周寄中，盧濤，湯超穎

(中國科學院大學管理學院，北京100049)

本文所稱“創(chuàng)新型企業(yè)”，特指自2006年以來由中國科技部、國務院國資委和全國總工會聯(lián)合啟動的評選國家創(chuàng)新型企業(yè)的活動所命名的創(chuàng)新型企業(yè)。

一、引言:創(chuàng)新型企業(yè)是創(chuàng)新型國家的主干

我國制定、實施創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略可以分為兩個時期，從20世紀80年代到2005年，可以稱為“醞釀期”，其中的關節(jié)點是鄧小平同志關于“科學技術是第一生產力”的論斷，1985年《中共中央關于科學技術體制改革的決定》和1995年《中共中央、國務院關于加速科學技術進步的決定》等，相繼規(guī)劃了“科教興國”戰(zhàn)略、“知識創(chuàng)新工程”和“技術創(chuàng)新工程”。

從2006年到2020年，可以稱為“實施期”，其中的關節(jié)點是2006年的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃(2006－2020)》，其要點是2020年我國要成為“創(chuàng)新型國家”，企業(yè)要成為國家技術創(chuàng)新的主體［1］。

2006年1月，在全國科技大會上提出了自主創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略和建設創(chuàng)新型國家的具體目標。同年，科技部、國務院國資委和全國總工會決定啟動評選國家創(chuàng)新型企業(yè)的活動，以體現(xiàn)企業(yè)是自主創(chuàng)新、創(chuàng)新型國家主體的核心思想。

2012年9月，中共中央、國務院聯(lián)合印發(fā)的《關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》重申了中國將在2020年成為創(chuàng)新型國家的目標，再次強調企業(yè)作為國家技術創(chuàng)新主體在創(chuàng)新型國家建設中的骨干作用，要使企業(yè)盡快成為技術創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、研發(fā)組織和成果應用的主體，注重其科技創(chuàng)新質量和實際貢獻［2］?？梢哉f，建設國家創(chuàng)新型企業(yè)是從2006年開始的“實施期”中的重要內容。

關于創(chuàng)新型國家的標準有多種版本。《世界經濟論壇2001－2002年全球競爭力報告》中有專家撰文提出“核心創(chuàng)新國(經濟體)”(core innovators)概念［3］。《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃(2006－2020)》也提出了由定量指標和定性指標組成的指標體系(例如到2020年，中國的研究開發(fā)經費支出占國內生產總值之比，GERD/GDP，要達到2.5%)［1］。

創(chuàng)新型企業(yè)是以其研發(fā)投入擁有自主知識產權的核心技術、知名品牌，依靠創(chuàng)新管理與文化獲得市場競爭優(yōu)勢，在持續(xù)發(fā)展的道路上對技術創(chuàng)新具有較高依存度的企業(yè)［4－6］。

本文旨在論述中國從2006年啟動的建設國家創(chuàng)新型企業(yè)的內涵，評估國家創(chuàng)新型企業(yè)的指標體系和方法，并以國家創(chuàng)新型企業(yè)天士力集團進行案例分析。最后，簡要討論建設創(chuàng)新型企業(yè)過程中企業(yè)研發(fā)經費投入及其效率問題。

二、評估創(chuàng)新型企業(yè)的方法和實踐

2006年，由科技部具體組織了評選國家創(chuàng)新型企業(yè)的活動①為了評估國家創(chuàng)新型企業(yè)，由科技部具體組織，從2006－2008年參與創(chuàng)新依存度指標設計、計算的專家，有來自科技部的李新男、馬馳、張杰軍、徐永昌、湯世國、湯富強、張赤東等，有來自大學的羅亞非、周寄中等，他們又持續(xù)至今參加創(chuàng)新型企業(yè)的年度評選?？萍疾繎?zhàn)略研究院的劉東研究員負責《中國創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展報告》(2009－2011)的編寫。所以，創(chuàng)新型企業(yè)的指標設計和評估是上述團隊成員合作的成果。。評價創(chuàng)新型企業(yè)的指導思想是:把握創(chuàng)新型企業(yè)特征，綜合運用多種方法，通過全面評價企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出、創(chuàng)新管理和創(chuàng)新影響，系統(tǒng)考察企業(yè)發(fā)展對技術創(chuàng)新的依存程度，從中國企業(yè)群體中遴選一批創(chuàng)新型企業(yè)，以引領更多的企業(yè)走向自主創(chuàng)新之路。

