文/趙作權(quán)

中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 北京 100190

兩棲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：我國(guó)高技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展新模式*

文/趙作權(quán)

中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 北京 100190

有效的產(chǎn)學(xué)研合作是我國(guó)科技體制改革面臨的重大問題。文章以清華大學(xué)-搜狐搜索技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室為案例，提出我國(guó)高技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展的一種新模式——根植于卓越的兩棲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這種創(chuàng)新系統(tǒng)技術(shù)分工清晰，制度設(shè)計(jì)精致，追求卓越成為市場(chǎng)與政府之外的第三種驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的力量。提出啟動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，推動(dòng)追求卓越的創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，加強(qiáng)國(guó)家重大科研項(xiàng)目向產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室傾斜、樹立創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)樣板和加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的政策建議。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，產(chǎn)學(xué)研合作，研究者模型，高技術(shù)企業(yè)

DOI 10.3969/j.issn.1000-3045.2013.06.012

1 引言

高技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展是我國(guó)成為創(chuàng)新型國(guó)家和世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的重要途徑。我國(guó)“十二五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。該規(guī)劃要求“做強(qiáng)做大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”、“重點(diǎn)引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，加大政府科技資源對(duì)企業(yè)的支持力度，加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。為此，各級(jí)政府加緊推動(dòng)建立企業(yè)、科研院所和高校共同參與的創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，發(fā)揮企業(yè)家和科技領(lǐng)軍人才在科技創(chuàng)新中的重要作用。許多高技術(shù)企業(yè)選擇與大學(xué)（或研究機(jī)構(gòu)）建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室或創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，以實(shí)現(xiàn)自身的快速增長(zhǎng)。

有效的產(chǎn)學(xué)研合作能夠提高我國(guó)高技術(shù)企業(yè)發(fā)展水平，是我國(guó)科技政策制定和科技體制改革面臨的重大問題。建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室通常會(huì)遇到各種困難和挫折。企業(yè)掏了錢，但管理不到位常常使實(shí)驗(yàn)室的研究達(dá)不到企業(yè)的預(yù)期要求；對(duì)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行企業(yè)化管理往往使大學(xué)的研究人員難以適應(yīng)。清華大學(xué)和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)搜狐公司于2007年建立搜索技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，很好地解決了這些合作中的難題，使得大學(xué)和企業(yè)雙方處于“共贏”局面。搜索技術(shù)幾乎涉及計(jì)算機(jī)科學(xué)的所有領(lǐng)域，是一個(gè)國(guó)家技術(shù)實(shí)力的象征。清華大學(xué)在搜索技術(shù)領(lǐng)域處于國(guó)際前沿，在合作中取得了顯著的進(jìn)

展，研究成果發(fā)表在國(guó)際頂級(jí)學(xué)術(shù)會(huì)議和重要國(guó)際期刊上。同時(shí)，許多合作研究成果在搜狐公司旗下的搜狗（公司）快速完成從技術(shù)向產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，極大提升了搜狗的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)地位。搜狗選擇‘輸入法-瀏覽器-搜索’三級(jí)火箭式發(fā)展模式，輸入法、瀏覽器和搜索三位一體有機(jī)結(jié)合，使得搜狗的市場(chǎng)價(jià)值得到全面提升。目前，搜狗輸入法市場(chǎng)占有率高達(dá)83%，用戶超過3億，居行業(yè)首位；搜狗瀏覽器擁有無縫雙核技術(shù)，用戶接近1億；搜狗搜索引擎已超過谷歌中國(guó)，成為我國(guó)本土使用率第二大的搜索引擎。

搜狗作為我國(guó)高技術(shù)企業(yè)的典型代表，在幾年時(shí)間里取得如此快速的發(fā)展，聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室發(fā)揮了怎樣的作用？我們以該搜索技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室為典型案例，提出我國(guó)高技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展的一種新模式——兩棲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這種模式是一種技術(shù)分工清晰、制度設(shè)計(jì)精致、研究者追求卓越、能夠“共生、共享、共贏”的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在這種新模式中，追求卓越是市場(chǎng)、政府之外的第三種驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的力量，研究者是自娛的雅性人，與“經(jīng)濟(jì)人”具有明顯的區(qū)別。兩棲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)根植于對(duì)卓越的追求，充分揭示了人才是第一資源的作用，為目前我國(guó)高技術(shù)企業(yè)發(fā)展和科技體制改革提供了一個(gè)典型樣板。

