沈 潔 陳新國(guó)

（太原理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 山西 太原 030024）

市場(chǎng)績(jī)效是考量企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重要因素，具有顯著的行業(yè)特征，將績(jī)效理論深入、細(xì)化到不同行業(yè)進(jìn)行深層次的研究，不僅能夠豐富和發(fā)展市場(chǎng)績(jī)效理論，而且能夠增強(qiáng)對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)。目前運(yùn)用SCP范式對(duì)煤炭市場(chǎng)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的文章并不多，因此本文通過(guò)SCP范式來(lái)分析影響山西煤炭市場(chǎng)績(jī)效的因素，并總結(jié)出提高山西煤炭產(chǎn)業(yè)的相關(guān)建議。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）國(guó)外文獻(xiàn) 國(guó)外從20個(gè)世紀(jì)50年代開(kāi)始對(duì)市場(chǎng)績(jī)效進(jìn)行研究，發(fā)展到現(xiàn)在己經(jīng)形成了一定成果，其中有一部分是根據(jù)SCP范式來(lái)研究的，不斷研究帶來(lái)了新的、更有效的計(jì)量方法和模型。研究主要側(cè)重在銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)領(lǐng)域。Bourke（1989）對(duì)歐洲、北美以及澳洲銀行業(yè)進(jìn)行研究，驗(yàn)證其存在共謀假說(shuō)，即集中度較高的產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生差額利潤(rùn)，由于企業(yè)的竄謀、協(xié)調(diào)行為以及高進(jìn)入壁壘使得市場(chǎng)壟斷性較強(qiáng)。Bergerand Halman（1992）認(rèn)為不能一概而論，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行為與績(jī)效可能呈現(xiàn)出不同的關(guān)系，要根據(jù)不同的國(guó)家、行業(yè)以及行業(yè)發(fā)展的時(shí)期作具體分析。Vennet（2002）對(duì)1995年至1996兩年的歐洲17個(gè)國(guó)家2375家銀行進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)存在效率結(jié)構(gòu)假說(shuō)，即效率高的企業(yè)具有較高的管理水平與生產(chǎn)效率，從而降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本，獲得了較高的利潤(rùn)，提高了市場(chǎng)份額，從而提高了市場(chǎng)集中度。Lloyd-williams、Molyneux and Thornton（1994）對(duì)西班牙銀行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效進(jìn)行了研究。Marshall（1997）分析了代理方式、營(yíng)銷(xiāo)渠道以及規(guī)模對(duì)效率的影響，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品范圍、產(chǎn)品多元化、市場(chǎng)份額、成長(zhǎng)機(jī)會(huì)、銷(xiāo)售策略以及保單產(chǎn)品的技術(shù)集中度都對(duì)績(jī)效有顯著的影響作用。Diacon（2001）發(fā)現(xiàn)規(guī)模與績(jī)效之間存在著典型的U型相關(guān)關(guān)系，股份制公司要比互助公司效率更高。

（二）國(guó)內(nèi)文獻(xiàn) 與國(guó)外研究成果相比，國(guó)內(nèi)對(duì)相關(guān)行業(yè)、地區(qū)或者部門(mén)的研究側(cè)重于定性研究。近年來(lái)，學(xué)者們也開(kāi)始采用定量分析方法，涌現(xiàn)了大量的相關(guān)文獻(xiàn)。姚秦（2003）利用Timme&Yang（1991）的模型進(jìn)行實(shí)證分析認(rèn)為我國(guó)證券行業(yè)績(jī)效的主要決定因素是市場(chǎng)份額與人均利潤(rùn)率。陳志廣（2004）從產(chǎn)業(yè)、企業(yè)層面考察了我國(guó)制造業(yè)的利潤(rùn)率與產(chǎn)業(yè)集中度、市場(chǎng)份額之間的聯(lián)系，分析結(jié)果認(rèn)為利潤(rùn)率與市場(chǎng)份額、產(chǎn)業(yè)集中度存在正相關(guān)關(guān)系。盛國(guó)輝（2004）通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)銀行業(yè)集中度、市場(chǎng)份額與績(jī)效顯著負(fù)相關(guān)，但不存在傳統(tǒng)共謀假說(shuō)和有效結(jié)構(gòu)假說(shuō)。陳藍(lán)華（2007）認(rèn)為我國(guó)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)績(jī)效與市場(chǎng)集中度、市場(chǎng)份額沒(méi)有正相關(guān)關(guān)系，市場(chǎng)集中度與企業(yè)的資產(chǎn)利潤(rùn)率、效率不存在正相關(guān)關(guān)系，效率高的企業(yè)其市場(chǎng)份額不一定高。徐曉寧、張新春（2006）發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)集中度與利潤(rùn)回報(bào)率呈負(fù)相關(guān)，市場(chǎng)份額較高的銀行績(jī)效比較低。陳小毅、周德群（2009）認(rèn)為從2007年開(kāi)始煤炭產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)寡頭競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)特征，同時(shí)還發(fā)現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率與市場(chǎng)集中度呈顯著正相關(guān)關(guān)系、與研發(fā)投入呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究假設(shè) SCP（structure-conduct-performance，結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效）范式是由美國(guó)哈佛大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)權(quán)威喬·貝恩（Joe S.Bain）、謝勒（Scherer）等于20世紀(jì)30年代建立的。該范式認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行在各個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。本文根據(jù)SCP范式理論研究煤炭企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效，據(jù)此提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：煤炭企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與CR4值成正比

