世界經(jīng)濟的低迷，似乎并沒有妨礙人們對于知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利的“熱情”，近些年來，在專利世界中，一個特殊的群體日益引起人們的關(guān)注，那就是NPE（Non Practicing Entity，即非專利實施主體）。越來越多關(guān)于NPE的研究與討論表明，NPE沒有絕對的定義、沒有絕對的模式、也沒有絕對的態(tài)度，NPE本身就是一個萬花筒，觀察的視角不同，景色或許就截然不同。本文試圖通過介紹北美、歐洲和亞洲地區(qū)典型的NPE，進一步探究典型NPE的模式。

北美典型NPE

1、Acacia Research

總部位于美國加利福尼亞州的Acacia Research公司可以說是攻擊型NPE的先驅(qū)，其成立時間早（1992年）、專利訴訟多，是一家公開上市（NASDAQ： ACTG，1996年上市）并明確表明其主營業(yè)務(wù)為“專利運營”（實質(zhì)為專利投機）的公司，公司的主要客戶是一些個人發(fā)明者或者小公司，這些個人發(fā)明者和小公司往往沒有足夠的能力或資源去對大公司做專利許可，這正是Acacia能夠幫助到他們的地方，當然也有部分大公司委托其通過專利許可或訴訟獲利。Acacia的專利資源組合涵蓋了諸多技術(shù)領(lǐng)域，通過母公司以及下屬的子公司購買專利，并且以專利許可或?qū)＠V訟的方式獲取利潤，根據(jù)patentfreedom.com的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，Acacia迄今發(fā)起的專利訴訟超過380起，例如在2010年，Acacia就通過許可給微軟有關(guān)網(wǎng)絡(luò)地圖和智能手機技術(shù)的專利而獲得了3700萬美元的專利許可費。

2、高智發(fā)明

在“發(fā)明是商業(yè)食物鏈中最具價值和最有意思的部分”信念的驅(qū)動下，微軟公司前首席技術(shù)官內(nèi)森.梅爾沃德（Nathan Myhrvold）和原微軟首席軟件架構(gòu)師愛德華.榮格（Edward Jung）于2000年創(chuàng)立了Intellectual Ventures（簡稱高智發(fā)明）。經(jīng)過10余年的發(fā)展，在資金雄厚的投資者幫助下，高智發(fā)明目前已經(jīng)發(fā)展成為一家擁有數(shù)以萬計的專利（申請）組合、具有雄厚資金支持、業(yè)務(wù)模式備受爭議的特殊企業(yè)，隨著高智發(fā)明2010年12月08日開始在美國發(fā)起第一次（批）專利訴訟，關(guān)于高智發(fā)明是全世界最大的NPE或Patent Troll的說法大量涌現(xiàn)，人們甚至開始討論高智發(fā)明對于美國專利系統(tǒng)、科技創(chuàng)新乃至于美國經(jīng)濟發(fā)展可能造成的影響。

根據(jù)Tom Ewing和Robin Feldman兩位美國學者對高智的研究，保守估計高智發(fā)明僅用5年多的時間，就在全球范圍內(nèi)建立了超過1萬個專利家族、專利（申請）數(shù)量在3-6萬、美國第5/全球第15的巨型專利資源庫。而為了規(guī)模如此龐大的專利資源庫并持續(xù)運營，高智發(fā)明在創(chuàng)始之初就籌集了50億美元，其財力來源則源自不同領(lǐng)域，既有傳統(tǒng)的金融領(lǐng)域投資基金，也有實體性企業(yè)（尤其是高科技企業(yè)）和私募基金以及個人投資者。

此外，關(guān)于高智發(fā)明專利來源的說法大概有兩種：第一、自己創(chuàng)造；第二、外部并購。

顯然，關(guān)于第一種方式，各方觀點不一。為了向外界表明其創(chuàng)造發(fā)明的決心，高智發(fā)明建立了專門的發(fā)明實驗室（Invention Lab），但是基于相關(guān)數(shù)據(jù)，外界對此并不認可，高智發(fā)明的發(fā)明實驗室更多的被認為是一個用來掩蓋其專利投機行為的工具。而第二種模式更多的被認為是高智發(fā)明專利的真正來源，并且可以細分為更多的細分模式，包括直接購買與聯(lián)合研發(fā)。

在具體的運營模式方面，高智發(fā)明的運營模式既復雜又簡單，其復雜之處在于其機構(gòu)復雜、組成復雜、資金來源復雜、投資結(jié)構(gòu)復雜、業(yè)務(wù)領(lǐng)域復雜，而說其簡單，是在于其所有的行為可以概括為：以任何可能有益的方式獲得專利，發(fā)現(xiàn)目標并針對目標尋求專利交易（許可或訴訟），從中獲取高額利潤。

3、RPX

隨著專利市場競爭激情的日益高漲，開始出現(xiàn)一些特殊的NPE機構(gòu)，它們本身同樣不創(chuàng)造發(fā)明，而是通過并購或者成員貢獻的方式，從外部獲取專利，由此建立規(guī)模較大的專利資源庫，并反過來，當其成員受到專利威脅的時候，利用其專利資源，幫助成員進行反訴，減小或者消除威脅，為成員提供保護。2008年成立的RPX（Rational Patent Exchange，理性專利交易），就是這類NPE中的典型代表。

