孫運(yùn)德

(防空兵學(xué)院，河南 鄭州 450052)

經(jīng)濟(jì)視角下的政府知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)

孫運(yùn)德

(防空兵學(xué)院，河南 鄭州 450052)

政府知識產(chǎn)權(quán)能力是指政府借助于公共權(quán)力，通過制定知識產(chǎn)權(quán)制度等知識產(chǎn)權(quán)公共政策，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政、法律等多種手段，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造并對其進(jìn)行管理、保護(hù)和運(yùn)用的能力。政府知識產(chǎn)權(quán)能力是隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展、知識經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的不斷積累而逐漸顯現(xiàn)出來的。

經(jīng)濟(jì)全球化；知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)；知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢；政府知識產(chǎn)權(quán)能力

政府知識產(chǎn)權(quán)能力是指政府依據(jù)法定職責(zé)，借助于公共權(quán)力，通過制定知識產(chǎn)權(quán)制度，運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)、法律等多種手段，創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)，并對其進(jìn)行管理、保護(hù)和運(yùn)用的能力。它主要包括知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力、知識產(chǎn)權(quán)的管理能力、知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)能力和知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能力。①政府知識產(chǎn)權(quán)能力是隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展、知識經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的不斷積累而逐漸顯現(xiàn)出來的。

一、經(jīng)濟(jì)全球化為政府知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)提供了可能性

全球化是自人類進(jìn)入資本主義社會(huì)以來就不可避免地產(chǎn)生并日趨發(fā)展的客觀現(xiàn)象。②“全球化”一詞是1985年T·萊維(Theodre Levitt)首先使用的③，在20世紀(jì)90年代才開始成為一個(gè)時(shí)髦的字眼④。

對于全球化的類型有不同的理解。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在當(dāng)今世界歷史進(jìn)程中所表現(xiàn)出來的全球化實(shí)際上包括發(fā)達(dá)國家的全球化和發(fā)展中國家的全球化兩種。發(fā)達(dá)國家的全球化主要以財(cái)富集中、大公司的比重不斷上升為標(biāo)志，這種全球化對發(fā)達(dá)國家來說有利可圖。另一種是第三世界國家的全球化。這種全球化以第三世界國家債臺(tái)高筑為特征。⑤另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，根據(jù)歷史進(jìn)程可以把全球化分為歷史上的全球化與當(dāng)代全球化。歷史上的全球化主要是指隨著資本主義發(fā)展而逐漸形成的全球化，其本質(zhì)是資本主義的擴(kuò)張。當(dāng)代全球化則是指二十世紀(jì)七十年代后的全球化，這種全球化是隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展而出現(xiàn)的，它雖然仍然以經(jīng)濟(jì)全球化為主題，但又?jǐn)U展到政治、文化和社會(huì)生活領(lǐng)域，同時(shí)，隨著這種全球化的發(fā)展還產(chǎn)生了全球意識，人們開始更多地關(guān)注和認(rèn)同人類的共同利益。⑥

雖然對全球化有著多樣的理解，甚至很多人認(rèn)為現(xiàn)在的全球化是全面的全球化⑦，但人們通常是在經(jīng)濟(jì)學(xué)的語境下來理解全球化的?！昂喲灾?，我們可以把全球化界定為跨越民族國家疆界的各種經(jīng)濟(jì)急劇膨脹。也許更為重要的是，它應(yīng)該被視為一個(gè)不斷深化的經(jīng)濟(jì)融合過程、經(jīng)濟(jì)開放過程、各國經(jīng)濟(jì)之間相互依賴性不斷增強(qiáng)的過程?！雹嘁簿褪钦f，經(jīng)濟(jì)全球化可以理解為生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的配置過程，它是借助于資本主義市場和生產(chǎn)的全球拓展而實(shí)現(xiàn)的。

歷史地看，伴隨著資本主義擴(kuò)張而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)全球化不僅具有歷史必然性，而且還具有進(jìn)步性。經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展不僅可以使世界各國利用經(jīng)濟(jì)全球化帶來的發(fā)展機(jī)遇，廣泛參與國際經(jīng)濟(jì)合作，促進(jìn)生產(chǎn)要素在世界范圍內(nèi)的自由流動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)資源在全球范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，提高利用效率，同時(shí)，還有利于國家經(jīng)濟(jì)的安全和提升。正是在這個(gè)意義上，有人把經(jīng)濟(jì)全球化稱作“和平的字眼”⑨。

