文◎盧 超

檢察機(jī)關(guān)在辦理職務(wù)犯罪案件中，犯罪分子因貪圖私利，往往不計(jì)后果，膽大妄為，絞盡腦汁利用職務(wù)便利假借他人名義簽名、打領(lǐng)條，偽裝、模仿他人筆跡進(jìn)行犯罪，以達(dá)到犯罪目的。職務(wù)犯罪案件許多都是通過以犯罪分子的筆跡比對涉案中的財(cái)務(wù)賬目、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)議記錄、筆記、協(xié)議、發(fā)票、存單等物證中反映的筆跡來揭露犯罪事實(shí)，此時(shí)筆跡檢驗(yàn)就起到了主要證據(jù)作用顯得尤為重要。

筆跡檢驗(yàn)是文件檢驗(yàn)技術(shù)的一種，它是通過對可疑筆跡和嫌疑人的筆跡進(jìn)行比較鑒別，確定是否為同一人的筆跡，或確定檢材是否為某人書寫的一項(xiàng)專門技術(shù)。其任務(wù)就是要運(yùn)用多學(xué)科的知識和專門的檢驗(yàn)技術(shù)要領(lǐng)，根據(jù)偵查和案件的需要，對案件中以文字、阿拉伯?dāng)?shù)字和標(biāo)點(diǎn)符號等為表現(xiàn)形式的筆跡進(jìn)行鑒別和判斷，以查明案件真相，“鎖定”犯罪事實(shí)。下面以一起職務(wù)犯罪案件筆跡檢驗(yàn)來淺析筆跡檢驗(yàn)技術(shù)要領(lǐng)。

［基本案情］2011年10月,鐘祥市人民檢察院在審查起訴鐘祥市某工貿(mào)有限公司周某、馬某涉嫌職務(wù)侵占、貪污一案中,辦案人員提出周某、馬某利用擔(dān)任公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼會(huì)計(jì)的職務(wù)便利,假借他人名義將公款以應(yīng)付賬款、集資款等名義列入單位財(cái)務(wù)往來賬上，后又假冒他人名義以簽名、打領(lǐng)條的方式從賬上取走公款20余萬元。由于相關(guān)證據(jù)缺失，庭審時(shí)倘若犯罪嫌疑人翻供，法院就會(huì)作出無罪判決。為確保案件質(zhì)量，需對涉案資料(文字證據(jù))進(jìn)行筆跡檢驗(yàn)。

一、檢驗(yàn)前的分析

受案后，技術(shù)人員首先對送檢涉案檢材進(jìn)行了初步分析，發(fā)現(xiàn)該案檢材有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

一是涉案時(shí)間長，跨度大。這起案件最早的涉案檢材發(fā)生在1997年，距今已有14年，兩名嫌疑人自1997年10月至2002年3月，先后10余次假冒他人名義以簽名或打領(lǐng)條的方式從賬上套取公款，作案期間長達(dá)5年之久。

二是涉案人員多，分布廣。該案檢材反映涉案嫌疑人10余人，被假冒他人簽字的19人，虛構(gòu)人名的8人。因時(shí)間久遠(yuǎn)，這些涉案人員分布在全省各地，有的已無法查找到本人。

三是涉案檢材多，手段復(fù)雜。該案以簽名形式套取現(xiàn)金的檢材有6份,包括股金利息發(fā)放花名冊、工資發(fā)放花名冊和自制付款單等形式，涉及12個(gè)人的簽名；領(lǐng)條形式的檢材有24份，包括領(lǐng)取貨款、集資款、退房款和勞務(wù)費(fèi)等形式，涉及文字484個(gè)，數(shù)字符號119個(gè)，并且檢材中反映有涂改、添加、重描、臨摹和缺損等現(xiàn)象。

四是檢材不符合要求，缺乏比對條件。辦案人員送檢的檢材全部系復(fù)印件，不符合筆跡檢驗(yàn)的要求，客觀地講是不具備檢驗(yàn)條件的。在鑒定人員的要求和指導(dǎo)下，辦案人員提供了符合檢驗(yàn)要求的檢材原件。

