鄭萬(wàn)青 熊斌斌

電影企業(yè)由于其實(shí)物資產(chǎn)所占比重較少，盈利主要靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)收益的特點(diǎn)，導(dǎo)致其在目前融資比較困難。電影企業(yè)的資產(chǎn)以電影作品等知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主，與之相應(yīng)，電影企業(yè)融資應(yīng)主要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資為主。但電影產(chǎn)業(yè)屬于高風(fēng)險(xiǎn)高收益的行業(yè)，對(duì)電影的投資往往也是巨額投資，這些投資的資金在電影開(kāi)始拍攝之前就需要準(zhǔn)備好，而在電影開(kāi)始拍攝之前該計(jì)劃攝制的電影還處于計(jì)劃階段，還沒(méi)有形成現(xiàn)實(shí)版權(quán)。按照我國(guó)目前的法律規(guī)定還沒(méi)有形成版權(quán)就無(wú)法利用其進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保融資，這在一定程度上會(huì)制約電影產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。為了促進(jìn)電影產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，應(yīng)該突破現(xiàn)有的融資模式，在融資模式上進(jìn)行創(chuàng)新。本文認(rèn)為，為了擴(kuò)大電影企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資規(guī)模，也為了充分利用版權(quán)質(zhì)押對(duì)電影產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用，建立期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押融資制度是一種不錯(cuò)的選擇。

一、電影期待版權(quán)的概念及其條件

闡述電影期待版權(quán)需要從民事權(quán)利中的期待權(quán)說(shuō)起。所謂期待權(quán)，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)王澤鑒先生認(rèn)為：“所謂期待權(quán)者，系指因具備取得權(quán)利之部分要件，受法律保護(hù)，具有權(quán)利性質(zhì)之地位?！雹偻鯘设b：《附條件買賣買受人之期待權(quán)》，載《民法學(xué)說(shuō)與判例研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2005版，第145頁(yè)。王軼則認(rèn)為：“所謂期待權(quán)是指取得特定權(quán)利部分要件的主體所享有的，得因法律規(guī)定和當(dāng)事人約定的其他要件的實(shí)現(xiàn)而取得特定權(quán)利的受法律保護(hù)的地位”②王軼：《期待權(quán)初探》，載《法律科學(xué)》1996年第4期。張雅萍則認(rèn)為：“期待權(quán)是指已經(jīng)取得權(quán)利的部分構(gòu)成要件，基于此法律地位享有期待完整權(quán)利實(shí)現(xiàn)的地位或資格。③張雅萍：《期待權(quán)之本質(zhì)特征芻議》，載《哈爾濱商業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2011年第2期。雖然每位研究者對(duì)期待權(quán)概念的表述不完全一致，但都認(rèn)為期待權(quán)存在于特定權(quán)利的形成過(guò)程中。該特定權(quán)利已經(jīng)出現(xiàn)了權(quán)利雛形，但由于還不滿足所有的權(quán)利構(gòu)成要件，還處于正在形成或者說(shuō)正在取得過(guò)程中。例如繼承人在繼承開(kāi)始之前對(duì)被繼承人的財(cái)產(chǎn)并不享有繼承權(quán)，只是享有期待繼承的資格，這種期待繼承的資格就是存在于繼承權(quán)形成過(guò)程中的利益，屬于一種期待權(quán)。

那么電影期待版權(quán)又是什么呢？或者說(shuō)如何界定電影期待版權(quán)呢？將期待權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)合起來(lái)的研究在傳媒領(lǐng)域已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)，不過(guò)大多數(shù)都是從文化產(chǎn)業(yè)的角度進(jìn)行闡述，很少?gòu)姆▽W(xué)的角度對(duì)期待版權(quán)進(jìn)行分析。例如中國(guó)人民大學(xué)的張輝鋒教授認(rèn)為：“期待版權(quán)指還沒(méi)有完工成片的電影版權(quán)?！雹軓堓x鋒、宋穎穎：《期待版權(quán)擔(dān)保融資模式中投資方的風(fēng)險(xiǎn)及控制分析——以中國(guó)電影產(chǎn)業(yè)為例》，載《新聞大學(xué)》2011年第4期。這是對(duì)電影期待版權(quán)通俗化的闡述，并沒(méi)有揭示其法律意義。傳統(tǒng)法學(xué)對(duì)期待權(quán)的研究基本上停留在狹義的民法領(lǐng)域，將期待權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)合起來(lái)的研究為數(shù)不多。在界定電影期待版權(quán)這一問(wèn)題上并沒(méi)有現(xiàn)成的研究成果可資借鑒。本文認(rèn)為，所謂電影期待版權(quán)是指電影公司（以下稱為制片單位）已經(jīng)通過(guò)內(nèi)部的決策程序作出攝制特定電影的決定，并取得電影主管部門(mén)的許可準(zhǔn)予拍攝，對(duì)該電影未來(lái)的版權(quán)享有期待利益所形成的一種權(quán)利。電影期待版權(quán)需要滿足以下條件：