2 兩棲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式

2.1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)思想來源于美國(guó)政策界。創(chuàng)新是一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，它涉及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的許多方面及其連續(xù)的相互作用，它不是一 個(gè)線 性過 程或 機(jī) 械過 程[1]。它 根植 于卓越，主要由科技天才（包括發(fā)明家、創(chuàng)新家和創(chuàng)業(yè)者）、研究型大學(xué)、高生產(chǎn)率的研發(fā)中心、風(fēng)險(xiǎn)資本產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)小企業(yè)成功興旺的經(jīng)濟(jì)政治社會(huì)環(huán)境和政府資助的基礎(chǔ)研究6部分構(gòu)成[2]。從整體角度來看，創(chuàng)新不僅包括重要的供給投入，還包括市場(chǎng)需求以及政策環(huán)境和國(guó)家公共基礎(chǔ)設(shè)施等兩方面外部因素的影響。這里，創(chuàng)新的供給投入包括技能、知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)資本、管理、技術(shù)和研究。創(chuàng)新的市場(chǎng)需求包括質(zhì)量、安全性、客戶化、方便性、效率和設(shè)計(jì)。政策環(huán)境包括教育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、法規(guī)等。國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施包括交通、能源、信息和網(wǎng)絡(luò)等[1]。2011 年，在奧巴馬總統(tǒng)授權(quán)下，美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)和科技政策辦公室聯(lián)合發(fā)布美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略，將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)思想擴(kuò)展到信息技術(shù)（IT）、創(chuàng)業(yè)和區(qū)域等方面[3]。

追求卓越是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的本質(zhì)。對(duì)卓越的追求是最高貴的追求（美國(guó)前總統(tǒng)林登約翰遜）。追求卓越是在市場(chǎng)、政府之外的第三種驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的力量。它讓一個(gè)國(guó)家、地區(qū)、公司或組織有了統(tǒng)一的標(biāo)識(shí)、一體化的力量，使得各種創(chuàng)新要素有了一種巨大的凝聚、向上的力量。追求卓越不僅體現(xiàn)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)開發(fā)方面，制度設(shè)計(jì)方面，更體現(xiàn)在處于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心位置的人——研究者身上。因?yàn)樽非笞吭剑芯空呤沟脛?chuàng)新系統(tǒng)充滿著不懈的生命力。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其全球競(jìng)爭(zhēng)力的提升是非常重要的。美國(guó)總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)在“維護(hù)國(guó)家的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的報(bào)告中指出，美國(guó)20世紀(jì)的繁榮和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是相互交錯(cuò)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的產(chǎn)物。它為美國(guó)提供了各式各樣的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。面對(duì)全球挑戰(zhàn)，美國(guó)必須維持和優(yōu)化自身的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

我國(guó)科技界和政策界開始積極倡導(dǎo)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理念。中科院院長(zhǎng)白春禮指出“出成果出人才出思想，要求我們必須構(gòu)建

充滿活力、包容兼蓄、和諧有序、開放互動(dòng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”[4]。在中科院 2012 年工作會(huì)議上，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)引起高度關(guān)注，許多代表認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)關(guān)乎盤活我國(guó)跨越發(fā)展大局[5]?？萍疾哭k公廳調(diào)研室和中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院2011年共同舉辦“創(chuàng)新圓桌會(huì)議”，邀請(qǐng)業(yè)界專家圍繞創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)、特征、功能以及有關(guān)政策啟示等內(nèi)容，進(jìn)行了深入研討[6]。

2.2 兩棲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

兩棲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是介于兩個(gè)不同類型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（如企業(yè)和大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和高等教育）之間的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，既具有過渡性又具有相對(duì)獨(dú)立性。一方面，兩棲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與相連的兩個(gè)生態(tài)系統(tǒng)有共享的因素，另一方面它又有能夠在這兩個(gè)系統(tǒng)中共同“棲息”的因素。只有精致而完整的制度設(shè)計(jì)才能確保兩棲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)既良性又高效的運(yùn)行，同時(shí)使兩個(gè)相關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)受益，不干擾它們的正常運(yùn)行。