二、檢驗(yàn)經(jīng)過

針對上述情況，為確保將案件辦成“鐵案”,技術(shù)人員與辦案人員進(jìn)行了溝通，在了解案情和全面收集嫌疑人各個(gè)不同時(shí)期樣本材料的基礎(chǔ)上，對該案進(jìn)行了檢驗(yàn)。

一是結(jié)合案情，制定有效檢驗(yàn)方案。為了確保筆跡檢驗(yàn)結(jié)論準(zhǔn)確可靠，就必須按規(guī)定的程序和科學(xué)的方法進(jìn)行檢驗(yàn)。在仔細(xì)研讀案情后，我們根據(jù)案件需要將涉案的36份檢材對應(yīng)案情分成12筆進(jìn)行檢驗(yàn)，避免了在工作中出現(xiàn)差錯(cuò)的可能性。

二是科學(xué)收集樣本，嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范制作比對表。為滿足檢驗(yàn)條件，我們共查閱賬冊100余冊,復(fù)印資料200余份,提取同期樣本材料300余份；想方設(shè)法尋找涉案人員收集案后樣本材料,共找到涉案人員10余人、收集案后樣本20余份；采用科學(xué)的專業(yè)方法收集實(shí)驗(yàn)樣本40余份。在檢材和樣本材料的收集、整理過程中，我們及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的筆跡特征按一定要求客觀記錄下來，重點(diǎn)發(fā)現(xiàn)和尋找檢材、樣本中的筆跡細(xì)節(jié)特征，從細(xì)微處發(fā)現(xiàn)價(jià)值較高的筆跡特征。通過掃描儀將檢材和樣本材料輸入計(jì)算機(jī)設(shè)備中，運(yùn)用光影魔術(shù)手、Word等軟件進(jìn)行編輯，調(diào)整好色階、對比度、色彩和圖形大小。使用能全面反映檢材和樣本全貌及細(xì)節(jié)特征的方法，制作特征比對表78份，使其在形式上和程序上更加科學(xué)、規(guī)范。

三是綜合評斷，作出科學(xué)檢驗(yàn)結(jié)論。我們會(huì)同省院文檢專家，采用VSC6000文檢儀和顯微鏡觀察，按照正常筆跡和偽裝筆跡的檢驗(yàn)方法，對相關(guān)筆跡進(jìn)行檢驗(yàn)。從書寫水平、書寫速度、字形字體、字的大小、單字的起收筆動(dòng)作、筆畫搭配比例、運(yùn)筆方向、阿拉伯?dāng)?shù)字和標(biāo)點(diǎn)符號等細(xì)節(jié)特征方面尋找差異點(diǎn)，進(jìn)行比較和綜合評斷，科學(xué)地作出了12份鑒定結(jié)論。這12份文件檢驗(yàn)鑒定書作為該案的關(guān)鍵性證據(jù)，在案件審理中全部被法院采信,為案件判決起到了至關(guān)重要的作用。

三、筆跡檢驗(yàn)要領(lǐng)