第一，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)版權(quán)具有很大可能性。期待權(quán)是對(duì)于主觀權(quán)利取得的一種期望，這種期望已經(jīng)取得了權(quán)利構(gòu)成要件中的一部分，與事實(shí)上的單純主觀希望截然不同。⑤同注釋③ 。期待權(quán)需要滿足權(quán)利的部分構(gòu)成要件，該主體才擁有期待的地位或資格。如果所期待的權(quán)利根本不可能實(shí)現(xiàn)，那么該主體就不享有期待的權(quán)利，即使該主體自己對(duì)不可能實(shí)現(xiàn)的權(quán)利在主觀上具有很高的期望，這種主觀的期望也是沒(méi)有法律意義的，是不受法律保護(hù)的。轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)版權(quán)具有很大的可能性就是說(shuō)制片單位最終取得所期待的版權(quán)具有高度的可能，而不是一般的可能，更不是不可能。如果所期待的版權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的版權(quán)不具有可能性，那么制片單位在法律上就不具有這種期待，也就不享有期待權(quán)。如果所期待的電影版權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)版權(quán)具有一般可能性，制片單位也不能享有期待版權(quán)。那么這種很大的可能性如何確定，或者說(shuō)以什么標(biāo)準(zhǔn)確定可能性的大小呢？本文認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)采取一般正常拍攝水平標(biāo)準(zhǔn)，即在現(xiàn)有的技術(shù)條件下，在不發(fā)生不可抗力的情況下，按照拍攝計(jì)劃采用一般的拍攝水平就可以完成拍攝，形成電影作品。

第二，拍攝電影的計(jì)劃經(jīng)內(nèi)部決策程序通過(guò)，并形成詳細(xì)的攝制計(jì)劃。每個(gè)單位都有自己的決策程序，制片單位也不例外。對(duì)于制片單位而言，投資拍攝電影是其主營(yíng)業(yè)務(wù)，因每部電影往往都涉及巨額投資，風(fēng)險(xiǎn)巨大，因此制片單位在決定是否投資拍攝電影時(shí)往往都會(huì)有自己內(nèi)部的一套決策程序。電影期待版權(quán)所對(duì)應(yīng)的電影拍攝計(jì)劃應(yīng)該經(jīng)過(guò)制片單位內(nèi)部決策程序的通過(guò)，只有經(jīng)過(guò)制片單位內(nèi)部決策程序通過(guò)的電影拍攝計(jì)劃才具有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)電影作品的較大可能性。此時(shí)制片單位才對(duì)該計(jì)劃拍攝的電影作品擁有期待版權(quán)。如果一部電影拍攝計(jì)劃還處于內(nèi)部研究討論階段，則其最后能否通過(guò)存在著較大的不確定性，制片單位就不應(yīng)該對(duì)這種還處于內(nèi)部研究討論階段的拍攝計(jì)劃享有期待版權(quán)。至于制片單位做出拍攝決定的機(jī)關(guān)是什么，是董事會(huì)、股東會(huì)還是經(jīng)理則在所不問(wèn)。

第三，電影攝制單位獲得電影主管部門(mén)的許可。根據(jù)我國(guó)《電影管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，我國(guó)對(duì)攝制電影實(shí)行行政許可制度。一種是對(duì)電影制片單位在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)經(jīng)過(guò)審查認(rèn)為應(yīng)當(dāng)許可的頒發(fā)《攝制電影許可證》，取得《攝制電影許可證》的制片單位就可以攝制電影；一種是電影制片單位以外的單位需要攝制電影的應(yīng)當(dāng)事先到電影主管部門(mén)領(lǐng)取一次性的《攝制電影片許可證（單片）》。電影拍攝單位獲得攝制電影的許可才能在我國(guó)進(jìn)行電影攝制，其所完成的電影才能獲得電影主管部門(mén)的《電影公映許可證》，才可以在我國(guó)公映，從而獲得經(jīng)濟(jì)價(jià)值。雖然根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》的規(guī)定電影作品只要完成就受我國(guó)法律的保護(hù)，未取得《攝制電影許可證》的單位所拍攝的電影雖然也是電影作品，也受我國(guó)《著作權(quán)法》的保護(hù)。但因這種電影作品無(wú)法在全國(guó)公映，也就無(wú)法創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從實(shí)質(zhì)上看這種電影作品的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)是無(wú)法實(shí)現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)利益的，將這種電影期待版權(quán)進(jìn)行質(zhì)押也就失去了意義。因此，應(yīng)該將制片單位沒(méi)有獲得電影主管部門(mén)攝制電影許可而進(jìn)行拍攝的電影排除在期待版權(quán)之外。