清華大學(xué)-搜狐搜索技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室是兩棲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的典型代表（圖1）。以信息學(xué)院為代表的清華大學(xué)是研究型大學(xué)，屬于以大學(xué)、高等教育體系為主體的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。以搜狗為代表的搜狐公司是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)公司，屬于以高技術(shù)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)體系為主體的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。下面我們以雙方簽署的聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室章程（最初是協(xié)議書）、調(diào)查訪談等資料對(duì)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室這個(gè)兩棲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行全面深入的剖析，闡述這個(gè)產(chǎn)學(xué)合作新模式的主要特征，分析產(chǎn)業(yè)聚集與政府政策的多方位影響。

2.2.1 技術(shù)分工清晰

技術(shù)開發(fā)分工精細(xì)、鏈長(zhǎng)、復(fù)雜，充滿著風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。一方面，創(chuàng)新的“點(diǎn)子”或新想法出現(xiàn)的時(shí)間和方式是不確定的，新想法轉(zhuǎn)變成新產(chǎn)品的雛形或“坯胎”也是不確定的。另一方面從新產(chǎn)品的雛形、樣本到商業(yè)化的過程同樣是充滿著風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。技術(shù)開發(fā)初期分工常常是無形的。因此，創(chuàng)新分工的源頭和終端是高度不確定的，創(chuàng)新分工的中間地帶布滿了荊棘險(xiǎn)阻，常常被稱為死亡谷地。

聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室就像建在創(chuàng)新死亡谷地的一座橋梁[7]，給 了公司 開 發(fā)人員 頻繁接近 技術(shù)源 頭 的機(jī)會(huì)，也給了大學(xué)研究者時(shí)常關(guān)顧技術(shù)中間地帶乃至終端的機(jī)會(huì)（圖1）。聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室章程規(guī)定：實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)目標(biāo)是“充分利用清華大學(xué)的技術(shù)特點(diǎn)和研發(fā)力量，結(jié)合搜狐公司的產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，集聚雙方在研究和產(chǎn)業(yè)方面的優(yōu)勢(shì)，在網(wǎng)絡(luò)信息檢索領(lǐng)域研發(fā)基于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的網(wǎng)絡(luò)信息存儲(chǔ)、檢索、管理和應(yīng)用技術(shù)，從而增強(qiáng)搜狐公司以網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)為主的相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)依靠科技創(chuàng)造未來的戰(zhàn)略。”

圖1 清華大學(xué)-搜弧搜索技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)圖

技術(shù)的前期開發(fā)是聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的主線。實(shí)驗(yàn)室章程規(guī)定研究項(xiàng)目單獨(dú)立項(xiàng)管理。聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的主要任務(wù)屬于大學(xué)研究者的常規(guī)范圍，它包括在國(guó)內(nèi)外重要的學(xué)術(shù)刊物及國(guó)際重大學(xué)術(shù)會(huì)議上發(fā)表研究論文；申請(qǐng)技術(shù)發(fā)明專利；積極參與國(guó)際評(píng)測(cè)（如TREC、TRECVID、NTCIR等）和國(guó)內(nèi)專家組評(píng)測(cè)，提高在國(guó)內(nèi)外相關(guān)技術(shù)研究領(lǐng)域的影響力。

清華大學(xué)為聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室不僅提供了面積達(dá)

250平方米的辦公空間，更主要的是提供前沿技術(shù)，如基礎(chǔ)算法和模型，涉及引擎結(jié)果排序、搜索性能評(píng)價(jià)、垃圾網(wǎng)頁識(shí)別、網(wǎng)絡(luò)搜尋糾錯(cuò)、用戶行為分析、網(wǎng)頁質(zhì)量等。這些前沿技術(shù)在聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行中試，檢驗(yàn)和提高算法的正確性和可靠性，再通過公司技術(shù)系統(tǒng)檢測(cè)，最后融入到搜狗產(chǎn)品之中。例如清華在國(guó)際上領(lǐng)先的算法評(píng)測(cè)技術(shù)被系統(tǒng)地用于搜狗的產(chǎn)品評(píng)測(cè)。目前聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室完成的研究項(xiàng)目幾十個(gè)，設(shè)計(jì)目標(biāo)完成率達(dá)80%。

搜狐公司為聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)前期開發(fā)提供研究經(jīng)費(fèi)，還在清華信息學(xué)院大樓至搜狐的辦公樓里之間鋪設(shè)了一條光纜，長(zhǎng)期提供反映網(wǎng)絡(luò)用戶行為等實(shí)際情況的海量數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)對(duì)提高聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室研究質(zhì)量具有重要的推動(dòng)作用；使用海量數(shù)據(jù)更能檢驗(yàn)各種算法的實(shí)用性、準(zhǔn)確性和可靠性。同時(shí)，搜狗還把技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)想以及產(chǎn)品開發(fā)中遇到的問題帶到實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行探討，這樣常常形成新的研究方向。

