文/王朝暉

地方科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查（以下簡稱“科技資源調(diào)查”），所采集的數(shù)據(jù)將為各級(jí)政府部門和資源單位的科技管理與科技政策的制訂提供參考依據(jù)。同所有的統(tǒng)計(jì)工作一樣，數(shù)據(jù)質(zhì)量控制是科技資源調(diào)查工作的關(guān)鍵點(diǎn)。在實(shí)施過程中，存在著整體設(shè)計(jì)、政策支持、組織分工以及人為誤差等影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的問題，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決這些問題，是數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的關(guān)鍵。

科技資源調(diào)查實(shí)施過程中存在的問題

縱觀資源調(diào)查工作所涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括總體設(shè)計(jì)、政策支持、組織分工、軟件設(shè)計(jì)、人工填報(bào)以及數(shù)據(jù)審核等環(huán)節(jié)，其中所存在的問題均會(huì)影響到填報(bào)數(shù)據(jù)的質(zhì)量，暨數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、連續(xù)性、穩(wěn)定性等。

1.缺乏長期指導(dǎo)性的管理政策

目前，科技資源調(diào)查工作已經(jīng)在《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》中得以體現(xiàn)，成為上海的常規(guī)科技工作之一，但是，對(duì)于如何穩(wěn)定資源調(diào)查單位（尤其是科技型企業(yè)）、如何穩(wěn)定統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍、固化每年數(shù)據(jù)更新的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、如何實(shí)施資源數(shù)據(jù)的共享等尚缺乏規(guī)范性的指導(dǎo)意見。因此，應(yīng)盡早制訂《科技資源調(diào)查工作管理辦法》。

2.組織分工不嚴(yán)、隊(duì)伍不穩(wěn)定直接影響數(shù)據(jù)質(zhì)量

在科技資源調(diào)查實(shí)施過程中，各地方行政主管部門的工作任務(wù)是推薦本系統(tǒng)內(nèi)的資源單位、督促數(shù)據(jù)填報(bào)以及審核控制上報(bào)數(shù)據(jù)質(zhì)量。這就需要各行政主管部門固化科技資源調(diào)查工作的責(zé)任部門、執(zhí)行人，同時(shí)，在穩(wěn)定以往調(diào)查單位的基礎(chǔ)上，及時(shí)將符合條件的新單位納入資源調(diào)查范圍。

組織管理工作做得好，則資源單位穩(wěn)定，調(diào)查隊(duì)伍人員穩(wěn)定，連續(xù)多年填報(bào)的數(shù)據(jù)真實(shí)、全面。若組織分工不當(dāng)、責(zé)任意識(shí)欠缺，則上報(bào)數(shù)據(jù)無連續(xù)性，或數(shù)據(jù)不全面、遺漏數(shù)據(jù)、錯(cuò)誤數(shù)據(jù)較多。

3.系統(tǒng)軟件常見問題及分析

第一，系統(tǒng)軟件的操作方法較復(fù)雜，不利于數(shù)據(jù)采集。數(shù)據(jù)填報(bào)必須按照正向流程的步驟進(jìn)行操作（從【綜合管理】單位基本信息→下屬機(jī)構(gòu)管理→用戶及配表管理→【數(shù)據(jù)采集】調(diào)查表填報(bào)→數(shù)據(jù)校核→數(shù)據(jù)上報(bào)），不可跳過其中某一步驟或逆向操作，否則會(huì)發(fā)生缺漏項(xiàng)和不能填報(bào)數(shù)據(jù)。而數(shù)據(jù)上報(bào)后的修改操作，必須先遵循自下而上的逆向流程（從調(diào)查單位→行政主管部門→地方管理部門），然后再遵循自上而下的正向流程（從地方管理部門→行政主管部門→調(diào)查單位）逐步退回?cái)?shù)據(jù)后才能進(jìn)行數(shù)據(jù)修改。

第二，軟件中某些數(shù)據(jù)指標(biāo)設(shè)計(jì)不夠完善，應(yīng)根據(jù)科技管理需求，從實(shí)際出發(fā)，設(shè)立更容易采集的客觀指標(biāo)。例如，“資產(chǎn)總額”指標(biāo)設(shè)計(jì)中欠缺“無形資產(chǎn)”，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)指標(biāo)設(shè)計(jì)中欠缺“單位自有資金”。同時(shí)，大型科學(xué)儀器設(shè)備信息表中的“設(shè)備服務(wù)收入或支出”的指標(biāo)數(shù)據(jù)采集困難，很少有調(diào)查單位統(tǒng)計(jì)單臺(tái)設(shè)備的服務(wù)收入。因此，軟件的指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)科技管理需求，從實(shí)際出發(fā)，設(shè)立更容易采集的客觀指標(biāo)。

第三，系統(tǒng)軟件登錄填報(bào)時(shí)間設(shè)置過短，不方便在線填報(bào)。目前，地方科技資源調(diào)查系統(tǒng)在線登錄填報(bào)數(shù)據(jù)的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為20-30分鐘，超過時(shí)間必須重新登錄，若延長登錄時(shí)間設(shè)置將會(huì)造成系統(tǒng)軟件不穩(wěn)定。

第四，系統(tǒng)軟件中缺乏表內(nèi)平衡、表間平衡的數(shù)據(jù)平衡自動(dòng)校核功能，不利于資源單位及時(shí)發(fā)現(xiàn)與糾正錯(cuò)誤數(shù)據(jù)。例如，法人單位科研儀器設(shè)備和大型儀器表之間、科技活動(dòng)人員與具有副高級(jí)以上職稱或獲得博士學(xué)位人員基本信息表之間、研究實(shí)驗(yàn)基地與法人單位所填表格之間缺乏對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)的表間校核比對(duì)功能，容易造成資產(chǎn)總額、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)收入、大型科學(xué)儀器設(shè)備、高層次科技人員以及科研儀器設(shè)備的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)誤差。