二、電影期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押的含義、效力及其意義

（一）電影期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押的含義和法律效力

所謂電影期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押就是指為了保證他人將來(lái)取得電影版權(quán)的質(zhì)權(quán)，制片單位將電影期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押給他人，并在著作權(quán)質(zhì)押登記部門(mén)進(jìn)行預(yù)告質(zhì)押登記，待電影作品形成時(shí)再進(jìn)行正式質(zhì)押登記的一種制度。其目的在于阻止期待版權(quán)人在版權(quán)形成后對(duì)其版權(quán)的不當(dāng)處分行為，進(jìn)而保證預(yù)告質(zhì)押權(quán)人在將來(lái)電影版權(quán)形成后得以支配電影版權(quán)的交換價(jià)值。計(jì)劃拍攝電影的制片單位為預(yù)告質(zhì)押人，即享有預(yù)告質(zhì)押權(quán)的人為預(yù)告質(zhì)押權(quán)人。電影期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押和物權(quán)法上的預(yù)告登記具有同質(zhì)性。在傳統(tǒng)民法上，對(duì)于預(yù)告登記的效力性質(zhì)有物權(quán)說(shuō)、債權(quán)物權(quán)化和債權(quán)說(shuō)等不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，但較為合理的還是債權(quán)物權(quán)化觀點(diǎn)。⑥參見(jiàn)雷秋玉：《我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)不動(dòng)產(chǎn)登記制度研究》，法律出版社2012年版，第292頁(yè)。電影期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押效力可以參照預(yù)告登記的效力，但畢竟其是為了取得無(wú)形財(cái)產(chǎn)質(zhì)押權(quán)的制度，又有其特殊性，不能完全套用預(yù)告質(zhì)押的效力。本文認(rèn)為，電影期待版權(quán)進(jìn)行預(yù)告質(zhì)押登記后具有如下法律效力：

第一，制片單位應(yīng)該按照既定的攝制計(jì)劃拍攝電影。這也是期待版權(quán)“期待”二字的題中之義，也是期待版權(quán)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)版權(quán)的必然要求。制片單位內(nèi)部通過(guò)攝制電影的計(jì)劃后，該計(jì)劃只具有內(nèi)部約束力，制片單位可以通過(guò)決議停止或暫停該攝制計(jì)劃的實(shí)施，而不用承擔(dān)任何外部責(zé)任。而一旦將攝制電影的計(jì)劃設(shè)定了期待版權(quán)質(zhì)押該計(jì)劃就具有了外部約束力，除非取得預(yù)告質(zhì)押權(quán)利人的許可，否則制片單位無(wú)權(quán)單方面終止或暫停攝制計(jì)劃，如果制片單位單方面終止攝制計(jì)劃則要承擔(dān)違約責(zé)任。

第二，預(yù)告質(zhì)押人不能再次與第三人進(jìn)行期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押。在不存在轉(zhuǎn)質(zhì)的情況下，一物只能設(shè)定一次質(zhì)押，預(yù)告質(zhì)押是為了將來(lái)設(shè)定質(zhì)押而創(chuàng)設(shè)的制度，為了讓將來(lái)的真實(shí)質(zhì)押不發(fā)生沖突，在預(yù)告質(zhì)押階段也應(yīng)該不沖突。為了保護(hù)在先的預(yù)告質(zhì)押權(quán)利人，一份作品的期待版權(quán)只能設(shè)定一次預(yù)告質(zhì)押。如果設(shè)定了一次預(yù)告質(zhì)押之后，制片單位再次與第三人簽訂預(yù)告質(zhì)押合同，該合同雖然不因已有的預(yù)告質(zhì)押存在而無(wú)效，但質(zhì)押登記部門(mén)應(yīng)該不予預(yù)告質(zhì)押登記。

第三，電影作品形成后，預(yù)告質(zhì)押效力存續(xù)期間電影版權(quán)人不能與第三人設(shè)定版權(quán)質(zhì)押。期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押是為了保障將來(lái)進(jìn)行質(zhì)押登記，讓期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押權(quán)人變?yōu)橘|(zhì)押權(quán)人，即是為了讓其取得質(zhì)押權(quán)，所以在電影作品形成后，預(yù)告質(zhì)押效力存續(xù)期間，制片公司雖然取得了電影作品的版權(quán)，但是預(yù)告質(zhì)押效力的存在，制片公司不能將該版權(quán)與第三人進(jìn)行質(zhì)押登記，只能與預(yù)告質(zhì)押權(quán)人進(jìn)行質(zhì)押登記或者解除預(yù)告質(zhì)押登記。

