改革，即使有英明而果斷的政治領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步經(jīng)濟(jì)改革的空間也非常有限。因此，下一步改革的重點(diǎn)應(yīng)該是政治體制改革。只有建立起真正的法治和民主制度，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化才有制度基礎(chǔ)，中國(guó)才能成為真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。

3、無(wú)知和無(wú)恥

中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革出現(xiàn)停滯倒退，有兩個(gè)原因。一是無(wú)知，對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律、市場(chǎng)運(yùn)作缺乏正確的認(rèn)識(shí)；另一個(gè)是無(wú)恥，基于利益的考慮。任何一種價(jià)格的調(diào)整都存在利益分配，還有第三方，利用調(diào)控的機(jī)會(huì)強(qiáng)化干預(yù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力，從而尋租。

很多人對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)是錯(cuò)誤的。過去30多年中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之所以取得比較好的成效，不是由于政府干預(yù)多，而是由于政府干預(yù)越來(lái)越少，使得老百姓有更多的自由，企業(yè)家精神得以煥發(fā)。

未來(lái)我們的政策應(yīng)該尊重市場(chǎng)，保護(hù)產(chǎn)權(quán)制度、自由競(jìng)爭(zhēng)、自由準(zhǔn)入，讓市場(chǎng)的邏輯更好地發(fā)揮作用。相反，如果我們用限制競(jìng)爭(zhēng)、行政壟斷、產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼、限價(jià)、限購(gòu)、擴(kuò)大貨幣、通脹的方法管理經(jīng)濟(jì)，只會(huì)對(duì)國(guó)家發(fā)展與人民幸福造成傷害。

如果我們能早點(diǎn)開放醫(yī)療市場(chǎng)，允許民間資本自由進(jìn)入，而不是保持國(guó)有醫(yī)院的壟斷地位，“看病難、看病貴”的問題絕不會(huì)如此嚴(yán)重；如果允許民間自由辦學(xué)校、辦大學(xué)，中國(guó)的教育質(zhì)量絕不會(huì)如此低；如果我們能樹立憲法和法律的絕對(duì)權(quán)威，將政府的權(quán)利嚴(yán)格置于法律之下，絕不可能有那么多野蠻拆遷事件發(fā)生；如果農(nóng)民真正擁有土地的所有權(quán)，絕不可能有那么多對(duì)農(nóng)民土地的不公平掠奪；如果做企業(yè)是每個(gè)人的平等權(quán)利而不是政府以審批的形式賦予一部分人的特權(quán)，官商勾結(jié)絕不會(huì)如此普遍；如果公民有真正的選舉權(quán)和言論出版自由，官員的腐敗行為絕不可能如此肆無(wú)忌憚。張維迎用他多年來(lái)的研究向我們傳達(dá)他對(duì)市場(chǎng)的理念，對(duì)企業(yè)家的理念，對(duì)開放社會(huì)的理念，告訴我們這些問題的解決只能靠市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

[1]張維迎：什么改變中國(guó)[M].中信出版社，2012.

[2]張維迎：通往市場(chǎng)之路[M].浙江大學(xué)出版社，2012.

[3]張維迎：市場(chǎng)的邏輯[M].上海人民出版社，2010.

[4]陸鋒明、張銘：論米塞斯的市場(chǎng)至上主義[J].西北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2011（9）.