文◎余 進 孫素心

未成年人刑事案件社會調(diào)查制度

文◎余 進*孫素心*

一、未成年人刑事案件社會調(diào)查的現(xiàn)狀

未成年人刑事案件社會調(diào)查制度，是指公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院在辦理未成年人刑事案件過程中，在一審判決宣告前，由有關(guān)機構(gòu)或部門對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護教育等情況進行專門調(diào)查，并形成書面社會調(diào)查報告，為司法機關(guān)正確處理和教育、感化、挽救未成年犯罪嫌疑人、被告人提供重要依據(jù)的一項刑事司法制度。

以筆者所在的潢川縣人民檢察院為例，自2012年12月26日未成年人刑事犯罪檢察科成立以來，共受理未成年人犯罪案件4件12人，其中10名未成年人全部制作了社會調(diào)查報告，未成年人社會調(diào)查普及率達到了100%。潢川縣法院、公安局則存在部分犯罪嫌疑人社會調(diào)查缺位現(xiàn)象。受辦案期限等因素影響，最終所形成的社會調(diào)查報告存在內(nèi)容不詳實、調(diào)查程序不完善、調(diào)查形式不規(guī)范等問題。如何正確貫徹執(zhí)行新刑事訴訟法，更好的保護未成年犯罪嫌疑人、被告人的法益，進行科學(xué)、規(guī)范、有效的社會調(diào)查，是亟待解決的實際問題。

二、當(dāng)前未成年人刑事案件社會調(diào)查的內(nèi)容及法律屬性

社會調(diào)查報告一般應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：1.未成年人本人的受教育情況、道德品行、價值觀念、性格特征、成長經(jīng)歷、健康狀況等；2.未成年人共同生活的家庭成員情況，其與家庭成員間的關(guān)系，家庭成員是否固定、家庭是否出現(xiàn)重大變故、以及共同生活家庭成員對其的教育、管理方法，是否具有有效的監(jiān)護條件；3.未成年人經(jīng)常接觸人的情況，與朋友、同學(xué)、同事、老師、鄰居的關(guān)系，在生活、學(xué)習(xí)中的表現(xiàn)；4.未成年人的社會活動情況，是否參加某些社團組織或經(jīng)常性從事某種社會活動；5.犯罪前是否經(jīng)歷特殊情況及心理特征；6.犯罪后的行為表現(xiàn)，是否具有自首、立功等法定情節(jié)，是否具有坦白、積極賠償被害人損失，取得被害人諒解等酌定情節(jié)；7.犯罪主觀因素和客觀因素的分析；8.具體的幫教措施等。

對于社會調(diào)查報告的法律屬性問題在司法界存有爭議，由于社會調(diào)查的內(nèi)容主要是反映未成年犯罪嫌疑人或被告人的成長經(jīng)歷和接受幫教的條件，而不直接反映案件本身的事實，理論界和實務(wù)界普遍認(rèn)為，它是對未成年犯罪嫌疑人、被告人采取強制措施、量刑的參考材料，并不具有證據(jù)屬性。但是另一方面來看，調(diào)查報告具有證據(jù)的客觀性，其能夠客觀的反映出未成年犯罪嫌疑人、被告人的家庭情況、社會交往情況、生活、工作、學(xué)習(xí)情況以及未成年犯罪嫌疑人、被告人的生理狀況、受教育狀況、生活經(jīng)歷等，這些因素均是促使行為人走上犯罪道路的客觀因素；證據(jù)的相關(guān)性，又稱“關(guān)聯(lián)性”，是指證據(jù)對案件事實的認(rèn)定具有證明力、有助于事實認(rèn)定者判斷或評價要件事實存在可能性的屬性。調(diào)查報告的內(nèi)容與法定或酌定量刑情節(jié)密切相關(guān)，為司法人員全面了解未成年犯罪嫌疑人、被告人、考量其主觀惡性程度、判斷其危險性、更深入地了解案情提供了重要的依據(jù)，有利于司法人員本著“教育、感化、挽救的方針，堅持教育為主、懲罰為輔”的原則，處理未成年人刑事案件。故社會調(diào)查報告雖不具有證據(jù)屬性，但和證據(jù)之間存在著一定的的關(guān)聯(lián)性。