這種分工和依賴模式幫助搜狗實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)垂向整合，技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈向上游延伸，顯著增長(zhǎng)了公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室主任清華大學(xué)計(jì)算機(jī)系教授馬少平認(rèn)為“雙方都做自己擅長(zhǎng)的領(lǐng)域，做自己愿意做的領(lǐng)域。清華探索技術(shù)，搜狗應(yīng)用技術(shù)，很難說清楚哪些是清華的。公司先用，提高時(shí)再找清華”。這種模式可以用宋代李之儀的一首＜卜算子〉（略加改動(dòng)）概括：君（清華）在長(zhǎng)江（技術(shù)鏈）頭（源頭），我（搜狗）在長(zhǎng)江尾（中末端），日日思君（新技術(shù)）不見君，共飲長(zhǎng)江水（技術(shù)文化）。

2.2.2 制度設(shè)計(jì)精致

決策機(jī)制：聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室設(shè)立管理委員會(huì)，其職能是確定實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)目標(biāo)，決定實(shí)驗(yàn)室的重大事務(wù)。管委會(huì)由7人組成，其中清華4人，搜狐3人。

執(zhí)行機(jī)制：聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室實(shí)行管委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。主任負(fù)責(zé)執(zhí)行管委會(huì)的決議，在管委會(huì)指導(dǎo)下主持研究開發(fā)項(xiàng)目和管理聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)日常工作。實(shí)驗(yàn)室設(shè)主任由清華大學(xué)教授擔(dān)任。設(shè)副主任2名，雙方各有1人。

項(xiàng)目遴選機(jī)制：雙方充分互動(dòng)。研究項(xiàng)目在雙方討論中形成，初期，公司方面提出的研究課題多；現(xiàn)在，大學(xué)方面提出的多一些。雙方根據(jù)彼此的需求和專長(zhǎng)以及技術(shù)問題的難易程度確定研究的周期，短期研究項(xiàng)目一般為半年，長(zhǎng)期項(xiàng)目為3年。

項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)制：項(xiàng)目組研究人員與公司技術(shù)開發(fā)人員每周見面，充分交流和溝通，了解彼此技術(shù)、數(shù)據(jù)等方面的需求，報(bào)告工作進(jìn)展和遇到的問題等。

尊重機(jī)制：承認(rèn)彼此權(quán)利。雙方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、單位名譽(yù)保護(hù)和光纜數(shù)據(jù)使用都有明確的規(guī)定。清華大學(xué)對(duì)文章發(fā)表時(shí)如何準(zhǔn)確認(rèn)定搜狗公司的作用做了細(xì)致的規(guī)定。

精致的制度設(shè)計(jì)，將實(shí)驗(yàn)室研究與公司不同發(fā)展階段的需求密切相連，使得搜狗的技術(shù)發(fā)展與國(guó)際同步進(jìn)行。前3年的雙方磨合期，公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)力量不足，聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室為公司“救火”、打“補(bǔ)丁”的研究項(xiàng)目居多。第二期（2011—2013）合作進(jìn)入技術(shù)探索階段，項(xiàng)目設(shè)計(jì)中更加關(guān)注搜索技術(shù)的未來發(fā)展趨勢(shì)。

2.2.3 研究者追求卓越

研究者追求卓越。他們是雅性人，是被科學(xué)技術(shù)呼召的人，是以研究為樂趣、為使命、為生命的人。他們不是經(jīng)濟(jì)人，不是理性人，他們不講究自利（有關(guān)“經(jīng)濟(jì)人”見Lazear[8]），無 法 追 求 效 用 最 大 化（表 1）。 因?yàn)樽非笞吭?，研究者使得?chuàng)新系統(tǒng)充滿不懈的生命力。

表1 研究者與經(jīng)濟(jì)人區(qū)別

追求卓越不僅是清華的標(biāo)識(shí)，也是搜狗的標(biāo)識(shí)，更是聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的標(biāo)識(shí)。追求卓越的研究者在聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