煤炭產(chǎn)業(yè)的CR4值越低說(shuō)明山西煤炭產(chǎn)業(yè)存在過(guò)多的企業(yè)，尤其是效率低的小煤礦，生產(chǎn)能力分散，集中度過(guò)低，沒(méi)有一個(gè)或幾個(gè)煤炭企業(yè)具有控制市場(chǎng)的能力，多數(shù)企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效較差。因此認(rèn)為山西煤炭產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與CR4值成正比。

假設(shè)2：煤炭企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與進(jìn)入壁壘成正比

煤炭產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘越低，國(guó)有控股煤炭企業(yè)的總產(chǎn)值就越低，產(chǎn)生壟斷的可能性就越小，從而集中度越小，市場(chǎng)績(jī)效對(duì)應(yīng)可能會(huì)降低。因此認(rèn)為山西煤炭產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與進(jìn)入壁壘成正比。

假設(shè)3：煤炭企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與退出壁壘成反比

煤炭產(chǎn)業(yè)一批資源枯竭、成本畸高、長(zhǎng)期虧損的國(guó)有重點(diǎn)煤礦由于存在過(guò)高的退出壁壘，不能順利從行業(yè)內(nèi)退出，在成本價(jià)格倒掛的情況下還拼命開(kāi)采；一些生產(chǎn)高灰高硫煤、不符合國(guó)家環(huán)保政策和產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品無(wú)市場(chǎng)的礦井應(yīng)該關(guān)閉破產(chǎn)也因?yàn)楦咄顺霰趬径^續(xù)生產(chǎn)，退出壁壘越高，市場(chǎng)績(jī)效越差。因此認(rèn)為山西煤炭產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與退出壁壘成反比。

假設(shè)4：煤炭企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與規(guī)模經(jīng)濟(jì)成正比

具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè)將具有一定的成本優(yōu)勢(shì)，可以通過(guò)成本領(lǐng)先、橫向一體化等策略引領(lǐng)市場(chǎng)，因此規(guī)模經(jīng)濟(jì)將會(huì)對(duì)市場(chǎng)績(jī)效具有促進(jìn)作用，所以假設(shè)煤炭產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與平均經(jīng)濟(jì)規(guī)模成正比。

假設(shè)5：煤炭企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與創(chuàng)新率成正比

煤炭企業(yè)的創(chuàng)新率越高說(shuō)明企業(yè)對(duì)于新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和新技術(shù)的投入越多，而新的技術(shù)和產(chǎn)品能夠有效的提高企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而提高企業(yè)的效益，因此認(rèn)為山西煤炭企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與創(chuàng)新率成正比。

假設(shè)6：煤炭企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與銷(xiāo)售收入彈性成正比

煤炭產(chǎn)業(yè)的銷(xiāo)售收入彈性越大，企業(yè)可以有更多的資金用于擴(kuò)大再生產(chǎn)和創(chuàng)新投入，因此認(rèn)為山西煤炭產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與銷(xiāo)售收入彈性成正比。

假設(shè)7：煤炭企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與生產(chǎn)擴(kuò)張能力成正比

固定投資額越大，則表示現(xiàn)有企業(yè)生產(chǎn)能力的增加越大，通過(guò)資產(chǎn)的增加，來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量的增加，致使?jié)撛谶M(jìn)入者的預(yù)期的贏利性降低，從而阻止進(jìn)入發(fā)生，提高產(chǎn)業(yè)集中度，因此認(rèn)為山西煤炭產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與生產(chǎn)擴(kuò)張能力成正比。

