文/李 強

中國科學院科技政策與管理科學研究所 北京 100190

當今美國社會中的科技事業(yè)：挑戰(zhàn)與變革
——2012年美國總統(tǒng)科技顧問委員會行政報告述評*

文/李 強

中國科學院科技政策與管理科學研究所 北京 100190

根據(jù)奧巴馬總統(tǒng)提出的回歸出口、回歸制造、回歸創(chuàng)新的美國再工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，結合《制造業(yè)提高法案》、“國家出口倡議”等政策措施，美國總統(tǒng)科技顧問委員會針對企業(yè)界在基礎研究領域投入停滯不前的現(xiàn)狀，就如何使優(yōu)秀研究型大學和國家實驗室成為引領美國回歸創(chuàng)新的核心引擎等問題展開研究，并通過行政報告給出政策建議。本文在簡要介紹報告出臺背景的基礎上，對其要點進行概述并總結出幾點啟示。

科技事業(yè)，創(chuàng)新生態(tài)，智力資本

1 引言

2009 年 11月 2日，美國總統(tǒng)奧巴馬在白宮發(fā)表聲明，稱今后美國經濟要轉向可持續(xù)的增長模式，即通過回歸出口、回歸制造、回歸創(chuàng)新來提高美國產品的競爭力，促進美國“再工業(yè)化”。

2010年3月，美國總統(tǒng)奧巴馬簽署行政命令，正式實施“國家出口倡議（National Exports Initiative）”，該倡議亦稱“五年出口倍增計劃”，主要目標是在未來5年內推動出口擴大一倍，創(chuàng)造200萬就業(yè)崗位。美國政府為此專門成立促進出口內閣（Export Promotion Cabinet）并制定了 5 個方面的詳細實施措施：舉全國之力援助美國企業(yè)出口；發(fā)揮政府和駐外使團的作用，幫助美國企業(yè)進行全球商業(yè)推廣；倡導全球經濟再平衡，為出口倍增計劃提供理論依據(jù)和輿論支持；削減貿易壁壘，保護美國企業(yè)權利；促進服務貿易出口[1]。據(jù)美國商務部公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2012年美國出口總額為21 959億美元，比 2009 年的 15 531 億美元增長 41.39%，離“出口倍增”所要求的速度尚有差距。

2010年8月，針對美國制造業(yè)離岸外包和海外建廠帶來的本土崗位削減問題，奧巴馬總統(tǒng)簽署《制造業(yè)促進法案》（US Manufacturing Enhancement Act），這項規(guī)模為 170 億美元的法案旨在幫助制造業(yè)降低成本，恢復競爭力，創(chuàng)造更多就業(yè)崗位。從實施效果看，盡管在過去3年里，美國有著比其他發(fā)達國家更快的制造業(yè)增長速度，并在制造業(yè)領域已累計創(chuàng)造出50萬個就業(yè)崗位，但政策離預計還有一定距離[2]。

從長期而言，制造業(yè)是創(chuàng)新的基本。當國家放棄制造業(yè)時，失去的將是占據(jù)巨大份額的物品

增值。換言之，對于一個國家而言，制造業(yè)造就了其國力。由于美國制造業(yè)比其他行業(yè)更樂于引進開發(fā)新產品，雖然制造業(yè)產值只占美國GDP的11%，但其國內用于研發(fā)的資金中有68%用于制造業(yè)。為此，奧巴馬在《2009 年 美國 復 蘇與 再 投資 法 案》（the American Recovery and Reinvestment Act of 2009）中追加研發(fā)投資 183 億美元，以刺激美國在能源、醫(yī)藥、新技術等領域的科技創(chuàng)新。

伴隨著這些政策措施的出臺，美國政府也面臨著巨大的預算赤字壓力：僅“美國復蘇與再投資法案”就將在2009—2014年帶來 8 048 億美元的預算赤字，約占GDP 的5.64%，遠高于國際經驗 3%左右的警戒線，同時很多美國公眾懷疑該部法案是否真的那么有效，而對該法案持反對態(tài)度的人則不相信更多的政府支出是改善經濟行為的方式。

