成思危

（全國(guó)人大常委會(huì),北京市 100805）

深化經(jīng)濟(jì)體制改革處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系

成思危

（全國(guó)人大常委會(huì),北京市 100805）

深化經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，必須更加尊重市場(chǎng)規(guī)律，更好地發(fā)揮政府的作用。第一，政府要更加尊重市場(chǎng)規(guī)律，不違反價(jià)值規(guī)律，不違反供求規(guī)律，不違反競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律。第二，要改革審批制，減少審批事項(xiàng)，必要時(shí)改審批制為核準(zhǔn)制或備案制。第三，要加大對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的支持力度，依照《憲法》和《物權(quán)法》對(duì)待非公有制經(jīng)濟(jì)，使之同等使用生產(chǎn)要素，公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，平等受到法律保護(hù)。

深化改革；政府和市場(chǎng)；市場(chǎng)規(guī)律；核準(zhǔn)制；非公有制經(jīng)濟(jì)

十八大報(bào)告中有兩句關(guān)鍵的話：第一句是堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革方向；第二句是深化經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，必須更加尊重市場(chǎng)規(guī)律，更好發(fā)揮政府作用。我想就此談一些看法，尤其是針對(duì)第二句話。

一、堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革方向

堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這一點(diǎn)是非常重要的。因?yàn)榻鼛啄陙?lái)，確實(shí)有人對(duì)改革的方向提出了各種各樣的質(zhì)疑，還有各種各樣的看法。十八大報(bào)告明確了要堅(jiān)持這個(gè)方向。

簡(jiǎn)單地說(shuō)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段來(lái)提高效率，用社會(huì)主義制度來(lái)保障公平。也就是說(shuō)，要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置方面的基礎(chǔ)性作用，來(lái)提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效益和效率。為此我們就必須認(rèn)真學(xué)習(xí)其他國(guó)家?guī)装倌陙?lái)在發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中所取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，特別是一些好的做法、好的組織方式和好的管理方式，并且結(jié)合我國(guó)的實(shí)際加以運(yùn)用。正因?yàn)槿绱?，我?guó)有了股份制公司、股市、期貨、風(fēng)險(xiǎn)投資等等在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生的事物。

同時(shí)，更要堅(jiān)持和不斷完善中國(guó)特色的社會(huì)主義制度，保障社會(huì)的公平和公正，特別是要保障弱勢(shì)群體的合法權(quán)益，為此就一定要推進(jìn)依法治國(guó)。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)在依法治國(guó)方面取得了很大進(jìn)展，正在向“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”的方向努力。從“有法可依”方面來(lái)說(shuō)，中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系已經(jīng)建立，我在擔(dān)任全國(guó)人大常委會(huì)副委員長(zhǎng)的10年間，可以說(shuō)參與了幾乎所有重要的經(jīng)濟(jì)立法，包括《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》、《中華人民共和國(guó)反壟斷法》、《中華人民共和國(guó)公司法》（修訂）、《中華人民共和國(guó)證券法》（修訂）、《中華人民共和國(guó)專利法》（修訂）等等。經(jīng)濟(jì)法包括三大類別：一是規(guī)范市場(chǎng)主體行為的法律；二是規(guī)范市場(chǎng)主體之間關(guān)系的法律；三是規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的法律。三方面法律我國(guó)都已具備。但關(guān)鍵在于執(zhí)法，而執(zhí)法的關(guān)鍵則在于政府官員要依法行政，用俗話說(shuō)就是依法治官。如果政府官員不能夠遵守法律，不能夠認(rèn)真地執(zhí)行法律，依法治國(guó)就落不到實(shí)處。

二、深化經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系

現(xiàn)在有一種誤解，說(shuō)西方就是純粹的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，甚至有人說(shuō)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家是市場(chǎng)原教旨主義者，這種看法是片面的。薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》是西方最權(quán)威的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，他在書中就明確指出：所有的社會(huì)都是既帶有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成分也帶有指令經(jīng)濟(jì)的成分的混合經(jīng)濟(jì)。從來(lái)沒(méi)有一個(gè)百分之百的純粹的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。[1]

