文◎劉晶晶

當前商業(yè)賄賂犯罪發(fā)案形勢及打防機制研究［1］

文◎劉晶晶*

*中國人民公安大學［100038］

商業(yè)賄賂犯罪，是對發(fā)生在經(jīng)濟管理和經(jīng)濟活動中發(fā)生的賄賂犯罪的一種概括性稱謂。作為一種最常見、危害最大的不正當競爭行為，商業(yè)賄賂對社會主義市場經(jīng)濟體系健康肌體的腐蝕顯而易見。它違反價值規(guī)律，背離誠實信用原則，破壞交易透明度，敗壞社會道德風氣，增加社會和民眾經(jīng)濟負擔，成為孳生一系列違法犯罪行為的溫床。因此，打擊商業(yè)賄賂成為整治經(jīng)濟領(lǐng)域犯罪的重要任務(wù)之一。

一、當前商業(yè)賄賂犯罪主要發(fā)案特征

近年來，商業(yè)賄賂犯罪在我國呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢，其主要特征體現(xiàn)在：

一是案件數(shù)量與經(jīng)濟發(fā)展水平不符，受賄類與行賄類案件比例懸殊。毫無疑問，商業(yè)賄賂在經(jīng)濟領(lǐng)域已成為相當普遍的現(xiàn)象，但從公安機關(guān)掌握的數(shù)據(jù)來看，卻與現(xiàn)實存在明顯脫節(jié)，大量隱案沉積，犯罪黑數(shù)高。2010年全國公安機關(guān)共查辦商業(yè)賄賂案件1461起，涉案金額3億多元，懲處犯罪分子1125人。另據(jù)公安部打擊商業(yè)賄賂犯罪工作交流研討會公布的數(shù)據(jù)，截至2011年4月，近5年全國公安機關(guān)共查辦商業(yè)賄賂犯罪案件6500余起，涉案總金額11億多元，懲處商業(yè)賄賂犯罪人員5000余人。以S市和Z市為例，2010年，S市共立商業(yè)賄賂案件8起；2011年，Z市共立商業(yè)賄賂案件6起。S市和Z市是分屬不同省份的地級（含）以上城市，均位于我國東部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)。兩個城市的立案數(shù)不但與當?shù)氐慕?jīng)濟總值不符，而且在立案分布上所占比重相較于其他類型的經(jīng)濟犯罪案件而言，不可同日而語。此外，從案件類型分布上看，受賄類與行賄類案件比例十分懸殊。S市2006至2010年期間，共立受賄案件38起，而行賄案件只有2起；Z市2011年的6起案件中，非國家工作人員受賄案5起，非國家工作人員行賄案1起。究其原因，主要還是由于司法實踐中對行、受賄人打擊存在差異以及人們長久以來“嚴受賄，寬行賄”的觀念所致。

二是發(fā)案領(lǐng)域更為廣泛，具有鮮明的行業(yè)特征和職務(wù)特征。從已查處的案件來看，商業(yè)賄賂的重點發(fā)案部位集中在醫(yī)療、金融、建筑、物流、電信、出版發(fā)行、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、資源開發(fā)、商品采購等領(lǐng)域和行業(yè)。這些行業(yè)雖然千差萬別，但是它們都有一個共同點，那就是資金密集，利潤豐厚，競爭激烈。此外，商業(yè)賄賂的易發(fā)地，往往集中在監(jiān)督乏力、透明度低、權(quán)力易被濫用之處。例如在醫(yī)藥購銷領(lǐng)域，多表現(xiàn)為醫(yī)藥公司代表向藥房負責人、科室或是醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)行賄；在建設(shè)工程領(lǐng)域，由于專業(yè)分工細、審批項目多，工程方對掌握項目審批、定價審核、招投標管理等權(quán)力的負責人行賄；在金融信貸領(lǐng)域，貸款申請單位向貸款業(yè)務(wù)負責人行賄；在商品采購領(lǐng)域，供應(yīng)商向采購方代表行賄等等。雖然商業(yè)賄賂的具體表現(xiàn)樣態(tài)林林總總，千差萬別，但其本質(zhì)都是受賄方以擁有某種職務(wù)或權(quán)力為資本，通過權(quán)力尋租的方式給行賄方帶來巨大利益?？梢赃@樣認為，只要存在經(jīng)濟利益、金錢往來的任何地方，都可能成為孳生商業(yè)賄賂的溫床。