第四，預(yù)告質(zhì)押成立后，未經(jīng)預(yù)告質(zhì)押權(quán)人同意處分該版權(quán)的，不發(fā)生版權(quán)變動(dòng)的效力?！段餀?quán)法》第20條規(guī)定：“當(dāng)事人簽訂買賣房屋或者其他不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的協(xié)議，為保障將來(lái)實(shí)現(xiàn)物權(quán)，按照約定可以向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)預(yù)告登記。預(yù)告登記后，未經(jīng)預(yù)告登記的權(quán)利人同意，處分該不動(dòng)產(chǎn)的，不發(fā)生物權(quán)效力?！薄斗课莸怯浌芾磙k法》68條規(guī)定：“預(yù)告登記后，未經(jīng)預(yù)告登記的權(quán)利人書(shū)面同意，處分該房屋申請(qǐng)登記的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不予辦理。”《房屋登記管理辦法》規(guī)定了房屋抵押登記，結(jié)合前述第68條的規(guī)定，可以得出房屋抵押登記后未經(jīng)預(yù)告登記權(quán)利人同意也無(wú)法處分物權(quán)。預(yù)告登記做出后，并不導(dǎo)致不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立或變動(dòng)，而只是使登記申請(qǐng)人取得一種請(qǐng)求將來(lái)發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的排他的權(quán)利。⑦楊立新、宋志紅：《預(yù)告登記的性質(zhì)、效力和范圍探索》，載《法學(xué)雜志》2006年7月。版權(quán)雖然不屬于物權(quán)，但在財(cái)產(chǎn)權(quán)中版權(quán)與物權(quán)具有很多相似之處，從一定意義上說(shuō)版權(quán)屬于準(zhǔn)物權(quán)，在沒(méi)有明確法律規(guī)定的前提下可以準(zhǔn)用物權(quán)的相關(guān)規(guī)定。房屋所有權(quán)預(yù)告登記和房屋抵押權(quán)預(yù)告登記之后未經(jīng)預(yù)告登記權(quán)利人同意，無(wú)法發(fā)生物權(quán)變動(dòng)，那么在版權(quán)上準(zhǔn)用這一規(guī)定，在版權(quán)預(yù)告質(zhì)押之后未經(jīng)預(yù)告質(zhì)押權(quán)利人同意處分版權(quán)的，不發(fā)生版權(quán)變動(dòng)的效力，也就是很自然的了。這也是充分保護(hù)債權(quán)人的有效措施。如果預(yù)告質(zhì)押沒(méi)有這樣的效力，只有等到版權(quán)正式質(zhì)押之后才可以阻止版權(quán)人處分版權(quán)，那么在版權(quán)形成后正式質(zhì)押登記前版權(quán)人可以隨便處分版權(quán)，讓債權(quán)人的債權(quán)失去擔(dān)保，這會(huì)讓版權(quán)預(yù)告質(zhì)押制度的存在價(jià)值大打折扣，甚至可以說(shuō)，沒(méi)有阻止版權(quán)權(quán)利人處分版權(quán)效力的預(yù)告質(zhì)押完全沒(méi)有意義。

（二）電影期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押的意義

建立電影期待版權(quán)制度，對(duì)于完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資制度，促進(jìn)電影產(chǎn)業(yè)發(fā)展有十分重要意義。具體如下：

第一，有助于豐富我國(guó)電影產(chǎn)業(yè)的融資模式。目前我國(guó)電影產(chǎn)業(yè)的融資中存在以版權(quán)質(zhì)押為擔(dān)保的銀行借款融資方式。版權(quán)質(zhì)押是以已經(jīng)存在的版權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，根據(jù)藝恩咨詢發(fā)布的《2012—2013中國(guó)電影產(chǎn)業(yè)研究報(bào)告》顯示，我國(guó)2012年電影票房收益170.73億元，占電影產(chǎn)業(yè)總收入81.64%。由此可見(jiàn)，我國(guó)現(xiàn)階段電影收益主要是以電影票房的收益為主，而已經(jīng)存在電影版權(quán)的電影往往是已經(jīng)上映過(guò)的，其剩余價(jià)值不大。因此，對(duì)已經(jīng)上映過(guò)的電影進(jìn)行質(zhì)押，質(zhì)押權(quán)人無(wú)法控制電影的大部分收益，從經(jīng)濟(jì)價(jià)值的角度考慮，其質(zhì)押意義不大。而利用還沒(méi)有形成的作品的期待版權(quán)進(jìn)行預(yù)告質(zhì)押，等到電影拍攝完成后再正式登記質(zhì)押，則電影票房收益可以作為質(zhì)押權(quán)人債權(quán)的擔(dān)保。這種擔(dān)保融資的方式拓寬了電影產(chǎn)業(yè)擔(dān)保融資模式，可以讓銀行和制片單位有更多的選擇，在一定程度上有助于制片單位籌措資金，也有助于銀行完善風(fēng)險(xiǎn)控制，強(qiáng)化其發(fā)放貸款的積極性，從而促進(jìn)我國(guó)電影產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