（1）技術(shù)領(lǐng)袖把握技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景。技術(shù)領(lǐng)袖是富有遠(yuǎn)見卓識(shí)的研究者，他們常常對(duì)技術(shù)發(fā)展路徑有自己獨(dú)特的視野，對(duì)整個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展具有巨大的推動(dòng)作用。

聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室主任是清華大學(xué)計(jì)算機(jī)系馬少平教授。他是清華大學(xué)智能技術(shù)與系統(tǒng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任，中國(guó)人工智能學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)。在清華大學(xué)計(jì)算機(jī)系先后獲得學(xué)士、碩士和博士學(xué)位。曾在日本學(xué)習(xí)1年。主要從事智能信息處理領(lǐng)域的研究，包括模式識(shí)別、文本信息檢索、中文古籍的數(shù)字化與檢索等。作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人先后承擔(dān)國(guó)家“973”、“863”、自然科學(xué)基金項(xiàng)目等多項(xiàng)課題。他領(lǐng)導(dǎo)的文本信息檢索小組，自2002 年起在國(guó)際著名的 TREC（文本檢索國(guó)際會(huì)議）文本檢索標(biāo)準(zhǔn)評(píng)測(cè)中，多次獲得第一名。

聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室管委會(huì)主任是搜狐首席技術(shù)官、搜狗首席執(zhí)行官王小川。1996年他代表中國(guó)參加“國(guó)際信息學(xué)奧賽”獲得金牌，從而保送到清華大學(xué)計(jì)算機(jī)系。2000年他在清華大學(xué)獲得學(xué)士學(xué)位，2003年獲得工學(xué)碩士學(xué)位。1999年，王小川進(jìn)入初創(chuàng)的 ChinaRen 兼職開發(fā)“孫悟空”搜索系統(tǒng)，2000 年因ChinaRen 被搜狐收購而加入搜狐。王小川在搜狐開始創(chuàng)業(yè)，2003年構(gòu)建團(tuán)隊(duì)，用11個(gè)月時(shí)間推出搜狗搜索，2006年推出輸入法，2008年又推出瀏覽器。2006年他（27歲）成為搜狐副總裁。2010年8月，搜狗從搜狐分拆后獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，王小川出任搜狗CEO。他帶領(lǐng)搜狗“爬雪山、過草地、意志堅(jiān)定、信仰堅(jiān)持”，開辟了一條獨(dú)特的技術(shù)發(fā)展道路。

馬少平和王小川都擁有IT技術(shù)發(fā)展的遠(yuǎn)景。馬少平在2007年建議聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行基于用戶行為的反垃圾研究，以便識(shí)別作弊或垃圾網(wǎng)頁。王小川在2009年倡議推薦式搜索引擎研究。這2個(gè)研究方向在當(dāng)時(shí)沒有引起多少關(guān)注，今天成為國(guó)內(nèi)外研究熱點(diǎn)。

（2）“兩棲”研究者縮短分工距離。聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室是培養(yǎng)“兩棲”人的場(chǎng)所。選定與行業(yè)技術(shù)發(fā)展密切相關(guān)的研究課題，融合學(xué)院和企業(yè)不同的人才培養(yǎng)模式，彌補(bǔ)學(xué)院型人才與市場(chǎng)型人才的斷層，在合作研究、產(chǎn)業(yè)化的過程中，完成人才的初步轉(zhuǎn)型和培養(yǎng)，合作培養(yǎng)了40多名博士、碩士研究生及相關(guān)領(lǐng)域軟件人才。

許多清華畢業(yè)生成為大學(xué)和公司之間的兩棲人。在學(xué)校時(shí)在聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室做研究項(xiàng)目和畢業(yè)論文，畢業(yè)后到搜狗又回到聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室工作，每周和清華項(xiàng)目組的老師及學(xué)生見面交流，不斷熟悉搜索技術(shù)的上游攻關(guān)和中下游開發(fā)，成為聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室這個(gè)特殊創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的“兩棲”研究者，在大學(xué)技術(shù)前沿和公司技術(shù)產(chǎn)品之間架起了密切聯(lián)系的紐帶。

（3）研究精神保障合作順暢。奉獻(xiàn)、平等、誠(chéng)信、信任的研究精神成就一個(gè)健康、充滿活力和生機(jī)的強(qiáng)有力的生態(tài)系統(tǒng)。聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的每周例會(huì)上，雙方進(jìn)行直接而充分的溝通，在這里沒有等級(jí)之分，沒有層級(jí)請(qǐng)示，研究人員只對(duì)研究?jī)?nèi)容負(fù)責(zé)，或調(diào)整研究?jī)?nèi)容，或形成新的研究課題。雙方研究者始終彼此保持密切的聯(lián)系，形成了融洽的合作氛圍。

