戚 湧張 明楊旭紅

（1．南京理工大學經(jīng)濟管理學院，江蘇南京 210094；2．江蘇省生產(chǎn)力促進中心，江蘇南京 210042）

江蘇創(chuàng)新資源整合共享的效率評價體系

戚 湧1張 明1楊旭紅2

（1．南京理工大學經(jīng)濟管理學院，江蘇南京 210094；2．江蘇省生產(chǎn)力促進中心，江蘇南京 210042）

創(chuàng)新資源日益成為國家的重要戰(zhàn)略資源，區(qū)域科技創(chuàng)新績效不僅與擁有的創(chuàng)新資源總量相關，還與創(chuàng)新資源整合共享、開發(fā)利用水平密切相關。文章在對創(chuàng)新資源整合共享進行研究綜述分析的基礎上，提出創(chuàng)新資源整合共享運行體系和整合共享效率評價指標體系，并以江蘇和我國東、中部21個省、市為例，運用典型相關分析法（CCA）和數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）對江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率進行評價、測度和對比分析。

創(chuàng)新資源；資源共享；整合共享；共享效率；指標體系；評價模型；江蘇省

1 概念界定和研究綜述

《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》明確提出要建立科技條件平臺的共享機制。據(jù)中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2012》評價，江蘇連續(xù)4年全國區(qū)域創(chuàng)新能力第一，擁有強大的科技、教育、智力和信息資源優(yōu)勢，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置和整合共享是江蘇經(jīng)濟發(fā)展的根本需要。

創(chuàng)新資源是創(chuàng)新活動所需的包括創(chuàng)新條件資源、創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新財力資源、創(chuàng)新成果資源等各類支撐和推動科技創(chuàng)新的資源，是帶動經(jīng)濟超越簡單再生產(chǎn)和擴大再生產(chǎn)的創(chuàng)新經(jīng)濟要素、制度要素和社會要素的總和[1]。創(chuàng)新資源整合共享是通過市場機制、政策法規(guī)、管理體制等實現(xiàn)資源整合、開放、共享，最大限度地利用有限資源，提高資源使用效率的一種資源配置方式。創(chuàng)新資源整合共享是涉及企業(yè)、高校、科研機構、政府之間相互作用的復雜運行體系，通過管理體制、政策法規(guī)、金融信貸、市場機制等途徑，在長期合作中建立穩(wěn)定的政產(chǎn)學研聯(lián)盟；通過建立創(chuàng)新服務平臺，實現(xiàn)創(chuàng)新成果資源、創(chuàng)新財力資源、創(chuàng)新條件資源、創(chuàng)新人力資源的整合、集成、開放、共享；充分調(diào)動企業(yè)、高校等各類創(chuàng)新主體整合共享、協(xié)同創(chuàng)新的積極性，促進創(chuàng)新資源整合共享的良性運行，提高創(chuàng)新資源的使用效率，如圖1所示。

創(chuàng)新資源整合共享強調(diào)參與主體的合作與利益共享，本質(zhì)是對創(chuàng)新資源產(chǎn)權的出讓，目的是實現(xiàn)創(chuàng)新資源的高效使用，利用已有資源開發(fā)新資源，創(chuàng)造更大價值[2]。通過政府政策引導和機制安排，充分調(diào)動企業(yè)、高校、科研機構等各類創(chuàng)新主體的積極性和創(chuàng)造性，有利于不同領域、不同行業(yè)組織深度合作和開放創(chuàng)新，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的整合、集成、開放、共享，推動政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。創(chuàng)新資源整合共享涉及創(chuàng)新資源、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新機制和創(chuàng)新環(huán)境相互關聯(lián)、相互作用，是一個開放的運行體系，一方面受到創(chuàng)新外部環(huán)境的影響，通過接收外界人才流、資金流、技術流和信息流，提高創(chuàng)新資源整合共享的組織運行效率；另一方面，創(chuàng)新資源整合共享受到創(chuàng)新內(nèi)部環(huán)境的影響，包括政府政策法規(guī)、企業(yè)和高校院所整合共享意識、創(chuàng)新服務中介的作用等。同時，創(chuàng)新資源和創(chuàng)新產(chǎn)出在這個開放的組織構架中自由流動、交換，不斷地進行技術創(chuàng)新、機制創(chuàng)新、市場創(chuàng)新，從而加快創(chuàng)新資源整合共享，如圖2所示。