第二，有助于豐富和完善我國(guó)的預(yù)告登記制度。我國(guó)目前有《物權(quán)法》規(guī)定的所有權(quán)預(yù)告登記制度，建設(shè)部2008年通過(guò)的《房屋登記辦法》第67條第2項(xiàng)和第3項(xiàng)規(guī)定以預(yù)購(gòu)商品房設(shè)定抵押和房屋抵押可以進(jìn)行預(yù)告登記，這就增加了抵押預(yù)告登記制度。抵押權(quán)和質(zhì)權(quán)同為擔(dān)保物權(quán)，并且抵押權(quán)和權(quán)利質(zhì)權(quán)都以登記為生效要件。質(zhì)權(quán)卻還沒(méi)有預(yù)告登記制度，這不能不說(shuō)是我國(guó)立法上的一大遺憾。建立版權(quán)預(yù)告質(zhì)押制度可以讓我國(guó)的預(yù)告登記制度在所有權(quán)預(yù)告登記和抵押權(quán)預(yù)告登記的基礎(chǔ)上增加質(zhì)權(quán)預(yù)告登記制度，從而讓我國(guó)的預(yù)告登記制度形成所有權(quán)預(yù)告登記、抵押權(quán)預(yù)告登記和質(zhì)權(quán)預(yù)告登記三者并存的完整格局，這在一定程度上會(huì)豐富我國(guó)的預(yù)告登記制度，完善我國(guó)物權(quán)體系。

第三,有助于促進(jìn)金融創(chuàng)新。創(chuàng)新是金融界永恒的主題，隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，需要開(kāi)發(fā)更多的金融產(chǎn)品滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)的融資需求。版權(quán)預(yù)告質(zhì)押制度的建立本身也是金融創(chuàng)新的一種形式，它可以給金融機(jī)構(gòu)提供一種新的擔(dān)保方式。這種制度的建立可以為金融創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)新的條件，金融機(jī)構(gòu)可以在此新條件的基礎(chǔ)上發(fā)揮創(chuàng)新精神，創(chuàng)造出新的金融產(chǎn)品，以滿足社會(huì)發(fā)展對(duì)金融創(chuàng)新的需要，同時(shí)也為金融機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)制法律保障。

三、電影期待版權(quán)比其他期待知識(shí)產(chǎn)權(quán)更適合預(yù)告質(zhì)押

物權(quán)法規(guī)定了著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)及專利權(quán)可以成為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。近年來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押研究比較興盛，在實(shí)務(wù)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的案例也不斷增多，如交通銀行北京市分行2006年在全國(guó)率先推出知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，2007年10月又率先推出了文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)版權(quán)質(zhì)押貸款，并以版權(quán)質(zhì)押組合擔(dān)保方式向天星際公司的電視劇《寶蓮燈前傳》提供首筆貸款。2008年，大業(yè)傳媒將公司在電視劇、動(dòng)漫、電視節(jié)目等領(lǐng)域的13項(xiàng)版權(quán)作為質(zhì)押，獲得銀行5000萬(wàn)元貸款。這不僅解決了企業(yè)的資金問(wèn)題，還開(kāi)創(chuàng)了交通銀行單純以版權(quán)質(zhì)押進(jìn)行貸款的先河。⑧國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《版權(quán)質(zhì)押貸款為中小文化企業(yè)撐腰》，來(lái)源：http://www.sipo.gov.cn/mtjj/ 2012//201202/t20120208_644315.html。那么是否創(chuàng)設(shè)預(yù)告質(zhì)押時(shí)可以將預(yù)告質(zhì)押適用于所有的期待知識(shí)產(chǎn)權(quán)呢？本文認(rèn)為并非所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都適合預(yù)告質(zhì)押，電影期待版權(quán)是最合適預(yù)告質(zhì)押的。其理由基于：