假設(shè)8：煤炭企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與銷(xiāo)售率成正比

產(chǎn)品銷(xiāo)售率反映了煤炭企業(yè)的銷(xiāo)售能力，銷(xiāo)售率高說(shuō)明煤炭企業(yè)的產(chǎn)品受到歡迎，成本越容易得到補(bǔ)償，促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)，因此認(rèn)為山西煤炭企業(yè)的產(chǎn)品銷(xiāo)售率與市場(chǎng)績(jī)效成正比。

（二）樣本選取和數(shù)據(jù)來(lái)源 本文以2000年至2010年山西煤炭產(chǎn)業(yè)的有關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，結(jié)合山西煤炭自身發(fā)展的特點(diǎn)，分析了山西煤炭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為對(duì)市場(chǎng)績(jī)效的影響。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于山西省統(tǒng)計(jì)年鑒，數(shù)據(jù)分析軟件為SPSS18.0。

（三）變量定義 本文選取如下變量：（1）被解釋變量。市場(chǎng)績(jī)效是指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，通過(guò)市場(chǎng)行為產(chǎn)生的一定經(jīng)濟(jì)成果及資源配置效率，反映市場(chǎng)績(jī)效的指標(biāo)比較多，如成本費(fèi)用利潤(rùn)率（營(yíng)業(yè)利潤(rùn)額/成本費(fèi)用總額）、生產(chǎn)能力利用率（實(shí)際生產(chǎn)能力/預(yù)計(jì)生產(chǎn)能力）和安全績(jī)效（百萬(wàn)噸死亡率）等，企業(yè)的最終目的是盈利，獲利能力也是衡量企業(yè)績(jī)效水平的重要指標(biāo)，因此本文采用成本費(fèi)用利潤(rùn)率來(lái)衡量市場(chǎng)績(jī)效。（2）解釋變量。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。主要包括：市場(chǎng)集中度指標(biāo)。市場(chǎng)集中度是對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或者壟斷程度的反應(yīng)。描述市場(chǎng)集中度的指標(biāo)有HHI，EI，CR4等，山西煤炭產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)目多，要收集煤炭產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)所有企業(yè)的信息成本高且難度大，根據(jù)可行性原則，本文采用行業(yè)集中度CR4指標(biāo)來(lái)衡量煤炭市場(chǎng)的集中度，即山西省前四大煤炭企業(yè)的總產(chǎn)值之和與整個(gè)行業(yè)總產(chǎn)值的比值，計(jì)算公式如下：式中，Xi表示產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的產(chǎn)值。進(jìn)入壁壘。進(jìn)入壁壘是使?jié)撛谶M(jìn)入廠商不能真正進(jìn)入市場(chǎng)因素的總稱(chēng)，考察的是在位廠商與潛在進(jìn)入廠商之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。