(一)評價創(chuàng)新型企業(yè)的指標設計:創(chuàng)新依存度指數(shù)方法

評估創(chuàng)新型企業(yè)的重點是對企業(yè)發(fā)展和技術創(chuàng)新關聯(lián)度的考察，是對企業(yè)技術創(chuàng)新依存度的評價。指標分成“基本數(shù)值指標”和“專家評測指標”兩大類?；局笜耸撬蓄愋推髽I(yè)必須參與對比分析的數(shù)值指標，與國外相關評估方法具有一定可比性，通過對不同企業(yè)測定不同的參考值，評價這些企業(yè)在基本指標方面所體現(xiàn)的特征。專家評測指標既包括定性指標也包括定量指標。定性指標由小同行專家基于對企業(yè)的分析和判斷打分，定量指標則由專家參考企業(yè)上報的數(shù)據(jù)做出價值判斷。專家測評指標還用于考察企業(yè)在基本指標之外體現(xiàn)的創(chuàng)新特性。

1.企業(yè)分類

為了實現(xiàn)可測性，特別是實現(xiàn)同一類別中企業(yè)與創(chuàng)新有關特征的相對同一性，將企業(yè)按照規(guī)模和行業(yè)兩個維度進行分類。

按照企業(yè)銷售收入與技術創(chuàng)新關系分類。研究表明，企業(yè)銷售收入約為5億元、10億元和100億元的規(guī)模時，其研發(fā)強度、運營模式會有變化。為此，先將企業(yè)分為4類:銷售收入在5億元以下的中小型企業(yè)，銷售收入在5億～100億元的大中型企業(yè)，銷售收入在100億～1000億元的大型企業(yè)，銷售收入在1000億元以上的特大型企業(yè)、企業(yè)集團。

按照行業(yè)技術密集度分類。企業(yè)技術創(chuàng)新和行業(yè)特征具有緊密的聯(lián)系。研究表明，技術密集度相近的不同行業(yè)，其企業(yè)的技術創(chuàng)新有相似性。按照技術密集度分類，有可能形成若干類別界限較明顯、由不同行業(yè)組成的行業(yè)群體。據(jù)此，將上述4類銷售收入的企業(yè)進一步劃分為高技術行業(yè)群、非高技術行業(yè)群和服務類行業(yè)群。

這樣，將上述兩種分類進行組合，被評估企業(yè)共分為12個類別。

2.操作簡潔

在考慮符合國家戰(zhàn)略需要和便于企業(yè)理解的前提下，指標體系的設計應具有較強的可操作性，政府或相關中介機構可以比較方便地進行客觀評價。選取指標主要考慮便于采集、可以量化、易于比較，較多采用國家統(tǒng)計局指標和企業(yè)財務科目可產生的數(shù)據(jù)，較多采用比例指標等。

3.指標結構

基于上述原則，經過評估專家的反復討論，創(chuàng)新型企業(yè)評價指標由4個定量指標和1個定性指標構成，即所謂“4+1”。4個定量指標:企業(yè)研發(fā)經費/企業(yè)主營業(yè)務收入(即研發(fā)經費強度)，權重0.33;新產品銷售收入占主營業(yè)務收入比重，權重0.27;千名研發(fā)人員擁有發(fā)明專利數(shù)量，權重0.20;全員勞動生產率，權重0.20。其中的重點是研究開發(fā)和發(fā)明專利［7－9］。1個定性指標是管理創(chuàng)新，包含企業(yè)的制度、政策、組織、運營和文化，由專家根據(jù)企業(yè)申報材料評估打分。上述指標的權重由德爾菲法確定。

定量指標分值計算公式為:

(1)式中:

B－被考察的企業(yè)4個定量指標的總賦值。

A－被考察企業(yè)的第i個定量指標的分數(shù)。

fi－被考察企業(yè)的第i個定量指標的權重。

k－定量指標分值系數(shù)，反映該指標的行業(yè)平均，反映行業(yè)的企業(yè)技術創(chuàng)新水平的變化趨勢。

Xia－被考察企業(yè)的第i個定量指標的數(shù)值。

XiA－被考察企業(yè)的第i個定量指標的行業(yè)平均數(shù)值(即行業(yè)的研發(fā)強度門檻值)。

Xia/XiA－反映企業(yè)在第i個定量指標上的行業(yè)位置。

4.創(chuàng)新依存度指數(shù)