（4）追求卓越是清華文化的延伸。聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的成功和搜狗的快速崛起絕非偶然，清華文化起到了至關(guān)重要的作用——追求卓越、務(wù)實(shí)、欣賞稀缺、低調(diào)內(nèi)斂。搜狗研發(fā)中心主力軍幾乎全是清華的畢業(yè)生，他們是清華文化的直接傳播者。

搜狐總裁張朝陽認(rèn)為“在整個(gè)搜狗研發(fā)中心，搜狗很多項(xiàng)技術(shù)是來自清華的青年才俊研發(fā)的，他們是從清華那么多人中選出來的，而且是經(jīng)過清華這么好的大學(xué)培養(yǎng)出來的優(yōu)秀人才”[9]。

清華的證明文化對(duì)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室發(fā)揮了重要的作用。證明文化的內(nèi)涵是：用小錢一點(diǎn)點(diǎn)把事情做大，小錢做得好，大錢才能做好，個(gè)人能力需要在花錢中由小到大地去試，去證明。為了分析和論證聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室建設(shè)可能遇到的各種問題，搜狗做了長(zhǎng)達(dá)半年的研究。為此，搜狗建立了目標(biāo)管理體系，派遣近20位技術(shù)人員駐扎到清華聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，與老師一起做研發(fā)工作。

2.2.4 產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)聚集引發(fā)技術(shù)外溢（外部性），有利于企業(yè)的創(chuàng)新和增長(zhǎng)。技術(shù)外部性是指?jìng)€(gè)人或企業(yè)在生產(chǎn)和消費(fèi)中因?yàn)槟撤郊夹g(shù)外溢給他人或企業(yè)帶來不需補(bǔ)償?shù)氖找婊虿豢裳a(bǔ)償?shù)某杀?。技術(shù)外部性理論主要有3種學(xué)術(shù)思想，對(duì)知識(shí)溢流來源和地方性競(jìng)爭(zhēng)對(duì)知識(shí)溢流和創(chuàng)新的作用具有不同觀點(diǎn)。Marshall-Arrow-Romer（MAR）強(qiáng) 調(diào) 知 識(shí) 溢流來源于在同一地點(diǎn)同一產(chǎn)業(yè)的不同企業(yè)之間[10]；Porter也認(rèn)為知識(shí)溢流主要發(fā)生在同一地點(diǎn)同一產(chǎn)業(yè)的不同企業(yè)之間，地方性專業(yè)化和集中有助于產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)[11]。前者認(rèn)為地方性技術(shù)壟斷有利于技術(shù)外部性的內(nèi)植從而加速創(chuàng)新和增長(zhǎng)，而后者強(qiáng)調(diào)地方性競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)技術(shù)模仿和創(chuàng)新；Jacobs強(qiáng)調(diào)知識(shí)溢流發(fā)生在同一地點(diǎn)不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)之間，知識(shí)交換在產(chǎn)業(yè)多樣化的城市遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的城市。像 Porter一樣，Jacobs強(qiáng)調(diào)地方性競(jìng)爭(zhēng)比地方性壟斷更能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[12]。

鄰近技術(shù)源頭，鄰近可能擁有新技術(shù)的人才，鄰近清華大學(xué)，這是搜狗和搜狐公司駐扎在清華科技園的首要原因?！拔覀?cè)诒本┑臇|邊，當(dāng)時(shí)搜狐盤踞在建國(guó)門很長(zhǎng)時(shí)間，后來我們毅然決然地搬到了清華科技園，當(dāng)初的決定現(xiàn)在證明是非常正確的，我們跟清華只有幾步之遙?！盵9]。

今天清華科技園聚集了一大批世界500 強(qiáng)的公司，微軟、Google、太陽微系統(tǒng)公司（SUN）等在清華科技園設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。在清華科技園中數(shù)量最多，是擁有核心技術(shù)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司，現(xiàn)在約有400家，如搜狐、騰訊，2/3 屬于 IT 行業(yè)，幾乎覆蓋了今天IT行業(yè)的所有頂尖技術(shù)領(lǐng)域。聚集有利于競(jìng)爭(zhēng)，聚集促進(jìn)技術(shù)外溢，聚集有利于相互學(xué)習(xí)，聚集引發(fā)許多企業(yè)的快速發(fā)展。這樣的環(huán)境也促使搜狗獨(dú)辟蹊徑，走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的跨越發(fā)展之路。