從經(jīng)濟學角度來講，效率是給定投入和技術的條件下經(jīng)濟資源沒有浪費，或?qū)?jīng)濟資源做了能帶來最大可能滿足程度的利用，是配置效率的簡稱。效率=有效結(jié)果/投入量，效率不是單純的產(chǎn)量概念，而是一個效用概念或社會福利概念，強調(diào)效率的前提是資源的稀缺性。創(chuàng)新資源整合共享效率就是通過實現(xiàn)創(chuàng)新資源整合、開放、共享，提高創(chuàng)新資源配置效率，即科技投入與產(chǎn)出之比，強調(diào)的是單位產(chǎn)出能力，而不是創(chuàng)新資源總量指標。開展江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率評價研究，對加強創(chuàng)新資源整合共享和高效配置，實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、提高自主創(chuàng)新能力，形成良性的區(qū)域創(chuàng)新體系具有重要意義。

圖1 創(chuàng)新資源整合共享運行體系

國內(nèi)專家學者主要從機制視角研究區(qū)域創(chuàng)新資源的整合共享。例如，李光江和趙光德提出，區(qū)域創(chuàng)新資源同其他稀缺性資源一樣，由市場、政府和社會3種驅(qū)動力量的協(xié)調(diào)作用促成創(chuàng)新資源整合共享機制形成[3]；楊傳喜和王敬華通過建立政策支撐、網(wǎng)絡支撐、資金支撐和人才支持的科技資源共享框架體系，提出以政府為主導、以制度創(chuàng)新為切入點，建立科學、合理、有效的共建共享機制，并不斷加強有效資金投入[4]；鄭慶昌等認為，科技資源共享機制應以利益平衡為核心，建立資源整合、利益激勵、協(xié)調(diào)管理、技術支撐等機制[5]。但專家學者們對創(chuàng)新資源整合共享效率的研究相對較少。馮偉等認為，科技資源整合評價具有灰色特征，運用多層次灰色評價法對科技資源整合效果進行定量和定性相結(jié)合的綜合評價[6]；王正興等采用網(wǎng)絡調(diào)查問卷的方式，對基于用戶滿意指數(shù)的大型科技平臺進行評估，將定性問題轉(zhuǎn)為定量分析[7]；王宏達等在建立評價高等學校大型儀器設備共享效率的超效率DEA模型基礎上，選取天津部分高校為案例進行實證研究[8]。

圖2 創(chuàng)新資源整合共享結(jié)構圖

本文以江蘇省及我國東部和中部21個省、市為對象，運用典型相關分析法（CCA）和數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）對區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率進行評價和實證分析，為創(chuàng)新資源開放共享管理決策提供參考。

2 效率評價方法

本文基于典型相關分析法研究創(chuàng)新資源整合共享中投入產(chǎn)出相關關系，設X=( X1, X2,…, XP) 、Y= Y1, Y2,…, Yq是兩個相互關聯(lián)的隨機變量，分別在兩組變量中選取若干有代表性的綜合變量Ui、Vi，使每一個綜合變量是原變量的線性組合，即：

若存在常向量a(1)、b(1)（即i= 1），在D( a(1)X)= D( b(1)Y)=1的條件下，相關系數(shù)p( a(1)X, b(1)Y)達到最大，則稱a(1)X、b(1)Y是X、Y的第一對典型相關變量，它們之間的相關系數(shù)叫典型相關系數(shù)。求出第一對典型相關變量之后，可以類似求出各對之間互不相關的第二對典型相關變量、第三對典型相關變量……這些典型相關變量反映了X、Y之間的線性相關情況。當然，典型相關分析在實際應用中也存在一定的局限性，計算典型函數(shù)推導的典型權重有較大的不穩(wěn)定性，且典型變量的解釋可能存在一定困難。

本文基于數(shù)據(jù)包絡分析法測算區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率，選取DEA的C2R模型，設有n個決策單元（DMU），每個DMU有m種類型輸入以及t種類型輸出，第j個DMUj對應的輸入向量和輸出向量分別為[9]：

其中，s-和s+為松弛變量，θ為該決策單元投入相對產(chǎn)出的有效值，C2R模型是固定規(guī)模報酬的限制下進行評價，得出的結(jié)果是相對整個集合而言的整體相對效率。當θ=1且s-≠ 0或s+≠ 0時，對于所對應的DMU為DEA弱有效；當θ=1且s+= s-= 0時，對應的DMU為DEA有效；當θ＜1時，對應的DMU為無效[11]。

由于典型相關分析法和數(shù)據(jù)包絡分析法理論較為成熟，本文對其算法不再贅述。C2R模型存在著一定的局限性，只能評價相對效率，無法直接比較有效決策單元之間的效率高低[12]。

3 效率評價指標體系

本文在相關理論研究和國內(nèi)外研究現(xiàn)狀系統(tǒng)分析的基礎上，通過開展問卷調(diào)查和實地調(diào)研，充分征求政府科技主管部門、高校和科研院所相關專家意見的基礎上，考慮統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可取性和客觀性，提出區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率的評價指標體系如表1所示。

