文◎廣州市黃埔區(qū)人民檢察院課題組

職務(wù)犯罪技術(shù)偵查權(quán)運(yùn)用模式的具體架構(gòu)

文◎廣州市黃埔區(qū)人民檢察院課題組*

結(jié)合法律規(guī)定和工作實(shí)際，可將“職務(wù)犯罪技術(shù)偵查權(quán)運(yùn)用模式”的概念界定為：檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門根據(jù)偵查職務(wù)犯罪需要，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基本原則，運(yùn)作、使用有關(guān)技術(shù)偵查措施獲取犯罪證據(jù)材料及證實(shí)犯罪的行為和過程的總和?，F(xiàn)行法律作出的框架性構(gòu)建，需要具體的職務(wù)犯罪技術(shù)偵查工作制度和機(jī)制進(jìn)行支撐和運(yùn)作，而這些制度和機(jī)制必然與之前存在于檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查“借用”公安機(jī)關(guān)技術(shù)偵查手段時期的制度和機(jī)制截然不同，對于包括檢察機(jī)關(guān)技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)、技術(shù)偵查措施申請與審批程序、技術(shù)偵查的執(zhí)行與實(shí)施、技術(shù)偵查證據(jù)的提取、管理與訴訟運(yùn)用等方面都需要進(jìn)行重新規(guī)劃和規(guī)定。

一、檢察機(jī)關(guān)技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)的科學(xué)規(guī)劃及其具體設(shè)置

新刑訴法以基本法的形式賦予了檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪技術(shù)偵查權(quán)，有權(quán)力就需要有運(yùn)行權(quán)力的機(jī)構(gòu)，而且這種機(jī)構(gòu)包括權(quán)力審批的機(jī)構(gòu)和執(zhí)行審批決定的機(jī)構(gòu)，這是權(quán)力運(yùn)行的基本規(guī)律，這也恰恰是刑訴法第一百四十八條第二款規(guī)定“……經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵查措施，按照規(guī)定交有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行”的依據(jù)所在。同時，無論是刑訴法還是刑訴規(guī)則，無疑都沒有解決“嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)”、“有關(guān)機(jī)關(guān)”、“有關(guān)規(guī)定”的具體內(nèi)容為何的關(guān)鍵問題，而這又牽連出一個核心的問題，即檢察機(jī)關(guān)是否有必要設(shè)置獨(dú)立的技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)以及該機(jī)構(gòu)如何賦權(quán)和定位的問題。我們認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)有必要設(shè)置自己的技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)，職務(wù)犯罪技術(shù)偵查權(quán)應(yīng)當(dāng)被賦予給下一級檢察機(jī)關(guān)采取技術(shù)偵查措施申請的審核機(jī)構(gòu)及經(jīng)過審批之后技術(shù)偵查措施的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，這不僅是基于司法現(xiàn)實(shí)的考慮，同時也是對法制建設(shè)需要和司法發(fā)展形勢的科學(xué)規(guī)劃。從現(xiàn)實(shí)層面看，法律賦予國家安全機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)技術(shù)偵查權(quán)，實(shí)行的是系統(tǒng)內(nèi)部審批以及自己執(zhí)行，同時考慮到審批程序的繁雜性、司法資源的制約、執(zhí)行動力不足、偵查效率不高、影響?yīng)毩⑿缘纫蛩?，職?wù)犯罪技術(shù)偵查權(quán)也不宜交由國安或者公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。

從檢察機(jī)關(guān)技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)如何設(shè)置來看，首先要解決該機(jī)構(gòu)設(shè)置到哪一個級別，我們認(rèn)為可以參考公安機(jī)關(guān)技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)的設(shè)置，將檢察機(jī)關(guān)技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)設(shè)置在市級及其以上檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部，從有效監(jiān)督制約及司法資源高效利用的角度考慮，縣級基層檢察院沒有必要設(shè)置單獨(dú)的技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)，經(jīng)辦案件需要涉及技術(shù)偵查事項(xiàng)的由案件經(jīng)辦人負(fù)責(zé)跟進(jìn)即可。以廣東省檢察機(jī)關(guān)為例，在省、市兩級檢察機(jī)關(guān)反貪污賄賂局均設(shè)有二級內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)“職務(wù)犯罪大要案偵查指揮中心”，對下級檢察院報送的“采取技術(shù)偵察”事項(xiàng)和申請進(jìn)行審查是其重要職責(zé)之一，同時根據(jù)案件查辦需要，廣州市檢察院已經(jīng)著手組建“職務(wù)犯罪偵查信息處”，在情報信息收集、管理的專業(yè)化、規(guī)范化建設(shè)方面邁出了重要步伐。