2.2.5 政府政策影響

產(chǎn)業(yè)聚集和政府政策屬于聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室直觀兩棲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的外部環(huán)境。從清華科技園，到中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，中央和北京政府的各種政策措施推動(dòng)了聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的誕生和發(fā)展。清華科技園被國(guó)家科技部和教育部列為首批22家大學(xué)科技園的重點(diǎn)試點(diǎn)單位之一，清華科技園的建設(shè)和發(fā)展得到了政府的大力扶持和支持。清華科技園是中關(guān)村科技園區(qū)的重要組成部分，在人才吸引與激勵(lì)、財(cái)稅和管理改革等方面享有中關(guān)村科技園區(qū)的相關(guān)優(yōu)惠政策。

搜狗總裁王小川認(rèn)為，聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的有效運(yùn)作和中關(guān)村開放實(shí)驗(yàn)室工程的支持，極大提升了搜狗瀏覽器和搜索引擎的創(chuàng)新能力。在探索產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的路徑選擇中，政府的支持起到了對(duì)探索者信心的穩(wěn)定作用。2008年，聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室得到了中關(guān)村管委會(huì)中關(guān)村開放實(shí)驗(yàn)室工程的確認(rèn)和專項(xiàng)支持，以促進(jìn)雙方長(zhǎng)期友好合作。此后3年，中關(guān)

村開放實(shí)驗(yàn)室以“后補(bǔ)貼”的形式，累計(jì)支持聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室上百萬元[7]。

3 政策建議

3.1 啟動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)

創(chuàng)新是一個(gè)互動(dòng)復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)，它不是一個(gè)機(jī)械過程，也不是一個(gè)從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到開發(fā)的線性過程。建議啟動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)開發(fā)分工清晰，制度設(shè)計(jì)精致合理，研究人員追求卓越的理念，進(jìn)而適度調(diào)整國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的優(yōu)化發(fā)展方向。

3.2 推動(dòng)追求卓越的創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)

追求卓越是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的靈魂所在。研究者是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心。將研究者作為雅性人看待，認(rèn)可并尊重研究者追求卓越的精神。不要把研究者當(dāng)做“經(jīng)濟(jì)人”，減少基于“經(jīng)濟(jì)人”理念的創(chuàng)新政策的影響，限制政府政策規(guī)章（如科研評(píng)價(jià)和成果獎(jiǎng)勵(lì)政策）對(duì)科研活動(dòng)的過多干預(yù)，不能因把研究者和他們的研究成果作為考核科研計(jì)劃、科研管理成功的標(biāo)準(zhǔn)而忽視了研究者追求卓越的獨(dú)特作用。

3.3 加強(qiáng)國(guó)家重大科研項(xiàng)目向產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室傾斜

聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室是高技術(shù)企業(yè)走向快速發(fā)展道路的重要跳板。成功運(yùn)轉(zhuǎn)的聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，需要國(guó)家政策的認(rèn)可和支持。特別是對(duì)于像搜狗這樣的民營(yíng)企業(yè)，投入聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)經(jīng)費(fèi)依然相對(duì)不足，其技術(shù)研究水平需要在國(guó)家層面得到更大、更多的提升機(jī)會(huì)。如果國(guó)家各種科技專項(xiàng)包括“973”計(jì)劃能夠支持運(yùn)轉(zhuǎn)良好的聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，將極大提高相關(guān)公司技術(shù)的全球競(jìng)爭(zhēng)力。

3.4 樹立創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)樣版

像清華大學(xué)-搜狐搜索技術(shù)實(shí)驗(yàn)室這樣追求完美、運(yùn)行高效的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，的確不多見。是雙方勇于改革、勤于思考、共同努力的結(jié)果，為我國(guó)建立更多的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室提供了難得的好樣板。

3.5 加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度

建立嚴(yán)格有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)及高技術(shù)企業(yè)的快速發(fā)展。公司發(fā)展的動(dòng)力來自于上市后所產(chǎn)生的效益，而不是專利局的表彰。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能受到應(yīng)有的保護(hù)，如果真正的創(chuàng)新者不能受益，公司上市就很容易喪失了動(dòng)力。

