夏巖磊，韓建雨

（1.滁州學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 滁州 239012；2.安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 合肥 230601）

安徽省全要素生產(chǎn)率測(cè)算與評(píng)析
——基于1978-2011數(shù)據(jù)

夏巖磊1，韓建雨2

（1.滁州學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 滁州 239012；2.安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 合肥 230601）

通過對(duì)安徽省1978-2011年全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估算，實(shí)證分析資本和勞動(dòng)在經(jīng)濟(jì)增長中的產(chǎn)出彈性以及各年的全要素生產(chǎn)率及其增長率。通過對(duì)1978-2011年間不同子期間進(jìn)行劃分，評(píng)析改革開放、治理整頓、軟著陸以及金融危機(jī)等因素對(duì)全要素增長率的影響，并分析全要素生產(chǎn)率的增長對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，提出促進(jìn)安徽經(jīng)濟(jì)增長的建議。研究發(fā)現(xiàn)，安徽全要素生產(chǎn)率的增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有重要作用。

全要素生產(chǎn)率；產(chǎn)出彈性；實(shí)證測(cè)算

進(jìn)入21世紀(jì)，中共中央在提出“中部崛起”戰(zhàn)略的同時(shí)，于2010年1月頒布了《皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)劃》，明確了安徽作為中部重要省份，瀕臨東南沿海的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略地位。安徽如何抓住機(jī)遇提升本省經(jīng)濟(jì)實(shí)力，促進(jìn)本省國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是值得思考的重大問題。對(duì)于安徽省而言，生產(chǎn)率的提高是促進(jìn)國民收入增長的重要路徑。產(chǎn)出的增長可以通過兩種方式來實(shí)現(xiàn),即增加生產(chǎn)要素的投入和提高“投入—產(chǎn)出”效率。由于經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性，要素投入的增加非常有限，安徽經(jīng)濟(jì)要想持續(xù)增長只能依靠生產(chǎn)率水平的提高。西方主流理論用全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity,TFP)來衡量生產(chǎn)率水平高低，本文將通過對(duì)改革開放以來1978-2011年安徽省經(jīng)濟(jì)的投入——產(chǎn)出實(shí)證分析，研究安徽經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率的變化及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，為“十二五”期間安徽經(jīng)濟(jì)增長找到源泉。

一、TFP理論回顧與模型構(gòu)建

Robert.Solow（1957）最早把技術(shù)進(jìn)步因素納入到經(jīng)濟(jì)框架下來研究經(jīng)濟(jì)增長問題，新古典學(xué)派(Neo-classical)的經(jīng)濟(jì)增長模型由于索洛的開創(chuàng)性工作也被稱為Solow（索洛）模型①索洛：《經(jīng)濟(jì)增長因素分析》，北京：商務(wù)印書館，1999年。。在Solow模型中，對(duì)經(jīng)濟(jì)總體的增長貢獻(xiàn)被設(shè)定為由勞動(dòng)、資本和技術(shù)進(jìn)步三者組成，假設(shè)我們以緊湊形式（Intensive form）抽象生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行分析，并令生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變，則有：

其中，產(chǎn)出（Y）、資本（K）、勞動(dòng)（L）、知識(shí)或技術(shù)進(jìn)步（A）均為時(shí)間t的函數(shù)。根據(jù)規(guī)模報(bào)酬不變假定：

令θ=1/AL，則：

令k=K/AL，即單位有效勞動(dòng)的資本量；y=F(K, AL)/AL,即單位勞動(dòng)產(chǎn)出，則公式（1.3）轉(zhuǎn)化為：

第二，f(·)滿足稻田條件(稻田Inada1964)。limk→0f'(k)=∞,limk→∞f'(k)=0。即資本存量無限小時(shí)邊際產(chǎn)品無限大，資本存量無限大時(shí)邊際產(chǎn)品無限小，保證經(jīng)濟(jì)的路徑收斂。

Solow將人均產(chǎn)出增長扣除資本集約增長后的未被解釋部分歸為技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果,成為技術(shù)進(jìn)步率,即索洛剩余，也就是全要素生產(chǎn)率的增長率。他認(rèn)為只有技術(shù)進(jìn)步的增長率的變化具有增長效應(yīng)，其余變化都只有水平效應(yīng)。

