魏鐵軍

(北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院，北京 100871)

陜煤化集團(tuán)是一家國(guó)有大型能源化工企業(yè)，已經(jīng)形成“煤炭開(kāi)發(fā)為基礎(chǔ)，煤炭化工作主導(dǎo)，煤電鋼鐵金融等多元互補(bǔ)發(fā)展”的產(chǎn)業(yè)格局，在冊(cè)職工13萬(wàn)人，資產(chǎn)總額三千多億元，2012年銷(xiāo)售收入1250億元，利稅208億元，煤炭產(chǎn)量連續(xù)三年超億噸，連續(xù)四年蟬聯(lián)中國(guó)企業(yè)效益200佳，500強(qiáng)位列107位。擁有甲醇制烯烴國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家能源煤炭分質(zhì)清潔轉(zhuǎn)化重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、煤制化學(xué)品國(guó)家地方聯(lián)合共建工程中心,以及多家省級(jí)工程技術(shù)中心，獲得國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)兩項(xiàng)，十二五規(guī)劃科技投入大大超過(guò)百億元。

本文以陜煤化集團(tuán)公司為例，重點(diǎn)探討進(jìn)一步加強(qiáng)大型煤炭國(guó)有企業(yè)法制工作的思路。

1 做好企業(yè)法制工作的頂層設(shè)計(jì)

當(dāng)前企業(yè)法制工作頂層設(shè)計(jì)的思路是：認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的十八大以及全國(guó)人大政協(xié)兩會(huì)精神，回顧總結(jié)企業(yè)法制工作的成果和經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步貫徹落實(shí)省國(guó)資委對(duì)監(jiān)管企業(yè)三年法制工作目標(biāo)要求，安排新形勢(shì)下的企業(yè)法制工作，持續(xù)深化依法治企工作，不斷增強(qiáng)抵御法律風(fēng)險(xiǎn)能力，大力提高集團(tuán)管控水平，切實(shí)推動(dòng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，夯實(shí)企業(yè)法制基礎(chǔ)，確保百年老店建設(shè)，全力進(jìn)軍世界五百?gòu)?qiáng)。

十八大報(bào)告關(guān)于厲行法治的分量很重，全文涉及法治的內(nèi)容有18處之多，將依法治國(guó)方略提到了一個(gè)更新的高度。一是全面、全方位推進(jìn)法治建設(shè)；二是加快建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家；三是描繪全面建成小康社會(huì)的法治藍(lán)圖:依法治國(guó)基本方略全面落實(shí)，法治政府基本建成，司法公信力不斷提高，人權(quán)得到切實(shí)尊重和保障；四是用憲法的平等原則反人治、反特權(quán)、反腐敗；五是領(lǐng)導(dǎo)干部要運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定；六是用法治創(chuàng)新社會(huì)管理體制；七是確保審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)依法獨(dú)立公正地行使審判權(quán)、檢察權(quán)，是司法改革的新任務(wù)，也是對(duì)法治如何最終實(shí)現(xiàn)的路徑的深化；八是更加注重發(fā)揮法治在國(guó)家治理和社會(huì)管理中的重要作用，維護(hù)國(guó)家法制統(tǒng)一尊嚴(yán)和權(quán)威，保證人民依法享有廣泛權(quán)利和自由。

2 夯實(shí)企業(yè)法制工作的思想基礎(chǔ)