總結(jié)該宗案件的檢驗(yàn)鑒定，筆跡檢驗(yàn)主要把握以下幾點(diǎn)要領(lǐng)：

一要仔細(xì)研讀案情，做到科學(xué)鑒定。根據(jù)筆跡檢驗(yàn)原理，一個(gè)人的書寫習(xí)慣在其自身同一中包含著差別和變化，同時(shí)也包含著與他人書寫習(xí)慣之間存在不同程度的相似之處，加上書寫活動(dòng)本身隨意性較大，案件中的情況又各不相同，這就使筆跡檢驗(yàn)工作相當(dāng)復(fù)雜，因此筆跡檢驗(yàn)就必須按規(guī)定的程序和科學(xué)的方法來進(jìn)行。為了確保檢驗(yàn)結(jié)論準(zhǔn)確可靠，技術(shù)人員必須了解案情，特別是要了解檢材的形成過程和收集樣本的手段與方法，了解嫌疑人書寫方面的情況，犯罪目的和動(dòng)機(jī)。如該案周某、馬某系情人關(guān)系，公司長期處于二人控制下，在國企改制過程中，為了侵吞國有資產(chǎn)而利用職務(wù)便利實(shí)施犯罪行為。因此我們分析作案者實(shí)施犯罪時(shí)的心理狀態(tài)一定是有恃無恐，自信不會(huì)被發(fā)現(xiàn)。通過全面細(xì)致地了解案情，發(fā)現(xiàn)該案嫌疑人在實(shí)施犯罪假冒他人書寫時(shí)，相同字、相同偏旁間的特征反映基本一致，書寫水平前后一致，文字布局、搭配比例、運(yùn)筆形態(tài)自然合理，基本上未改變自己的書寫習(xí)慣。

二要吃透檢材，充分收集樣本材料。檢材和樣本材料的質(zhì)量對案件鑒定十分重要，只有高質(zhì)量的檢材和樣本材料，才能為科學(xué)準(zhǔn)確的鑒定結(jié)論奠定良好的基礎(chǔ)。移送的檢材要進(jìn)行核實(shí)和確認(rèn)，確保真實(shí)可靠并對其負(fù)責(zé)。不能將甲的筆跡材料當(dāng)作乙的筆跡材料，張冠李戴，更不能將檢材與樣本材料弄顛倒。樣本的真實(shí)與否，直接影響到鑒定結(jié)論的準(zhǔn)確性，很多錯(cuò)誤的鑒定，都是與樣本材料不真實(shí)或弄錯(cuò)了樣本材料有關(guān)。為此我們必須細(xì)致分類清理檢材與樣本，確保收集的材料真實(shí)可靠。

筆跡檢驗(yàn)的樣本材料原則上應(yīng)為同期樣本。收集的樣本材料要有可比性，樣本不但要有足夠的數(shù)量，還要有很好的質(zhì)量，要具備與檢材進(jìn)行種類認(rèn)定和同一認(rèn)定的基本條件，如果樣本與檢材沒有可比性，則無從檢驗(yàn)。收集的樣本材料一定要得到有關(guān)部門或雙方當(dāng)事人的認(rèn)可，并由有關(guān)單位或當(dāng)事人形成書面材料蓋章或簽字，以免給鑒定工作帶來影響。收集的樣本材料要全面、充分，要有足夠的數(shù)量，這樣才能更多、更好地暴露出被鑒定人的特性、特征，鑒定人才能夠全面利用這些特性、特征，從中找出一定的規(guī)律，以便更全面地與檢材進(jìn)行比較檢驗(yàn)，從而得出科學(xué)準(zhǔn)確的檢驗(yàn)結(jié)論。

三要正確區(qū)分正常筆跡和變化筆跡的特點(diǎn)。正常筆跡是在正常的書寫環(huán)境、正常的書寫條件以及正常的心理生理狀態(tài)下書寫的筆跡材料。正常的筆跡書寫水平前后一致；文字布局、搭配比例、運(yùn)筆形態(tài)自然合理；書寫水平與語文水平基本適應(yīng)；相同字、相同偏旁間的特征反映基本一致。如馬某的筆跡書寫速度均較快，書寫自然無偽裝，涉及“領(lǐng)”“到”“現(xiàn)”“整”“款”等單字筆跡在文字布局、字形字體、偏旁部首、書寫水平等特征上反映基本一致。