第一，版權(quán)不需要國(guó)家機(jī)關(guān)的許可，取得比較容易，風(fēng)險(xiǎn)較小。期待知識(shí)產(chǎn)權(quán)是目前還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，將來(lái)很可能實(shí)現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。商標(biāo)設(shè)計(jì)出來(lái)后還需要國(guó)家商標(biāo)局的審核，符合商標(biāo)授予條件的才可以核定為商標(biāo)；技術(shù)在研發(fā)成功后需要向國(guó)家專利局申請(qǐng)，通過(guò)專利局的審查并公告授權(quán)之后才享有專利權(quán)。并且無(wú)論是商標(biāo)還是專利都有被駁回的較大可能性，且申請(qǐng)時(shí)間比較長(zhǎng)，具有很大的不確定性。這說(shuō)明期待商標(biāo)權(quán)和期待專利權(quán)能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)具有很大的風(fēng)險(xiǎn)。而版權(quán)只需要?jiǎng)?chuàng)作者完成作品，完成后不需要向國(guó)家機(jī)關(guān)申請(qǐng)就可以基于自己的創(chuàng)作行為而自動(dòng)取得版權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)只在于創(chuàng)作者能否創(chuàng)造出作品以及作品的優(yōu)劣程度。由此可見(jiàn)與商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)相比，版權(quán)更適合預(yù)告質(zhì)押。

第二，版權(quán)不具有無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)，比較穩(wěn)定。版權(quán)只要求創(chuàng)作者具有獨(dú)創(chuàng)性，即只要具有獨(dú)創(chuàng)性就可以擁有版權(quán)。商標(biāo)需要具有顯著性并不得侵犯他人的在先權(quán)利，專利需要新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。作品一經(jīng)完成就取得了版權(quán)，取得之后除非內(nèi)容涉及剽竊或者抄襲需要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任外，基本上沒(méi)有別的風(fēng)險(xiǎn)，不會(huì)無(wú)效，即權(quán)利的存在比較穩(wěn)定。而商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)都有無(wú)效制度，任何第三人都可以向商標(biāo)局或者專利局申請(qǐng)宣告商標(biāo)或者專利無(wú)效。在現(xiàn)實(shí)中商標(biāo)或者專利無(wú)效的情況屬于常態(tài)，2012年商標(biāo)局注銷、撤銷注冊(cè)商標(biāo)11.2851萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)20.7%。⑨參見(jiàn)《中國(guó)商標(biāo)戰(zhàn)略年度發(fā)展報(bào)告（2012年）》第7頁(yè)。專利無(wú)效以2010年為例，專利復(fù)審委共審結(jié)案件1.0492萬(wàn)個(gè)自然件，折合標(biāo)準(zhǔn)件為1.0551萬(wàn)件。其中，復(fù)審案件8546個(gè)自然件，無(wú)效案件1946個(gè)自然件。我國(guó)專利復(fù)審及無(wú)效案件的年度結(jié)案量首次突破萬(wàn)件大關(guān)，超額完成任務(wù)達(dá)19%，比2009年實(shí)際結(jié)案量增長(zhǎng)18.5%。⑩中國(guó)西部知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)：《復(fù)審及無(wú)效結(jié)案量首次突破萬(wàn)件大關(guān)、審查質(zhì)量和效率穩(wěn)中有升、審查標(biāo)準(zhǔn)趨于一致》，來(lái)源：http://www.motorip.com.cn/html/dtxx/gn/11/01/1995.html。由此可以看出商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)具有不穩(wěn)定性，而作品因?yàn)槌u而被判著作權(quán)侵權(quán)的案件則在各類創(chuàng)作中所占比例極小。

第三，攝制電影所需資金大，融資需求強(qiáng)。在版權(quán)、商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)三者中版權(quán)是最適合預(yù)告質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但并不是所有作品的版權(quán)都適合預(yù)告質(zhì)押。預(yù)告質(zhì)押是融資的一種擔(dān)保方式，是資金融通活動(dòng)中的一個(gè)環(huán)節(jié)，這就需要考慮行為的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。著作權(quán)法所規(guī)定的所有作品中除了電影作品外其他作品的完成所需的資金往往并不是很大，融資意愿并不是很強(qiáng)。例如文學(xué)作品的創(chuàng)作一般情況下只需要紙和筆，即使偶爾需要翻閱別的書(shū)籍查閱，購(gòu)買別的書(shū)籍的資金也數(shù)量較小。而電影作品則不同，一部電影作品完成往往需要幾千萬(wàn)甚至上億的資金投入，巨額資金的投入使制片單位產(chǎn)生強(qiáng)烈的融資需求。如深圳發(fā)展銀行為《夜宴》提供為期兩年的5000萬(wàn)元貸款，廣州發(fā)展銀行為《功夫之王》提供6500萬(wàn)元貸款等。?湯志江、曾珍香：《當(dāng)代中國(guó)電影產(chǎn)業(yè)融資問(wèn)題及其對(duì)策》，載《河北學(xué)刊》2012年第2期。進(jìn)行預(yù)告登記要進(jìn)行期待版權(quán)的價(jià)值評(píng)估，需要支付評(píng)估費(fèi)用，并且進(jìn)行預(yù)告版權(quán)質(zhì)押登記也要一定的手續(xù)費(fèi)，只有當(dāng)融資需求比較大時(shí)采取預(yù)告質(zhì)押融資才是比較合適的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，任何理性人進(jìn)行選擇都需要符合成本效益原則，以盡可能低的成本取得盡可能高的收益。當(dāng)融資需求比較小時(shí)采取預(yù)告質(zhì)押融資需要支出知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估費(fèi)用和登記手續(xù)費(fèi)等成本，是不符合成本效益原則的。因此融資需求并不強(qiáng)烈的一般理性人是不會(huì)采取期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押融資的。