4.數(shù)據(jù)填報(bào)與數(shù)據(jù)審核中常見問題及分析

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法落后，傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)方法費(fèi)時(shí)、費(fèi)力，同時(shí)數(shù)據(jù)不一定準(zhǔn)確；數(shù)據(jù)計(jì)量單位常出現(xiàn)的錯(cuò)誤，常出現(xiàn)“元”與“萬元”之間未轉(zhuǎn)換的錯(cuò)誤，在每年數(shù)據(jù)審核時(shí)，均能發(fā)現(xiàn)數(shù)十家資源單位的資產(chǎn)等比實(shí)際情況擴(kuò)大萬倍的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)字段的含義掌握不清，每年數(shù)據(jù)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計(jì)人員在未完全掌握調(diào)查指標(biāo)規(guī)定含義的情況下，盲目憑感覺進(jìn)行數(shù)據(jù)填報(bào)，則會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)不完整，有缺失；數(shù)據(jù)的邏輯性錯(cuò)誤；前后對(duì)比，數(shù)據(jù)相差很大，對(duì)比前兩年數(shù)據(jù)，有些單位的“資產(chǎn)總額、固定資產(chǎn)總額、科技活動(dòng)人員總數(shù)、科研儀器設(shè)備總數(shù)、大型儀器設(shè)備總數(shù)等相差很大，甚至差十倍以上。

科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制方法

數(shù)據(jù)質(zhì)量控制在于對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有針對(duì)性的控制。

1.建立嚴(yán)密的法律法規(guī)保障以及組織管理工作體系。將科技資源調(diào)查工作納入統(tǒng)計(jì)法，納入各地方主管部門的常規(guī)統(tǒng)計(jì)工作，同時(shí)，制訂和落實(shí)地方科技資源調(diào)查工作的具體實(shí)施與管理指導(dǎo)辦法，建立嚴(yán)密的法律法規(guī)保障體系：設(shè)立由各層級(jí)部門組成的資源調(diào)查工作組，由專人負(fù)責(zé)資源調(diào)查工作的組織協(xié)調(diào)、技術(shù)支撐、數(shù)據(jù)審核等；地方科技資源調(diào)查工作管理部門，需設(shè)立由熟悉調(diào)查表方案指標(biāo)的人員、計(jì)算機(jī)軟件網(wǎng)絡(luò)管理人員以及人、財(cái)、物方面的管理專家組成的技術(shù)支撐部門，保障軟件正常運(yùn)行，提供及時(shí)的咨詢答疑支持服務(wù)；調(diào)查單位要由主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織，從科研、人事、財(cái)務(wù)、設(shè)備等管理部門抽調(diào)專人組成“數(shù)據(jù)填報(bào)工作小組”，并按照調(diào)查表類型和所涉及的專業(yè)，分工負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的采集和填報(bào)；“大型儀器設(shè)備”相關(guān)調(diào)查表由機(jī)組人員負(fù)責(zé)填報(bào)，研究實(shí)驗(yàn)基地相關(guān)調(diào)查表由基地負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)填報(bào)。

2.完善資源調(diào)查軟件系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，提高效率。根據(jù)科技管理需求，在實(shí)踐中，逐步簡化軟件的整體設(shè)計(jì)，強(qiáng)化簡潔明了的操作性與感官；減少不可靠、不可控的指標(biāo)以及與其他同級(jí)統(tǒng)計(jì)工作相同的指標(biāo)內(nèi)容；全面完善指標(biāo)含義的詮釋；加強(qiáng)表內(nèi)校核與表間校核功能、統(tǒng)計(jì)分析功能以及數(shù)據(jù)分層級(jí)共享功能等。

3.加強(qiáng)動(dòng)員與培訓(xùn)，強(qiáng)化科技資源調(diào)查工作的理解程度與重要性。各層級(jí)科技管理部門要按照科技部、財(cái)政部科技資源調(diào)查工作總體部署通知要求，逐級(jí)召開工作動(dòng)員會(huì)與數(shù)據(jù)填報(bào)操作培訓(xùn)會(huì)，強(qiáng)化各級(jí)主體對(duì)科技資源調(diào)查工作的重視以及對(duì)內(nèi)容和指標(biāo)的理解認(rèn)識(shí)程度。

4.遵循各層級(jí)人工數(shù)據(jù)審核重點(diǎn)。調(diào)查數(shù)據(jù)層層上報(bào)，在每個(gè)層級(jí)上報(bào)的環(huán)節(jié)需要專人對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格層級(jí)審核。重點(diǎn)關(guān)注如下內(nèi)容：第一，資源單位需對(duì)本單位填報(bào)數(shù)據(jù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。查遺補(bǔ)漏、計(jì)量單位的換算、各個(gè)表內(nèi)和表間同類相關(guān)數(shù)據(jù)是否對(duì)應(yīng)及合理等。第二，行政主管部門對(duì)所管轄單位的上報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核。參照所轄單位的同類報(bào)表，查看是否存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)或虛假填報(bào)的數(shù)據(jù)。第三，地方科技資源調(diào)查的牽頭組織部門（市科委、省科技廳等）需嚴(yán)把數(shù)據(jù)質(zhì)量關(guān)。同時(shí)，組織人事、財(cái)務(wù)、設(shè)備、綜合管理等方面的專家，進(jìn)行數(shù)據(jù)會(huì)審；再次組織專家小組深入調(diào)查單位進(jìn)行現(xiàn)場抽檢；并將審核結(jié)果及時(shí)反饋給資源單位進(jìn)行數(shù)據(jù)糾錯(cuò)。