文/牛少鳳 于新東

（作者：牛少鳳，浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院工商管理學(xué)院高級工程師，浙江大學(xué)2009年博士后出站；于新東，中共浙江省委政策研究室副處長、研究員）

針對當(dāng)前有關(guān)認(rèn)識上和實(shí)踐中存在的差距和不足，基于浙江自身人才輩出、科研領(lǐng)先、民企發(fā)達(dá)、市場活躍、制度先發(fā)和開放合作等主要基礎(chǔ)與特點(diǎn)，可嘗試構(gòu)建以“培養(yǎng)人才、強(qiáng)化科研、激勵民企、開拓需求、健全制度和加強(qiáng)合作”為主要支撐的“六位一體”自主創(chuàng)新模式

浙江省一直以來非常強(qiáng)調(diào)和重視科技創(chuàng)新工作，自主創(chuàng)新的核心戰(zhàn)略地位始終未曾動搖。早在1992年浙江就提出實(shí)施科教興省戰(zhàn)略，1996年在全國率先實(shí)行市縣黨政領(lǐng)導(dǎo)科技進(jìn)步目標(biāo)責(zé)任制，2002年提出實(shí)施科教強(qiáng)省戰(zhàn)略，2006年出臺《浙江省科技強(qiáng)省建設(shè)規(guī)劃綱要》，2008年將提升自主創(chuàng)新能力列為“全面小康六大行動計(jì)劃”之首，2009年被科技部等6部委確定為首個“國家技術(shù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)省”。正是在這樣的歷史積淀的基礎(chǔ)上，浙江科技創(chuàng)新特別是自主創(chuàng)新取得厚積薄發(fā)式的長足進(jìn)步。目前，浙江區(qū)域創(chuàng)新能力居全國第五位，國際科學(xué)論文被引數(shù)居第4位，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力居第二位。同時還必須看到，浙江無論是和兄弟省市比還是國際上比，都還存在不足和差距。為此，冷靜、深入且系統(tǒng)地思考如何推進(jìn)浙江自主創(chuàng)新更上一層樓的問題，顯得尤為急迫和必要。

（一）以進(jìn)一步加大培養(yǎng)引進(jìn)創(chuàng)新人才為基石：針對關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新突破能力不強(qiáng)問題，集中抓好創(chuàng)新人才的培養(yǎng)引進(jìn)這一源頭，從根本上夯實(shí)提高自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)

目前浙江關(guān)鍵技術(shù)自給率還較低，核心技術(shù)掌握仍較少，試驗(yàn)設(shè)計(jì)能力欠缺、技術(shù)集成能力薄弱、重大制造裝備進(jìn)口依賴大，發(fā)明專利數(shù)量少、有核心競爭力的發(fā)明專利數(shù)量更少等矛盾和問題依然突出。其背后反映的問題是多方面的，但創(chuàng)新人才的不足特別是世界級科技領(lǐng)軍人才的嚴(yán)重缺乏，成為問題的癥結(jié)所在。一方面，浙江的人才數(shù)量質(zhì)量等存在不足，萬人專業(yè)技術(shù)人員數(shù)排在全國第11位；人才分布不合理，企業(yè)研發(fā)人員占全社會研發(fā)人員比重僅列全國第17位，傳統(tǒng)行業(yè)人才相對集中，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)人員不足；創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才比較缺乏，如院士數(shù)與其他發(fā)達(dá)省市相差很大。另一方面，創(chuàng)新型企業(yè)普遍反映，創(chuàng)新人才引進(jìn)難、留用難，這極大地制約了企業(yè)創(chuàng)新能力。首先，要針對當(dāng)前國民科學(xué)素養(yǎng)尚不高和創(chuàng)新性格還不強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)，從教育改革這一本源性的問題入手，時刻不忘教育是自主創(chuàng)新人才培養(yǎng)的根基所在。目前，江蘇有普通高校120所，其中985大學(xué)和211大學(xué)達(dá)13所，而浙江普通高校只有80所，985大學(xué)和211大學(xué)更是可憐到只有1所。這已成為制約浙江科技創(chuàng)新提高的致命瓶頸，要盡最大努力爭取國家支持浙江多辦幾所985大學(xué)和211大學(xué)。同時，要通過開創(chuàng)英雄有用武之地的創(chuàng)新事業(yè)、搭建人才能夠大展技術(shù)絕活的創(chuàng)新平臺、營造全社會干勁十足的創(chuàng)新氛圍，積極建立起“成就其事業(yè)、激勵其進(jìn)取和愉快其精神”的三位一體創(chuàng)新人才工作模式。