四、期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押制度的構(gòu)成

合理的期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押制度，應(yīng)當(dāng)由預(yù)告質(zhì)押登記、電影攝制第三方監(jiān)理、版權(quán)評(píng)估制度等具體內(nèi)容共同構(gòu)成。

（一）預(yù)告質(zhì)押登記

權(quán)利質(zhì)權(quán)是為了擔(dān)保債務(wù)的履行，就債務(wù)人或者第三人所享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利設(shè)定的質(zhì)權(quán)。?魏振贏主編：《民法》，北京大學(xué)出版社2010年版，第319頁(yè)。傳統(tǒng)的民法理論總是信奉這樣一個(gè)教條：權(quán)利質(zhì)權(quán)制度是一項(xiàng)通過(guò)權(quán)利的占有轉(zhuǎn)移來(lái)?yè)?dān)保的制度。?胡開(kāi)忠：《權(quán)利質(zhì)權(quán)的困惑與出路》，載《法商研究》2003年第1期。這種理論對(duì)有價(jià)證券所代表的權(quán)利是適用的，但隨著社會(huì)的發(fā)展涌現(xiàn)出很多不具有有價(jià)證券形式的權(quán)利，例如版權(quán)、專利權(quán)、應(yīng)收賬款等都不具有有價(jià)證券形式。這些不具有有價(jià)證券形式的權(quán)利質(zhì)權(quán)以登記為生效要件，《物權(quán)法》第227條規(guī)定：“以注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門(mén)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。”通過(guò)登記不僅賦予權(quán)利質(zhì)權(quán)生效的效力，還以國(guó)家機(jī)關(guān)的名義賦予其公證的效力，通過(guò)登記告訴相關(guān)利害關(guān)系人該權(quán)利已經(jīng)被質(zhì)押，參與交易需要謹(jǐn)慎。預(yù)告質(zhì)押也應(yīng)該以登記為生效要件。以預(yù)告登記為生效要件的理由主要在于：其一，預(yù)告質(zhì)押與質(zhì)押是相互銜接的制度，為了賦予預(yù)告質(zhì)押權(quán)人在電影作品形成后對(duì)抗第三人的效力，需要在國(guó)家機(jī)關(guān)登記，如果沒(méi)有在國(guó)家機(jī)關(guān)登記，那么預(yù)告質(zhì)押就不具有對(duì)抗效力，則任何第三人在電影作品形成后都可以成為實(shí)際的質(zhì)押權(quán)人，其結(jié)果是預(yù)告質(zhì)押失去了存在的意義。其二，房屋所有權(quán)與抵押的預(yù)告需要以登記為生效要件，電影期待版權(quán)預(yù)告在形式上和法律效力上都和抵押權(quán)預(yù)告具有相似性，因此登記制度可類推適用于預(yù)告質(zhì)押。其三，通過(guò)登記可以以國(guó)家機(jī)關(guān)的名義告訴相關(guān)的交易參與方此期待版權(quán)已經(jīng)辦理了預(yù)告質(zhì)押，在進(jìn)行交易時(shí)需要謹(jǐn)慎，這也是登記公示作用的表現(xiàn)。

