李 創(chuàng)

(河南理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河南 焦作454000)

20世紀(jì)80年代以來，環(huán)境問題越來越受到全球的關(guān)注，人們逐漸認(rèn)識(shí)到全球生態(tài)環(huán)境惡化對人類生活質(zhì)量及世界經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。為此，世界各國相繼出臺(tái)了各種各樣的環(huán)境管制政策，以此來約束和規(guī)范企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，從而減少對環(huán)境的污染和破壞。

1 文獻(xiàn)回顧

政府的環(huán)境管制措施究竟對企業(yè)競爭力產(chǎn)生怎樣的影響，早期的學(xué)術(shù)研究對此主要形成兩種截然相反的觀點(diǎn)［1-2］。一些學(xué)者以美國為代表的發(fā)達(dá)國家為例研究得出，長期來看，嚴(yán)格的環(huán)境管制不僅不會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本，反而有助于激發(fā)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新積極性，進(jìn)而提升企業(yè)的環(huán)保業(yè)績和國際競爭優(yōu)勢［3-5］;另有一些學(xué)者以發(fā)展中國家為例研究得出，企業(yè)因環(huán)境治理增加的經(jīng)營成本在短期內(nèi)很難被內(nèi)部消化，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營成本的上升，進(jìn)而影響企業(yè)的國際競爭力［6-8］。盡管理論上存在著這種意見分歧，但在“與時(shí)間賽跑”的環(huán)保實(shí)踐中，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，都在不斷加強(qiáng)其環(huán)境管制的力度。鑒于此，目前學(xué)術(shù)界研究的焦點(diǎn)主要集中在，政府的環(huán)境管制究竟在多大程度上以及通過怎樣的作用機(jī)制影響企業(yè)的競爭力。傅京燕從成本和差異化2個(gè)方面對影響環(huán)境與競爭力關(guān)系的各個(gè)因素進(jìn)行了分析，并以發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的一些污染密集型產(chǎn)業(yè)為例進(jìn)行了實(shí)證研究，并對比了各相關(guān)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力受環(huán)境成本內(nèi)部化影響的不同程度，從而解釋了南北國家的出口產(chǎn)業(yè)在環(huán)境成本內(nèi)部化影響下的脆弱程度［9］;陳艷瑩等從X無效率和引致技術(shù)進(jìn)步2個(gè)角度研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境管制雖然能夠提高企業(yè)效率，但并不一定能夠增強(qiáng)企業(yè)的競爭優(yōu)勢，并且當(dāng)環(huán)境管制引致的X無效率降低和技術(shù)進(jìn)步節(jié)省的成本等于污染控制給企業(yè)增加的成本時(shí)，綠色企業(yè)將與灰色企業(yè)具有同樣的競爭力［10］。從現(xiàn)有研究成果來看，越來越多的學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境管制必將會(huì)影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，只是環(huán)境成本內(nèi)部化的大小會(huì)受管制政策的作用機(jī)制、產(chǎn)業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模及其創(chuàng)新能力等諸多因素的影響，結(jié)果表現(xiàn)為在同一環(huán)境政策下不同產(chǎn)業(yè)(企業(yè))競爭力水平不同。相關(guān)的實(shí)證研究也逐漸增多，白雪潔等從非管制、弱管制和強(qiáng)管制3個(gè)層次分析了環(huán)境管制程度與中國火電行業(yè)效率的關(guān)系后指出，環(huán)境管制可以提升中國火電行業(yè)整體的效率水平，并將中國各地區(qū)火電行業(yè)的發(fā)展模式劃分為內(nèi)力驅(qū)動(dòng)環(huán)境友好型、環(huán)境弱友好型和外力推動(dòng)環(huán)境友好型3種［11］;沈靜等分析了環(huán)境管制影響下的佛山市陶瓷產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式認(rèn)為，環(huán)境管制政策正在成為產(chǎn)業(yè)集群升級的重要政策手段［12］;吳磊等通過實(shí)證分析我國環(huán)境管制對FDI企業(yè)的行業(yè)進(jìn)入數(shù)量的影響發(fā)現(xiàn)，環(huán)境管制對FDI企業(yè)進(jìn)入我國工業(yè)部門各個(gè)行業(yè)的數(shù)量增長不僅沒有阻礙作用，反而起到了很大的促進(jìn)作用，并且這種促進(jìn)作用隨著環(huán)境管制強(qiáng)度的加強(qiáng)而急劇增加［13］。梁琦等從空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析了不同地區(qū)間環(huán)境管制政策的強(qiáng)弱對地區(qū)投資、經(jīng)濟(jì)增長和消費(fèi)的影響，為我國參與國際區(qū)域環(huán)境合作和國內(nèi)東部與中西部間的環(huán)境管制政策協(xié)調(diào)提供了理論支撐［14］。王俊豪等實(shí)證分析了環(huán)境管制背景下浙江民營紡織企業(yè)的2種環(huán)境戰(zhàn)略選擇(主動(dòng)型和防御型)及其綠色技術(shù)創(chuàng)新行為［15］。