三、社會調(diào)查報告的運用

（一）關(guān)于社會調(diào)查報告在審查逮捕中的運用

新的刑事訴訟法第269條規(guī)定，對未成年犯罪嫌疑人、被告人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制適用逮捕措施。人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕和人民法院決定逮捕，應(yīng)當(dāng)訊問未成年犯罪嫌疑人、被告人，聽取辯護律師的意見。逮捕作為最為嚴(yán)厲的強制措施，對未成年犯罪嫌疑人、被告人適用應(yīng)當(dāng)特別嚴(yán)格，該項規(guī)定有利于實行教育、感化、挽救方針，貫徹教育為主、懲罰為輔的原則。檢察院機關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會調(diào)查報告所載明的未成年犯罪嫌疑人的犯罪原因、主觀惡性、有無監(jiān)護與社會幫教條件等，綜合衡量其社會危險性，確定是否有逮捕必要，慎用逮捕措施。其中，對于罪行較輕，具備有效監(jiān)護條件或者社會幫教措施，沒有社會危險性或者社會危險性較小，不會妨害訴訟正常進行的未成年犯罪嫌疑人，一般不予批準(zhǔn)逮捕；在作出不批準(zhǔn)逮捕決定前，應(yīng)當(dāng)審查其監(jiān)護情況，參考其法定代理人、辯護人、學(xué)校、居住地公安派出所及居民委員會、村民委員會的意見，并在《審查逮捕意見書》中對未成年犯罪嫌疑人是否具備有效監(jiān)護條件或者社會幫教措施進行具體說明。例，我院2013年1月受理的未成年人毛某涉嫌故意傷害一案，承辦檢察官在審查逮捕階段發(fā)現(xiàn)毛某年僅15周歲，且為在校學(xué)生，通過走訪毛某就讀中學(xué)及其所居住村民組了解到，毛某在校尊敬老師、團結(jié)同學(xué)，成績中等，為人比較講義氣，此次事件系哥們義氣、一時沖動所為；鄰居們反映，毛某在家也很勤快，經(jīng)常幫助父母、親戚、鄰居等做一些力所能及的家務(wù)，是一個比較懂事熱心的孩子。毛某父母均在家務(wù)農(nóng)，承辦檢察官積極與毛某父母溝通，多次走訪發(fā)現(xiàn)其家庭關(guān)系良好，毛某作為家庭長子，很受父母重視，父母對其抱有很大希望，確實存在較好的家庭幫教基礎(chǔ)，鑒于此情況，我院承辦檢察官認(rèn)真制作了針對毛某的社會調(diào)查報告，結(jié)合其犯罪事實顯著輕微的實際情況，綜合考慮，對其做出了不予批準(zhǔn)逮捕的處理，取得了法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一。

（二）關(guān)于社會調(diào)查報告在審查起訴中的運用

修改后的《刑事訴訟法》第271條至273條設(shè)立了未成年犯罪嫌疑人的附條件不起訴制度。對于符合一定條件的未成年犯罪嫌疑人檢察機關(guān)可以作出附條件不起訴決定?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則 （試行）》第486條規(guī)定：人民檢察院根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護教育等情況進行調(diào)查，并制作社會調(diào)查報告，作為辦案和教育的參考。人民檢察院制作的社會調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)隨案移送人民法院。由此可鑒，可以結(jié)合社會調(diào)查，通過學(xué)校、社區(qū)、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個性特點、社會活動等情況，為辦案提供參考。社會調(diào)查報告在檢察機關(guān)考察未成年犯罪嫌疑人是否應(yīng)當(dāng)提起公訴、綜合認(rèn)定未成年犯罪嫌疑人的犯罪情節(jié)、是否需要判處刑罰、需要適用何種類刑罰以及正確行使量刑建議權(quán)方面均提供了充足的材料。此外，公訴人在依法指控未成年被告人的同時，還要根據(jù)社會調(diào)查報告找準(zhǔn)未成年被告人犯罪的思想根源，摸清其既往表現(xiàn)情況，針對這些內(nèi)容進行法制教育和人生觀教育，促使其深刻反省，汲取教訓(xùn)。例，我院在受理未成年人楊某涉嫌搶劫一案時，經(jīng)調(diào)查了解到，現(xiàn)年16周歲楊某初中畢業(yè)后輾轉(zhuǎn)多地打工，后返回老家，因父母常年在外打工，楊某與年邁的祖母為伴，沒有一技之長也沒有固定經(jīng)濟來源，多次伙同他人搶劫，在犯罪的道路上越滑越遠。案發(fā)后，承辦檢察官數(shù)次聯(lián)系楊某父母，其父母都不愿出面，僅楊某祖母到場一次，表示對其十分失望，家中無能力繼續(xù)照管他，希望法律的制裁可以使其醒悟。承辦檢察官到其村民組走訪，鄉(xiāng)鄰們表示楊某基本不回家，整天四處游蕩，其祖母年事已高，說的話楊某從來都不聽，鄉(xiāng)鄰們的勸解，楊某也不予理會，老家確實無人可以管教楊某，不具備社區(qū)幫教條件。綜合分析，制作了詳細(xì)的社會調(diào)查報告，鑒于楊某多次參與搶劫且數(shù)額巨大的犯罪事實、其本身的主觀犯罪傾向以及無家庭幫教環(huán)境等情況，我院依法對楊某以搶劫罪提起公訴。

總之，對未成年犯罪嫌疑人、被告人進行規(guī)范、有效的社會調(diào)查，最終形成一份內(nèi)容詳實、程序合法、證明力強的社會調(diào)查報告，不僅是正確貫徹執(zhí)行新刑事訴訟法教育為主、懲罰為輔原則的要求，同時也有利于促進寬嚴(yán)相濟刑事政策及刑罰個別化原則在司法實踐中的運用，對于未成年犯罪嫌疑人、被告人實施個性化矯治具有積極的、重要的作用。

我國的未成年人司法制度還處于初級發(fā)展階段，基于《報告》對于未成年犯罪人的重大意義，只有從法律上確定《報告》的證據(jù)地位，并將“未成年犯罪人的社會調(diào)查制度作為刑罰適用的前置性必經(jīng)程序予以明確規(guī)定，該制度才能真正成為我國未成年人犯罪刑事政策的一項程序性保障措施”。

*河南省潢川縣人民檢察院［465150］