在技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)的具體設(shè)置方面，我們認(rèn)為，通過將現(xiàn)有的相關(guān)職能機(jī)構(gòu)改造為技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)以實(shí)現(xiàn)在職務(wù)犯罪查辦中運(yùn)用技術(shù)偵查措施為宜，具體方案是：將“職務(wù)犯罪大要案偵查指揮中心”從反貪污賄賂局剝離出來，設(shè)置成獨(dú)立于反貪污賄賂局和反瀆職侵權(quán)局的單獨(dú)處室，與檢察機(jī)關(guān)其他職能部門平級，但仍劃歸職務(wù)犯罪偵查業(yè)務(wù)線的副檢察長分管，在“偵查指揮中心”原來所側(cè)重的組織、指揮、協(xié)調(diào)職能基礎(chǔ)上加入技術(shù)偵查和情報搜集職能，改造后的機(jī)構(gòu)名稱可以初定為“偵查指揮和情報管理中心”，同時服務(wù)于貪污賄賂和瀆職侵權(quán)案件的查辦工作，中心下設(shè)“技術(shù)偵查科、信息情報科”等部門，“技術(shù)偵查科”的科室職能具體定位為受理及審查下級檢察院采取技術(shù)偵查措施的申請、對符合相應(yīng)條件的層報主管領(lǐng)導(dǎo)審批、審批之后的技術(shù)偵查措施的實(shí)施、與申請辦案機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)等。

二、采取職務(wù)犯罪技術(shù)偵查措施的申請與審批程序

新刑訴規(guī)則第二百六十五條規(guī)定：人民檢察院采取技術(shù)偵查措施應(yīng)當(dāng)根據(jù)偵查犯罪的需要,確定采取技術(shù)偵查措施的種類和適用對象,按照有關(guān)規(guī)定報請批準(zhǔn)，該條規(guī)定也只是對檢察機(jī)關(guān)采取技術(shù)偵查措施的申請與審批程序的原則性交代，需要由有權(quán)部門盡快制作出可操作性強(qiáng)的工作規(guī)范，該規(guī)范需要對申請機(jī)關(guān)需要提交的申請材料、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的審查內(nèi)容和審查標(biāo)準(zhǔn)、審查批準(zhǔn)時限、決定作出的形式以及技術(shù)偵查措施的期限延長、種類變更等重點(diǎn)內(nèi)容都作出詳盡規(guī)定。

具體從申請和審批的程序來看，我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采用“雙重審批制”，即案件經(jīng)辦人根據(jù)案件情況綜合評估認(rèn)為需要采取技術(shù)偵查措施的，按照要求制作好采取技術(shù)偵查措施的請示或報告，附上其他相關(guān)材料，層報本院檢察長或檢察委員會［1］審批，請示或報告經(jīng)審批簽發(fā)后連同上級檢察院要求的相關(guān)材料一同送上級檢察院技術(shù)偵查部門，技術(shù)偵查部門經(jīng)辦人受理申請后立即按照審查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，符合條件且材料齊全的予以受理并制作或填寫相應(yīng)呈批材料層報科長、處長、主管副檢察長、檢察長審批決定。從提高辦案效率方面考慮，可實(shí)行分類審批模式，對一般犯罪嫌疑人（如涉案人為科級及以下的領(lǐng)導(dǎo)干部、行賄案件或者涉案數(shù)額在50萬元以下的貪污賄賂案件等）采取技術(shù)偵查措施，層報主管檢察長審批即可；對處級以上要案或涉案數(shù)額在50萬元以上的特別重大貪污賄賂案件，偵查過程中需要采取技術(shù)偵查措施的，由檢察長行使審批權(quán)，審批權(quán)的配置和行使有待各地根據(jù)工作實(shí)際需要進(jìn)行具體考量，但必須遵循“經(jīng)嚴(yán)格的審批程序”的要求。