煤炭行業(yè)是公認(rèn)的高污染產(chǎn)業(yè)，屬于環(huán)保部門的主要管制對象之一，但針對煤炭行業(yè)(企業(yè))環(huán)境管制的實(shí)證研究尚不多見。河南省是產(chǎn)煤大省，選取河南省煤炭企業(yè)為研究對象來探討環(huán)境管制對其競爭力的影響，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義:1)諸如煤炭行業(yè)這樣的高污染行業(yè)，面對自然資源和環(huán)境資源的雙重約束，必將迎來更加嚴(yán)格的環(huán)境管制措施，因此，本研究對于河南省及全國其他污染密集型企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級具有重要參考價(jià)值;2)河南煤炭企業(yè)經(jīng)過整合重組之后大多屬于國有大中型企業(yè)，研究這些骨干企業(yè)在環(huán)境管制政策下的競爭力變化對于政府設(shè)計(jì)和選擇環(huán)境管制手段具有很好的決策參考。

2 實(shí)證研究

2.1 理論分析

關(guān)于政府環(huán)境管制的大小或管制強(qiáng)度的衡量并沒有形成一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，不同學(xué)者往往是根據(jù)其研究內(nèi)容和研究目的的需要通過具體的管制指標(biāo)來衡量管制強(qiáng)度［16］。概括起來主要有3種思路:1)針對特定行業(yè)(或企業(yè))的環(huán)境管制強(qiáng)度主要采用環(huán)境保護(hù)成本占行業(yè)(或企業(yè))銷售收入的比例，這一指標(biāo)的特點(diǎn)是含義明確且操作簡單，但不同行業(yè)(或企業(yè))在計(jì)算其環(huán)保成本時(shí)存在較大差異;2)考慮到中國環(huán)保工作的實(shí)際情況往往是“有法不依”而不是“無法可依”，因此，也有學(xué)者建議采用工業(yè)環(huán)境已支付成本占工業(yè)環(huán)境成本的比重來刻畫環(huán)境管制強(qiáng)度，這一指標(biāo)的特點(diǎn)是能夠比較真實(shí)地反映出環(huán)境管制的執(zhí)行效率;3)從宏觀角度研究中國環(huán)境管制問題的專家學(xué)者很多采用萬元GDP能耗，這一指標(biāo)的特點(diǎn)是具有國際可比性，甚至在很多國際統(tǒng)計(jì)指標(biāo)上也都有各國的單位GDP能耗，國內(nèi)各地區(qū)也有測算各自的單位GDP能耗。

眾所周知，煤炭企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)對環(huán)境的損害涉及空氣污染、水污染、土壤污染、生態(tài)破壞和氣候變化等，幾乎從煤炭開采到燃燒的每一個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)對環(huán)境造成破壞，而目前國內(nèi)各地政府只能從短期或中短期來測算煤炭企業(yè)的環(huán)境成本，普遍存在長期環(huán)境成本估計(jì)不足的現(xiàn)象。為此，本研究利用河南省煤炭企業(yè)污染排放量的具體數(shù)據(jù)，借助環(huán)境管制與污染排放之間的關(guān)系來衡量環(huán)境管制程度。一般地，污染物的排放受環(huán)境管制程度與企業(yè)生產(chǎn)總值的影響較大，用P表示廢氣排放量(億m3)，E表示環(huán)境管制程度，G表示煤炭企業(yè)生產(chǎn)總值，現(xiàn)將三者的關(guān)系表示為:

式中:E值的大小表示環(huán)境管制程度的高低，且滿足f'(E)＞0，即f對E呈單調(diào)函數(shù)關(guān)系。將(1)式轉(zhuǎn)化可得到如下公式:

將(2)式用半對數(shù)函數(shù)的形式表達(dá)，即環(huán)境管制可表示為:

這里h'(P)＞ 0，即α0＞ 0。αP，αG分別代表環(huán)境管制對污染物排放量和生產(chǎn)總值的影響系數(shù)。

2.2 模型建立及指標(biāo)說明

除環(huán)境管制外，根據(jù)企業(yè)國際競爭力理論的相關(guān)研究成果，企業(yè)競爭力還受到企業(yè)核心技術(shù)(T)、勞動(dòng)力成本(L)、產(chǎn)品差異化(D)、基礎(chǔ)設(shè)施狀況(I)等因素的影響。因此，除了考察環(huán)境管制對企業(yè)競爭力的影響外，同時(shí)對影響企業(yè)競爭力(C)的上述幾個(gè)重要因素進(jìn)行分析，構(gòu)建企業(yè)競爭力(C)影響因素經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型，選用半對數(shù)函數(shù)形式表示為:

將(3)式代入(4)式中，可得到:

式中:βR是指環(huán)境管制對企業(yè)競爭力的影響系數(shù);系數(shù)βT，βL，βD，βI分別表示核心技術(shù)、勞動(dòng)力成本、產(chǎn)品差異化和基礎(chǔ)設(shè)施狀況對企業(yè)競爭力的影響系數(shù)。考慮到當(dāng)前煤炭企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，采用企業(yè)引進(jìn)潔凈煤技術(shù)成本(億元/a)來反映企業(yè)的核心技術(shù)(T);勞動(dòng)力成本(L)指標(biāo)用職工年平均工資(元)表示;煤炭企業(yè)的產(chǎn)品差異化(D)主要是指采用潔凈煤技術(shù)所帶來的利潤(億元/a);基礎(chǔ)設(shè)施狀況(I)用企業(yè)每年在安全方面的投入成本(億元)表示;污染物排放量，這里采用的是廢氣排放量(億m3)，這主要是考慮到煤炭消耗對廢氣排放的影響最為顯著;企業(yè)的競爭力可以通過企業(yè)人均生產(chǎn)總值(Gp)(萬元·人-1·a-1)來表示。v為隨機(jī)干擾項(xiàng)，表示除所列自變量以外其他遺漏變量對煤炭企業(yè)競爭力的影響。

2.3 數(shù)據(jù)來源及模型計(jì)算

選取河南省大型煤炭企業(yè)——鄭煤、永煤、焦煤、平煤、鶴煤、義煤、神火集團(tuán)作為樣本，數(shù)據(jù)來自2000—2009年的《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》和《河南省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫》。有些在統(tǒng)計(jì)年鑒及數(shù)據(jù)庫中沒有記載的指標(biāo)，主要是從上述煤炭企業(yè)的官方網(wǎng)站及其他相關(guān)網(wǎng)站上收集，還有一些數(shù)據(jù)來自企業(yè)調(diào)研所得，并通過相關(guān)計(jì)算、推比等方式獲取。由于企業(yè)對外發(fā)布數(shù)據(jù)存在滯后期，因此數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)年限截止到2009年底。最終得到七大煤炭企業(yè)的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)(表1)。

因?yàn)檠芯繒r(shí)段為2000—2009年，不但包括很多大型煤炭企業(yè)的截面單元數(shù)據(jù)，而且也有各個(gè)煤炭企業(yè)的時(shí)間序列變化情況，所以采用對7個(gè)個(gè)體(區(qū)域)連續(xù)觀察一段時(shí)期所獲取的由空間和時(shí)間共同決定的面板數(shù)據(jù)回歸模型——Panel Data模型。同時(shí)，在Panel Data模型背景下，如果只是針對樣本自身的個(gè)體差異進(jìn)行分析，那么可以采取固定效應(yīng)模型;假如利用樣本推測總體的個(gè)體差異，那么可以采用隨機(jī)效應(yīng)模型。由于僅對河南省煤炭企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，因此采用固定效應(yīng)模型更加合適。由于各個(gè)地區(qū)煤炭企業(yè)受當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)因素的影響，在此特別強(qiáng)調(diào)區(qū)域效應(yīng)，所以選取變截距模型。

表1 2000—2009年河南省七大煤炭企業(yè)競爭力的影響指標(biāo)Tab.1 Influence indexes of seven large coal enterprises competitiveness in Henan Province from 2000 to 2009