本文采用企業(yè)規(guī)模比值法來(lái)衡量企業(yè)進(jìn)入壁壘的高低，即國(guó)有控股煤炭企業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比值。比值越大，說(shuō)明小煤礦的相對(duì)產(chǎn)量比重越小，從而進(jìn)入壁壘越高；比值越小，說(shuō)明進(jìn)入壁壘越低。退出壁壘。一般而言退出壁壘就是指企業(yè)在退出該行業(yè)時(shí)所需付出的成本，成本越大，退出壁壘越高。對(duì)于退出壁壘的衡量，可以用“生產(chǎn)能力過(guò)剩度”、“虧損企業(yè)率”、“凈退出率”來(lái)衡量。本文采取虧損企業(yè)率來(lái)衡量，實(shí)際上反映了產(chǎn)業(yè)內(nèi)由于企業(yè)過(guò)于擁擠而形成的過(guò)渡競(jìng)爭(zhēng)，政府對(duì)企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的價(jià)格管制等原因造成的企業(yè)虧損，由于退出壁壘的存在，造成了企業(yè)即使虧損也不愿意退出行業(yè)。虧損企業(yè)率越高，行業(yè)的退出壁壘也越高。第四，規(guī)模經(jīng)濟(jì)。本文根據(jù)煤炭企業(yè)的特點(diǎn)，采取山西煤炭行業(yè)的平均經(jīng)濟(jì)規(guī)模來(lái)衡量。平均經(jīng)濟(jì)規(guī)模=年資產(chǎn)總額/企業(yè)總數(shù)。市場(chǎng)行為。主要包括創(chuàng)新率。創(chuàng)新率可以用來(lái)衡量煤炭企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和新技術(shù)的利用程度，由于小企業(yè)規(guī)模小，資金不足，創(chuàng)新的行為主要集中在大中型的企業(yè)，所以本文采取大中型企業(yè)新產(chǎn)品的產(chǎn)值占大中型企業(yè)的總產(chǎn)值的比重來(lái)衡量煤炭企業(yè)的創(chuàng)新能力。銷(xiāo)售收入彈性。用銷(xiāo)售收入彈性來(lái)反映煤炭市場(chǎng)的價(jià)格行為。S表示煤炭市場(chǎng)銷(xiāo)售收入，用來(lái)衡量市場(chǎng)行為。因?yàn)槊禾慨a(chǎn)品種類(lèi)繁多，每種產(chǎn)品的價(jià)格差異較大，所以煤炭產(chǎn)品的平均價(jià)格很難有說(shuō)服力，用煤炭產(chǎn)業(yè)的整體銷(xiāo)售收入來(lái)表示市場(chǎng)價(jià)格，不僅數(shù)據(jù)穩(wěn)定，具有一定的連續(xù)性，而且可以反映出煤炭市場(chǎng)價(jià)格的變化程度，因此用銷(xiāo)售收入的對(duì)數(shù)來(lái)表示。生產(chǎn)擴(kuò)張能力。生產(chǎn)擴(kuò)張能力是煤炭企業(yè)市場(chǎng)行為中非價(jià)格行為的重要一個(gè)方面，它反映了煤炭企業(yè)持續(xù)發(fā)展的能力，因此本文選取歷年煤炭企業(yè)固定資產(chǎn)投資額新增生產(chǎn)能力來(lái)表示煤炭企業(yè)的生產(chǎn)擴(kuò)張能力。產(chǎn)品銷(xiāo)售率。產(chǎn)品銷(xiāo)售率反映了煤炭企業(yè)的銷(xiāo)售能力，企業(yè)產(chǎn)品積壓銷(xiāo)售不出去會(huì)影響企業(yè)資金的回籠，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)和擴(kuò)大生產(chǎn)的能力，用煤炭企業(yè)的銷(xiāo)售值和總產(chǎn)值的比例來(lái)表示。指標(biāo)變量見(jiàn)表（1）。