政府這只看得見(jiàn)的手和市場(chǎng)這只看不見(jiàn)的手，在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著不同的作用。市場(chǎng)應(yīng)主要發(fā)揮好促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，政府應(yīng)主要發(fā)揮好保障公平公正的作用。而這兩只手之間誰(shuí)強(qiáng)一點(diǎn)，誰(shuí)弱一點(diǎn)，各個(gè)國(guó)家是不一樣的。

我們?cè)?jīng)研究過(guò)這個(gè)問(wèn)題，大體上分為三種類型：第一類稱為盎格魯撒克遜模式，例如美國(guó)、英國(guó)等，政府對(duì)市場(chǎng)管得比較少一點(diǎn)；第二類稱為萊茵模式，例如德國(guó)、法國(guó)等，政府管得稍微多一點(diǎn)；第三類稱為東亞模式，例如日本、韓國(guó)、新加坡等，政府管得更多一點(diǎn)。我國(guó)政府管得比東亞國(guó)家又更多一點(diǎn)，政府對(duì)于市場(chǎng)一貫是處于強(qiáng)勢(shì)的。

由此可見(jiàn)，在政府和市場(chǎng)的關(guān)系中，有一個(gè)“度”的把握問(wèn)題。如果政府這只看得見(jiàn)的手，與市場(chǎng)那只看不見(jiàn)的手配合得好，會(huì)收到一加一大于二的效果，能夠更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是如果配合得不好，市場(chǎng)的效率就會(huì)下降，而政府的公信力也會(huì)受到損害。因此十八大報(bào)告將這個(gè)關(guān)系作為核心問(wèn)題提出來(lái)，是具有重要意義的。

三、處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，必須解決好三個(gè)問(wèn)題

1.更加尊重市場(chǎng)規(guī)律

盡管政府的宏觀調(diào)控是必要的，但是不應(yīng)違反市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的三個(gè)基本規(guī)律。

（1）不應(yīng)違反價(jià)值規(guī)律。政府補(bǔ)貼和限價(jià)都只能是必要時(shí)的權(quán)宜之計(jì)，不可能也不應(yīng)該作為長(zhǎng)期的政策。

例如前幾年我國(guó)對(duì)汽油限價(jià)，有時(shí)比境外便宜，外國(guó)航空公司的飛機(jī)到我國(guó)著陸都要求加油。這不僅擴(kuò)大了需求，導(dǎo)致供求關(guān)系更加緊張，也造成了經(jīng)濟(jì)利益的外流。

補(bǔ)貼也是如此，幾年前豬肉一度漲價(jià)，實(shí)際上這是市場(chǎng)供求關(guān)系發(fā)生了變化。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，只要豬肉漲價(jià)自然就會(huì)刺激農(nóng)民養(yǎng)豬的積極性，不需要政府大量補(bǔ)貼。在這種情況下，政府只需要補(bǔ)貼城市中的低收入人群，因?yàn)榈褪杖肴巳旱某惺苣芰Υ_實(shí)有限。如果補(bǔ)貼給生產(chǎn)者（養(yǎng)豬的農(nóng)民），會(huì)過(guò)度刺激豬肉的供應(yīng)，也等于政府補(bǔ)貼了所有的消費(fèi)者，包括從外國(guó)到中國(guó)來(lái)的消費(fèi)者。實(shí)際上，補(bǔ)貼給生產(chǎn)者的結(jié)果，會(huì)促使豬肉供應(yīng)超過(guò)需求，導(dǎo)致價(jià)格下降。這時(shí)候不但增加了財(cái)政支出，反而使得有些養(yǎng)豬農(nóng)民的利益最后受到了較大的損害。

（2）不應(yīng)違反供求規(guī)律。市場(chǎng)需求不是由主管部門官員主觀預(yù)測(cè)和臆斷來(lái)確定的，而是由市場(chǎng)的供求關(guān)系來(lái)決定的。