國(guó)家版權(quán)局發(fā)布的《著作權(quán)質(zhì)押合同登記辦法》第4條規(guī)定：“國(guó)家版權(quán)局是著作權(quán)質(zhì)押合同登記的管理機(jī)關(guān)。國(guó)家版權(quán)局指定專門(mén)機(jī)構(gòu)進(jìn)行著作權(quán)質(zhì)押合同登記?！奔磭?guó)家版權(quán)局是版權(quán)質(zhì)押登記主管部門(mén)。版權(quán)預(yù)告質(zhì)押與版權(quán)質(zhì)押是相互銜接的工作，為了登記上的統(tǒng)一性和銜接性以及方便當(dāng)事人考慮，版權(quán)質(zhì)押登記也應(yīng)該在國(guó)家版權(quán)局進(jìn)行。至于國(guó)家版權(quán)局指定哪一個(gè)機(jī)構(gòu)，地域和層級(jí)管轄如何劃分的問(wèn)題，屬于版權(quán)局內(nèi)部行政事項(xiàng)，由版權(quán)局決定。

（二）電影攝制監(jiān)理

預(yù)告質(zhì)押登記后，制片單位應(yīng)該按照簽訂預(yù)告質(zhì)押合同時(shí)提供的攝制計(jì)劃進(jìn)行電影攝制并接受預(yù)告質(zhì)押權(quán)人的監(jiān)督。攝制電影是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的活動(dòng)，在很多時(shí)候給制片單位提供貸款的金融機(jī)構(gòu)也就是預(yù)告質(zhì)押權(quán)人，并不擁有攝制電影的專業(yè)人才，無(wú)法監(jiān)督制片單位的攝制活動(dòng)。預(yù)告質(zhì)押權(quán)人一方面需要對(duì)制片單位的攝制活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，另一方面其自身沒(méi)有能力進(jìn)行監(jiān)督。為了解決這個(gè)矛盾，參照建設(shè)工程中的監(jiān)理制度，設(shè)立電影攝制第三方監(jiān)理制度，由電影行業(yè)的專業(yè)性人才組成電影攝制監(jiān)理機(jī)構(gòu)，接受預(yù)告質(zhì)押權(quán)人的委托對(duì)電影攝制單位攝制電影的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。在監(jiān)督過(guò)程中一旦發(fā)現(xiàn)制片單位沒(méi)有按照計(jì)劃進(jìn)行攝制就通告預(yù)告質(zhì)押權(quán)人，攝制活動(dòng)完成后監(jiān)理單位應(yīng)該出具監(jiān)理報(bào)告，將監(jiān)理情況告知預(yù)告質(zhì)押權(quán)人，這樣就可以給攝制單位形成外在的壓力，迫使其遵守雙方簽訂合約時(shí)出具的攝制計(jì)劃。電影攝制監(jiān)理制度有助于制片單位按期保質(zhì)完成電影的攝制，避免風(fēng)險(xiǎn)。

（三）版權(quán)評(píng)估制度

金融機(jī)構(gòu)以電影期待版權(quán)預(yù)告質(zhì)押向制片單位提供資金，這一信貸活動(dòng)無(wú)疑需要明確該期待版權(quán)的價(jià)值。衡量期待版權(quán)的價(jià)值需要專門(mén)的價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)攝制電影的計(jì)劃和各項(xiàng)準(zhǔn)備工作進(jìn)行評(píng)估，以此來(lái)確定電影期待版權(quán)的價(jià)值。版權(quán)評(píng)估需要依靠被評(píng)估機(jī)構(gòu)資料和數(shù)據(jù)的完整性。版權(quán)評(píng)估涉及很強(qiáng)的專業(yè)性，僅就法律方面而言，版權(quán)評(píng)估的主要法律因素包括作品類型、評(píng)估范圍、著作權(quán)收益方式、版權(quán)壽命、權(quán)利狀態(tài)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和訴訟歷史等。?劉曉西、來(lái)小鵬：《論文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)版權(quán)評(píng)估中存在的法律問(wèn)題》，載《江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2010年第6期。除了法律方面之外，還涉及會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)等方面的因素。評(píng)估人員不僅需要掌握評(píng)估基本知識(shí)和技能，還需要熟悉版權(quán)貿(mào)易的行情，何況對(duì)電影期待版權(quán)評(píng)估是在版權(quán)尚未形成的前提下對(duì)其未來(lái)票房?jī)r(jià)值做出評(píng)定，這就需要更加專業(yè)的人才。

預(yù)告質(zhì)押合同簽訂雙方在向版權(quán)預(yù)告質(zhì)押登記部門(mén)申請(qǐng)預(yù)告登記時(shí)應(yīng)該提供價(jià)值評(píng)估報(bào)告。這樣一方面可以促使雙方在款項(xiàng)借貸過(guò)程中更加謹(jǐn)慎，從一定程度上降低雙方的隨意性；另一方面因?yàn)樵u(píng)估報(bào)告還需要向行政機(jī)關(guān)提供，可以在一定程度上增加評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估過(guò)程中的謹(jǐn)慎性，也便于評(píng)估監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。