4 結(jié)論

與大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室是我國(guó)高技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展的重要選擇，直接影響著我國(guó)邁向創(chuàng)新型國(guó)家和世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的進(jìn)程。

創(chuàng)新是一個(gè)極其復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)，追求卓越是它的根本所在。我們將清華-搜狐搜索技術(shù)實(shí)驗(yàn)室作為一個(gè)成功案例，提出了一個(gè)比較特殊的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基本框架，希望更多的學(xué)者和政府官員關(guān)注我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，共同推動(dòng)我國(guó)的創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)和全面現(xiàn)代化進(jìn)程。

致謝 感謝清華大學(xué)馬少平、張敏和搜狗公司王小川、茹立云、楊磊和李智超在訪談中提供的有價(jià)值的信息和觀點(diǎn)。感謝搜狗公司齊珊、馬超對(duì)調(diào)研訪談的幫助。感謝科技日?qǐng)?bào)社晏燕提供的有價(jià)值的觀點(diǎn)。

1 Council on Competitiveness（CC）.Innovate America:National Innovation Initiative（Summitand Report），2005.

2 President's CouncilofAdvisors on Science and Technology（PCAST）.Sustaining the Nation's Innovation Ecosystem:Maintaining the Strength ofOurScience&Engineering Capabilities. Washington,D.C.2004.

3 NationalEconomic Council,Councilof Economic Advisers,and Office ofScience and Technology Policy（NEC-CEA-OSTP）. Strategy forAmerican Innovation:Securing Our Economic Growth and Prosperity，2011.

4 白春禮.出成果出人才出思想，開創(chuàng)“創(chuàng)新 2020”新局面.在中國(guó)科學(xué)院 2012年度工作會(huì)議上的報(bào)告.中國(guó)科學(xué)院網(wǎng)站（http:// www.cas.ac.cn），2012 年 1 月 16 日.

5 祝魏瑋.跨越發(fā)展理念新,只爭(zhēng)朝夕謀未來——中科院2012年

度工作會(huì)議紀(jì)實(shí).中國(guó)科學(xué)報(bào)，2012年2月9日（第一版）.

6 王緝慈等.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)圓桌會(huì)議——“創(chuàng)新圓桌會(huì)議”2011 年第四次會(huì)議發(fā)言摘要.中國(guó)科技網(wǎng)（http:// www.stdaily.com），2012 年 1月 15 日.

7 晏燕.產(chǎn)學(xué)研合作的北京路徑——中關(guān)村開放實(shí)驗(yàn)室聞思錄.科技日?qǐng)?bào)，2011年12月18日（第一版）.

8 LazearE P.Economic Imperialism.Quarterly Journalof Economics,2000,115（1）：99-146.

9 張朝陽. 讓全世界震驚于搜狐的技術(shù).“清華-搜狐聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室”成立致辭.搜狐網(wǎng)站（http://it.sohu.com/）.2007年3月16日.

10 Jacobs J.The Economy of Cities.New York:Vintage, 1969.

11 Porter M E.The Competitive Advantage ofNations. New York:Free Press,1990.

12 趙作權(quán).國(guó)際聚集創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綜述.中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì),2009,（2）：1-8.

趙作權(quán) 中科院科技政策與管理科學(xué)所研究員、博士。遼寧黑山人。研究方向?yàn)閰^(qū)域發(fā)展、區(qū)域與城市創(chuàng)新，空間經(jīng)濟(jì)分析。E-mail：zhao1@casipm.ac.cn

Amphibious Innovative Ecosystems:A New Modelfor Fast Developmentof High-tech Firms in China

Zhao Zuoquan
（Institute of Policy and Management,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China）

An efficient university-industry cooperation matters for reforms in scientific and technological institutions in China.Using Tsinghua University-Sohu Joint Lab on Searching Technology as an example,we propose an excellence-rooted amphibious innovation ecosystem as a new modelfor fastdevelopment of high-tech firms in China.This innovation ecosystem demonstrates explicit division of technical labor,delicate design of institutions,and excellence-seeking as the third force that drives innovation besides markets and government. This modelprovides a typicalexample for reforms in scientific and technologicalinstitutions in China.

innovative ecosystems,jointlab,university-industry cooperation,researcher model,high-tech firms

* 修改稿收到日期：2013年11月5日