對于具有技術(shù)偵查審批權(quán)檢察院來說，所能進(jìn)行的審查嚴(yán)格來說只是一種“看材料式的”形式審查，這就要求在審查下級檢察院遞交的申請時更應(yīng)該做到嚴(yán)格仔細(xì)，應(yīng)當(dāng)按照新刑訴法及刑訴規(guī)則的規(guī)定重點(diǎn)審查以下幾個方面：一是審查適用的訴訟階段是否適當(dāng)，法律已經(jīng)明確在初查階段不能適用技術(shù)偵查；二是審查有無必要進(jìn)行技術(shù)偵查，如果通過普通偵查措施可以實(shí)現(xiàn)偵查目的，不應(yīng)當(dāng)采取技術(shù)偵查；三是審查適用對象是否適當(dāng)，只能對犯罪嫌疑人和被告人適用技術(shù)偵查，對與案件無關(guān)的人絕對不能適用技術(shù)偵查；四是審查偵查范圍是否適用，技術(shù)偵查只能用于與偵查目的有關(guān)的內(nèi)容；五是審查技術(shù)偵查措施的種類和期限是否合理，是否與案件的具體情況相符合；六是審查保密措施是否適當(dāng)，對技術(shù)偵查獲取的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私必須采取有效的保密措施并記載于技術(shù)偵查方案；七是審查申請程序是否符合規(guī)定，上級院審查下級院的技術(shù)偵查申請時，應(yīng)當(dāng)審查是否附有下級院檢察長或檢委會的書面意見材料。技術(shù)偵查經(jīng)審批才能執(zhí)行是原則，但考慮到某些重大緊急案件中如果嚴(yán)格按照常規(guī)審批程序申請會導(dǎo)致偵查戰(zhàn)機(jī)錯失的情況，應(yīng)當(dāng)允許在經(jīng)過充分溝通的前提下先行執(zhí)行技術(shù)偵查并即時補(bǔ)齊相應(yīng)報批材料和手續(xù)這一例外情況的存在。

三、職務(wù)犯罪技術(shù)偵查措施的執(zhí)行與實(shí)施

職務(wù)犯罪技術(shù)偵查措施的執(zhí)行與實(shí)施被認(rèn)為是職務(wù)犯罪技術(shù)偵查權(quán)運(yùn)用模式最為重要的環(huán)節(jié)，執(zhí)行與實(shí)施效果的好壞直接決定著職務(wù)犯罪技術(shù)偵查權(quán)效能的高低。我們認(rèn)為，在檢察機(jī)關(guān)技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)得以建立并能良好運(yùn)作、提供技術(shù)支持之前，依然需要充分利用公安機(jī)關(guān)的技術(shù)偵查資源以服務(wù)和保障職務(wù)犯罪偵查工作，但這只能是過渡時期的權(quán)宜之計。從長遠(yuǎn)規(guī)劃來看，我們應(yīng)當(dāng)建立起一個以檢察機(jī)關(guān)自有技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行和實(shí)施為主、以借助和利用公安機(jī)關(guān)技術(shù)偵查資源為輔的職務(wù)犯罪技術(shù)偵查措施執(zhí)行工作機(jī)制，這樣一個執(zhí)行工作機(jī)制可以從偵查效率、資源利用和保密紀(jì)律等方面為職務(wù)犯罪技術(shù)偵查提供最大限度的技術(shù)偵查支持。當(dāng)然，考慮到技術(shù)偵查監(jiān)督制約的有效性以及技術(shù)偵查執(zhí)行的高效性相結(jié)合的原則，對于技術(shù)偵查申請的審批與執(zhí)行，可規(guī)定市級以上檢察機(jī)關(guān)可以自己審批、自己執(zhí)行，縣（區(qū)）級檢察院以下職務(wù)犯罪偵查機(jī)關(guān)的技術(shù)偵查申請應(yīng)當(dāng)由上一級檢察院審批并交付負(fù)責(zé)審批的檢察院技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)統(tǒng)一集中執(zhí)行；對于秘密拍照、監(jiān)視等需要投入大量人力和精力的常規(guī)性技術(shù)偵查措施，審批機(jī)關(guān)可以委托給申請機(jī)關(guān)自己執(zhí)行和實(shí)施，但需要向負(fù)責(zé)審批的檢察院技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)報告執(zhí)行情況。