（二）以進(jìn)一步強(qiáng)化科研能力水平為引導(dǎo)：針對新技術(shù)前景不確定引發(fā)的風(fēng)險較高問題，注重強(qiáng)調(diào)選擇正確的技術(shù)發(fā)展路線，從方向上盡量使自主創(chuàng)新不走彎路、少走彎路

自主創(chuàng)新能力首先取決于科技研發(fā)能力與水平，只有較高的科學(xué)研究能力和技術(shù)開發(fā)能力，才會相應(yīng)具有較高的創(chuàng)新能力。從研發(fā)投入來看，浙江存在兩個突出問題：一是研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)僅僅占到全部研發(fā)支出的1.7%，遠(yuǎn)低于全國平均水平；二是研發(fā)經(jīng)費(fèi)比重較低，國際上公認(rèn)一個企業(yè)的研發(fā)投入占銷售收入的5%以上才有創(chuàng)新競爭力，而2010年浙江創(chuàng)新型試點(diǎn)示范企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷售收入的平均比重僅為4.15%，達(dá)到5%水平的企業(yè)100余家，占比還不到一半。從行業(yè)分布來看，僅電子信息業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度超過5%，傳統(tǒng)行業(yè)研發(fā)投入均低于4%，極大制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。一個直接的反映就是浙江創(chuàng)新型試點(diǎn)示范企業(yè)發(fā)明專利擁有量比較少，平均每家創(chuàng)新型試點(diǎn)示范企業(yè)專利授權(quán)數(shù)僅12.6件，少數(shù)試點(diǎn)企業(yè)甚至沒有一項(xiàng)發(fā)明專利。而2010年全球發(fā)明專利申請量前三位的企業(yè)分別為IBM5896件、三星4551件和微軟3094件，國內(nèi)排第一的華為公司專利授權(quán)量也高達(dá)2776件。浙江企業(yè)與之相比的差距是明顯的、巨大的。從研發(fā)路線來看，自主創(chuàng)新不是簡單的埋頭苦干，更要抬頭看路、走對路子，否則不僅大量投入落空，而且落后于人、局勢被動。自主創(chuàng)新必須立足特色與優(yōu)勢，一是有重點(diǎn)、有步驟地在最有基礎(chǔ)、最有條件的領(lǐng)域突破核心和關(guān)鍵技術(shù)，搶占產(chǎn)業(yè)競爭制高點(diǎn)，引領(lǐng)未來發(fā)展方向；二是大力發(fā)展科技型中小企業(yè)，充分發(fā)揮中小企業(yè)市場嗅覺靈、技術(shù)捕捉準(zhǔn)、創(chuàng)新動力足、反應(yīng)速度快等特點(diǎn)，使技術(shù)方向日益明朗化；三是積極構(gòu)建全省性互動公共平臺，政府資助重點(diǎn)應(yīng)投向基礎(chǔ)性科研，而不是指定資助具體技術(shù)路線，這樣才能既避免技術(shù)方向上預(yù)測失誤，又可通過持續(xù)積累的基礎(chǔ)性研究推動科技創(chuàng)新的爆發(fā)和突破，最終促進(jìn)自主創(chuàng)新能力提高。