自從上世紀(jì)20年代柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（C-D函數(shù)）提出以后，對(duì)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法集中于三種，即傳統(tǒng)的索洛剩余法、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法和非參數(shù)的生產(chǎn)率指數(shù)法(數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA)。但Solow模型是研究一切增長問題的起點(diǎn)，其他模型即使實(shí)質(zhì)上不同于索洛模型，但是必須與Solow模型相比較才能獲得更好的理解。本文將采用C-D函數(shù)和索洛剩余法來測(cè)算安徽省的全要素生產(chǎn)率。

令安徽省生產(chǎn)函數(shù)形式為:

其中Y為產(chǎn)出,L為勞動(dòng)力(從業(yè)人員),K為固定資本存量,α和β分別是勞動(dòng)和資本的產(chǎn)出彈性。生產(chǎn)函數(shù)隨著時(shí)間的推移而變化，進(jìn)一步的，可以變換為：

由于規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)，有α+β=1，從而可將（1.6）變化為：

我們以公式（1.7）為基礎(chǔ)構(gòu)建計(jì)量分析模型，將估計(jì)出勞動(dòng)產(chǎn)出彈性α和資本產(chǎn)出彈性β，回代到（1.8）中即可求得安徽省1978-2011歷年的全要素生產(chǎn)率①張軍，施少華：《中國經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率變動(dòng)》，《世界經(jīng)濟(jì)文匯》2003年第2期，第17-24頁。。

二、計(jì)量分析

（一）對(duì)數(shù)據(jù)的說明

本文采用的變量主要有各年的產(chǎn)出、資本、勞動(dòng)投入的總值以及它們各自的生產(chǎn)率。

第一，衡量總產(chǎn)出的指標(biāo)應(yīng)該是按可比價(jià)格計(jì)算的國內(nèi)生產(chǎn)總值。第二，理論上來講，勞動(dòng)報(bào)酬最能夠合理地反映勞動(dòng)投入量的變化，但由于我國正處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期，收入分配體制不盡完善，缺乏必要的統(tǒng)計(jì)資料，因此,本文采用歷年社會(huì)從業(yè)人員總數(shù)作為歷年勞動(dòng)投入量指標(biāo)。第三，大部分學(xué)者估算按可比價(jià)格計(jì)算的資本存量最常用的方法是利用永續(xù)盤存法計(jì)算當(dāng)年資本存量總額。由于學(xué)者孟祥波（2009）對(duì)1978-2008年安徽物質(zhì)資本存量進(jìn)行了詳盡的估算，本文直接采用其結(jié)果作為測(cè)算依據(jù)。具體數(shù)據(jù)見表1。

表1 安徽省各年份數(shù)據(jù)值1978-2011

數(shù)據(jù)來源：1979-2011年《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》、國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫、《安徽省2011年國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

（二）回歸結(jié)果

我們將兩個(gè)變量的相互關(guān)系趨勢(shì)圖分別做一描述，令CK=K/L,CY=Y/L,LNCK和LNCY分別為自然對(duì)數(shù)，DLNCK、DLNCY以及DDLNCK、DDLNCY分別為一階差分和二階差分。見圖1，由圖中可見二階差分項(xiàng)相互較平穩(wěn)。

圖1 各變量趨勢(shì)圖

對(duì)公式（1.7）各變量做單位根檢驗(yàn)，結(jié)果如表2，我們發(fā)現(xiàn)各變量對(duì)數(shù)水平值均存在單位根，經(jīng)過二階差分后均無單位根，因此可直接利用2階差分?jǐn)?shù)據(jù)做回歸分析，直接得到資本的產(chǎn)出彈性值。令CK=K/L,CY=Y/L，估算結(jié)果如表3。

表2 單位根檢驗(yàn)結(jié)果（ADFTEST）

表3 回歸結(jié)果1

表4 回歸結(jié)果2

做二階差分處理后，常數(shù)項(xiàng)被弱化，因此在表3中，常數(shù)項(xiàng)結(jié)果不顯著。我們重新做無截距項(xiàng)的回歸，結(jié)果顯示在表4中。通過結(jié)果的對(duì)比，我們發(fā)現(xiàn)，雖然去掉截距項(xiàng)后，結(jié)果稍好一點(diǎn)，但是總體來看，擬合度較低，P值較高。引起這個(gè)現(xiàn)象的原因可能是改革開放初期政策形勢(shì)的變化這個(gè)因素我們沒有考慮進(jìn)去，今后可以進(jìn)一步改正。通過回歸分析，我們得出資本的產(chǎn)出彈性β*=0.379，勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性α*=0.621。