企業(yè)高層存在這樣的共識(shí)：法律制度是當(dāng)代商務(wù)活動(dòng)的根本保障，法律思維應(yīng)當(dāng)成為一個(gè)優(yōu)秀企業(yè)家的習(xí)慣反應(yīng)；隨著集團(tuán)公司的不斷發(fā)展壯大，企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的各類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)相應(yīng)增加，因此必須進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法律顧問(wèn)工作，未雨綢繆，化解風(fēng)險(xiǎn)。特別是我們走出去工作，境外項(xiàng)目投資決策以及一些經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，都要有各專(zhuān)業(yè)法律顧問(wèn)服務(wù)的協(xié)同。企業(yè)法律顧問(wèn)工作也是強(qiáng)化集團(tuán)管控的重要抓手之一，是進(jìn)一步實(shí)施好管理綱要的重要保障。要在管理綱要基礎(chǔ)上研究制定陜煤化集團(tuán)法律顧問(wèn)工作的制度體系和基本框架，服務(wù)集團(tuán)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，保障百年老店建設(shè)。

大家普遍認(rèn)識(shí)到，集團(tuán)公司作為以煤炭和化工為主的多元化產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)，投資管理及決策實(shí)際上已經(jīng)成為集團(tuán)公司一個(gè)重要的工作內(nèi)容了，重點(diǎn)放在“項(xiàng)目管理、投資管理和并購(gòu)管理”上。因此，進(jìn)一步加強(qiáng)集團(tuán)公司法制工作，加強(qiáng)依法辦企、依法治企觀念，積極探索實(shí)施集團(tuán)管控的更為有效的法律工具，嚴(yán)防企業(yè)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)。

集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)也多次要求，要進(jìn)一步創(chuàng)新集團(tuán)公司法制工作機(jī)制，法制工作要核心化、體系化、運(yùn)行化和普及化，特別要實(shí)現(xiàn)“核心化”，法制工作要融入企業(yè)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，特別是法務(wù)部門(mén)要與規(guī)劃、企業(yè)管理等部門(mén)一起，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層提供重要的決策參考，為企業(yè)發(fā)展提供合法、合規(guī)、切實(shí)可行的路徑，改變被動(dòng)保障的定位，為企業(yè)保存量、做增量服務(wù)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口前移，使法務(wù)機(jī)構(gòu)成為企業(yè)的“戰(zhàn)略性資產(chǎn)”。

3 抓好企業(yè)法制工作的基礎(chǔ)建設(shè)

2006年8月，按照省國(guó)資委有關(guān)試點(diǎn)要求，陜煤化集團(tuán)率先建立總法律顧問(wèn)制度，確定總法律顧問(wèn)人選，成立法律事務(wù)部，配備專(zhuān)職法律事務(wù)工作人員和外聘法律顧問(wèn)。隨后，集團(tuán)公司所屬企業(yè)陸續(xù)設(shè)立了法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，并配備了專(zhuān)兼職法律事務(wù)工作人員，初步形成集團(tuán)公司上下合力的法律事務(wù)工作體系。

此后，集團(tuán)公司制定法律事務(wù)工作規(guī)劃，印發(fā)法律事務(wù)管理辦法和合同管理暫行辦法，著重開(kāi)展基礎(chǔ)條件建設(shè)和規(guī)章制度制定先期研究工作，同時(shí)加強(qiáng)合同履行的動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力和水平。

2007年和2012年，集團(tuán)公司開(kāi)展了兩次大規(guī)模法制工作調(diào)研活動(dòng),對(duì)所屬單位的法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、運(yùn)行機(jī)制、制度建設(shè)以及在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范、參與重大經(jīng)營(yíng)決策、合同管理等方面的工作開(kāi)展情況進(jìn)行全面調(diào)研。調(diào)研表明，隨著陜煤化集團(tuán)的不斷發(fā)展，全集團(tuán)的法務(wù)工作者隊(duì)伍也不斷發(fā)展壯大，目前全集團(tuán)法律事務(wù)工作人員有56人，其中具有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)資格的30人，占法律事務(wù)工作人員總?cè)藬?shù)的53.57％，在省屬各國(guó)資監(jiān)管企業(yè)中屬較高水平。