為打消公眾對《2009年美國復蘇與再投資法案》中研發(fā)投入增加的顧慮，結合《制造業(yè)提高法案》、“國家出口倡議”等政策措施，美國總統(tǒng)科技顧問委員會在充分論證投資科學研究有利于經濟發(fā)展的基礎上，針對企業(yè)界在基礎研究領域投入停滯不前的現(xiàn)狀，就如何使優(yōu)秀研究型大學和國家實驗室成為引領美國回歸創(chuàng)新的核心引擎等問題展開研究，并通過行政報告給出政策建議。本文概述了該報告要點并總結出幾點啟示。

2 科學和技術是美國全球主導地位的核心

20世紀，美國在科技領域取得了驚人的成就?；A研究和研究成果的應用和普及支撐著美國的知識經濟和高新技術產業(yè)，為美國人提供著體面的工作，還使美國享有創(chuàng)新型國家和創(chuàng)業(yè)型社會的美譽?？茖W技術研究事業(yè)不僅給美國帶來了巨大的利益，也對美國經濟社會產生了深遠而巨大的影響。

投資科學研究始終對經濟發(fā)展有利，這不僅是學界對美國及其他國家經濟發(fā)展歷程的研究結論，也是美國全社會的共識。但由于企業(yè)界不斷削減在基礎研究領域的投入比重，致使美國正面臨更大的挑戰(zhàn)——美國有可能失去在科學探索與技術創(chuàng)新領域的優(yōu)勢，這顯然威脅到了美國在創(chuàng)新與技術發(fā)展領域的全球領導地位及由此帶來的巨大利益。

在此背景下，美國總統(tǒng)科技顧問委員會（PCAST）、國家研究委員會（NRC）以及藝術與科學學院（AAAS）等機構從誰來開展科學研究、如何完成科學研究以及科學研究成果如何走向市場等方面，就美國科學技術事業(yè)的轉型展開研究，并于2012年11月向總統(tǒng)奧巴馬遞交了題為《轉型與機會：美國科學事業(yè)的未來》的行政報告，建議美國立刻行動起來，使優(yōu)秀的研究型大學和國家實驗室成為引領創(chuàng)新的核心引擎和美國科技型企業(yè)的集聚中心，提高科技人才的產出效率，扭轉美國國際競爭力衰退的趨勢。

2.1 科技事業(yè)是美國生活方式的基石

科學技術引發(fā)人們對美好生活的向往。在當代美國生活的各個方面都能看到科技進步所帶來的種種裨益和對持續(xù)科技進步的迫切需求：人們都希望自己和親人能夠活得更健康、更長壽，希望為能源、食品、供水、環(huán)保等問題找出解決之道，等等。

科學技術激勵人們不斷探尋未知領域。公眾希望美國在科技探索領域繼續(xù)保持領先地位：比如，了解人們所處的世界及人類在其中的活動狀態(tài)不僅是為了滿足求知欲，還在于這些科技探索未來有可能產生難以估量的應用前景。

科學技術凸顯和支撐著美國創(chuàng)新精

神。從揚基鐘表匠、福特制造業(yè)革命、貝爾實驗室、帕洛阿爾托研究中心（PARC）以及當今的研究密集型企業(yè)，企業(yè)界的創(chuàng)新精神使美國獲益頗豐，也正是這種精神鼓舞著美國人去發(fā)明創(chuàng)造，而不僅僅是制造。美國在基礎研究領域的成果與發(fā)現(xiàn)榮獲了超過 330 項諾貝爾獎，占世界總數(shù)的近40%。這種由科技型企業(yè)開展的基礎研究與應用研究相輔相成，不僅是美國科學事業(yè)成功的關鍵，也支撐著美國的獨有創(chuàng)新精神。