創(chuàng)新依存度指數(shù)的計算公式為:

在(2)式中:

D－企業(yè)創(chuàng)新依存度指數(shù)。

w1－定量指標分值權重，由德爾菲法確定，取值0.45。

w2－專家綜合評價分值權重，由德爾菲法確定，取值0.55。

B－被考察的企業(yè)4個定量指標的總賦值。

C－專家對企業(yè)的綜合評分均值(對5位專家定性評價賦值的平均)。

(二)評估步驟

1.基本條件初選

符合下述基本條件的企業(yè)有資格進入指標評價環(huán)節(jié):

具有獨立企業(yè)法人資格，中方或中國公民控股。

企業(yè)連續(xù)3年盈利，資產負債率合理。

有自主知識產權的技術。

企業(yè)或者企業(yè)集團內的核心企業(yè)通過ISO9001等相關認證;制藥企業(yè)必須通過GMP認證。

企業(yè)資信情況良好(由銀行或者其他權威資信評價機構評價)。

2.綜合評估和補充考察

對指標得分及格和獲得小同行專家推薦的企業(yè)，科技部可委托相關中介機構或組織大同行專家組對最終名單進行審核，對于有異議和申報材料有違常規(guī)的企業(yè)通過實地調研和問卷調查等方法補充考察確認，并視情況采用類似“聽證會”等方式聽取社會各界的意見［10］。

三、創(chuàng)新型企業(yè)的評估、案例及其研發(fā)投入的效果、效率簡析

從2008年正式評選創(chuàng)新型企業(yè)以來，已經認定了5批676家創(chuàng)新型試點企業(yè)，在試點后被命名的創(chuàng)新型企業(yè)有356家。

(一)“4+1”指標的集成

表1是依據(jù)上述方法統(tǒng)計和計算出的在創(chuàng)新依存度指數(shù)指標列前10名(2010年)的創(chuàng)新型企業(yè)及其指數(shù)。該指數(shù)是上述“4+1”指標的定量整合，可以反映創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新程度。由于不同年份的行業(yè)平均值不同，因而不同年份的創(chuàng)新依存度指數(shù)不宜進行比較［11］。

發(fā)明專利的授權量、申請量可以視為研發(fā)投入產生的重要效果。至于創(chuàng)新型企業(yè)研發(fā)投入的效率，在評選實踐中未作明確要求。本文提出一個簡便的方法是將創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)經費與其發(fā)明專利的授權量、申請量相比對，簡要表征其研發(fā)效率。如表2所述。

表1 2010年創(chuàng)新依存度指數(shù)前10名創(chuàng)新型企業(yè)

表2 2010年名列前茅的13家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)投入及其效果、效率簡析

如表2數(shù)據(jù)所示，華為在研發(fā)經費投入的絕對數(shù)量和發(fā)明專利授權量這一效果上都位居創(chuàng)新型企業(yè)的第一，但從研發(fā)經費與發(fā)明專利之間的投入產出的效率看，中興則位居創(chuàng)新型企業(yè)的第一。

創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)投入效果自然重要，但其經濟效果顯得更為重要。2010年351家創(chuàng)新型企業(yè)僅占全國大中型工業(yè)企業(yè)45536家［12］的0.77%，不到1%，但其研發(fā)經費支出卻占后者的62.5%，其研發(fā)經費支出占主營業(yè)務收入之比1.68%，大大高于后者的0.93%，其發(fā)明專利授權量占后者的42.5%，其發(fā)明專利擁有量占后者的56.8%;其新產品銷售收入占后者的41.1%，其主營業(yè)務收入占后者的34.4%，1/3強，其主營業(yè)務收入稅后利潤占后者的30.7%［11］。創(chuàng)新型企業(yè)的經濟效果也較突出。

《財富》以企業(yè)營業(yè)收入為唯一指標評選的2012年“全球最大五百家公司”中，中國內地(不含我國港澳臺企業(yè))的69家入選企業(yè)中就有35家是創(chuàng)新型企業(yè)，占中國內地入選企業(yè)的50.7%，過了一半。如果不考慮入選的中國內地10家銀行保險等金融企業(yè)，這個比例可以達到59.3%，幾近六成。3家中國內地創(chuàng)新型企業(yè)中石化、中石油和國家電網分別位列2012年“全球最大五百家公司”中第5、第6和第7位，連續(xù)幾年進入前10名。這也從一個方面反映了我國創(chuàng)新型企業(yè)可觀的經濟規(guī)模［13］。