在這方面也有一個(gè)例子。本世紀(jì)初，有一次我到浙江調(diào)研，聽(tīng)那里的同志說(shuō)，當(dāng)時(shí)他們從市場(chǎng)上感覺(jué)到電力缺乏，需要建設(shè)新的電廠。但是有關(guān)部門的官員說(shuō)，按照彈性系數(shù)計(jì)算，我國(guó)的電力足夠了，不同意建。結(jié)果是杭州有的工廠由于缺電只能一周開(kāi)四天工；有的居民家里空調(diào)因沒(méi)電開(kāi)不了，夏天只好跑到防空洞里去避暑。這就說(shuō)明我們官員的主觀臆斷，有時(shí)確實(shí)與市場(chǎng)實(shí)際需求嚴(yán)重脫節(jié)，這樣也會(huì)造成經(jīng)濟(jì)效率下降。

（3）不應(yīng)違反競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的，因?yàn)橹挥懈?jìng)爭(zhēng)才有進(jìn)步，才能最后使消費(fèi)者受益。顯然，已經(jīng)占有市場(chǎng)的企業(yè)是不歡迎競(jìng)爭(zhēng)的。以前有一種提法是“反對(duì)重復(fù)建設(shè)”，這是不對(duì)的，因?yàn)槿绻麊渭兎磳?duì)重復(fù)建設(shè)的話，就會(huì)限制新的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入。后來(lái)這個(gè)提法改為“反對(duì)低水平的重復(fù)建設(shè)”，這就對(duì)了。只要新的競(jìng)爭(zhēng)者合乎條件，又具有更先進(jìn)的技術(shù)和管理水平，就有可能迫使較差的、成本高的企業(yè)退出市場(chǎng)，最終使消費(fèi)者受益。

在這個(gè)問(wèn)題上，政府的關(guān)鍵作用就是要反對(duì)壟斷，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。反壟斷不是一般地反對(duì)某個(gè)或某些企業(yè)占據(jù)壟斷地位，因?yàn)橛行┬袠I(yè)本身門檻就比較高，不可能讓很多企業(yè)進(jìn)入，關(guān)鍵是要反對(duì)這些企業(yè)利用壟斷地位來(lái)謀取不正當(dāng)?shù)睦?，這也是反壟斷法要加以制裁的。

2.改革審批制

我國(guó)是審批事項(xiàng)最多的國(guó)家，近年來(lái)雖然有不少改進(jìn)（國(guó)務(wù)院發(fā)布了六次減少審批事項(xiàng)的規(guī)定），但是現(xiàn)在從中央到地方的審批事項(xiàng)仍然不少，有報(bào)道說(shuō)超過(guò)1000項(xiàng)。

審批在不少情況下實(shí)際上是政府對(duì)市場(chǎng)的不公平。審批的權(quán)力在政府手中，批不批都由政府來(lái)決定，不批的原因也不一定告訴申請(qǐng)者。民間流傳一段俏皮話：“說(shuō)你行你就行，不行也行；說(shuō)不行就不行，行也不行”。有人加了一個(gè)橫批：“不服不行”。后來(lái)又有人加了個(gè)備注：“說(shuō)你行的人要行”。

雖然不可能完全取消審批事項(xiàng)，但實(shí)際上有很多事項(xiàng)是不需要審批的，對(duì)市場(chǎng)自己能夠調(diào)節(jié)的、企業(yè)能夠自主的事項(xiàng)，審批只是強(qiáng)化了政府的權(quán)力，限制了市場(chǎng)的效率，同時(shí)也滋生了大量的腐敗。近年來(lái)建設(shè)、交通等部門腐敗事件頻出，當(dāng)然有腐敗分子個(gè)人的因素，也有制度上給了他們機(jī)會(huì)的因素。

為此，要大力改革審批制，減少審批事項(xiàng)，必要的時(shí)候可以把審批制改為核準(zhǔn)制或者備案制。所謂核準(zhǔn)制，就是政府把條件公布出來(lái)，在規(guī)定的時(shí)間里答復(fù)申請(qǐng)者核準(zhǔn)與否，如果不核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因；所謂備案制就是申請(qǐng)者報(bào)備之后就可以去做，出了問(wèn)題政府再查處?，F(xiàn)在我國(guó)有些備案制實(shí)際上還有點(diǎn)變味，備案后還要主管部門同意，實(shí)際上是變相的審批。要真正下決心改革審批制，就應(yīng)當(dāng)像鄧小平同志所說(shuō)的，政府不應(yīng)該管那些不該管、管不了、也管不好的事情。只有這樣我們才能夠真正地把政府和市場(chǎng)的關(guān)系處理好。我國(guó)政府機(jī)關(guān)歷經(jīng)多次精簡(jiǎn)，還是機(jī)構(gòu)臃腫，人員眾多，主要是因?yàn)檎苁绿?，只“精兵”而不“?jiǎn)政”，肯定達(dá)不到精簡(jiǎn)的目的。