多年來(lái)的企業(yè)法制實(shí)踐最大的成果之一就是建設(shè)成了一支堅(jiān)強(qiáng)的工作隊(duì)伍，他們勇于面對(duì)現(xiàn)實(shí)，敢打硬仗，在維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益上不懈怠，在維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)不流失不損失上毫不含糊，在處理糾紛案件上不怕麻煩，成為企業(yè)依法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的生力軍。2006至2012年，先后處理五百多起糾紛案件，挽回經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)兩億多元。同時(shí)，普法工作和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不斷向深入推進(jìn)，陜西省國(guó)資委法制宣傳教育第五個(gè)五年規(guī)劃得到有效落實(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系已初步建立有序開(kāi)展。

4 找準(zhǔn)企業(yè)法制工作的切入點(diǎn)和抓手

陜煤化集團(tuán)企業(yè)法制工作進(jìn)展還不平衡，相應(yīng)的工作機(jī)制還需要進(jìn)一步完善；法律顧問(wèn)組織體系有待于進(jìn)一步完善，所屬各單位的法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)尚不健全，法務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進(jìn)一步提高；在對(duì)內(nèi)整合、對(duì)外重組時(shí)遺留問(wèn)題比較多、涉及面廣，有可能對(duì)下一步發(fā)展帶來(lái)負(fù)面影響；在走出去過(guò)程中還缺少對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略預(yù)判研究，投資風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不夠。

第一，法制工作者要準(zhǔn)確把握自身定位，在集團(tuán)發(fā)展中充分發(fā)揮自己的獨(dú)特作用，體現(xiàn)崗位價(jià)值，否則會(huì)沒(méi)有建樹(shù)，也會(huì)間接危害企業(yè)發(fā)展大局。

第二，要不斷提升各單位領(lǐng)導(dǎo)人員依法治企的核心理念，把法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力塑造成企業(yè)的核心管理能力，否則企業(yè)法制工作就會(huì)成為無(wú)本之木，難以存活和成長(zhǎng)。

第三，法務(wù)人員要不斷提高法律業(yè)務(wù)素質(zhì)，成為專(zhuān)業(yè)化的法務(wù)工作者，否則就只能忙于處理問(wèn)題，不能成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)的法律參謀，就會(huì)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展主戰(zhàn)場(chǎng)的被動(dòng)者。

5 謀劃企業(yè)法制工作布局

我們確定企業(yè)法制工作的總體目標(biāo)是：緊緊圍繞進(jìn)軍世界五百?gòu)?qiáng)和建設(shè)百年老店的目標(biāo)，建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，全面推行總法律顧問(wèn)制度，不斷完善企業(yè)法制工作機(jī)構(gòu)建設(shè)，規(guī)范建立企業(yè)法制工作體系，加強(qiáng)法律顧問(wèn)隊(duì)伍素質(zhì)，提高依法治企能力和水平，杜絕違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，加大企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)合同的法律審核力度，為打造具有國(guó)內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)提供堅(jiān)強(qiáng)的法律保障。為此，我們要抓好十個(gè)方面的工作。

第一，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的“十八大”精神以及全國(guó)人大政協(xié)兩會(huì)精神,進(jìn)一步認(rèn)真學(xué)習(xí)深刻領(lǐng)會(huì)依法治國(guó)方略的精髓，堅(jiān)決執(zhí)行黨和國(guó)家的既定方針政策，共謀企業(yè)發(fā)展大計(jì)，樹(shù)立“法制建設(shè)就是經(jīng)濟(jì)效益”的理念，全面強(qiáng)化依法治企觀念，提高集團(tuán)公司競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。加強(qiáng)“六五”普法宣傳教育，大力提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和廣大職工的法律素質(zhì)和法律意識(shí),不斷強(qiáng)化依法治企觀念。企業(yè)日常政治學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)中，應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)學(xué)法的內(nèi)容；企業(yè)年度考核工作中法定代表人以及領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職報(bào)告應(yīng)當(dāng)有述法的內(nèi)容。