科技事業(yè)為社會提供了高質量的工作。科技事業(yè)創(chuàng)造的不僅是崗位，還有高熟練勞動力的高質量工作。美國教育體系在培養(yǎng)這樣的勞動力時已超出傳授知識的范疇，而是要滿足受教育者的好奇心，發(fā)揮他們各自的特長，觸及年輕人的想象力，激發(fā)他們建設新世界的理想。由此，對創(chuàng)新驅動型經濟發(fā)展的現(xiàn)實需求，已成為整個國家教育體系不斷發(fā)展的原始驅動力。

2.2 科技投入為美國帶來巨大的利益

對美國及世界上很多國家經濟發(fā)展的研究結果表明，投資科技事業(yè)始終對經濟發(fā)展有利。諾貝爾經濟學獎得主羅伯特·索羅的開拓性研究結果表明，在20世紀前50年中，美國生產率增長的一半以上（甚至可能是85%）都應歸因于技術進步。其他研究結果則表明，二戰(zhàn)結束以來，美國的經濟實際增長了7倍，其中一半以上的經濟增長應當歸功于科技投入帶來的技術創(chuàng)新[3]。

政府是不是應當無條件地支持所有的科研活動？僅憑科技事業(yè)投入能夠獲得良好的投資回報并不能說明問題。在有些情況下，科研投入之所以是合理的，因為它的回報是通過更好的公共產品或負外部性的減少體現(xiàn)出來的；還有的情況就是私有部門的“市場失靈”，也就是任何一個公司對基礎研究或早期應用研究的投入都可能會面臨得不到任何回報的窘境[4]。

正因為如此，要保持和提升全社會的發(fā)展?jié)摿?，政府必須承擔最大份額的基礎研究來彌補私有部門的不足[5]。二戰(zhàn)之后，美國政府對基礎研究的投入大幅增長，大學的科學研究事業(yè)從無到有不斷發(fā)展，對國立衛(wèi)生院（NIH）的經費支持大幅增加，然后是成立國家科學基金會（NSF）、設立能源部，發(fā)展至今，這些機構已成為美國基礎科學研究的主要力量。

2.3 科技創(chuàng)新不斷引發(fā)世界性的變革

專家們發(fā)現(xiàn)，科學研究的裨益并不僅僅是在同領域內由基礎性研究到應用研究、試驗發(fā)展再到產品這樣簡單的線性發(fā)展過程，而是經常以無法預知的方式培育整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。比如，好奇心驅動的量子力學研究，本來不過是希望揭開原子結構的神秘面紗，但后來卻成為當今微電子技術和計算機行業(yè)發(fā)展的學科基礎；純數(shù)學和計算科學領域的基礎研究不僅在很多方面為因特網(wǎng)奠定了學科基礎，也為當今世界一些最大的公司提供了智力基礎。

美國在20世紀不斷獲得意義極其深遠且?guī)硎澜缧愿淖兊闹卮罂茖W發(fā)現(xiàn)。事實上，這些科學上的重大突破應歸功于NSF、能源部、NIH、國家航空航天局、農業(yè)部、國家海洋和大氣管理局等很多政府部門的支持和與大學的合作。比如，因特網(wǎng)世界源于國防部高級研究計劃局開發(fā)的因特網(wǎng)基礎協(xié)議；現(xiàn)代醫(yī)學影像技術的基礎是對反問題的數(shù)學分析；核磁共振成像所依賴的量子力學原理最初是用在射電天文學領域；類固醇類藥物的普及源于20世紀50年代農業(yè)部和國立衛(wèi)生院的研究人員在一種野生墨西哥山藥中發(fā)現(xiàn)的一個化學前體——至此可的松、口服避孕藥等才不再昂貴；類似地還有人類基因組計劃、納米科學研究等，大量成果在癌癥新療法、個性化醫(yī)學、新興功能材料、資源綜合利用等方面正在得到充分體現(xiàn)。