3.加大對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的支持力度

盡管改革開(kāi)放以后，中央不斷強(qiáng)調(diào)非公有制經(jīng)濟(jì)的重要性，從對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)“有益的補(bǔ)充”到“必要的補(bǔ)充”；再到十五大報(bào)告明確提出非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分；十六大報(bào)告提出包括非公有制經(jīng)濟(jì)人士在內(nèi)的新的社會(huì)階層都是中國(guó)特色社會(huì)主義的建設(shè)者；十七大報(bào)告提出毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，堅(jiān)持平等保護(hù)物權(quán)，形成各種所有制經(jīng)濟(jì)平等競(jìng)爭(zhēng)、相互促進(jìn)新格局；在國(guó)務(wù)院頒布的“非公經(jīng)濟(jì)36條”中提出了對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)要“一視同仁，平等對(duì)待”；十八大報(bào)告中明確提出：保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素，公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，同等受到法律保護(hù)。這表明應(yīng)當(dāng)依照《憲法》和《物權(quán)法》在以下三個(gè)主要方面對(duì)待非公有制經(jīng)濟(jì)。

（1）同等地使用生產(chǎn)要素。對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)，在土地、資金（包括貸款）等等方面要一視同仁，這一點(diǎn)是很不容易的，因?yàn)檫^(guò)去盡管說(shuō)一視同仁，但還是有“玻璃門”現(xiàn)象，國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)準(zhǔn)入、政府補(bǔ)貼、銀行貸款等方面所得到的支持比非公有制企業(yè)要多得多。如果讓國(guó)有企業(yè)與非公有制企業(yè)同等地使用生產(chǎn)要素，將會(huì)大大促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（2）公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)《物權(quán)法》的精神，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各種所有制經(jīng)濟(jì)形成的市場(chǎng)主體都在統(tǒng)一的市場(chǎng)運(yùn)作并相互發(fā)生關(guān)系，各種市場(chǎng)主體都處于平等地位，享有相同權(quán)利，遵守相同規(guī)則，承擔(dān)相同責(zé)任。應(yīng)該允許不同所有制的企業(yè)公平地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，尊重市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律，只有公平競(jìng)爭(zhēng)才能夠使得那些成本低、效益好的優(yōu)秀企業(yè)脫穎而出，使消費(fèi)者最終受益，同時(shí)在股市中得到投資者的青睞，使得這些企業(yè)能夠以更低的成本融資，加速發(fā)展，同時(shí)也會(huì)給投資者帶來(lái)更高的收益。

（3）平等受到法律保護(hù)，這也是非常重要的。不管是公有制企業(yè)還是非公有制企業(yè)，在法律面前都是平等的。任何企業(yè)都不能用違法的手段侵犯其他企業(yè)的合法權(quán)益，這是我國(guó)《物權(quán)法》的基本原則。

十八大報(bào)告里還有一條是針對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)講的，即加快發(fā)展民營(yíng)金融機(jī)構(gòu)，這也是首次提出來(lái)的。以前的提法是鼓勵(lì)民間資本參股中小金融企業(yè)，這次的提法不僅承認(rèn)民營(yíng)金融機(jī)構(gòu)是合法的，而且還要加速發(fā)展。

我擔(dān)任中國(guó)民主建國(guó)會(huì)中央（以下簡(jiǎn)稱“民建中央”）主席時(shí)曾經(jīng)在2005年作過(guò)調(diào)研，提出要建立社區(qū)銀行，因?yàn)橐环矫婷耖g有大量的資金沒(méi)有投資的出路，另一方面小企業(yè)需要資金又借不到錢（大銀行不愿意借貸給民營(yíng)小企業(yè)，因?yàn)橛姓物L(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，交易成本又高），而社區(qū)銀行就可以為社區(qū)內(nèi)的群眾和小企業(yè)服務(wù)。社區(qū)銀行最了解社區(qū)的情況，又沒(méi)有歷史包袱，要是有人失信在社區(qū)里是無(wú)法立足的。在美國(guó)就有大量的社區(qū)銀行。