表1 指標(biāo)定義及其變量選擇

三、實(shí)證檢驗(yàn)分析

（一）相關(guān)性分析 表（2）中數(shù)據(jù)是我國(guó)煤炭市場(chǎng)績(jī)效和各影響因素變量之間的相關(guān)系數(shù)?？梢钥闯?，選取的這八個(gè)指標(biāo)和市場(chǎng)績(jī)效之間都有較強(qiáng)的相關(guān)性，其中進(jìn)入壁壘，銷(xiāo)售率和市場(chǎng)績(jī)效成反比，這與預(yù)期的結(jié)果不一致，但是簡(jiǎn)單的相關(guān)分析不能足以說(shuō)明問(wèn)題，因此要對(duì)變量進(jìn)行進(jìn)一步的分析。

（二）因子分析 本文用18.0 SPSS統(tǒng)計(jì)軟件，首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，從表（3）中可以看出，在自由度為28的條件下，Bartlett球形檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為97.265，即拒絕變量獨(dú)立的假設(shè)，認(rèn)為變量間有較強(qiáng)的相關(guān)性，可以進(jìn)行因子分析，提取因子，縮減變量。從KMO的統(tǒng)計(jì)量為0.755來(lái)看（大于0.7），說(shuō)明指標(biāo)間的重疊程度較高，可以做出因子分析模型。表（4）中反映了提取特征根時(shí)的共同度，可以看到，所有變量的絕大部分信息（全部大于90%）可以被因子解釋?zhuān)@些變量信息丟失較少，因此本次因子提取的總體效果理想。表（5）給出的是用主成分分析與方差最大化旋轉(zhuǎn)后的特征值與貢獻(xiàn)度。從中可以看出，沒(méi)進(jìn)行旋轉(zhuǎn)前，特征根的值大于1的兩個(gè)，在因子分析中一般取特征值大于1的特征值個(gè)數(shù)為要提取的綜合因子數(shù)，因此在此過(guò)程中提取了兩個(gè)公共因子，但是進(jìn)行方差最大化旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)后的因子大于l的特征根有三個(gè)，可以提出三個(gè)公因子，共累積方差貢獻(xiàn)達(dá)到95.238%，不能由公共因子解釋的方差僅占4.762%，符合現(xiàn)實(shí)意義，效果較好。再次運(yùn)用SPSS軟件得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣見(jiàn)表（6）、因子得分系數(shù)矩陣見(jiàn)表（7）。表（6）給出了旋轉(zhuǎn)后因子載荷情況，前面分析了用旋轉(zhuǎn)后提取的公因子現(xiàn)實(shí)意義較強(qiáng)，載荷矩陣中載荷系數(shù)越大表明因子與相關(guān)變量的相關(guān)程度越高。因此可以看出，第一公因子Fl在市場(chǎng)集中度，進(jìn)入壁壘，銷(xiāo)售收入彈性，創(chuàng)新率，生產(chǎn)擴(kuò)張能力上有較大載荷；第二公因子F2退出壁壘，規(guī)模經(jīng)濟(jì)上有較大載荷；第三公因子F3在銷(xiāo)售率上有較大載荷。對(duì)于第一個(gè)公共因子影響最大的是進(jìn)入壁壘，第二個(gè)公共因子影響較大的是退出壁壘。表（7）給出了因子得分的相關(guān)系數(shù)矩陣，因此可以根據(jù)相關(guān)系數(shù)矩陣得出公因子的表達(dá)式：

表2 相關(guān)系數(shù)表

表3 KMO 和Bartlett 的檢驗(yàn)

表4 變量共同度

表5 特征根與方差貢獻(xiàn)表

表6 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣a

表7 因子得分系數(shù)矩陣

表8 回歸系數(shù)估計(jì)及顯著性檢驗(yàn)a （1）

表9 回歸模型擬合優(yōu)度評(píng)價(jià)表

（三）回歸分析 為了進(jìn)一步準(zhǔn)確描述解釋變量對(duì)于被解釋變量的影響，在引入多元回歸分析方法建立線性模型。這種方法是在研究多個(gè)解釋變量對(duì)一個(gè)被解釋變量的相關(guān)分析的基礎(chǔ)上，對(duì)具有相關(guān)關(guān)系的兩個(gè)或多個(gè)變量之間數(shù)量化的一般關(guān)系進(jìn)行測(cè)定，確定一個(gè)合適的數(shù)學(xué)模型。對(duì)通過(guò)因子分析處理后的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，其中將π和提取出的三個(gè)公共因子帶入，得出表（8）?？梢钥闯龀?shù)項(xiàng)和F3的P值都大于0.05，其影響不顯著的，所以需進(jìn)一步改善模型，考慮建立不含常數(shù)項(xiàng)的回歸方程。不含常數(shù)項(xiàng)的回歸分析得出表（9）和表（10）。由回歸模型擬合優(yōu)度評(píng)價(jià)表可知模型的擬合優(yōu)度為0.862，說(shuō)明模型的擬合度較好，由回歸系數(shù)估計(jì)及顯著性檢驗(yàn)表可知，P值分別為0、0.048、0.047，都小于0.05，說(shuō)明經(jīng)過(guò)因子分析處理后的數(shù)據(jù)具有較好的顯著性。因此該模型通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，得出以下公式：π=0.82F1+0.306F2+0.309F3

其中F1、F2、F3分別為因子分析中提取出的公共因子，π為市場(chǎng)績(jī)效，將公共因子的表達(dá)式帶入上式中：

公式中解釋變量前系數(shù)正負(fù)值代表其與被解釋變量的相關(guān)方向，正值表示正相關(guān)，負(fù)值表示負(fù)相關(guān)。因此將實(shí)證分析結(jié)果同假設(shè)期望關(guān)系進(jìn)行對(duì)比可得表（11）。其中銷(xiāo)售率對(duì)于市場(chǎng)績(jī)效在相關(guān)分析時(shí)是負(fù)相關(guān)，回歸分析中是正相關(guān)，但是影響很小，作用不顯著。