(二)1個定性指標:管理創(chuàng)新是決定性的投入

和眾多評估指標體系中投入產出指標都是定量指標的設計理念有所不同，根據(jù)創(chuàng)新型企業(yè)的指標設計，除了上述4個定量指標外，還有一個定性指標，就是企業(yè)的管理創(chuàng)新，共同組成“4+1”的指標結構。管理創(chuàng)新包括企業(yè)的戰(zhàn)略設計、研發(fā)組織、知識產權管理和創(chuàng)新文化。這一管理創(chuàng)新應當視為創(chuàng)新型企業(yè)決定性的也是最重要的“投入”，它所產生的“效果”就是企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展、可持續(xù)創(chuàng)新。上述的華為、中興等企業(yè)就是明證。由于定性指標不如定量指標易于把握，此節(jié)以第一批獲得命名的創(chuàng)新型企業(yè)天士力集團為例簡析“管理創(chuàng)新”的內涵。

1.戰(zhàn)略創(chuàng)新:站在中藥國際化的制高點

天士力公司創(chuàng)建于1994年，僅僅經過10多年的發(fā)展，就成為一家以大健康產業(yè)為主線，以制藥業(yè)為中心，包括現(xiàn)代中藥、化學藥、生物制藥等分支，涵蓋科研、種植、生產、營銷等領域的高科技企業(yè)集團。

天士力戰(zhàn)略設計的創(chuàng)新制高點在于，將一家生產傳統(tǒng)中藥的小企業(yè)轉身成為國際化大企業(yè)。天士力在發(fā)展過程中，成功開發(fā)了復方丹參滴丸、養(yǎng)腦清血顆粒、柴胡滴丸等50多個品種的現(xiàn)代中藥產品集群。由于企業(yè)創(chuàng)始人的前瞻性規(guī)劃，其主要產品復方丹參滴丸早在1997年就成為世界范圍內首例以藥品身份進入美國FDA(美國食品藥品管理局)的IND(Investigational New Drug，臨床實驗的新藥)Ⅱ期臨床試驗的中藥制劑。通過FDA的認證，進一步驗證了復方丹參滴丸的創(chuàng)新性及其產品質量，這也成為天士力擴大其品牌影響力并提高企業(yè)聲譽的重要契機。在2010年，天士力已經通過復方丹參滴丸的FDAⅡ期臨床試驗，成為中國第一例通過該項審批的復方中藥試劑，證明復方中藥也可以像西藥一樣接受現(xiàn)代科技的全面挑戰(zhàn)，目前正準備再投入2億～3億元經費于FDAⅢ期臨床試驗［14－15］。

2.運營管理創(chuàng)新:技術創(chuàng)新與知識產權聯(lián)動

這里用“運營管理”整合上述定性指標中戰(zhàn)略設計、研發(fā)組織、知識產權管理的內涵，以體現(xiàn)天士力在創(chuàng)新實踐中，技術創(chuàng)新(R＆D、生產、市場營銷)與知識產權(專利、商標和品牌)之間的聯(lián)動作用。

本文所謂“聯(lián)動”(linkage)，是一種系統(tǒng)方法論，指系統(tǒng)要素在對相互作用產生的反饋內容進行學習之后，再次作用于其它要素的持續(xù)動態(tài)發(fā)展過程。其特性是:空間系統(tǒng)性，與互動不同，聯(lián)動中的要素相互作用不是“一對一”，而是“一對多”或“多對多”;時間持續(xù)性，要素對彼此反饋學習產生再作用，在時間上導致持續(xù)發(fā)展;自主學習性，即對其它要素相互作用產生反饋的認知，這是保持發(fā)展過程持續(xù)動態(tài)的先決條件。要素之間聯(lián)動的內容可以歸納為知識、學習、激勵，即聯(lián)動的內容是知識(包括經驗)，聯(lián)動的途徑是學習，聯(lián)動的保障是激勵，聯(lián)動的結果是創(chuàng)新系統(tǒng)的逐步優(yōu)化。

作為典型的技術領先型企業(yè)，天士力根據(jù)市場需要，開發(fā)出創(chuàng)新產品－復方丹參滴丸，并通過知識產權的保護使之建立市場營銷網絡并打開了市場銷路，將初期的商標形成品牌效應并培育成了著名的品牌。后續(xù)的創(chuàng)新又產生了更多的知識產權，鞏固并加強其品牌和聲譽等無形資產。在這個過程中，天士力的技術創(chuàng)新和知識產權形成了緊密的聯(lián)動效應(如圖1所示)。