3 科學研究的世界性重組給美國帶來挑戰(zhàn)

美國一直牢牢占據(jù)全球研發(fā)投入第一大國的地位，盡管其研發(fā)投入只占國民生產總值的不到3%。但近年來，美國研發(fā)投入占全球比重大幅下滑的問題應當引起關注：在2009年，全球研發(fā)總投

入中亞洲所占的比重已與美國持平，而到2012年，亞洲占全球研發(fā)總投入的比重增加到37%，遠超過美國31%的水平。

在此環(huán)境下，如果因政策失誤而無法將科研成果最大限度地應用于經濟建設，美國支持基礎研究的積極性會因此遭到打擊，甚至將在全球科技事業(yè)中的領先地位拱手讓人。而更嚴重的后果是，如沒有美國引領科技發(fā)展，又沒有國家愿意在基礎研究領域進行長期投資，世界性經濟衰退將難以避免。

3.1 私有部門支持的基礎研究停滯不前

企業(yè)界與國家實驗室和大學共同構成了美國科學事業(yè)的三大支柱：企業(yè)間、企業(yè)與大學、企業(yè)與聯(lián)邦政府的密切合作，一直是美國科技事業(yè)成功的主要因素，也為美國很多行業(yè)帶來巨大的經濟利益。從近60年來的發(fā)展趨勢看，企業(yè)界的R&D支出一直呈穩(wěn)定增長態(tài)勢，目前在美國R&D活動中處于主導地位。2009年，企業(yè)界支持了美國48%的應用研究和78%的試驗發(fā)展活動，R&D支出占全社會總量的 2/3 左右（圖 1）。

但在過去的20多年里，企業(yè)界的研發(fā)活動卻發(fā)生了顯著變化。在經濟全球化背景下，原來以美國為主要市場的本土企業(yè)，現(xiàn)在不得不面對來自全世界的競爭對手。由于產品和服務的交付幾乎已經做到無處不達，在國外競爭者面前，本土企業(yè)所依賴的“主場優(yōu)勢”不斷削弱。面對激烈的國際競爭，企業(yè)會盡可能選擇能夠立竿見影、使企業(yè)迅速獲得競爭優(yōu)勢的低風險研發(fā)投入——將更多資金用于支持創(chuàng)新鏈上更接近試驗發(fā)展和應用的方向。

圖1 美國全社會R&D支出占GDP比重及其構成：1953—2009年

以PARC為例。1970年，施樂公司招募信息科學、物理等領域世界一流的研究團隊，成立新的PARC，以打造“未來辦公室”為使命——在隨后的40多年里，這些研究團隊率先推出了一系列影響廣泛的技術：激光打印、面向對象的編程、以太網(wǎng)和分布式計算、用戶圖形界面以及光存儲等。

設立之初，施樂公司將PARC作為向業(yè)界提供技術許可的企業(yè)實驗室來資助，這種運作模式推動了蘋果、3COM以及Adobe等世界級科技企業(yè)的崛起。但在 2002 年，PARC被變更為獨立核算的全資子公司，其功能像是一個承攬外包研發(fā)業(yè)務的服務機構，研究成果屬于支持相關研究的客戶，興趣導向的基礎研究僅僅是其在行業(yè)領域光環(huán)效應的延續(xù)。

PARC 只是美國企業(yè)界基礎研究現(xiàn)狀的縮影。20世紀90年代以來，日趨激烈的競爭削弱了企業(yè)支持基礎研究的能力，出于對股東價值的關注，美國企業(yè)界在基礎研究和早期應用研究領域的投資增長陷于停滯。到2009年，企業(yè)界研發(fā)支出只有5%左右用于基礎研究，遠低于20世紀70—80年代8%左右的水平（圖2）。