三是窩案串案現(xiàn)象嚴重，全行業(yè)發(fā)案態(tài)勢明顯，涉外犯罪呈上升趨勢。隨著各行業(yè)各產(chǎn)業(yè)運行機制的逐步完善和權(quán)力分工的細化，行賄人要達成目的，需在必要的環(huán)節(jié)層層行賄，整個業(yè)務(wù)鏈條的相關(guān)人員都牽涉其中，因此商業(yè)賄賂很少出現(xiàn)個別作案，而是涉及一個利益群體，往往形成窩案。由于對“潛規(guī)則”的默認和彼此之間的利害關(guān)系，行受賄人間達成某種攻守共識，這種案件如果行賄人不主動舉報很難加以突破。不僅如此，由于經(jīng)濟往來的開放性和自由性，多頭受賄和多頭行賄的現(xiàn)象也很突出，導(dǎo)致大量串案。窩案和串案在一些高發(fā)領(lǐng)域和行業(yè)比較普遍，表現(xiàn)為“一人多案，多人一案，案中有案”，呈現(xiàn)全行業(yè)發(fā)案的態(tài)勢。不僅如此，涉外商業(yè)賄賂犯罪有上升趨勢。近年來，大批國際知名企業(yè)在中國頻頻爆出商業(yè)賄賂丑聞。安邦集團2007年公布一份研究報告稱，跨國企業(yè)在華行賄事件近10年來一直呈上升趨勢，中國在10年內(nèi)至少調(diào)查了50萬件腐敗案件，其中64%與國際貿(mào)易及外商有關(guān)。西門子、可口可樂、朗普、麥當勞、家樂福、沃爾瑪、CCI等均在其中。伴隨著在我國大陸業(yè)務(wù)不斷拓展，外企把采取不正當競爭手段作為“本土化”的一部分，無疑對畸形競爭的不正之風起到推波助瀾的作用。

四是與其他經(jīng)濟犯罪相交織，呈現(xiàn)復(fù)合型社會危害。商業(yè)賄賂就本質(zhì)而言是行賄者通過不正當利益的給付換取受賄者的權(quán)力行使，因此極易成為其他犯罪孳生的溫床。大量案例表明，商業(yè)賄賂犯罪具有伴生性，往往與制假售假、腐敗、貪污、侵占、詐騙等犯罪交織在一起。商業(yè)賄賂帶來的社會危害是復(fù)合型的，它的后果不僅僅表現(xiàn)為交易成本的無謂增加，抬升物價，更重要的是它違背價值規(guī)律，擾亂市場運營的正常秩序，破壞市場經(jīng)濟賴以存在的誠信基石，損害民生，致使稅收大量流失，從而積聚、激化社會矛盾，破壞政府的公信力，危及社會的穩(wěn)定和黨的執(zhí)政地位。我們應(yīng)清楚地認識到，在經(jīng)濟犯罪漸成我國主流犯罪的今天，商業(yè)賄賂犯罪已經(jīng)成為當前經(jīng)濟犯罪的主要表現(xiàn)形式之一。打擊商業(yè)賄賂犯罪成為維護國家經(jīng)濟安全的一項重要任務(wù)。

二、建立打擊商業(yè)賄賂有效模式的建議

(一)廣辟線索來源渠道，提高線索利用效率

暢通的線索來源是有效打擊商業(yè)賄賂犯罪的重要前提。針對商業(yè)賄賂發(fā)現(xiàn)難這一問題，偵查人員應(yīng)培養(yǎng)、增強線索意識，一方面要善于發(fā)現(xiàn)線索，拓寬線索來源渠道；一方面要善于分析情報線索，提升信息價值，提高線索的利用效率。具體而言，可從以下幾個方面著手：（1）主動出擊，加強協(xié)作。除了采取常規(guī)的陣地控制、發(fā)展秘密力量等手段外，經(jīng)偵部門還應(yīng)憑借其“服務(wù)”、“參謀”職能，立足于當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的特點，對易發(fā)案的重點領(lǐng)域和行業(yè)，充分利用有關(guān)主管部門的監(jiān)管優(yōu)勢，開展各種形式的溝通與協(xié)作，暢通信息傳遞渠道，及時發(fā)現(xiàn)異常，發(fā)布預(yù)警。（2）完善舉報機制。公安機關(guān)要嚴格執(zhí)行對舉報人的保護，明確獎金制度，通過暢通舉報渠道，多樣化舉報方式鼓勵單位和個人進行舉報。尤其對于實名舉報者，公安機關(guān)應(yīng)打消舉報人的種種顧慮，鼓勵其進一步提供證據(jù)材料。(3)注重對線索的分析研判，增加線索向案件的轉(zhuǎn)化率。例如在行賄方舉報受賄方這類線索中，偵查人員如果發(fā)現(xiàn)雙方是索賄和被迫行賄的關(guān)系，由于受賄方?jīng)]有滿足行賄方的要求從而導(dǎo)致行賄方舉報，公安機關(guān)應(yīng)引起重視。因為此類舉報一般內(nèi)容準確，證據(jù)充足，易于成案。另外在辦理其他經(jīng)濟犯罪案件，特別是一些可能與商業(yè)賄賂存在交織的案件時，偵查人員要具有深挖和擴線的意識，保持對“案中案”的敏銳性，提高線索的利用效率。（4）建立科學的線索管理制度，對線索進行有效整合。經(jīng)偵部門有必要建立線索數(shù)據(jù)庫，并且按照一定的標準對線索進行篩選分類。數(shù)據(jù)庫的功能不僅僅表現(xiàn)為審查線索的真實性，細化線索信息；更重要的是通過對線索的匯總分析發(fā)現(xiàn)線索間可能出現(xiàn)的關(guān)聯(lián)以便及時串并案，判斷案件性質(zhì)的嚴重程度，區(qū)分案情的輕重緩急。經(jīng)偵部門可以此為依據(jù)開展工作，調(diào)整工作重心，調(diào)配偵查力量，提高辦案效率，讓有限的線索發(fā)揮最大的作用。