圖1 天士力集團技術創(chuàng)新與知識產權聯(lián)動框架

在設備創(chuàng)新方面，天士力自行研制了手動和自動兩代滴丸機，并與天津大學科研機構聯(lián)合研制了自動包裝流水線。目前天士力已經開發(fā)出第三代電腦控制的全自動化內外一體的大型生產機器設備，實現(xiàn)了全程計算機在線控制、藥品生產過程智能化組合、關鍵工藝參數(shù)在線檢測、連續(xù)采集程序化等先進生產線，并先后通過了中藥材生產質量管理規(guī)范認證和ISO9001－2000質量管理體系認證，解決了中藥標準化生產難題。

在工藝創(chuàng)新方面，由于中成藥處方、制劑工藝的特殊性，存在藥品有效成分不清、毒理藥效機理不明、質量監(jiān)測指標不標準等缺陷，中國中成藥難以被國際權威機構認可，專利申請保護也受到一定限制，這些都成為中藥國際化的障礙。因此，要保證中藥的質量，必須重視藥材種植源頭。在國內還缺乏藥材種植標準的情況下，天士力參照歐洲植物藥種植管理規(guī)范，建立起GAP(Good Agricultural Practices，藥材種植規(guī)范)標準的藥材基地，確保藥材高品質、無污染、有效成份含量高，達到集約化、規(guī)范化的藥材種植要求。在方劑、制劑、工藝檢驗方面，天士力利用先進的萃取、濃縮和干燥技術，對傳統(tǒng)方劑進行技術、工藝、劑型創(chuàng)新，使傳統(tǒng)中藥實現(xiàn)了有效成分定性、定量、穩(wěn)定可控，達到了“體積小、劑量小、毒副作用小”和“高效、速效、長效”的現(xiàn)代制劑要求。而且，天士力還加強工藝創(chuàng)新，自行研制成功具有國際先進水平的大型數(shù)字化滴丸生產線和大型自動化包裝生產線，同時采用國內首創(chuàng)、國際領先的多元化學指紋圖譜技術進行全程質量監(jiān)控，建立了通過國家藥品生產質量管理規(guī)范(Good Manufacturing Practice，GMP)認證的現(xiàn)代中藥生產基地，并對多元指紋圖譜技術申請了專利，這樣既保護了質量控制技術，又限制了假冒品的出現(xiàn)［17］。

在知識產權管理方面，為了保護研發(fā)的核心技術，天士力構建了“核心專利、競爭專利、防御專利”等專利保護體系。對公司所研發(fā)的產品包括中藥產品、化學藥和生物藥產品全部申報專利;而對于一些屬于戰(zhàn)略型技術的制造工藝，采取商業(yè)秘密保護，對接近主要工廠的技術人員和技工進行保密教育;對于需要公開制造工藝的技術則不申請專利。

鑒于中藥產業(yè)的特點，專利保護不可能是完全有效的保護方式，需要多種方式的協(xié)同配合。因此在實施專利保護的同時，天士力積極部署商標的注冊。從企業(yè)的標識、商號到產品的商品名，從有形產品到無形服務，不僅注冊集團經營領域范圍內的商標，還注意商標的全類注冊和反面商標的注冊，同時還進行儲備性商標申請［18］。

上述管理創(chuàng)新的內涵是由天士力的價值觀形成的。而天士力的價值觀，諸如國際視野，崇尚變革，洋為中用，矢志不渝，就構成其創(chuàng)新文化。簡言之:天士力之所以不因循守舊就是因其具有“視變革為準則，始終如一地尋求變革并將其轉變成為一種發(fā)展機遇的創(chuàng)新企業(yè)家精神”［19］。

3.創(chuàng)新型企業(yè)的新目標:要以國際知名企業(yè)為標桿

天士力要成為具有國際領先水平的制藥企業(yè)還任重道遠。從研發(fā)強度來看，天士力已達10%左右，這在中國藥企中已是遙遙領先了，但卻不僅大大低于世界知名藥企如美國輝瑞公司的20%［4］，也比同是發(fā)展中國家印度的南新公司15%～16%低了五六個百分點。從研發(fā)效果來看，印度南新公司幾年前就已經擁有28個全球性品牌，多個新藥獲得FDA認證。憑借其技術創(chuàng)新和國際化運作、并購的管理創(chuàng)新，截至2010年初，南新公司的銷售收入已經達到17億美元，在7個國家擁有生產工廠，46個國家設有分支機構，100多個國家和地區(qū)可以買到該公司生產的藥品，儼然已是一家大型跨國藥企［20］。