3.2 國際化使企業(yè)研發(fā)活動向海外遷移

圖2 基礎研究支出——美國企業(yè)界與全社會的比較：1953—2009年

由于海外用人有著更低的成本和更大的選擇空間，美國企業(yè)將研究與發(fā)展活動轉移到海外是理智而經濟的選擇，但對美國而言，在本土開展上述研發(fā)活動并在國內應用這些成果將能獲得更大的經濟利益。盡管在全球化背景下，外國公司也可以將研發(fā)活動遷移到美國，然而一旦涉及外國機構，無論是研發(fā)活動的流入還是流出，都有可能不符合美國的長遠利益，尤其是當美國面臨危機而需要使用這些研發(fā)設施時，潛在的問題更加明顯。

基礎研究是應用研究和試驗發(fā)展的底層平臺，激烈的國際國內競爭使美國企業(yè)界不斷削減在基礎研究領域的投入比重，美國已經失去了相當一部分制造業(yè)，如果不及時采取措施，將面臨更大的災難——失去在科學探索與技術創(chuàng)新領域的領先優(yōu)勢。

4 大學和國家實驗室在科學事業(yè)中的地位

在美國科學事業(yè)的三大支柱中，大學和國家實驗室同樣重要。美國擁有世界上最偉大的研究型大學。據(jù)倫敦《泰晤士報》的大學排名，在世界排名前10位的大學中，美國占7所，而在世界排名前25位的大學中，美國占18所。盡管產業(yè)界和專業(yè)實驗室投入研發(fā)的經費在減少，但美國的研究型大學并不僅僅像過去50多年來人們所熟知的那樣從事基礎性研究，現(xiàn)在他們越來越多地從事應用研究和科技成果轉化，發(fā)展新興產業(yè)。

因為專注于把科學發(fā)現(xiàn)向產業(yè)應用轉化，美國的研究型大學從來沒有像現(xiàn)在這樣貼近市場。大學和獨具研究領域與質量優(yōu)勢的國家實驗室正日漸成為滿足國家安全、公眾健康、環(huán)境管理等戰(zhàn)略需求的研究中心。因為與大學合作是重要的創(chuàng)新源泉，產業(yè)界資助研發(fā)活動的類型也發(fā)生了變化，除了資助一些基礎性研究外，產業(yè)界越來越多地投資于解決特定技術問題的應用項目。由于行業(yè)間存在著普遍的聯(lián)系，產業(yè)界越來越多地到學術界尋求研發(fā)伙伴，以期接觸到前沿的思想和技術，得到事關戰(zhàn)略決策的客觀建議，招聘到訓練有素、觀點新穎、水平一流、能成為公司未來領導的人才，這也是美國未來得以保持創(chuàng)新優(yōu)勢的重要機遇。

無論是從研究范圍還是研究質量上看，美國的國家實驗室都是世界上獨一無二的，也正因為如此，與國家實驗室合作是企業(yè)界喜聞樂見的形式，尤其是在技術轉移方面。該項工作由國家實驗室技術轉讓聯(lián)盟（FLC）具體負責實施，聯(lián)盟成立于1974年，其目標是“推動和促進國家實驗室的研究成果和技術向美國經濟社會的轉移與應用，具體負責推進潛在合作伙伴對近300個國家實驗室和研究中心的技術及研究領域的識別與認可，并促進雙方達成技術轉讓協(xié)議。

以能源部為例，在過去的20多年里，能源部所屬的17個國家實驗室和研究中心成了企業(yè)界全球領先的技術合作伙伴：國家實驗室不僅向企業(yè)提供科學儀器和研究設施的使用機會，還為企業(yè)提供人才培訓、知識產權許可甚至是共同開展研究與開發(fā)。僅2008年能源部實驗室就執(zhí)行了12 204項技術轉移相關交易項目，其中包括6 146項技術許可和2 817項設備使用協(xié)議，當年支持非政府合作伙伴的總金額高達2.3億美元，獲得技術許可收入4 930萬美元。