（三）以進(jìn)一步激發(fā)廣大民企踴躍創(chuàng)新為主線：針對近年來“掙快錢”影響下企業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)氣有所弱化問題，著力引導(dǎo)好廣大浙商形成樂意長期堅(jiān)持走創(chuàng)新發(fā)展之路的良好心態(tài)和價值取向

自主創(chuàng)新不是通過虛擬或者運(yùn)作就能實(shí)現(xiàn)的，而是要腳踏實(shí)地長期為之方可成功。企業(yè)家的創(chuàng)新意識是否強(qiáng)烈、創(chuàng)新動力是否充足決定著一個地區(qū)自主創(chuàng)新的能力和水平。截止到2011年底全省的256家創(chuàng)新型試點(diǎn)示范企業(yè)中，民企325家，占總數(shù)的87.9%。但是，相當(dāng)多的民企技術(shù)開發(fā)仍停留在以投資收益周期短、進(jìn)入壁壘低的跟蹤模仿型技術(shù)為主，缺乏自身技術(shù)積累，創(chuàng)新成果有限。針對自主創(chuàng)新成本高、風(fēng)險大、見效慢，而當(dāng)前多元化贏利時代中投入小、周期短、見效快的贏利項(xiàng)目又確實(shí)對企業(yè)家具有極大誘惑，且很可能造成企業(yè)家心態(tài)浮躁、隨波逐流，企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)氣有所弱化甚至創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新可能落空的問題，必須著力引導(dǎo)好廣大企業(yè)家形成樂意長期堅(jiān)持走自主創(chuàng)新發(fā)展之路的良好心態(tài)和價值取向。第一，應(yīng)該積極探索高效集聚社會創(chuàng)新資源、促進(jìn)現(xiàn)有創(chuàng)新資源效益最大化的舉措和政策，加大創(chuàng)新資源更加高效合理地向創(chuàng)新型企業(yè)集聚。第二，加大財(cái)政投入對風(fēng)險投資的示范引導(dǎo)，發(fā)展支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資和資本市場，增大投機(jī)性投資的獲貸難度，著力引導(dǎo)社會資金真正投向創(chuàng)新企業(yè)。第三，進(jìn)一步加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作力度，建議將惡意假冒專利行為和惡意侵權(quán)行為納入各類企事業(yè)單位和個人誠信信息系統(tǒng)，增加相應(yīng)的處罰規(guī)定，切實(shí)維護(hù)創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新權(quán)益。第四，從加大創(chuàng)新激勵入手，設(shè)立浙江企業(yè)創(chuàng)新獎，建立起創(chuàng)新光榮、實(shí)業(yè)興邦的風(fēng)向標(biāo)。

（四）以促進(jìn)市場創(chuàng)新需求為動力：針對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率較低問題，著力建立起以市場需求為導(dǎo)向、以市場價值為檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的科研機(jī)制，解決長期制約自主創(chuàng)新發(fā)展的科技經(jīng)濟(jì)兩張皮問題