表10 回歸系數(shù)估計(jì)及顯著性檢驗(yàn)a （2）

表11 市場(chǎng)績(jī)效影響因素假設(shè)期望關(guān)系與分析結(jié)果對(duì)比表

四、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論 本文構(gòu)建了基于SCP范式的山西煤炭市場(chǎng)績(jī)效指標(biāo)體系，從分析結(jié)果來(lái)看模型能夠較好的識(shí)別出影響山西煤炭市場(chǎng)績(jī)效的因素，但是影響煤炭市場(chǎng)績(jī)效的因素繁雜，難以考慮周全，模型中只是選取相對(duì)重要的因素，因此山西煤炭市場(chǎng)績(jī)效值得今后進(jìn)一步深入研究和探討。通過(guò)上述對(duì)山西省煤炭企業(yè)的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行的相關(guān)分析以及所建立的多元回歸模型來(lái)看，山西省煤炭企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效與市場(chǎng)集中度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、銷(xiāo)售收入彈性、創(chuàng)新率和生產(chǎn)擴(kuò)張能力成正相關(guān)關(guān)系，與進(jìn)入壁壘、退出壁壘、銷(xiāo)售率成負(fù)相關(guān)關(guān)系。其中進(jìn)入壁壘、銷(xiāo)售率因素和假設(shè)期望不一致，但是銷(xiāo)售率對(duì)于市場(chǎng)績(jī)效的影響很小，這里可能會(huì)有受到筆者條件約束數(shù)據(jù)樣本較小，虛擬變量對(duì)模型的影響有限等模型的固有缺陷，但是從目前現(xiàn)有的數(shù)據(jù)來(lái)看，經(jīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ筒⒎莻位貧w，與現(xiàn)實(shí)情況相符，具有一定的意義。探究山西煤炭企業(yè)的進(jìn)入壁壘和市場(chǎng)績(jī)效成負(fù)相關(guān)關(guān)系，與期望假設(shè)不一致，其原因可能是進(jìn)入壁壘高的情況下，國(guó)有控股企業(yè)的產(chǎn)值高，國(guó)有控股企業(yè)控制市場(chǎng)過(guò)多可能會(huì)導(dǎo)致煤炭企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)不足，進(jìn)而影響市場(chǎng)績(jī)效。

（二）相關(guān)建議 本文提出以下建議：（1）行業(yè)集中度對(duì)于煤炭企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效有較大影響，因此要積極促進(jìn)山西煤炭企業(yè)的橫向并購(gòu)，加快培育和發(fā)展若干個(gè)億噸級(jí)大型煤炭骨干企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，建設(shè)大型煤炭基地，從而提高煤炭行業(yè)市場(chǎng)集中度，穩(wěn)定煤炭產(chǎn)品總量和價(jià)格，降低傷亡率以及提高煤炭源利用率；同時(shí)積極促進(jìn)縱向并購(gòu)，鼓勵(lì)煤電一體化發(fā)展，推行大型煤炭企業(yè)與交通運(yùn)輸企業(yè)聯(lián)營(yíng)。（2）組建大型煤炭企業(yè)集團(tuán)可以提高市場(chǎng)集中度，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但是也可能導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)不足，因此必須在建立大型煤炭基地的同時(shí)促進(jìn)中小煤炭企業(yè)的發(fā)展，防止行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不足，保持適度競(jìng)爭(zhēng)，建立專(zhuān)門(mén)針對(duì)中小煤炭企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)，對(duì)中小煤炭企業(yè)實(shí)行統(tǒng)一的管理，改變低效而混亂的管理機(jī)制。（3）建立山西煤炭企業(yè)的合理退出機(jī)制。政府應(yīng)著力健全產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，讓退出的中小煤炭企業(yè)作為一種資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓交易，而不僅僅是停留在行政性的“關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)”上，促進(jìn)小煤礦轉(zhuǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。同時(shí)政府要幫助失業(yè)的煤炭工作者就業(yè)，加大政策執(zhí)行力度，充分運(yùn)用稅費(fèi)減免、小額擔(dān)保貸款、職業(yè)培訓(xùn)補(bǔ)貼等扶持政策，幫助更多的勞動(dòng)者實(shí)現(xiàn)就業(yè)。（4）山西煤炭企業(yè)必須注重創(chuàng)新，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在煤炭產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展過(guò)程中的支撐和引領(lǐng)作用。通過(guò)煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，大力提升煤炭等資源產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值，同時(shí)還要充分重視企業(yè)科技網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和科技人才隊(duì)伍建設(shè)，緊密依托國(guó)內(nèi)外大型科研院所，共同建立“產(chǎn)、學(xué)、研”相結(jié)合的技術(shù)合作平臺(tái)，協(xié)同研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，共享技術(shù)成果，促進(jìn)煤炭企業(yè)科技產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展。

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