從長遠看，與國家實驗室的合作蘊藏著企業(yè)界重要的發(fā)展機會，盡管這種合作的有效性已被以往的合作所證實，但仍需要更直接有效的政策措施以更充分地發(fā)揮這種合作的潛力。

5 保持創(chuàng)新優(yōu)勢的政策點與相關措施

綜上所述，企業(yè)界在基礎研究領域投入增長

的停滯及其研發(fā)活動向海外遷移給當今美國的科學事業(yè)帶來巨大挑戰(zhàn)，但研究型大學和國家實驗室與企業(yè)界大量的合作機會又為美國回歸科技創(chuàng)新帶來機遇。為此，美國總統(tǒng)科技顧問委員會（PCAST）就如何使美國優(yōu)秀的研究型大學和國家實驗室成為引領創(chuàng)新的核心引擎和美國科技型企業(yè)的集聚中心，并提高美國科技人才的產出效率提出如下建議：

政策點一：強化對基礎研究和早期應用研究的支持，對能持續(xù)發(fā)展且項目值得支持的企業(yè)，通過政策扶植促進其走向成功。具體做法包括：堅持達到研發(fā)投入占GDP比重為3%這一目標，確保企業(yè)界能夠從研發(fā)投入的增長中獲得足夠的份額；建議國會和政府部門建立增加包括科研基礎設施在內的聯(lián)邦政府研發(fā)投入穩(wěn)定性與可預見性的機制，批準一些對研發(fā)撥款的跨年度授權，尤其是類似國防部未來10年防衛(wèi)計劃等的跨年度、跨部門研究項目；堅持針對研發(fā)密集型中小企業(yè)的稅收減免，力爭使研發(fā)稅收抵扣成為永久性政策；采取鼓勵科研人員增加產出的政策，如針對個人的獎勵、對于優(yōu)選出來的研究人員給予更大額度和更長時間的資助等。

政策點二：政府部門可以對那些兼具拓展性和革命性特點的跨學科研究項目給予戰(zhàn)略性支持。建議每個政府部門都制定詳述各類研發(fā)活動是如何支撐其使命的戰(zhàn)略規(guī)劃，尤其是要強調那些兼具拓展性和革命性研究的跨學科項目。與此同時，每個部門都應使其價值評議機制盡可能多樣化，以實現(xiàn)與戰(zhàn)略規(guī)劃中的投資組合的最佳匹配。除此以外，政府部門都應采用更靈活的政策來在全新領域、額外機會以及新研究人員創(chuàng)造力培養(yǎng)等方面投資，如學術獎金、職位津貼和更多的科研實習崗位等。

政策點三：政府部門可以制定專項政策用于支持和鼓勵企業(yè)界自主研發(fā)，或鼓勵企業(yè)界與大學及國家實驗室建立合作伙伴關系，聯(lián)合進行研發(fā)投資。這不僅需要改進理工科大學教育，為社會培養(yǎng)更多更好的本土研究人員和科技企業(yè)家，同時還應為大學和產業(yè)界吸引和保留世界最優(yōu)秀的國外研究人員和留學生，在為能力出眾的畢業(yè)生發(fā)放簽證方面進行改革。除此以外，建議參考能源部的做法，建立企業(yè)界和國家實驗室之間更為簡單而高效的聯(lián)系。

政策點四：除在基礎性研究領域繼續(xù)保持深厚的智力基礎外，研究型大學可以通過優(yōu)化教學計劃來使其畢業(yè)生更好地適應在當今社會工作，更加積極主動地把研究成果轉化到企業(yè)界，以進一步加強和提高大學在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心地位。由于基礎性研究往往會為未來引發(fā)世界性變革的新興產業(yè)奠定基礎，這就需要堅定不移地對大學基礎研究的深入性與廣泛性給予支持。同時，還要有針對性地強化教育的使命，如企業(yè)家能力和技術轉移能力培訓、為大學生親自參與研究與開發(fā)提供機會等。