自主創(chuàng)新不是停留在實(shí)驗(yàn)室的擺設(shè)，而是最終要成為獲得市場認(rèn)可的產(chǎn)品。目前科研立項(xiàng)、成果轉(zhuǎn)化和市場開發(fā)三大環(huán)節(jié)缺乏有機(jī)統(tǒng)一，嚴(yán)重制約區(qū)域綜合實(shí)力和國際競爭力的提升。據(jù)有關(guān)研究報(bào)告測算，“十一五”浙江科技項(xiàng)目成果平均產(chǎn)出率為66.4%，轉(zhuǎn)化成功率為63.5%，復(fù)合成果轉(zhuǎn)化率為42.1%。其中企業(yè)的相應(yīng)為73.9%、93.3%和68.9%，而高校院所分別為62.7%、44.2%和27.8%。高校院所相關(guān)指標(biāo)遠(yuǎn)低于企業(yè)的一個重要原因就是市場應(yīng)用導(dǎo)向的較大差異。而要將國內(nèi)龐大的技術(shù)應(yīng)用市場和商品消費(fèi)市場需求轉(zhuǎn)化為支持自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的動力源泉，關(guān)鍵在于思考前移，確立起市場檢驗(yàn)技術(shù)價值的標(biāo)準(zhǔn)，建立起市場需求為導(dǎo)向的科研機(jī)制，從制度上倒逼和保障科研為提高自主創(chuàng)新服務(wù)的目標(biāo)要求。第一，建立科研立項(xiàng)市場評價標(biāo)準(zhǔn)體系。加大成果轉(zhuǎn)化率、產(chǎn)業(yè)化率等在評價體系中的權(quán)重，解決研究開發(fā)與市場需求脫節(jié)的問題。第二，建立需求導(dǎo)向試點(diǎn)制度。技術(shù)本身并不能保證進(jìn)步，更不會自動帶來繁榮。技術(shù)只有有效運(yùn)用于研制并生產(chǎn)新型、高質(zhì)、價優(yōu)的各類產(chǎn)品時，才能實(shí)現(xiàn)富強(qiáng)目標(biāo)。這就意味著，最終偏離市場需求的科技研發(fā)只能被束之高閣。因此，在需求應(yīng)用條件相對成熟的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)，鼓勵開展先行先試，待積累一定的成功經(jīng)驗(yàn)后，再逐步推廣。第三，建立科研成果經(jīng)濟(jì)效益長期跟蹤制度。明確要求基礎(chǔ)前沿研究應(yīng)接受國際和歷史檢驗(yàn)，而應(yīng)用研究和技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)接受市場和應(yīng)用檢驗(yàn)，從而在導(dǎo)向上激勵科研、產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合。第四，加大政府采購、重大工程(項(xiàng)目)采購的扶持力度，激勵企業(yè)主動創(chuàng)新。

（五）以促進(jìn)創(chuàng)新制度先行為保障：針對有利于鼓勵與激發(fā)自主創(chuàng)新的體制機(jī)制尚不夠完善的問題，下大力氣深化科技體制改革，為提高自主創(chuàng)新能力和水平提供保障

自主創(chuàng)新不是依靠動員號召就能推動，而是需要完善的制度環(huán)境去養(yǎng)育。針對當(dāng)下創(chuàng)新激勵機(jī)制尚未完善、尚未到位，各類創(chuàng)新主體創(chuàng)新動力仍然不足問題，必須積極建立健全制度、加大立法執(zhí)法力度，為自主創(chuàng)新提供有保護(hù)、有支持、有效益的法制保障。第一，要更加科學(xué)地定位好政府的職責(zé)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，應(yīng)該由市場去選擇科技創(chuàng)新的發(fā)展方向，政府的職責(zé)更多的應(yīng)當(dāng)是推動建立有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境和激勵機(jī)制。這就意味著，如果政府產(chǎn)業(yè)政策繼續(xù)擔(dān)當(dāng)主導(dǎo)，就很有可能對下一個階段關(guān)鍵技術(shù)的判斷出現(xiàn)失誤。其結(jié)果就是，方向判斷失誤以及由此帶來的決策錯誤，不僅可能導(dǎo)致大量資源的浪費(fèi)，還有可能延緩相關(guān)企業(yè)甚至產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第二，通過建立健全體制機(jī)制來加以推進(jìn)。主要是建立穩(wěn)定的財(cái)政投入增長機(jī)制和財(cái)政資金優(yōu)先采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的制度，降低新技術(shù)新產(chǎn)品進(jìn)入市場的價格門檻，加快建立和完善多層次資本市場體系，進(jìn)一步深化投融資體制改革，積極建立適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要的專業(yè)信貸管理制度等。第三，探索建立健全科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化的激勵機(jī)制。建議研究開展股權(quán)與分紅激勵改革試點(diǎn)，鼓勵高校院所科研人員的職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化，在作價入股的企業(yè)中實(shí)施股權(quán)和分紅激勵試點(diǎn)，對完成人進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化收益獎勵，調(diào)動科研人員既面向市場進(jìn)行研發(fā)、又助推成果產(chǎn)業(yè)化的主動性和積極性。