根據(jù)Panel Data計(jì)量模型進(jìn)行數(shù)據(jù)處理時(shí)，在解釋變量中引入隨機(jī)誤差項(xiàng)的1階和2階自回歸，即AR(1)和AR(2)，以便消除序列自相關(guān)對模型的影響，在SPSS軟件上最終得到的數(shù)據(jù)處理結(jié)果(表2)?？梢钥闯觯Ｐ驼w擬合較好，其中，調(diào)整后的R2為0.999 886，說明自變量對因變量的解釋效果較好;F值為27 617.86，說明模型整體的擬合性在1%水平上顯著;DW檢驗(yàn)值為1.926 458，說明變量之間不存在自相關(guān)關(guān)系。

表2 數(shù)據(jù)處理結(jié)果Tab.2 Data processing result

2.4 數(shù)據(jù)處理結(jié)果

首先，環(huán)境管制彈性系數(shù)βR為正，表明嚴(yán)格的環(huán)境管制對煤炭企業(yè)競爭力具有正效應(yīng)。這表明，嚴(yán)格的環(huán)境管制對于提高企業(yè)競爭力有促進(jìn)作用，但該系數(shù)未能通過顯著性檢驗(yàn)，說明嚴(yán)格的環(huán)境管制并不是影響煤炭企業(yè)競爭力最重要的影響因素。其次，企業(yè)生產(chǎn)總值、核心技術(shù)、勞動(dòng)力成本、產(chǎn)品差異化、基礎(chǔ)設(shè)施狀況等因素對企業(yè)競爭力有顯著影響，回歸系數(shù)都在10%水平以內(nèi)通過顯著性檢驗(yàn)，具體來講:1)企業(yè)生產(chǎn)總值對企業(yè)競爭力的影響系數(shù)為正，說明擴(kuò)大生產(chǎn)對提高企業(yè)競爭力有促進(jìn)作用;2)核心技術(shù)對企業(yè)競爭力的影響系數(shù)為正，表明先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)有利于提高企業(yè)競爭力，這是因?yàn)榧夹g(shù)直接關(guān)系著企業(yè)的工作效率、產(chǎn)品差異化，進(jìn)而影響企業(yè)競爭力;3)勞動(dòng)力成本對企業(yè)競爭力的影響系數(shù)為負(fù)，說明低廉的勞動(dòng)力有利于提高企業(yè)競爭力，換句話說，河南省煤炭企業(yè)的競爭力還停留在低成本的比較優(yōu)勢階段;4)產(chǎn)品差異化與企業(yè)競爭力呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，說明產(chǎn)品差異化程度越高，煤炭企業(yè)競爭力也越高。這是因?yàn)殡S著人們環(huán)保意識(shí)的不斷提高，公眾將越來越偏好那些環(huán)境友好型產(chǎn)品和采用潔凈煤生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè);5)基礎(chǔ)設(shè)施狀況與企業(yè)競爭力呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，這是因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施條件越好，企業(yè)的工作效率就越高，越有利于提高煤炭企業(yè)競爭力。

3 結(jié)論與政策建議

河南省煤炭企業(yè)競爭力是由企業(yè)自身的核心技術(shù)、產(chǎn)品差異化等因素綜合決定的，環(huán)境管制彈性系數(shù)未能通過顯著性檢驗(yàn)，這說明嚴(yán)格的環(huán)境管制不是影響煤炭企業(yè)競爭力的主要因素。但嚴(yán)格的環(huán)境管制對提高企業(yè)競爭力有正面作用，放松環(huán)境管制可能導(dǎo)致企業(yè)朝著污染加重方向發(fā)展。所以，相關(guān)部門仍需加強(qiáng)對煤炭企業(yè)的環(huán)境管制力度。對于環(huán)境管制的執(zhí)行部門而言，相對于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)而言，河南省環(huán)境管制力度較為落后，因此，應(yīng)借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)污染控制的成功經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合河南省當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)制定并完善相關(guān)的環(huán)境管制措施。對于煤炭企業(yè)而言，在企業(yè)發(fā)展的過程中不僅要考慮經(jīng)濟(jì)效益，通過企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新或引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)等途徑提高企業(yè)的核心技術(shù)，更要重視環(huán)境效益，通過環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和工藝的綠色化，提高產(chǎn)品差異化程度，滿足人們的環(huán)保需求，最終在環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的前提下提高企業(yè)的競爭力。

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