第二，建立企業(yè)法制建設(shè)目標(biāo)責(zé)任制，將法制工作目標(biāo)完成情況作為企業(yè)年度考核的重要指標(biāo)。加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)力度，按照法制工作規(guī)劃全面推進(jìn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)。各單位應(yīng)當(dāng)盡快完成總法律顧問(wèn)職位配置工作并上報(bào)集團(tuán)公司，總法律顧問(wèn)暫時(shí)不能專(zhuān)職配置的，可以由領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任，直接對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者負(fù)責(zé)，職責(zé)是參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，并依法提出意見(jiàn)，以保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、維護(hù)企業(yè)和股東的合法權(quán)益。

第三，加速企業(yè)法制工作定崗定編定責(zé)，各單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)法制工作崗位，根據(jù)實(shí)際情況確定編制，明確工作職能和任務(wù)，滿足日常法制工作需要。實(shí)施企業(yè)法制工作保障工程，全面建立和完善法制工作機(jī)構(gòu)。法律事務(wù)工作部門(mén)可以獨(dú)立設(shè)立，也可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際需要與相關(guān)部門(mén)合署辦公；暫時(shí)沒(méi)有設(shè)立工作部門(mén)的，要及時(shí)設(shè)置法律事務(wù)工作崗位，配備專(zhuān)職工作人員。

第四，加強(qiáng)礦產(chǎn)資源、土地產(chǎn)權(quán)、投資融資、商務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等工作領(lǐng)域企業(yè)法制工作理論和戰(zhàn)略研究，編制和完善中長(zhǎng)期法制工作專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃。加強(qiáng)學(xué)習(xí)型服務(wù)型創(chuàng)新型機(jī)關(guān)建設(shè)，廣泛選拔法律人才充實(shí)集團(tuán)公司層面的企業(yè)法制理論和戰(zhàn)略研究團(tuán)隊(duì)，為集團(tuán)公司發(fā)展當(dāng)好法律參謀，促進(jìn)企業(yè)管理模式科學(xué)化，形成具有特色的法律管控體系。以集團(tuán)公司對(duì)標(biāo)管理活動(dòng)為契機(jī)，積極開(kāi)展法制工作對(duì)標(biāo)活動(dòng)，找差距、建體系、提質(zhì)量，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，有關(guān)企業(yè)管理對(duì)標(biāo)活動(dòng)專(zhuān)題報(bào)告中應(yīng)當(dāng)有法制工作內(nèi)容。

第五，大力推進(jìn)企業(yè)管理制度建設(shè)，各所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好建章立制工作，包括重大投資決策、簽訂經(jīng)濟(jì)合同、企業(yè)資產(chǎn)處置、改制重組收購(gòu)等主要經(jīng)營(yíng)行為都要有制度性約束內(nèi)容和法律性審核環(huán)節(jié)。重點(diǎn)做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控，加快建立“主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、總法律顧問(wèn)牽頭、法務(wù)人員業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與”的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，堅(jiān)持“事前防范為主、事中控制應(yīng)急、事后補(bǔ)臺(tái)完善”的工作原則，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范納入企業(yè)管理全流程。

第六，作為資源開(kāi)發(fā)型、產(chǎn)業(yè)多元型和科技創(chuàng)新型企業(yè)，集團(tuán)公司將加強(qiáng)礦產(chǎn)和土地等資源產(chǎn)權(quán)的登記管理，規(guī)范商標(biāo)管理、維護(hù)商業(yè)信譽(yù)、推行品牌發(fā)展戰(zhàn)略，在商標(biāo)的注冊(cè)、變更、許可、轉(zhuǎn)讓、使用、評(píng)估、保護(hù)和存檔等各個(gè)環(huán)節(jié)加大規(guī)范和管理力度；同時(shí)，加強(qiáng)科技成果的登記管理和法律保護(hù)，嚴(yán)格保密措施，申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，保證核心技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都處于安全狀態(tài)。