(二)提升偵查水平，突破取證難的瓶頸

認定商業(yè)賄賂犯罪的關(guān)鍵是證明行賄方對受賄方不正當財產(chǎn)性利益的給付，但這也是偵查中最難認定的事實，成為案件定性的最大障礙。為突破這個瓶頸，解決取證難的問題，我們亟需從以下兩個方面進行加強和改進。首先，樹立案件經(jīng)營意識。由于商業(yè)賄賂犯罪具有較強的隱蔽性，加上往往會出現(xiàn)涉案人員眾多、時間跨度長，作案次數(shù)多等情形，決定了在偵查人員不可能在短期限內(nèi)將案件偵破。因此，有必要樹立案件經(jīng)營意識，從全局出發(fā)制定偵查方案，避免盲動。在案件的前期調(diào)查階段，即對線索進行核實，摸清案情的時期，偵查人員應(yīng)盡量在秘密狀態(tài)下展開調(diào)查，收集證據(jù)。一旦風聲走漏，極有可能引發(fā)串供、毀證，從而給后續(xù)偵查工作帶來極大困擾。在不存在嫌疑人案發(fā)后立即出逃需要采取緊急措施的情況下，通常而言，正面接觸嫌疑人的時機一般選在基本案情已明確，外圍證據(jù)被掌握之時，與此同時做好布控，以防嫌疑人出逃。其次，口供與其他證據(jù)并重?？诠┳鳛槟軌蜃C明犯罪事實的最有力證據(jù)，向來為偵查人員最為倚重。然而，賄賂案件呈現(xiàn)“一對一”的特點，且嫌疑人往往具備較強的反偵查能力，行受賄雙方一旦訂立攻守同盟，極易出現(xiàn)翻供、“零口供”的情形。根據(jù)新《刑事訴訟法》148條的規(guī)定，只有檢察院立案的重大賄賂犯罪案件可根據(jù)偵查需要采取技術(shù)偵查措施，而公安機關(guān)立案的商業(yè)賄賂犯罪案件仍只能采取常規(guī)偵查手段，不能采取監(jiān)聽、秘密錄音等特殊技術(shù)措施。另外即便有知情人，也往往出于種種考慮不愿作證。因此，偵查人員應(yīng)擺脫“重口供”的窠臼，加強證據(jù)意識和偵查意識，只重口供而不注重其他證據(jù)的搜集，會令偵查工作陷于被動。嫌疑人到案后，應(yīng)第一時間對相關(guān)場所進行搜查，扣押相關(guān)書證、物證，并對其中的財務(wù)賬冊及憑證進行審計，及時固定證據(jù)。在證據(jù)的配合下展開審訊和追贓，利用審訊和追贓的結(jié)果進一步核實證據(jù)和發(fā)現(xiàn)新線索。將口供類和非口供類證據(jù)二者有機結(jié)合，才是偵辦商業(yè)賄賂案件的有效模式。只有這樣才能擺脫對口供的片面依賴，形成完整證據(jù)鏈，為案件的全面突破打下良好基礎(chǔ)。再次，在現(xiàn)有工作經(jīng)驗基礎(chǔ)上，提煉偵辦商業(yè)賄賂案件的工作模式。商業(yè)賄賂犯罪較之其他經(jīng)濟犯罪有自己的特點和規(guī)律，發(fā)生在不同行業(yè)的商業(yè)賄賂表現(xiàn)也各不相同。偵查人員在辦案的同時也是一個學習的過程，要對涉案行業(yè)的基本情況做一個全面的了解，尤其是經(jīng)營模式和運行機制，這樣才能掌握易發(fā)案環(huán)節(jié)，準確找到案發(fā)點。在此基礎(chǔ)上，偵查人員在線索發(fā)現(xiàn)、案件定性、偵查對策、取證要點和證據(jù)規(guī)格等方面加以總結(jié)，建立辦理商業(yè)賄賂案件的有效偵辦模式，提煉出具有行業(yè)特色的“技戰(zhàn)法”，以提高打擊商業(yè)賄賂犯罪的有效性和專業(yè)性。