辦社區(qū)銀行，要有兩個(gè)政策。第一，實(shí)行存款保險(xiǎn)，使存款人放心。在美國(guó)，對(duì)10萬(wàn)美元以下的存款戶是要強(qiáng)制銀行給上保險(xiǎn)的，我國(guó)的存款保險(xiǎn)從1993年開(kāi)始提出，到現(xiàn)在還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，因?yàn)閲?guó)有銀行不愿意因付保險(xiǎn)費(fèi)而增加成本。建議先要求社區(qū)銀行實(shí)行存款保險(xiǎn)，大銀行可以暫緩實(shí)行。第二，允許適當(dāng)提高存款利率和貸款利率，這樣才能吸引社區(qū)的人來(lái)存款。2005年民建中央在國(guó)內(nèi)外作了很多調(diào)研，建議在溫州和天津先搞社區(qū)銀行的試點(diǎn)，但是由于當(dāng)時(shí)條件不成熟，有關(guān)部門沒(méi)有同意。現(xiàn)在建立社區(qū)銀行的條件已基本具備，十八大報(bào)告提出加快發(fā)展民營(yíng)金融機(jī)構(gòu)，是一個(gè)很好的機(jī)遇。

綜上所述，處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，確實(shí)是深化經(jīng)濟(jì)體制改革的關(guān)鍵。期待在黨中央的領(lǐng)導(dǎo)下，能夠迅速地將十八大報(bào)告的精神化為行動(dòng)，真正促使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入一個(gè)新的階段。

[1]薩繆爾森.經(jīng)濟(jì)學(xué)（第18版）[M].蕭琛，譯.北京：人民郵電出版社，2008：7.

Deepen Reform of the Economic Structure and Strike a Balance between the Role of the Government and That of the Market

CHENG Si-wei

（TheStanding Committee of the National People’s Congress，Beijing100805，China）

The core issue we face in economic structural reform is how to strike a balance between the role of the government and that of the market，and we should follow more closely the rules of the market and better play the role of the government.First，the government should follow more closely the rules of the market，and not violate the law of value，supply and demand and competition.Second，we should advance the reform of the administrative examination and approval system，reduce the number of items subject to administrative examination and approval，and implement approval or archival filing management system in necessity.Third，we should strengthen support for the development of the non-public sector，and give it the equal right in terms of the usage of factors of production，the participation of market competition and legal protection.

deepen reform；government and market；market rule；approval system；non-public sector

F120.4

A

1007－8266（2013）04－0004－04

成思危（1935-），男，湖南省湘鄉(xiāng)市人，第九屆、第十屆全國(guó)人大常委會(huì)副委員長(zhǎng)，中國(guó)民主建國(guó)會(huì)第六屆、第七屆、第八屆中央委員會(huì)主席，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、軟科學(xué)專家和管理科學(xué)專家，國(guó)際金融論壇（IFF）主席，中國(guó)軟科學(xué)研究會(huì)理事長(zhǎng)，中華職業(yè)教育社理事長(zhǎng)，中國(guó)科學(xué)院研究生院管理學(xué)院院長(zhǎng)、虛擬經(jīng)濟(jì)和世界科學(xué)研究中心主任，華東理工大學(xué)名譽(yù)校長(zhǎng)，北京大學(xué)、清華大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)等多所高校和研究機(jī)構(gòu)特聘教授、博士生導(dǎo)師，主要研究領(lǐng)域?yàn)榛は到y(tǒng)工程、軟科學(xué)及管理科學(xué)，近年來(lái)致力于運(yùn)用復(fù)雜科學(xué)的方法研究中國(guó)的改革與發(fā)展問(wèn)題，努力探索及闡明虛擬經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)與發(fā)展規(guī)律，并積極研究和推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資在中國(guó)的發(fā)展，被譽(yù)為“中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資之父”，在國(guó)內(nèi)外期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文近300篇，出版著作25部，主要代表作有《中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究》、《成思危論金融改革》、《成思危論風(fēng)險(xiǎn)投資》等。

林英澤