然而，我們必須清醒地看到，經(jīng)濟(jì)全球化是一把雙刃劍，它給世界發(fā)展帶來機(jī)遇的同時(shí)，也帶來了挑戰(zhàn)?！敖?jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程導(dǎo)致了霸權(quán)政治”。⑩不過，在全球化時(shí)代，霸權(quán)不再僅僅表現(xiàn)為傳統(tǒng)意義上的政治霸權(quán)，它更多地借助于政治和軍事以外的手段，尤其是經(jīng)濟(jì)手段(即制定經(jīng)濟(jì)全球化規(guī)則和掌控經(jīng)濟(jì)全球化運(yùn)行等)和文化手段(意識形態(tài)滲透)來實(shí)現(xiàn)的。換言之，政治領(lǐng)域中的支配地位是伴隨著經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的全球化來實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)全球化的西方主導(dǎo)性是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)全球化是在西方資本主義國家推動(dòng)下出現(xiàn)的，不僅如此，廣大資本主義國家還掌握著經(jīng)濟(jì)全球化規(guī)則的制定權(quán)，掌控著左右經(jīng)濟(jì)全球化正常運(yùn)作的世界性經(jīng)濟(jì)組織，諸如國際貨幣基金組織、世界銀行、世界貿(mào)易組織等。美國前國務(wù)卿基辛格曾坦言：“全球化是美國統(tǒng)治的另一種說法。”美國學(xué)者阿里夫·德里克也認(rèn)為：“全球化作為一種話語似乎變得越來越普遍，但是對它的最熱情的宣傳權(quán)是來自舊的權(quán)力中心，尤其是來自美國?！庇纱瞬浑y看出，經(jīng)濟(jì)全球化主要體現(xiàn)了發(fā)達(dá)資本主義國家的意志和利益。

盡管如此，全球化是一個(gè)客觀的自然歷史進(jìn)程，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。特別值得注意的是，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)重要特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)的知識化。在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識已經(jīng)取代了土地、資本而成為最主要的生產(chǎn)要素。然而，相對于資本主義國家而言，廣大發(fā)展中國家和后發(fā)展國家?guī)缀鯖]有什么知識優(yōu)勢可言，雖然從理論上說，廣大發(fā)展中國家和后發(fā)展國家可以通過吸引外國投資、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)等途徑利用發(fā)達(dá)國家創(chuàng)造的具有公共物品屬性的人類知識，以促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的快速發(fā)展。從這個(gè)意義上講，全球化時(shí)代發(fā)展中國家通過創(chuàng)造、引進(jìn)和應(yīng)用知識是縮短知識差距、甚至是實(shí)施追趕戰(zhàn)略的一次難得機(jī)遇。因此，對于每一個(gè)國家來說，全球化都是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，關(guān)鍵在于政府能否在迎接全球化挑戰(zhàn)中爭取主動(dòng)，這也是對政府知識產(chǎn)權(quán)能力的一種嚴(yán)峻考驗(yàn)。

二、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使政府知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)具有必然性

馬克思指出，問題就是時(shí)代的聲音。政府知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)就是隨著知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而提出來的。所謂知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)是指以知識作為主要生產(chǎn)要素，以產(chǎn)權(quán)作為制度保障的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。這種新型的經(jīng)濟(jì)形態(tài)“依靠現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度和世貿(mào)規(guī)則，通過創(chuàng)造、占有、使用、運(yùn)營知識產(chǎn)權(quán)資源等方式，對資本、人才、自然及其他有形資源進(jìn)行市場配置、集約經(jīng)營、管理創(chuàng)新和創(chuàng)造財(cái)富”。簡言之，知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)是一種區(qū)別于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的新型經(jīng)濟(jì)，它以知識的創(chuàng)造、占有、管理和運(yùn)用為基本前提，以知識產(chǎn)權(quán)制度的建立和正常運(yùn)作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的可靠保障，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展為根本目的。

知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)是以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)，這是它區(qū)別于其他經(jīng)濟(jì)形態(tài)的根本之所在。它是建立在知識和信息的生產(chǎn)、分配和使用上的經(jīng)濟(jì)，是一種有別于“農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)”、“工業(yè)經(jīng)濟(jì)”的全新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。在知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識取代了土地、資本等成了最主要的生產(chǎn)要素?！爸R既是資本又是產(chǎn)品，知識不僅創(chuàng)造價(jià)值，而且是聚集財(cái)富的最重要的資本?！痹谶@里，知識作為獨(dú)立于土地、資本、勞動(dòng)等傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素成為經(jīng)濟(jì)增長的最重要資源，而且知識已經(jīng)不再被當(dāng)作經(jīng)濟(jì)研究的外生變量或作為假定條件，而是從經(jīng)濟(jì)增長的外生變量調(diào)整為內(nèi)生變量。知識要素的廣泛使用使經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)擴(kuò)大化效應(yīng)，這種效應(yīng)主要表現(xiàn)為乘數(shù)效應(yīng)和擴(kuò)張效應(yīng)兩種。正是這種擴(kuò)大化效應(yīng)的存在，極大地推動(dòng)著國家經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。以發(fā)達(dá)國家為例，西德、日本戰(zhàn)后三十年國民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值的巨大增長，其中50%到70%就是由科學(xué)技術(shù)革新帶來的，美國是世界上知識產(chǎn)權(quán)存量最多、知識產(chǎn)權(quán)國家優(yōu)勢最明顯的國家，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力也主要來源于科學(xué)技術(shù)實(shí)力。如果說知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代高度發(fā)達(dá)的信息和高技術(shù)為知識轉(zhuǎn)化為有價(jià)商品提供了可能的話，那么，知識的產(chǎn)權(quán)化則為這種轉(zhuǎn)化提供了制度性的保障。因此，知識產(chǎn)權(quán)成了知識經(jīng)濟(jì)的核心問題。

