摘 要：本文針對(duì)中學(xué)歷史教科書中有關(guān)壟斷內(nèi)容的表述，回答了什么是壟斷，什么是商業(yè)壟斷，什么是壟斷組織等問題，指出壟斷作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，由來已久，具有鮮明的階段性特征。教科書的敘述并不矛盾，但是需要厘清相關(guān)概念。

關(guān)鍵詞：壟斷；商業(yè)壟斷；壟斷組織

中圖分類號(hào)：G427 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1992-7711（2013）06-092-1

人教版高中歷史教材必修二第6課指出成立于17世紀(jì)初的荷蘭東印度公司是壟斷性貿(mào)易公司，又在第8課指出，在第二次工業(yè)革命中出現(xiàn)了壟斷和壟斷組織。壟斷到底什么時(shí)候產(chǎn)生的，此壟斷與彼壟斷是不是同一回事？本文對(duì)此作一分析。

何謂壟斷，原指站在市集的高地上操縱貿(mào)易，后來泛指把持和獨(dú)占。在我國封建社會(huì)，凡是有利可圖的工商業(yè)領(lǐng)域，基本上都被國家壟斷（工商食官雖然在春秋戰(zhàn)國時(shí)期打破，但是民間工商業(yè)在很長時(shí)間內(nèi)只是作為補(bǔ)充），民間資本禁止進(jìn)入。這是一種相對(duì)封閉的國家壟斷，與自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)基本一致。它的落后性越往后體現(xiàn)得越明顯，這也是中國近代落后的重要原因。19世紀(jì)末清政府放寬了對(duì)民間設(shè)廠的限制，這種國家壟斷才逐漸松弛。

新航路開辟以后，西歐進(jìn)入擴(kuò)張時(shí)代，壟斷性的商業(yè)公司大行其道，扮演了十分重要的角色。據(jù)統(tǒng)計(jì)，17世紀(jì)初的東印度公司，不只是荷蘭一國，如英國東印度公司（1600），丹麥東印度公司（1616），葡萄牙東印度公司（1628），法國東印度公司（1664）和瑞典東印度公司（1731）。荷蘭東印度公司成立于1602年，在當(dāng)時(shí)諸公司中，威名甚大。荷蘭東印度公司是具有國家職能、向東方進(jìn)行殖民掠奪和壟斷東方貿(mào)易的商業(yè)公司。成立之初國家給予公司在亞洲進(jìn)行殖民活動(dòng)21年期限的壟斷權(quán)，同時(shí)在東起好望角，西至南美洲南端麥哲倫海峽具有貿(mào)易壟斷權(quán)。這是國家特許的壟斷特權(quán)，政府持有股份，為戰(zhàn)爭支持薪水，與外國簽訂條約，鑄造貨幣，建立殖民地等權(quán)利，在近200年的時(shí)間里，在世界貿(mào)易中有重要影響力，每年給政府分紅18%。荷蘭東印度公司發(fā)展勢頭十分迅猛，1669年，荷蘭東印度公司擁有超過150艘商船、40艘戰(zhàn)艦、五萬名員工，與一萬名傭兵的軍隊(duì)，股息更是高達(dá)40%，是當(dāng)時(shí)世界上最富有的私人公司。它在亞洲約有35個(gè)據(jù)點(diǎn)，建立了龐大的商業(yè)帝國。據(jù)統(tǒng)計(jì)，它的日本據(jù)點(diǎn)獲利為388%，臺(tái)灣據(jù)點(diǎn)獲利為25.6%，具有十分強(qiáng)大的吸金能力，攫取了巨大的利益，滿足了資本原始積累的要求，也進(jìn)一步夯實(shí)了荷蘭殖民帝國的根基。荷蘭成為17世紀(jì)的殖民帝國，其東印度公司立下了汗馬功勞，可以說荷屬東印度公司扮演了國家殖民擴(kuò)張的急先鋒。17世紀(jì)下半期，為了爭奪殖民地市場和海上霸權(quán)，英國和荷蘭之間進(jìn)行了三次戰(zhàn)爭。荷蘭的海上力量大大削弱，它開始逐漸走下坡路，難與英國在海上爭雄，同時(shí)由于國內(nèi)對(duì)于亞洲貨品的需求量大減，導(dǎo)致荷蘭東印度公司的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)危機(jī)，終于在1799年12月31日公司解散。這說明商業(yè)壟斷資本與國家興衰息息相關(guān)。如果說荷蘭東印度公司衰落是國運(yùn)不濟(jì)的結(jié)果，那么象英國商業(yè)壟斷資本的消亡則主要面臨工業(yè)資本的挑戰(zhàn)，隨著工業(yè)革命在英國的迅速推進(jìn)，商業(yè)資本逐漸失去了它往日的地位，1813年英國東印度公司的壟斷地位被打破，取而代之的是自由貿(mào)易，自由競爭，自由經(jīng)營。從這個(gè)角度來看，商業(yè)壟斷組織是資本主義不發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，它必然隨著資本主義機(jī)器大工業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展而逐漸退出歷史舞臺(tái)。而正是在自由主義基礎(chǔ)上產(chǎn)生了壟斷組織。