第七，制定實(shí)施法律人才計(jì)劃，不斷豐富法律教育培訓(xùn)形式和內(nèi)容，加強(qiáng)企業(yè)法制工作隊(duì)伍建設(shè)。把法律人才建設(shè)作為企業(yè)后背干部選拔培養(yǎng)和人力資源管理的重點(diǎn)，編制法律人才專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，多來(lái)源多渠道多形式進(jìn)行選拔培養(yǎng)，進(jìn)一步充實(shí)法制工作隊(duì)伍。合理調(diào)配法律人才資源，將法律專(zhuān)業(yè)人員充實(shí)到法務(wù)崗位，最大限度地發(fā)揮作用。借助院校教育平臺(tái)和法律研究單位等資源條件，采用短期強(qiáng)化培訓(xùn)、長(zhǎng)期學(xué)位教育和專(zhuān)題應(yīng)用研究等方式，提升法律隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)化水平，加快培養(yǎng)一批懂法律、會(huì)管理、善經(jīng)營(yíng)、強(qiáng)實(shí)踐的復(fù)合型法律人才。

第八，積極應(yīng)對(duì)全球化挑戰(zhàn)，不斷加強(qiáng)法律護(hù)航能力建設(shè)，為集團(tuán)公司國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略提供保障服務(wù)。積極配合集團(tuán)公司國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的實(shí)施工作，切實(shí)加強(qiáng)“請(qǐng)進(jìn)來(lái)和走出去”兩方面經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律管理，有效防范涉外法律風(fēng)險(xiǎn)。特別是涉及境外投資的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)有法律事務(wù)部門(mén)人員全程參，特別是盡職調(diào)查、立項(xiàng)決策、談判簽約等環(huán)節(jié)，把法律管理嵌入境外投資管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)流程，最大限度降低境外項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)境外項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)順暢、效益最大。

第九，切實(shí)加強(qiáng)訴訟、仲裁等涉及司法程序的糾紛案件的管理工作，建立預(yù)警機(jī)制，做好案件追蹤總結(jié)工作,依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。具體來(lái)說(shuō)，要建立

糾紛案件限時(shí)報(bào)告制度，規(guī)范糾紛案件的處理程序，實(shí)行嚴(yán)格的授權(quán)委托制度，處理糾紛案件應(yīng)在全面調(diào)查、綜合分析案情的基礎(chǔ)上制訂糾紛案件處理方案，經(jīng)本單位行政主要領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施，加強(qiáng)對(duì)聘請(qǐng)法律服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的管理，建立糾紛案件預(yù)警機(jī)制，注意提存檔案文件證據(jù)，提示法律法規(guī)邊界，對(duì)既往和現(xiàn)有的法律糾紛案件進(jìn)行全面清理和集中處理，加強(qiáng)與司法、政府部門(mén)的溝通與協(xié)調(diào)，建立重大法律糾紛案件的責(zé)任追究制度，對(duì)疏于法律風(fēng)險(xiǎn)防范、發(fā)生重大法律糾紛案件、造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，必須依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。

第十，切實(shí)加強(qiáng)法制工作的廉政建設(shè)，不斷完善對(duì)企業(yè)法制工作的廉政監(jiān)督機(jī)制。企業(yè)法制工作應(yīng)當(dāng)以公平正義為生命，應(yīng)當(dāng)更加嚴(yán)格執(zhí)行廉政建設(shè)責(zé)任制，應(yīng)當(dāng)更加主動(dòng)接受各方面的廉政監(jiān)督。具體來(lái)說(shuō)，集團(tuán)公司法制工作系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)成為廉政建設(shè)的排頭兵，通過(guò)法制工作促進(jìn)廉政建設(shè)，也通過(guò)廉政建設(shè)提升法制工作的地位和權(quán)威，提高法制工作在集團(tuán)公司發(fā)展中的影響力和正能量。