知識產(chǎn)權(quán)的重要性不僅體現(xiàn)在知識對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大貢獻(xiàn)上，還體現(xiàn)在國際貿(mào)易知識化趨勢越來越明顯?！?0世紀(jì)80年代以來，國際貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)生了重大變化。其中最有代表性的是與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的貿(mào)易領(lǐng)域迅速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓額大幅度上升，國際貿(mào)易中涉及知識產(chǎn)權(quán)問題的可能性空間越來越大，知識產(chǎn)權(quán)在國際市場競爭中的作用也越來越大?！?/p>

為了維持國家的競爭優(yōu)勢，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢比較明顯的國家政府都非常重視并不斷強(qiáng)化對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)。國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“政府行為化”成了“當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)增長和競爭的重要特點(diǎn)”?？梢哉f，此時(shí)的知識產(chǎn)權(quán)雖然私權(quán)的性質(zhì)沒有發(fā)生變化，但它已經(jīng)不再是純粹意義上的私權(quán)，由于國家介入因素的增強(qiáng)而表現(xiàn)為一種公權(quán)化了的私權(quán)。在這一趨勢下，知識產(chǎn)權(quán)已成為國家競爭力的核心要素，掌握和控制關(guān)鍵領(lǐng)域、核心技術(shù)和重大裝備中的知識產(chǎn)權(quán)成為各國競爭的焦點(diǎn)。正是在這個(gè)意義上，J. F.里斯查德(J. F. Rischard)把知識產(chǎn)權(quán)問題視為未來20年必須解決的20個(gè)重大的全球問題之一。正因?yàn)槿绱耍悦绹鵀榇淼陌l(fā)達(dá)資本主義國家都制定了技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，并把對技術(shù)創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入國家戰(zhàn)略之中，這樣，“以知識產(chǎn)權(quán)為核心的現(xiàn)代國際貿(mào)易制度慢慢成為已獲競爭優(yōu)勢的發(fā)達(dá)國家在全球獲得財(cái)富的手段”。在此背景下，廣大發(fā)展中國家如何構(gòu)建適合本國國情的知識產(chǎn)權(quán)制度，以促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速可持續(xù)發(fā)展，就成了各國政府亟待解決的重大現(xiàn)實(shí)問題。

三、國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的凸顯使政府知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)具有緊迫性

建立在知識要素基礎(chǔ)上的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和發(fā)展，改變了一國傳統(tǒng)的競爭優(yōu)勢。從國家發(fā)展的歷史來看，國家的競爭優(yōu)勢最初表現(xiàn)為以資源擁有量為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢，這種優(yōu)勢產(chǎn)生于對國際貿(mào)易問題的分析。該理論認(rèn)為，正是國家之間各種資源稟賦和產(chǎn)品生產(chǎn)能力的差異和互補(bǔ)，才使得國與國之間的貿(mào)易成為可能。20世紀(jì)90年代，哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾·波特在比較優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上，在他的《國家競爭優(yōu)勢》(1990年)一書中，提出了“國家競爭優(yōu)勢”理論。邁克爾·波特指出，在國際貿(mào)易中，國家的競爭優(yōu)勢主要表現(xiàn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，而主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的形成不僅依賴于傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素、國內(nèi)需要、相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)、政府的支持等外在因素，更主要的則依賴于企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，正是自主創(chuàng)新能力提高了企業(yè)的競爭力，使企業(yè)在國際競爭中贏得了優(yōu)勢地位。

在知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國家的競爭優(yōu)勢開始轉(zhuǎn)變成了知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢?！八^知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，是指通過培育和發(fā)揮擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，是相對于比較優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢而言的第三種優(yōu)勢……突出了以技術(shù)和品牌為核心的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢或競爭優(yōu)勢。”這種優(yōu)勢的形成不僅要求一國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新和研發(fā)能力，擁有更多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，也要求傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和民族企業(yè)能夠在生產(chǎn)過程中不斷提升自己的知識產(chǎn)權(quán)能力，培育具有民族特色和區(qū)域特征的民族品牌和名牌，提高企業(yè)的國際影響力和競爭力。