(三)完善立法，實現(xiàn)精確打擊

法律作為打擊商業(yè)賄賂犯罪的一個重要依據(jù)，近年來隨著中央對治理商業(yè)賄賂工作的日益重視得以不斷修訂和完善。然而，隨著打擊的深入和公安隊伍執(zhí)法水平的不斷提高，法律規(guī)定的一些模糊、爭議之處給偵查人員帶來困惑，法律體系內(nèi)部的邏輯不順也對執(zhí)法效果造成影響。結(jié)合司法實踐，公安機關(guān)在法律適用上的一些疑難問題主要有：（1）罪名設(shè)置欠缺導(dǎo)致罰無所依。從目前已有罪名設(shè)置規(guī)則上看，對稱性是其特征之一。例如行賄罪和受賄罪針對國家工作人員，對非國家工作人員行賄罪和非國家工作人員受賄罪針對非國家工作人員。然而，國有單位行受賄犯罪可依據(jù)單位受賄罪、對單位行賄罪進行處罰，而非國有公司、企業(yè)等單位實施了行賄或受賄行為，卻由于欠缺法律依據(jù)，無法被追究。此外，介紹賄賂罪僅要求“向國家工作人員介紹賄賂”，如果發(fā)生向非國家工作人員介紹賄賂的行為，依目前法律，同樣可逃脫法律制裁。（2）在犯罪對象的認定上刑事法律和經(jīng)濟法律出現(xiàn)銜接不暢。根據(jù)《刑法》及最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》的規(guī)定，賄賂犯罪的犯罪對象是財物，包括金錢和實物，也包括可以用金錢計算數(shù)額的財產(chǎn)性利益。而《反不正當競爭法》第8條明確了賄賂可“采用財物或者其他手段”，“其他手段”指的是除金錢以及可用金錢計算數(shù)額之外的手段或方式，例如性賄賂、安排工作和上學、提供勞務(wù)等，顯然此外延要大于刑事法的規(guī)定。以這些方式實施行受賄，不僅具有更強的隱蔽性，更重要的是由于缺乏相關(guān)依據(jù)，使得公安機關(guān)難以認定。因此，《刑法》有必要做出相應(yīng)的修訂，與《反不正當競爭法》保持一致，也利于加強對商業(yè)賄賂的打擊力度。（3）財產(chǎn)刑規(guī)定過于粗糙。非國家工作人員受賄罪和對非國家工作人員行賄罪中都有財產(chǎn)刑的規(guī)定，但過于粗糙。體現(xiàn)在：一是罰金適用的缺失。這兩個罪名的第一個量刑檔次上均僅涉及自由刑，而未規(guī)定有罰金，這不得不說是個疏漏。非國家工作人員受賄罪在“數(shù)額巨大”的量刑檔次上直接規(guī)定了可適用沒收財產(chǎn)，而未規(guī)定罰金的適用，很可能出現(xiàn)刑罰過剩的問題。此外，對于危害不是太嚴重，非法所得額僅略高于追訴數(shù)額情形的，可考慮單獨適用罰金。二是罰金數(shù)額的確定方式不明確。目前《刑法》對罰金數(shù)額的確定存在兩種立法例，即限額罰金制和倍比罰金制。立法者可根據(jù)罪名的具體情形選擇適用。（4）經(jīng)濟資格刑設(shè)置欠缺。在現(xiàn)實生活中，不少犯罪，主要是經(jīng)濟犯罪，都與犯罪人的職業(yè)有關(guān)，犯罪人是利用這種職業(yè)或者在從事職業(yè)活動的過程中從事各種犯罪活動。對于這種犯罪人，有必要判處剝奪從事特定職業(yè)的權(quán)利，既作為對其犯罪的一種懲罰，也是防止其利用職業(yè)再犯罪的一種手段。剝奪從事特定職業(yè)的權(quán)利，其實際效果相當于行政處罰中的吊銷營業(yè)執(zhí)照。這種剝奪可以是階段性的，也可以是永久性的。通過剝奪犯罪人從事某項經(jīng)濟職業(yè)的權(quán)利，實質(zhì)上是剝奪了其市場準入的機會，大大提高了違法成本，從而達到財產(chǎn)刑與自由刑都無法比擬的震懾效果。

注釋：

［1］本文為中國人民公安大學課題“當前我國商業(yè)賄賂犯罪形勢分析與打防機制研究”（項目編號：2011SK33）中期研究成果。