6 報告的政策影響及其對中國的兩點啟示

歸納起來，報告主要闡述了兩個方面的問題：一是美國研發(fā)投入占全球比重的下降；二是美國企業(yè)界不斷壓縮在基礎研究和早期應用研究領域的投入而轉向應用研究。報告認為，如果缺乏對基礎研究和早期應用研究的足夠支持，美國將面臨失去其在科學發(fā)現(xiàn)和技術創(chuàng)新領域的全球領先地位，而這正是20世紀美國經濟繁榮的源動力。

報告同時指出，盡管美國的科學事業(yè)面臨挑戰(zhàn)，但美國有應對該挑戰(zhàn)的3個優(yōu)勢：

首先，聯(lián)邦政府作為基礎研究的主要支持者已歷經半個多世紀，政策深入人心；其次，聯(lián)邦政府能夠采取更為積極有效地政策措施鼓勵企業(yè)界加強基礎研究；第三，優(yōu)秀研究型大學和國家實驗室正在成為引領美國回歸創(chuàng)新的核心引擎。

從政策目標看，報告一方面提出應通過增加研發(fā)投入占GDP比重和有針對性的稅收減免來增加在基礎研究和早期應用研究領域的長期投入；另一方面有針對性地就消除科技成果向新產品和創(chuàng)新工作崗位轉化的壁壘提出了一些切實可行的措施。

報告認為，科學事業(yè)對經濟的影響并不是從基礎研究、應用研究、工程開發(fā)到創(chuàng)新產品出現(xiàn)這樣簡單的單向過程，而更多地決定于行業(yè)領域對漸進性科學進展的持續(xù)支持。創(chuàng)新產品的出現(xiàn)往往來自很多人不斷構建的種種假說和不斷嘗試的種種路徑。更重要的是，即便是市場化了的產品或發(fā)明，也需要不斷地進行技術開發(fā)或工藝升級，在此過程中，無論是基礎研究、應用研究還是工程發(fā)展，任何階段都是后續(xù)技術進步的基礎平臺，而后續(xù)需求又擴大了前端的探索領域和研究內容。在這樣的系統(tǒng)中，政府對基礎研究和應用研究的穩(wěn)定支持與企業(yè)界對高風險但卻可能引發(fā)世界性變革的高回報工程發(fā)展活動并存，20世紀美國科學技術和經濟發(fā)展的成就在很大程度上可以歸功于這樣的機制，尤其是科技部門優(yōu)秀研究人員和產業(yè)部門優(yōu)秀工程技術人員長期的交流與互動。然而在目前日益激烈的國際競爭中，企業(yè)出于成本壓力和對股東義務的考慮，壓縮資金需求多、產出不確定性大的基礎研究、應用研究和早期工程開發(fā)，這將不可避免地割裂科技與經濟的密切聯(lián)系（圖3）。

圖3 科學事業(yè)與經濟發(fā)展的作用機制

為扭轉這種局面，美國政府實施了旨在推進科技界與企業(yè)界協(xié)同創(chuàng)新的系列政策措施。如白宮發(fā)布的美國生物經濟藍圖報告；美國環(huán)保署發(fā)布的《環(huán)境與經濟發(fā)展技術創(chuàng)新線路圖》；NIH啟動的“為舊化合物尋找新用途”計劃；由美國國防部、能源部、商務部與NSF聯(lián)合投資10 億美元發(fā)起制造業(yè)創(chuàng)新國家網(wǎng)絡計劃，該計劃擬在全美建立由15個制造業(yè)創(chuàng)新研究所組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡；由美國能源部、國防部、NIH和NSF以及美國地質調查局等共同發(fā)起“大數(shù)據(jù)研發(fā)計劃”等等[6]。

該報告提出的政策措施是否能真正使美國的科學事業(yè)走出困頓，這還有待時間的檢驗。但筆者認為，報告對美國科學事業(yè)與經濟發(fā)展作用機制的分析比較透徹，值得我們從兩個方面借鑒：