變化筆跡是在反常的書寫環(huán)境、反常的書寫條件以及反常的心理生理狀態(tài)下書寫的筆跡材料。變化筆跡有兩種：一種是自然變化筆跡，即由書寫環(huán)境、書寫條件或書寫人生理因素特殊等客觀原因引起的筆跡變化；如收集賈某案后樣本時(shí)，賈某的筆跡因生理變化引起的抖動(dòng)彎曲現(xiàn)象。另一種是書寫人心理上的特殊而采用某種手段引起的筆跡變化，是主觀因素造成的，是書寫人故意偽裝的結(jié)果。如在看守所提取周某實(shí)驗(yàn)樣本時(shí)，因周某意識到辦案人員意圖，書寫時(shí)故意偽裝真實(shí)筆跡，運(yùn)筆反常，筆畫不適當(dāng)?shù)睦L縮短，文字布局混亂現(xiàn)象。雖然不同的原因造成的筆跡變化的特點(diǎn)有所差別，但從總體來看它們都反映書寫水平前后不一；書寫水平與語文水平相矛盾；相同字、相同偏旁間的特征反映不一；文字布局混亂、搭配比例失調(diào)；運(yùn)筆反常，筆畫出現(xiàn)不適當(dāng)?shù)睦L縮短，筆畫的書寫生澀呆板，并伴有停頓、重描、彎曲、抖動(dòng)及拖帶現(xiàn)象；常用字出現(xiàn)錯(cuò)誤。在分析物證筆跡時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)有上述現(xiàn)象就應(yīng)考慮是變化筆跡，并根據(jù)不同的特點(diǎn)分析引起變化的具體原因。

四要認(rèn)真分析選取樣本筆跡特征。選取樣本筆跡特征的過程一般是由小到大、由淺入深，即先選用總體的大的特征，如文字布局、書面語言、字體字形、書寫水平等特征，然后再深入到每個(gè)筆畫、每個(gè)單字的細(xì)微末節(jié)之處選用單字的寫法、筆順、運(yùn)筆、搭配比例等特征。為了避免出現(xiàn)遺漏，在選取樣本筆跡特征時(shí)一般還應(yīng)以字跡的先后順序?yàn)榛揪€索尋找確定筆跡特征。

在選取樣本筆跡特征時(shí)要特別注意去選那些最能反映書寫人書寫習(xí)慣本質(zhì)的特征，即最穩(wěn)定和最特殊的特征。同期樣本筆跡一般都比較正常，它選取筆跡特征的分析也比較簡單。但要特別注意的是對案后樣本和實(shí)驗(yàn)樣本選取筆跡特征的分析，要分析其筆跡特征有無偽裝變化及變化的程度如何，以確定它的使用價(jià)值。我們選用在看守所提取周某的實(shí)驗(yàn)樣本時(shí)，因周某意識到辦案人員意圖，書寫時(shí)故意偽裝真實(shí)筆跡，使提取的實(shí)驗(yàn)樣本喪失了使用價(jià)值。選用樣本筆跡特征要以檢材筆跡為依據(jù)，要從樣本筆跡中找出與檢材筆跡特征相同的單字、偏旁部首、文字布局、書面言語和標(biāo)點(diǎn)符號等特征，并把它們?nèi)鐚?shí)的描繪記錄在特征比對表的右側(cè)，不管是符合點(diǎn)特征還是差異點(diǎn)特征。對馬某的樣本材料，我們就是依據(jù)檢材筆跡，按筆順，起收筆動(dòng)作，筆畫搭配比例，運(yùn)筆方向等細(xì)節(jié)特征，選那些最能反映書寫人書寫習(xí)慣，最穩(wěn)定和最特殊的特征，來尋找檢材筆跡中 “領(lǐng)”“到”“現(xiàn)”“整”“款”“元”的單字，“亅”“丩”“?！薄扒А?的偏旁部首和阿拉伯?dāng)?shù)字 “0”“6”“9”，標(biāo)點(diǎn)符號“〈〉”的寫法，制作比對表進(jìn)行比對。

五要正確評斷符合點(diǎn)和差異點(diǎn)特征的價(jià)值。符合點(diǎn)特征的價(jià)值在相比較的筆跡中一般都或多或少的存在，要說明相比較筆跡的書寫習(xí)慣是否同一，僅有符合點(diǎn)特征是不夠的，還要看符合點(diǎn)特征的價(jià)值，價(jià)值高的符合點(diǎn)特征能夠說明相比較筆跡書寫習(xí)慣的同一，因此正確區(qū)分符合點(diǎn)特征的價(jià)值是作出正確鑒定結(jié)論的前提條件。