中國的創(chuàng)新型企業(yè)要以世界知名企業(yè)為標桿。為此，在創(chuàng)新型企業(yè)的指標設計和評選實踐中，都應給予“管理創(chuàng)新”這一定性指標(軟實力)相當?shù)闹匾暋?/p>

四、問題討論

(一)企業(yè)研發(fā)經費投入問題

我國部分企業(yè)的研發(fā)經費的實際投入與上報數(shù)據(jù)的吻合度是個問題。據(jù)統(tǒng)計，2010年，我國全社會研究開發(fā)投入占國內生產總值的比重(GERD/GDP)高達1.76%，不僅大大高于印度(2007年0.76%)、巴西(2010年1.19%)，而且也高于發(fā)達國家的意大利(2009年1.27%)，與英國(2010年1.82%)、加拿大(2010年1.80%)相近［21］。但從我國的研發(fā)效果，特別是表征企業(yè)研發(fā)效果指標的企業(yè)品牌、產品品牌、發(fā)明專利來看，與其研發(fā)投入不相稱。這也就是為什么一方面我國的研發(fā)經費，主要是其中的企業(yè)研發(fā)經費，在統(tǒng)計公報上逐年大幅增加，而另一方面我國企業(yè)的創(chuàng)新競爭力，例如，著名品牌建設和獲得三方(即美國、日本和歐盟)發(fā)明專利授權量，至今難有令人滿意的結果的原因之一。即便是在我國申請的發(fā)明專利，中國與發(fā)達國家的質量也有較大差距?！拔覈鴩鴥劝l(fā)明專利申請平均權利要求項數(shù)、說明書和附圖頁數(shù)分別只有6項和8頁，而國外來華發(fā)明專利申請分別為16項和28頁，表明國內發(fā)明專利的保護范圍和技術復雜程度與國外相比仍然存在較大差距?！保?2］再如，2011年11月16日湯姆森路透集團發(fā)布報告，評選出全球100家最具創(chuàng)新力的公司(其評選指標包括“公司的專利申請量”，“專利影響力和全球化”和“專利申請成功率”)，中國公司無一上榜。該報告認為，這表明中國的專利總量雖然在世界上處于領先地位，但這并不等于其具有影響力和高質量［23］。

推測我國部分企業(yè)研發(fā)經費支出的統(tǒng)計值大于實際發(fā)生值，基于如下分析。

首先，從研發(fā)結構(研發(fā)由基礎研究、應用研究、試驗開發(fā)三部分構成)推測。我國基礎研究經費占研發(fā)總經費的比例，即基礎研究經費/基礎研究經費+應用研究經費+試驗開發(fā)經費，20年來都在4%～6%的不合理的極低比例上徘徊。而一些發(fā)達國家和新興國家的這一數(shù)據(jù)都在12%～29%之間，部分工業(yè)化國家、新興國家的這一數(shù)據(jù)甚至在18%～38%的高位(表3)。我國這一數(shù)據(jù)已經是全世界有此數(shù)據(jù)國家的最低值!而我國試驗開發(fā)經費占研發(fā)總經費比重(83%)又是世界有此數(shù)據(jù)國家的最高值!這是因為我國主要由政府財政支持的基礎研究經費是剛性支出，而基本由企業(yè)支出的試驗開發(fā)經費則是自報而難以核實所致。

其次，中國財政支出的研發(fā)經費，例如財政給國家重大科技計劃、中科院、國家自然科學基金的撥款，是嚴格按照國際通用的研發(fā)指標規(guī)定操作的，但是企業(yè)的研發(fā)經費則是基于企業(yè)對研發(fā)活動的理解。在我國的科技經費的統(tǒng)計中，包括研發(fā)經費、研發(fā)成果應用推廣經費和科技服務經費三大類［24］。企業(yè)對于不易區(qū)分的各類科技統(tǒng)計指標的理解偏差也在一定程度上導致統(tǒng)計數(shù)據(jù)產生偏差［25－27］。

表3 15個國家R＆D經費總支出(GERD)及其構成比例 (單位:億美元)