從具體的執(zhí)行和實(shí)施程序看，首要問題是交付執(zhí)行過程中的偵查需求溝通與反饋。在偵查需求的溝通與反饋方面，因?yàn)榧夹g(shù)偵查機(jī)構(gòu)和案件偵查機(jī)關(guān)并非同一部門，在技術(shù)偵查過程中存在偵查需求充分溝通的必要，包括執(zhí)行前與執(zhí)行過程中的溝通，技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)需要充分了解案件偵查機(jī)關(guān)的偵查目的和技術(shù)偵查需求，這需要結(jié)合技術(shù)偵查申請材料以及與辦案人員的溝通。

技術(shù)偵查證據(jù)［2］的提取和管理則是具體的執(zhí)行和實(shí)施程序另一個重要問題。技術(shù)偵查證據(jù)的提取、傳送和管理是一個形成和管理技術(shù)偵查成果過程，通過技術(shù)偵查所獲取到的有一般的情報信息資料，可以用于輔助辦案，也有能直接證實(shí)犯罪事實(shí)的證據(jù)材料，我們將這類證據(jù)材料稱為技術(shù)偵查證據(jù)。對在執(zhí)行過程中搜集到的一般技術(shù)偵查情報信息要與偵查機(jī)關(guān)辦案人員適時溝通，防止信息延遲，數(shù)據(jù)的適時傳輸還需要相關(guān)技術(shù)裝備的跟進(jìn)。對于技術(shù)偵查證據(jù)的提取，則應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性的原則要求進(jìn)行固定和提?。阂皇菆?zhí)行技術(shù)偵查應(yīng)制作技術(shù)偵查筆錄，技術(shù)偵查執(zhí)行部門用文字的形式記錄技術(shù)偵查實(shí)施的具體過程，包括每次實(shí)施技術(shù)偵查的起止時間、適用案件及對象、技術(shù)偵查人員的簽名、技術(shù)偵查獲取的信息資料內(nèi)容或者形成或搜集到的技術(shù)偵查證據(jù)等；二是對于職務(wù)犯罪原生證據(jù) （如記錄權(quán)錢交易過程的視聽資料，密搜密取到的物證、書證，發(fā)現(xiàn)的贓款、贓物等）和再生證據(jù)（如案發(fā)后轉(zhuǎn)移贓款贓物、訂立攻守同盟、干擾證人作證的視聽資料、電子證據(jù)等）的提取則應(yīng)當(dāng)按照刑訴法和刑事訴訟規(guī)則的證據(jù)提取規(guī)程予以操作。技術(shù)偵查證據(jù)的傳送和管理應(yīng)當(dāng)慎之又慎，因?yàn)槠渲泻芏嘧C據(jù)是不可復(fù)制的，一旦遺失或者滅失就不復(fù)存在，技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)對固定和提取的物證、書證、贓款、贓物等拍照后移送案件偵查機(jī)關(guān)，對于視聽資料、電子證據(jù)等則應(yīng)當(dāng)制作正本與副本，正本交由偵查機(jī)關(guān)，副本則由技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)統(tǒng)一保存。對搜集到的與案件無關(guān)的信息、資料應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定及時予以銷毀，經(jīng)審查明顯與案件無關(guān)的立即銷毀，暫時無法判斷的待案件審結(jié)之后再交付銷毀，銷毀應(yīng)當(dāng)按照保密要求和銷毀程序進(jìn)行，對銷毀過程應(yīng)當(dāng)予以記錄，由銷毀人、見證人予以簽名確認(rèn)。對于包括技術(shù)偵查筆錄、相關(guān)證據(jù)的復(fù)印件、副本以及銷毀記錄等都應(yīng)當(dāng)保存在案件技術(shù)偵查檔案中，由技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)所在檢察院檔案部門進(jìn)行統(tǒng)一永久性保管。

四、職務(wù)犯罪技術(shù)偵查證據(jù)資料的訴訟運(yùn)用

技術(shù)偵查證據(jù)資料的訴訟運(yùn)用是偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行技術(shù)偵查的目的所在，本文的訴訟運(yùn)用集中在職務(wù)犯罪案件偵查階段討論，不包括在審查起訴以及法庭質(zhì)證認(rèn)證過程中對技術(shù)偵查證據(jù)資料的運(yùn)用。職務(wù)犯罪技術(shù)偵查證據(jù)資料的訴訟運(yùn)用在偵查階段具體可以包括五個方面，即：（1）發(fā)現(xiàn)新線索，深挖窩案串案；（2）精確定位抓捕、追逃，保證嫌疑人及時到案；（3）點(diǎn)滴示證，助力審訊突破；（4）循線追贓，挽回國家損失；（5）技術(shù)偵查證據(jù)與一般偵查證據(jù)的組合運(yùn)用。對于技術(shù)偵查證據(jù)資料在偵查階段的訴訟運(yùn)用課題組將另外探討。