X1：R&D經(jīng)費外部支出是年度調(diào)查單位委托外單位或與外單位合作進行R&D活動而撥給對方的經(jīng)費，表示企業(yè)、高校和科研院所有參與整合共享過程中的資金投入；X2：地方財政科技撥款是保障創(chuàng)新資源整合共享中企業(yè)和高校、科研機構協(xié)同共享的重要資金支持；X3：科技活動人員是創(chuàng)新資源整合共享過程中涉及的參與促進資源共享服務、資源共享創(chuàng)新活動、資源共享協(xié)同創(chuàng)新的科技人員。Y1：國家科技成果推廣計劃項目代表國家層面支持的促進創(chuàng)新資源整合、加快科技成果產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的項目資金；Y2：技術市場成交額反映創(chuàng)新成果資源需求者和擁有者進行技術開發(fā)、技術轉(zhuǎn)讓、技術咨詢、技術服務等活動的直接效益，是創(chuàng)新資源整合共享成效的主要表現(xiàn)形式[13]；Y3：新產(chǎn)品銷售收入總額反映企業(yè)通過加強創(chuàng)新資源整合取得的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化收益；Y4：高新技術產(chǎn)品出口額反映企業(yè)通過加強創(chuàng)新資源整合共享推動創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化得到國際認可程度[14]。

4 實證分析

4.1 CCA分析法對資源整合共享的評價

本文基于CCA分析法，以江蘇省為例進行創(chuàng)新資源整合共享效率實證分析，數(shù)據(jù)來源于《江蘇統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及《中國統(tǒng)計年鑒》。選取2000-2010年相關數(shù)據(jù)為江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率投入產(chǎn)出原始數(shù)據(jù)，運用SPSS18.0軟件對投入和產(chǎn)出兩組變量進行典型相關分析，根據(jù)分析結(jié)果可得3組典型變量的相關系數(shù)，分別為：1.000、0.991、0.198，相應的統(tǒng)計檢驗結(jié)果如表2所示。

根據(jù)表2可知，第一組典型變量的相關系數(shù)為1，達到了統(tǒng)計顯著性水平，同時根據(jù)輸出結(jié)果表明，第一組的典型相關系數(shù)是顯著的，第二和第三組的典型相關系數(shù)是不顯著的，因此選擇第一組的典型變量對投入和產(chǎn)出分析比較合適，同時統(tǒng)計分析可得觀測變量X與Y的標準化典型系數(shù)如表3所示。

根據(jù)表3第一組典型變量作為原觀測變量組的代表進行創(chuàng)新資源整合共享投入產(chǎn)出彈性測算，可以確定觀測變量與典型變量的關系表達式：

表1 區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率評價指標體系

表2 典型相關系數(shù)及顯著性檢驗

可得江蘇省創(chuàng)新資源整合共享投入產(chǎn)出彈性（投入產(chǎn)出彈性=投入典型系數(shù)/產(chǎn)出典型系數(shù)），如表4所示。

根據(jù)表4測算結(jié)果可知，創(chuàng)新財力資源要素邊際產(chǎn)出彈性要高于創(chuàng)新人力資源要素邊際彈性，說明創(chuàng)新人力資源在整合共享中沒有得到合理配置。為了提高江蘇省創(chuàng)新資源整合共享效率應該繼續(xù)加大創(chuàng)新財力資源要素的投入力度，同時優(yōu)化創(chuàng)新人力資源的配置。地方財政科技撥款對技術市場成交額的邊際彈性最大，表明地方政府科技投入更能提升技術市場成交額，推動企業(yè)與高校和科研院所資源整合共享。R&D經(jīng)費外部支出的邊際產(chǎn)出彈性小于地方財政科技撥款，說明創(chuàng)新資源整合共享主要還是依靠政府推動，以企業(yè)、高校和科研院所為中心的共享體制機制還有待完善。下一階段，江蘇省應該加強以企業(yè)為主導，政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的創(chuàng)新資源整合共享體制機制建設，提高區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率[15]。

4.2 DEA數(shù)據(jù)包絡分析法評價資源整合共享效率

為了測算江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率，并與東部和中部地區(qū)其他省市創(chuàng)新資源整合共享效率比較，本文選擇江蘇、北京、天津、河北、上海、浙江、山東等東部和中部21個省市，時間序列2003-2010年共8年為樣本組，數(shù)據(jù)來源《江蘇統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》，采用DEAP2.1數(shù)據(jù)包絡分析，得到江蘇省創(chuàng)新資源整合共享效率和我國東、中部21個省、市創(chuàng)新資源整合共享效率（綜合效率）評價結(jié)果，如表5和表6所示。表6為2003年、2005年、2007年、2009年區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率評價結(jié)果，圖3為選取其中9個省、市創(chuàng)新資源整合共享效率比較圖，其中橫坐標表示時間從2003-2010年，縱坐標表示創(chuàng)新資源整合共享綜合效率，不同曲線分別代表江蘇、上海、浙江、遼寧、北京、天津、河北、山東、廣東9個省、市2003-2010年創(chuàng)新資源整合共享效率趨勢。