知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢主要體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)制度、規(guī)則、資源和運(yùn)營四個(gè)方面。其中，知識產(chǎn)權(quán)制度和規(guī)則的制定是知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢形成的前提和基礎(chǔ)，如果國家不能夠根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，制定適合本國國情的知識產(chǎn)權(quán)制度和規(guī)則，國家的知識產(chǎn)權(quán)存量就不可能增加，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢就不可能形成。知識產(chǎn)權(quán)資源的存量和質(zhì)量是國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的核心，一個(gè)國家知識產(chǎn)權(quán)的存量越多，質(zhì)量越高，則國家知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢就越明顯。知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營能力是知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢形成的目的，正是通過知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營，知識產(chǎn)權(quán)的靜態(tài)優(yōu)勢開始轉(zhuǎn)化為動(dòng)態(tài)優(yōu)勢，并最終轉(zhuǎn)化為物質(zhì)和文化形態(tài)的實(shí)力。因此，我們可以從宏觀和微觀兩個(gè)層面來理解知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢。從宏觀上看，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢不僅表現(xiàn)在國家對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理和運(yùn)用能力，也表現(xiàn)為在國際競爭中的競爭力和對國際投資者的影響力和吸引力；從微觀層面來看，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢是市場主體——企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力。

知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的形成和發(fā)展進(jìn)一步強(qiáng)化了美國等西方國家在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的霸權(quán)地位?！叭绻麖膰H政治的角度審視一下，則可以發(fā)現(xiàn)在影響知識產(chǎn)權(quán)的因素中，政治性因素的分量被加強(qiáng)了——知識產(chǎn)權(quán)日益成為貫徹一國對外貿(mào)易政策的工具，以及外交談判和政治斗爭的一種手段——典型地表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)被一些國家作為推行強(qiáng)權(quán)政治的手段，而不是作為促進(jìn)人類文明進(jìn)步的規(guī)范。”發(fā)生在中美之間的知識產(chǎn)權(quán)沖突就是很好的例證。

知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)形成以來，單以政治強(qiáng)制和軍事高壓為手段的強(qiáng)權(quán)外交已難以實(shí)現(xiàn)其對外戰(zhàn)略，世界各國都正在把外交的重點(diǎn)從政治外交和軍事外交轉(zhuǎn)向以知識產(chǎn)權(quán)為重心的知識外交上。當(dāng)前，知識外交已成為許多發(fā)達(dá)國家推行其對外戰(zhàn)略和維護(hù)國家利益的重要手段。而且，隨著國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的形成和發(fā)展，國際政治中的知識外交也將逐步凸顯，成為維護(hù)國家利益的有力工具。然而，我們必然清楚，知識產(chǎn)權(quán)外交能否成功，仍然是以國家的實(shí)力尤其是經(jīng)濟(jì)實(shí)力為后盾的。因此，能否通過大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)而積累起強(qiáng)大的國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，將考驗(yàn)一國政府知識產(chǎn)權(quán)能力。

注釋：

①孫運(yùn)德.政府知識產(chǎn)權(quán)能力解讀[J].鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2009，(6)：4-6.

④(美)羅伯特·基歐漢，約瑟夫·奈.全球化：來龍去脈[J].國外社會(huì)科學(xué)文摘,2000，(10):25-27.

⑥蔡 拓.全球化與當(dāng)代世界[J].南開學(xué)報(bào),1996，(6)：51-56.

⑦蔡 拓.政治學(xué)發(fā)展的全球化思考[J].馬克思主義與現(xiàn)實(shí)，2002，(4)：37-45.

⑧⑩(印)迪帕克· 那雅.全球化意味著什么？[A].(多國)雅克·鮑多特，等.與地球重新簽約[C].北京:人民文學(xué)出版社，2003:119、124.

⑨弗農(nóng)·史密斯. 經(jīng)濟(jì)全球化——一個(gè)和平的字眼[J].創(chuàng)新科技，2005，(3):7-8.

責(zé)任編校：張 靜，羅 紅

BuildingontheAbilityofGovernmentIntellectualPropertyRightsfromEconomicPerspective

SUN Yun-de

(Air Defense Forces Academy， Zhengzhou 450052， China)

Intellectual Property refers to the ability of the Government in promoting the creation of intellectual property rights and its capacity in the management，protection and utilization through the use of public power，and the development of intellectual property rights system，such as intellectual property rights of public policy，the comprehension in the use of economic，administrative and legal means.The capacity of intellectual property rights gradually emerge with the development of economic globalization, the emergence of the knowledge economy and the continuous accumulation of the State Intellectual Property Advantage.

the economic globalization；intellectual property economy；intellectual property advantage；the ability of government intellectual property rights

2013-04-20

孫運(yùn)德，男，河南唐河人，博士，主要研究方向?yàn)檎螌W(xué)理論。

D923.4

A

1007-9734(2013)03-0013-04