五、職務(wù)犯罪技術(shù)偵查權(quán)運(yùn)用過程中的權(quán)利保護(hù)和救濟(jì)

無救濟(jì)則無權(quán)利。技術(shù)偵查的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制作為訴訟中一項(xiàng)不可或缺的手段，它不僅能夠保護(hù)技術(shù)偵查的順利進(jìn)行，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，而且能夠促進(jìn)司法機(jī)關(guān)和司法人員合法、正確行使職權(quán)以期達(dá)到維護(hù)社會正義的法律效果。對于職務(wù)犯罪技術(shù)偵查權(quán)運(yùn)用過程中當(dāng)事人的權(quán)利保護(hù)和救濟(jì)，新刑訴法和刑訴規(guī)則并沒有予以明確，我們認(rèn)為，對技術(shù)偵查適用對象的權(quán)利保護(hù)和救濟(jì)，不僅應(yīng)當(dāng)規(guī)定嚴(yán)格的審批程序和保密規(guī)定，更應(yīng)該明確在侵權(quán)行為發(fā)生之時相關(guān)人員的責(zé)任以及對被侵權(quán)人的救濟(jì)保障。被侵權(quán)人能夠?qū)で缶葷?jì)有兩個前提，即對被適用技術(shù)偵查措施的知情以及救濟(jì)訴求能夠通過合理渠道反映，即要保障被侵權(quán)人的知情權(quán)和申訴權(quán)，這也是世界各國通行的做法，技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在技術(shù)偵查措施解除后及時以書面方式告知當(dāng)事人已被采取技術(shù)偵查措施的相關(guān)情況，當(dāng)事人認(rèn)為檢察機(jī)構(gòu)采取技術(shù)偵查措施侵犯自己合法權(quán)益的，可以向技術(shù)偵查原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)或其上一級檢察院申訴、控告，當(dāng)然當(dāng)事人也可以按照受理機(jī)關(guān)的規(guī)定提出刑事賠償申請，受理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真審查并作出正確回應(yīng)。

當(dāng)前，各級各地檢察機(jī)關(guān)實(shí)務(wù)部門也都在加緊對該項(xiàng)嶄新制度的運(yùn)用進(jìn)行探索，其效果和發(fā)展趨勢我們拭目以待，在運(yùn)用過程中可能會產(chǎn)生的問題以及應(yīng)對之策依然未知，可以說，我們現(xiàn)階段對職務(wù)犯罪技術(shù)偵查權(quán)的運(yùn)用模式進(jìn)行學(xué)術(shù)性研究，旨在為今后進(jìn)一步的研究以及其他同仁研究此類課題提供一個方向或者有益借鑒，我們相信隨著新刑訴法的實(shí)施以及職務(wù)犯罪自身的變化發(fā)展，職務(wù)犯罪技術(shù)偵查權(quán)必然會有越來越廣闊的運(yùn)用空間，對其運(yùn)用模式的研究也會更加理性、深刻。

注釋：

［1］從權(quán)力制約效果來看，由檢察委員會集體行使審批權(quán)更好，但從職務(wù)犯罪偵查的保密需要和審批效率來看，由檢察長批準(zhǔn)更為適宜和現(xiàn)實(shí)。

［2］刑事訴訟法并沒有單獨(dú)規(guī)定技術(shù)偵查證據(jù)類型，利用技術(shù)偵查措施搜集到的無論是原生證據(jù)還是再生證據(jù)，最終都必然表現(xiàn)為一種法定的證據(jù)類型，如物證、書證、視聽資料、電子證據(jù)等，我們提出的“技術(shù)偵查證據(jù)”是對在技術(shù)偵查活動中搜集到的一切證據(jù)的統(tǒng)稱。

*課題組主持人：邱煥逵（廣州市黃埔區(qū)人民檢察院副檢察長兼反貪污賄賂局局長）；課題組成員：周英?。▓?zhí)筆人）、熊發(fā)南、張燕。