根據(jù)表5評價結(jié)果，江蘇省近年來創(chuàng)新資源整合共享效率相對有效，并呈現(xiàn)出逐年增長的趨勢。2005年前江蘇省創(chuàng)新資源整合共享效率不規(guī)模有效，處于規(guī)模效率遞減狀態(tài)，2005年后江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率同時技術和規(guī)模有效，處于最佳規(guī)模收益狀態(tài)，說明近年來江蘇在科技創(chuàng)新、創(chuàng)新資源整合共享方面取得了明顯成效。從表6和圖3可以看出，北京、上海、浙江、廣東創(chuàng)新資源整合共享效率相對其他省市較高，DEA有效；遼寧、天津、河北等地創(chuàng)新資源整合共享效率呈現(xiàn)連續(xù)多年無規(guī)律上升或下降趨勢。通過比較，江蘇省創(chuàng)新資源整合共享的效率雖然不算很低，但是與上海、北京、廣東相比，共享效率還不穩(wěn)定，因此要不斷加強創(chuàng)新資源整合共享體制機制建設，提高江蘇區(qū)域創(chuàng)新資源利用效率。

表3 第一組觀測變量X與Y的標準化典型系數(shù)

表4 江蘇省創(chuàng)新資源整合共享投入產(chǎn)出彈性系數(shù)

表5 江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率

5 結(jié)語

（1）從對江蘇省創(chuàng)新資源整合共享效率進行的時間和空間兩個維度進行實證分析可以得出，江蘇省創(chuàng)新資源整合共享效率呈現(xiàn)遞增趨勢后趨于平穩(wěn)，基本實現(xiàn)了相對有效配置。與其他省市相比，江蘇省創(chuàng)新資源整合共享效率較高。

（2）從對江蘇省創(chuàng)新資源整合共享投入和產(chǎn)出的典型相關分析可以得出，在創(chuàng)新資源整合共享過程中，依然存在著創(chuàng)新人力資源配置不合理、以企業(yè)為主導的整合共享機制尚未建立和完善等問題。因此，江蘇要以科技經(jīng)費合理配置和人力資源素質(zhì)提高為前提，在繼續(xù)加大創(chuàng)新財力資源、創(chuàng)新人力資源投入的同時，調(diào)整創(chuàng)新財力資金的投入方向，加強對企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育；充分利用人才資源優(yōu)勢，通過科技主管部門激活高校和科研機構的技術人員、儀器設備等創(chuàng)新資源；加大對科技公共服務平臺、科技中介服務機構的投入，提高創(chuàng)新成果資源轉(zhuǎn)化率。

（3）提高創(chuàng)新效率，降低創(chuàng)新成本，使創(chuàng)新所需的各種資源得到有效整合和利用，是有效提高江蘇區(qū)域創(chuàng)新能力和核心競爭力的根本途徑。

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Eff ciency Evaluation System of Innovation Resources Integration and Sharing in Jiangsu Province

Qi Yong1, Zhang M ing1, Yang Xuhong2
(1.School of Econom ics and Management, Nanjing University of Science and Technology, Nanjing 210094; 2.Jiangsu Provincial Productivity Promotion Center, Nanjing 210042)

Innovation resources increasingly become the national important strategic resources. Regional innovation performance is not only related to the total amount of innovation resources, but also closely related to the integration and sharing of innovation resources and the level of development and utilization. Jiangsu is in a leading position of regional innovation system construction. The paper analyses the research review of integration and sharing of innovation resources and puts forward the operation system and the ef ciency evaluation index system of integration and sharing of innovation resources. And the paper takes Jiangsu and 21 provinces and cities in China’s eastern and central area for example. Based on the method of CCA and DEA, the paper measures the ef ciency of the integration and sharing of innovation resources in Jiangsu province, and takes comparative analysis to obtain reference value experience of promoting the integration and sharing of innovation resources.

innovation resources, resources sharing, integration and sharing, sharing efficiency, index system, assessment model, Jiangsu province

表6 區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率（綜合效率）

圖3 2003-2010年創(chuàng)新資源整合共享效率

F204

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.05.002

戚湧（1970- ），男，博士后，南京理工大學經(jīng)濟管理學院教授、博士生導師，研究方向：科技資源整合共享。

國家軟科學研究計劃項目“江蘇創(chuàng)新資源整合共享的模式與機制研究”（2012GXS4D083）；2013年長三角合作與發(fā)展共同促進基金“長三角地區(qū)科技資源整合共享與科技服務合作機制研究”。

2013年7月19日。