(二)企業(yè)研發(fā)投入的效率問題

“創(chuàng)新型國家”作為一個國際可比的目標，不僅要有“硬指標”的保障，更要有制度創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等“軟指標”的支撐。需要在制度設計層面思考如何改進創(chuàng)新型企業(yè)的評價標準。

例如，可以考慮修改前述創(chuàng)新型試點企業(yè)評審指標中“4+1”指標。新設“授權知識產權量/研發(fā)經費”指標，取代“4+1”指標中原有的“新產品(工藝、服務)銷售收入/全部銷售收入”指標。因為，按照我國科技統(tǒng)計指標解釋，“新產品(工藝、服務)”包含企業(yè)自己認定的新產品(工藝、服務)，故而在我國由企業(yè)自填自報的新產品(工藝、服務)銷售收入數(shù)據(jù)實際上存在偏高且難以監(jiān)控的困惑，致使這一指標的評估作用不大。而“授權知識產權量/研發(fā)經費”由于衡量的是企業(yè)的研發(fā)效率，不僅能夠進行效率的比較，促使企業(yè)從重視數(shù)量進步到重視效率的高度，顯示其創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新特質，而且這一指標還具有能夠在相當程度上限制企業(yè)高報其研發(fā)經費數(shù)據(jù)的作用。其中的“授權知識產權量”可以明確規(guī)定為:授權的發(fā)明專利量、授權的集成電路布圖設計量和植物新品種量。

五、結論

由于研發(fā)經費、研發(fā)人員、新產品收入等由企業(yè)申報的定量指標存在主客觀理解的誤差問題，而管理創(chuàng)新這一定性指標，盡管做了種種規(guī)定，甚至將一些定性指標定量化(例如在“創(chuàng)新文化”中設置“人均合理化建議數(shù)”)，也難免因人而異。筆者以為，前述天士力集團未能進入2010年創(chuàng)新依存度指數(shù)前100家創(chuàng)新型企業(yè)(其中有8家藥企①8家藥企是:揚子江藥業(yè)集團有限公司，山東綠葉制藥股份有限公司，華北制藥集團新藥研究開發(fā)有限責任公司，成都地奧制藥集團有限公司，四川科倫藥業(yè)股份有限公司，浙江醫(yī)藥股份有限公司新昌制藥廠，浙江海正藥業(yè)股份有限公司，魯南制藥集團股份有限公司。見《中國創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展報告2011》，pp．256－258。)，很可能是上述誤差所致。所以，不僅“創(chuàng)新依存度指數(shù)”只是一種近似，甚至“創(chuàng)新型企業(yè)”也只是一種近似。重要的不是評選，而是借助這一評選來建設創(chuàng)新型企業(yè)，來引領中國企業(yè)轉變產業(yè)結構，走自主創(chuàng)新之路。

中國要建成創(chuàng)新型國家，企業(yè)研發(fā)投入的效果、效率是關鍵所在。但企業(yè)投入與政府投入不同，它取決于企業(yè)對創(chuàng)新與市場關聯(lián)程度的認識(一種價值觀，企業(yè)文化)。當企業(yè)決策者知道，高報企業(yè)研發(fā)經費支出對企業(yè)有益無害時(另一種價值觀，也是企業(yè)文化)，統(tǒng)計數(shù)據(jù)的虛高就成為一道難題。在企業(yè)決策層對研發(fā)投入缺乏主動意識并制定相應的戰(zhàn)略時，政府也難以干預。所以，這是市場經濟體制下的一道難題。本文認為，這一難題的破解需要制度創(chuàng)新和文化創(chuàng)新的支持。所以，要在8年后使中國實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的定量目標，任務雖然艱巨，而更加困難的是要在制度設計和創(chuàng)新文化兩方面達到創(chuàng)新型國家的水準。從“可持續(xù)發(fā)展”的要求看，能否有持續(xù)支撐國家自主創(chuàng)新的制度設計和創(chuàng)新文化，是比數(shù)據(jù)指標更重要的國家競爭力。這可能有助于回答關于研發(fā)是否具有真實效率和效果以及有關“研發(fā)悖論”［33］的質疑。

當前，“歐債危機”仍在發(fā)酵，我國經濟下行還將持續(xù)。處此艱難時世，方顯出創(chuàng)新型企業(yè)的亮色。這也是創(chuàng)新型企業(yè)最難得的“效果”。

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