（六）以促進(jìn)創(chuàng)新開放合作為契機(jī)：針對全球化這把雙刃劍的利弊共存問題，著重研究制定既能在交流合作中發(fā)展壯大自己的長期指導(dǎo)戰(zhàn)略，又能很好保護(hù)自身利益的具體應(yīng)對策略

今后競爭中有合作、合作中有競爭將成為常態(tài)，總體上看競爭態(tài)勢將十分激烈。因此，在積極加強(qiáng)國際交流合作，用好用足國際創(chuàng)新資源的同時，必須高度警覺，防止歐美等對我們創(chuàng)新發(fā)展設(shè)限和施壓。近年來，浙江積極開展開放合作創(chuàng)新，自主創(chuàng)新能力提升，但國際合作方面，不僅尚存諸多問題和困難，而且多以成套設(shè)備和生產(chǎn)線引進(jìn)為主，技術(shù)引進(jìn)比重很低。有的企業(yè)在與國外企業(yè)開展技術(shù)研發(fā)合作過程中，因?yàn)樽陨硌邪l(fā)能力不強(qiáng)、消化吸收比較薄弱等原因，在與跨國公司的技術(shù)引進(jìn)談判中處于相對劣勢的地位，導(dǎo)致合作層次不高、深度不夠。再者，浙江由于絕大多數(shù)為中小微企業(yè)，企業(yè)規(guī)模小、能力弱，缺乏在海外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)包括研發(fā)機(jī)構(gòu)的實(shí)力，也缺乏收購兼并國外目標(biāo)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。在促進(jìn)浙江科技創(chuàng)新的開發(fā)合作戰(zhàn)略進(jìn)程中，這些都是亟待研究解決的問題和挑戰(zhàn)。第一，科學(xué)制定具有指導(dǎo)性、前瞻性的長期發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)建立科技研發(fā)與標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新協(xié)同推進(jìn)機(jī)制，在重大技術(shù)結(jié)點(diǎn)上爭取搶先突破并注冊專利，對可行性明確的技術(shù)及早制定行業(yè)或國家標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)自主專利快速轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。支持創(chuàng)新型企業(yè)主持或參與各類標(biāo)準(zhǔn)制（修）定，建立國際標(biāo)準(zhǔn)跟蹤機(jī)制，促進(jìn)更多的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為國際標(biāo)準(zhǔn)，及早搶占國際標(biāo)準(zhǔn)，掌握發(fā)展主動。第二，運(yùn)用高效靈活的各種策略加以具體應(yīng)對，并嚴(yán)格遵守國際慣例和規(guī)則，做到身正不怕影子斜，盡量減少摩擦、減少口實(shí)。第三，進(jìn)一步創(chuàng)新國際技術(shù)交流合作方式，摒棄簡單的只講產(chǎn)品設(shè)備引進(jìn)卻不講合作與回報(bào)的做法，有意識地在引進(jìn)中強(qiáng)調(diào)聯(lián)合設(shè)計(jì)、合作生產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)以及培訓(xùn)我方技術(shù)人員等條件，努力縮短技術(shù)跨越時間。第四，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)走國際化道路，支持科研單位或企業(yè)到國外設(shè)立技術(shù)監(jiān)測站、收購研發(fā)機(jī)構(gòu)。第五，實(shí)施浙商回歸科技工程，充分發(fā)揮浙商廣泛的海內(nèi)外關(guān)系資源，聯(lián)合國內(nèi)外大企業(yè)、著名學(xué)府、國際頂尖研發(fā)機(jī)構(gòu)等合作共建、優(yōu)勢互補(bǔ)，引進(jìn)高端人才，培育高端產(chǎn)業(yè)。