（三）TFP及其增長率的測(cè)算

根據(jù)定義（1.8），第t年的全要素生產(chǎn)率TFPt可以根據(jù)勞動(dòng)和資本的產(chǎn)出彈性來計(jì)算。

第t年的全要素生產(chǎn)率的增長率可以利用下式來計(jì)算：

我們將計(jì)算出的全要素生產(chǎn)率指數(shù)以及全要素生產(chǎn)率指數(shù)的增長率列在表5中（以1978年的TFP為100）。我們用tfp、devtfp和devgdp分別來表示全要素生產(chǎn)率指數(shù)TFP、全要素生產(chǎn)率的增長率△TFP以及國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長率△GDP，由圖2分別給出了TFP指數(shù)曲線、△TFP曲線以及△GDP曲線，從而列明全要素增長率與國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率之間的關(guān)系。

表5 全要素生產(chǎn)率指數(shù)（1978=100）及增長率

圖2 TFP 指數(shù)曲線以及△TFP、△FDP的曲線

三、全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)及評(píng)析

根據(jù)我們測(cè)算的全要素生產(chǎn)率及其增長率，進(jìn)一步分析全要素增長對(duì)安徽區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度，如表6。

表6 TFP增長率對(duì)安徽經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)1978-2011（%）

從圖2中可以發(fā)現(xiàn)安徽經(jīng)濟(jì)發(fā)展波動(dòng)較大的特點(diǎn),我們按照波動(dòng)特征將安徽1978-2011年34年時(shí)間細(xì)分為7個(gè)子時(shí)期進(jìn)行具體的分析，見表6。

第一，1978-1989年。該期間的全要素年平均增長率大約為7%,TFP增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大約為46.05%。這段時(shí)間的特點(diǎn)是波動(dòng)中的增長,連續(xù)幾年較低增長后會(huì)出現(xiàn)一個(gè)較高增長，然后又出現(xiàn)幾年較低增長，這正反映了改革開放初期安徽省在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雙軌制轉(zhuǎn)變中的適應(yīng)與調(diào)整。第二，1990-1992年。該期間的全要素年平均增長率大約僅為2.3%,TFP增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大約為24.4%。該期間之所以出現(xiàn)較低的全要素生產(chǎn)率增長以及較低的經(jīng)濟(jì)增長主要是由于我國當(dāng)時(shí)正處治理整頓和經(jīng)濟(jì)調(diào)整期間。這段時(shí)間進(jìn)行的調(diào)整，對(duì)安徽內(nèi)部來看，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長造成了一定的沖擊，不僅安徽如此，從全國來看也如此，但是該時(shí)段的調(diào)整，也為經(jīng)濟(jì)成熟發(fā)展做了準(zhǔn)備。第三，1993-1996年。該期間的全要素年平均增長率達(dá)到了19%,并且其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大約為61.27%。這段時(shí)間的特點(diǎn)是強(qiáng)勁增長,這主要是因?yàn)樾∑酵尽澳涎仓v話”重啟改革大幕，隨后中國經(jīng)濟(jì)在這一時(shí)期成功“軟著陸”：通貨膨脹率從1994年的24.1%降到1996年的8.3%，經(jīng)濟(jì)增長率只從10.6%回落到9.7%，安徽經(jīng)濟(jì)也隨著國家經(jīng)濟(jì)的良好表現(xiàn)出現(xiàn)強(qiáng)有力的增長勢(shì)頭。第四，1997-2000年。從圖2中可以看出這段時(shí)間的全要素增長率由于眾所周知的東南亞金融危機(jī)的外部沖擊而急劇下滑，甚至降到負(fù)值，為-1.2%，同時(shí)年均增長率也達(dá)到了低谷。第五，2001-2005年。這段期間的全要素年平均增長率大約4.7%,其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)達(dá)到了大約為38.9%，安徽經(jīng)濟(jì)走出了東南亞金融危機(jī)的陰霾，展現(xiàn)出強(qiáng)勁的增長趨勢(shì)。第六，2006-2009年。這段期間的全要素年平均增長率大約5.3%,其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大約為31.3%。2005年之后，受到漸成氣候的美國次貸危機(jī)影響，安徽出口貿(mào)易等各項(xiàng)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的因素受到危機(jī)沖擊，從而經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動(dòng)和震蕩。但是從總體來看，安徽經(jīng)濟(jì)受到次貸危機(jī)的影響沒有我國東南沿海省份強(qiáng)烈，這可能與次貸危機(jī)本身僅是從房地產(chǎn)市場(chǎng)傳導(dǎo)的性質(zhì)有關(guān)，由于安徽地處內(nèi)陸省份，開放程度沒有東南沿海省份高，金融鏈條尚未成熟，從而避免了次貸危機(jī)對(duì)經(jīng)濟(jì)的巨大沖擊。最后，2010-2011年。安徽經(jīng)濟(jì)逐漸好轉(zhuǎn)，無論經(jīng)濟(jì)增長率還是全要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率均上升。綜上所述，全要素增長率的增長從整體來看的確對(duì)安徽省經(jīng)濟(jì)增長起到帶動(dòng)作用。