一方面是基礎研究到底要做什么？筆者認為基礎研究應當追求兩點：一是“雪崩般改變世界的科學發(fā)現(xiàn)”，無線電通信、噴氣式客機、GPS、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等就是前沿科學探索和促進國家繁榮的技術的無縫連接，而這正是國立科研機構理所應當?shù)呐Ψ较颍欢菨u進性科學研究，通過不斷構建的種種假設和不斷嘗試的種種路徑形成科學發(fā)現(xiàn)，成為我國“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略的科學基底，這就需要科學共同體回歸科學研究的本質，弱化科層體制，下大力氣解決科學精神缺失與學風浮躁的問題。

另一方面是科技與經濟怎么結合？從1982年中央提出“經濟建設必須依靠科學技術，科學技術工作必須面向經濟建設”的“依靠、面向”方針以來，科技如何更好地服務經濟發(fā)展一直是我國科技界關注的熱點問題。30多年來，我國前后 實 施 了“ 攻 關 計 劃 ”、“863 計 劃 ”、“973 計劃 ”、“ 國家 科技 支撐 計 劃 ”、“ 科 技 基 礎條 件平臺建設計劃”以及若干政策引導類計劃項目，但從實施效果看，工程開發(fā)環(huán)節(jié)的斷層問題始終未能得到很好的解決——大量的工程開發(fā)到“樣機”環(huán)節(jié)嘎然而止：科技界無力繼續(xù)投入，企業(yè)界難以承擔風險。對此筆者認為，可以借鑒美國的一些做法，一方面要建立國家層面跨部門的協(xié)調機制，來統(tǒng)籌科技和經濟社會發(fā)展的銜接問題；另一方面也應考慮改變科技投入的思路，從“多予”向“少取”轉變，通過政府采購、稅收減免等手段鼓勵科技界和企業(yè)界共同彌合工程開發(fā)環(huán)節(jié)的斷層，完善和發(fā)展具有中國特色的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

1 張漢林,魏磊.美國實施“五年出口倍增”計劃的政策措施評析.亞太經濟，2010，（4）：43-47.

2 來芙萍.美國制造業(yè)回歸.新商務周刊，2013，（8）：18-19.

3 Solow R M.Technical Change and the Aggregate Production Function.Review of Economics and Statistics，1957，（39）：312-320.

4 Salter AJ.and Martin B R.The Economic Benefits of Publicly Funded Basic Research:ACriticalReview.Research Policy,2001，（30）：509-532.

5 Colin Macilwain.What Science Is Really Worth.Nature, 2010，（466）：682-684.

6 胡智慧等.2012年世界主要國家和組織科技與創(chuàng)新戰(zhàn)略新進展.科技促進發(fā)展,2013，（2）：29-52.

李 強 中科院科技政策與管理科學所助理研究員，主要研究方向為科技評估與宏觀科技管理。在科技政策及國立科研機構管理等領域發(fā)表多篇論文。E-mail:lq@casipm.ac.cn

Challenge and Opportunity for the U.S.Research and Inspirations to China Review of PCAST 2012 Report to President Barack Obama

Li Qiang
（Institute of Policy and Management,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China）

Focusing on the situation thatthe U.S.has been investing less in R&D than other leading and emerging nations and the support by U.S.enterprises for basic and early applied research has stagnated in contrast to their investments in short-term development,the President’s Council of Advisors on Science and Technology (PCAST)carried outin-depth investigation and described a series of specific opportunities for the Federal Government,universities,and enterprises to strengthen the U.S.research.The report also addressed the two objectives of enhancing long-range U.S.investmentin basic and early-stage applied research and reducing the barriers to transform the research achievements into new products,industries,and jobs,which can be the enlightenmentto China.

research enterprise,innovation ecosystem,intellectualcapital

10.3969/j.issn.1000-3045.2013.06.011

* 修改稿收到日期：2013年8月7日