壟斷組織是大企業(yè)之間為控制生產(chǎn)與市場以獲取更大利潤而結(jié)成的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。這種控制是通過訂立各種協(xié)議規(guī)定價(jià)格、劃分市場、分配產(chǎn)量來達(dá)到目的的。壟斷組織的形成大致經(jīng)歷三個(gè)階段：一是19世紀(jì)60、70年代，一些主要資本主義國家開始出現(xiàn)壟斷組織，但它們還僅僅處于萌芽狀態(tài)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響不大。二是1873年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，壟斷資本有了大發(fā)展，但不鞏固，還只是一種暫時(shí)現(xiàn)象。三是到19世紀(jì)末，隨著資本主義生產(chǎn)高漲，尤其是1900至1903年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生，壟斷組織開始對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程產(chǎn)生重大影響，成為全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)，自由資本主義開始轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛噘Y本主義。壟斷組織的原型是股份公司，其宗旨是吸收社會(huì)上的游散資金，以適應(yīng)迅速發(fā)展的資本主義工業(yè)對(duì)巨額資本的需求。這一形式加強(qiáng)了資本的積聚。而生產(chǎn)過程在技術(shù)上的進(jìn)一步復(fù)雜化，則導(dǎo)致了生產(chǎn)集中，這種生產(chǎn)集中在經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后迅速加強(qiáng)，其主要表現(xiàn)是：生產(chǎn)規(guī)模增大，生產(chǎn)的規(guī)模效益突出，資本的有機(jī)構(gòu)成提高，勞動(dòng)力的比重下降。壟斷組織的主要形式有：卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩。壟斷組織也有一個(gè)從低級(jí)向高級(jí)的發(fā)展過程，其最高級(jí)是目前的國際壟斷資本主義。19世紀(jì)晚期的壟斷組織為生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造了有利條件。壟斷的出現(xiàn)，被視為資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整。隨著資本主義經(jīng)濟(jì)實(shí)力的發(fā)展和增強(qiáng)，資本主義各國的壟斷資本家從控制國家經(jīng)濟(jì)命脈進(jìn)而控制國家政權(quán)，越來越多地干涉國家的政治、經(jīng)濟(jì)生活，以賺取最大限度的利潤。隨著各國壟斷組織的出現(xiàn)，國內(nèi)市場也相對(duì)狹小，壟斷資本家竭力到全球各地爭奪商品市場、原料產(chǎn)地和投資場所，在世界市場的激烈競爭中，形成了國際壟斷集團(tuán)。代表壟斷組織利益的資本主義國家加緊對(duì)外侵略擴(kuò)張，掀起瓜分世界的狂潮，到19世紀(jì)末，整個(gè)世界已被瓜分完畢。

像荷屬東印度公司這類商業(yè)性壟斷貿(mào)易機(jī)構(gòu)是手工工場的產(chǎn)物，是國家特許壟斷的表現(xiàn)，它在早期殖民過程中發(fā)揮了重大的作用（搶奪殖民地和加速資本原始積累）。而壟斷組織則主要是第二次工業(yè)革命的產(chǎn)物，是自由競爭的結(jié)果，是資本主義由低級(jí)向高級(jí)轉(zhuǎn)變的重要標(biāo)志，它對(duì)資本主義發(fā)展影響極其廣泛。

總之，壟斷作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，由來已久，具有鮮明的階段性特征，即以壟斷組織為例，它也經(jīng)歷著私人壟斷、國家壟斷、國家壟斷等變化進(jìn)程。本文開頭所述的兩段內(nèi)容表述并不矛盾，此壟斷不是彼壟斷，關(guān)鍵在于要厘清相關(guān)概念。