象符合點(diǎn)特征一樣，無論最后結(jié)論如何，相比較的筆跡之間都會(huì)存在或多或少的差異點(diǎn)特征。符合點(diǎn)特征的價(jià)值主要是由特征的穩(wěn)定程度決定的，穩(wěn)定的差異是高質(zhì)量的差異。重復(fù)出現(xiàn)的穩(wěn)定的差異點(diǎn)特征往往反映了不同人的書寫習(xí)慣，即通常所說的本質(zhì)差異。雖然書寫條件不同、書寫速度不同、書寫年代不同、字形字體不同以及樣本筆跡不足等原因也會(huì)形成比較穩(wěn)定的差異，但這種穩(wěn)定只是一種假象，不能說明特征的實(shí)質(zhì)。如在鄂檢技鑒字［2011］72號鑒定書中JC2011-108-5號領(lǐng)條中書寫的“領(lǐng)條”二字稍慢，“退、整”有添加筆畫，JC2011-108-11號領(lǐng)條中書寫的“楊”和“9”字有添加，重描外，其他筆跡的書寫速度均較快，筆跡均書寫自然無偽裝。我們分析認(rèn)為，添加或重描現(xiàn)象可能是因書寫人書寫時(shí)筆力較輕或墨水較淡導(dǎo)致筆畫不清晰而形成的，不屬于故意偽裝所致。因此，在確定差異點(diǎn)特征價(jià)值時(shí)要結(jié)合具體的案情和具體的筆跡現(xiàn)象進(jìn)行分析，看這種差異是否有可能由上述的某種原因所致，從而確定該差異點(diǎn)特征的價(jià)值。

六要綜合評斷總體特征作出科學(xué)鑒定結(jié)論。全面綜合評斷總體特征是在評斷符合點(diǎn)和差異點(diǎn)特征價(jià)值的基礎(chǔ)上，對符合點(diǎn)和差異點(diǎn)特征的雙方進(jìn)行全面的權(quán)衡，以確定哪一方為主要的本質(zhì)，從而作出相應(yīng)的鑒定結(jié)論。對大多數(shù)鑒定來說，綜合評斷的結(jié)果往往呈一邊倒的局面，即符合點(diǎn)特征在數(shù)量和質(zhì)量上占有明顯優(yōu)勢，差異點(diǎn)特征則顯得微不足道，因此能夠比較順利的作出認(rèn)定同一的檢驗(yàn)結(jié)論；或者相反，也容易作出否定同一的檢驗(yàn)結(jié)論。但少量字跡鑒定、偽裝筆跡鑒定等，綜合評斷的結(jié)果就不那么明顯，對這樣的檢驗(yàn)就需要從數(shù)量和質(zhì)量上進(jìn)行一番認(rèn)真細(xì)致權(quán)衡，確定那一方為主要的本質(zhì)，最終作出相應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)論。如將“周祥”的簽名筆跡與馬某書寫的筆跡比較，二者書寫水平接近，“祥”字的寫法雖然相同，但在二字間距排列的比例關(guān)系，“周”字“ㄇ”部形狀及運(yùn)筆、“吉”部兩橫筆的搭配比例關(guān)系及“口”部的寫法和運(yùn)筆方向等特征方面亦存在差異，就馬某現(xiàn)有的樣本材料，不能充分反映同一人的書寫習(xí)慣。

因此，在綜合評斷過程中，要注意將數(shù)量和質(zhì)量的分析結(jié)果緊密結(jié)合起來，兩者相互印證、相互補(bǔ)充。一般來說，質(zhì)量和數(shù)量評斷結(jié)果應(yīng)當(dāng)一致，如果相矛盾就應(yīng)考慮可能是對特征認(rèn)識不透造成的，就必須對所選特征反復(fù)研究排除干擾，直至作出合乎邏輯的科學(xué)的檢驗(yàn)結(jié)論。