四、促進(jìn)安徽經(jīng)濟(jì)增長的建議

（一）提高全省科技水平，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，以技術(shù)進(jìn)步帶增長

各級(jí)政府應(yīng)積極搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，切實(shí)提高安徽省科技水平。一方面加大對(duì)科技型企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)的扶持力度，通過政策導(dǎo)向，激勵(lì)企業(yè)通過聯(lián)合高等學(xué)校、科研院所以及同類行業(yè)企業(yè)建立協(xié)同創(chuàng)新體，面向區(qū)域社會(huì)需求積極改進(jìn)和革新現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)，加快促進(jìn)研究院所的科技成果轉(zhuǎn)化率，通過技術(shù)進(jìn)步來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。

（二）提高人才素質(zhì)，培養(yǎng)勞動(dòng)力技能，以擴(kuò)大就業(yè)帶增長

從安徽省現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，勞動(dòng)力資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用巨大，這也要求各級(jí)相關(guān)職能部門高度重視人力資源的技能培訓(xùn)，創(chuàng)造需求擴(kuò)大就業(yè)。要充分利用安徽省緊鄰“長三角”的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，借助皖江城市帶承接?xùn)|南沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的國家重大經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，在全省工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程中努力擴(kuò)大就業(yè)力度，同時(shí)注重就業(yè)層次和人才素質(zhì)的提高，將我省勞動(dòng)力人口優(yōu)勢(shì)發(fā)揮出來，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。

（三）進(jìn)一步加強(qiáng)招商引資力度，將資本引入新興行業(yè)，以技術(shù)溢出帶增長

堅(jiān)決遵照安徽省“十二五”規(guī)劃藍(lán)圖，加強(qiáng)招商引資力度，尤其是注重區(qū)分不同行業(yè)對(duì)資本的需求和飽和程度，將外商直接投資引入新能源、新材料等新興行業(yè)，促進(jìn)新興行業(yè)的發(fā)展壯大。在引進(jìn)資本的同時(shí)注重引入國外先進(jìn)技術(shù)，通過技術(shù)模仿等手段加快生產(chǎn)技術(shù)的外溢效應(yīng)，帶動(dòng)本土企業(yè)的生產(chǎn)率提高，進(jìn)一步加快經(jīng)濟(jì)增長。

Estimating and analysis of the total factor productivity in Anhui province——According to the data of 1978-2011

XIA Yan-lei，HAN Jian-yu

This article empirically analyzes the output elasticity of labor and capital,the total factor productivity and its growth rate in evey year,by estimating the total factor productivity of Anhui province during 1978-2011.And also,this article analyzes the effectof some factors such as reforMing and opening,rectifying,soft landing,the financial crisis and others on the grow th rate of total factors during 1978-2011.Then,the paper studies the contribution of the total factor productivity to the economy output.The conclusion is that the grow th of total factor productivity p lays an important role in econom ic grow th in Anhui.

total factor productivity;output elasticity；empirical estimate

F12

A

1009-9530（2013）01-0107-04

2012-06-25

安徽高校省級(jí)人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（SK2012B342）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（12YJC790050）

夏巖磊（1982-），男，滁州學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，安徽城市經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)理事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究方向：國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長。韓建雨（1982-），男，安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博土，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)。