RPX表示，他們的存在就是為了應(yīng)對攻擊型NPEs及其帶來的專利辯護以及訴訟高成本和高風險。RPX收購那些有可能給廠商帶來麻煩的關(guān)鍵專利，或者說是預防專利，把這些專利納入其保護性專利收集計劃（Defensive Patent Aggregation），所有RPX收集到的專利會全部授權(quán)給其成員，并向成員收取年度使用費。在專利投機者專注于搜集那些可能被侵權(quán)的專利的同時，RPX也在做同樣的事情，但是他們的目的顯然是有天壤之別，前者是為了投機，惡意訴訟，他們的存在增加了企業(yè)的風險以及成本；后者是為了預防，避免企業(yè)可能面臨的高額訴訟以及專利使用費。RPX現(xiàn)持有3000余項專利，涉及的領(lǐng)域有移動終端、REIF技術(shù)、電子商務(wù)、數(shù)字投影和顯示技術(shù)、半導體、互聯(lián)網(wǎng)搜索等。

歐洲典型NPE

1、Sisvel

總部位于意大利的Sisvel，可以說是一家老牌的NPE公司，其成立于1982年，創(chuàng)始人為Roberto Dini，目前在全球多個地區(qū)設(shè)有分支機構(gòu)，包括意大利、美國、英國、德國、日本和中國香港。Sisvel的專利主要涉及電視、音視頻如MP3/MPEG技術(shù)，其對于專利的運用應(yīng)當說是相當嫻熟，諸如Philips、Télécom、TDF和IRT等知名企業(yè)都是其專利許可客戶，而在有影響力的展會上進行所謂的知識產(chǎn)權(quán)主張（主要就是專利權(quán)利主張），是Sisvel公司的慣用手段，在其中，中國企業(yè)也未能幸免。據(jù)了解，Sisvel公司正在逐步建立移動通信領(lǐng)域的專利組合，例如在2012年初，芬蘭移動通信巨頭諾基亞就將涉及GSM 、UMTS/WCDMA 3G和 LTE 4G的450多項專利出售給Sisvel。

2、Papst Licensing

Papst Licensing公司成立于1992年，全稱為Papst Licensing GmbH Co. KG.，其最初的資產(chǎn)就是600余項專利和專利申請，創(chuàng)始人George Papst正是基于這些專利資產(chǎn)創(chuàng)建了Papst Liscensing公司，并且以專利許可為主營業(yè)務(wù)。Papst Licensing的業(yè)務(wù)領(lǐng)域涵蓋磁盤驅(qū)動和消費電子技術(shù)，截止目前其專利授權(quán)許可已經(jīng)超過了150筆，諸如IBM、索尼、惠普和三星等都是其專利授權(quán)對象。Papst Licensing通過專利拍賣、主動接觸中型企業(yè)等方式找到并購買“有價值的”專利，從而能夠更為便利地執(zhí)行專利權(quán)，比如找到侵權(quán)人并發(fā)起許可或訴訟。

3、BTG

BTG的全稱是British Technology Group，總部位于英國倫敦，其前身是1948年成立的英國國家研究開發(fā)公司（the National Research Development Corporation， NRDC），旨在將公共研究成果商業(yè)化，1975年英國政府創(chuàng)建了國家企業(yè)委員會（the National Enterprise Board， NEB），以為私有領(lǐng)域提供支持和為制造業(yè)提供資源。NRDC和NEB在此后不久合并，由此形成BTG企業(yè)集團。1990年，BTG在美國開設(shè)分支機構(gòu)，1992年正式私有化并在1995年于倫敦證劵交易所上市。

專利運營是BTG的核心業(yè)務(wù)，以向目標對象實施專利許可或發(fā)起專利訴訟獲利為主。在實際運營中，BTG會主動尋找具有商業(yè)價值的專利，并獲得相應(yīng)的專利權(quán)，隨后尋找授權(quán)許可對象，在必要的情況下，發(fā)起專利訴訟。例如其利用從Infonautics（一家瑞士的軟件開發(fā)企業(yè)）獲取的美國專利，針對亞馬遜（Amazon.com）和巴諾公司（Barnesandnoble.com）分別發(fā)起了專利訴訟。

亞洲典型NPE

在亞洲地區(qū)，NPE似乎沒有西方那么活躍，但隨著知識產(chǎn)權(quán)全球化和市場競爭全球化的深入，除了外部NPE對于亞洲市場的日益重視（或者說窺視），本土的NPE也逐漸出現(xiàn)。

本部分分別介紹日本、新加坡和中國大陸地區(qū)的典型NPE，根據(jù)能夠獲得的資料來源不同，介紹視角可能有所差異。

1、ADC Tech（日本）

專利運營公司ADC Technology（簡稱ADC Tech）成立于1999年，作為一個獨立的企業(yè)，ADC Tech在保護專利權(quán)方面絕不妥協(xié)，因此ADC Tech被廣泛認為是一家難以用普通手段擊退的公司。

2003年，ADC Tech利用其購買的一項專利申請（該專利申請涉及一種雙屏移動電話，隨后被授權(quán)），向東京地方法院提起專利訴訟，聲稱NTT DoCoMo侵犯了ADC Tech的該項專利。盡管后來由于該項專利被日本專利局（JPO）宣告無效，最終ADC Tech敗訴，但是這場官司仍然被認為是日本范圍內(nèi)最著名的由本土NPE發(fā)起的專利訴訟。

2、SEL（日本）

SEL的全稱是Semiconductor Energy Laboratory，這是一個專注于半導體技術(shù)研發(fā)的機構(gòu)，由Shunpei Yanasaki博士于1980年創(chuàng)立，SEL的特點是，其自身從事技術(shù)研發(fā)，并將研發(fā)成果申請專利保護，然后通過專利許可（必要時的專利訴訟），獲取收益。截至目前，SEL在全球范圍內(nèi)擁有專利及申請近2.75萬項，其技術(shù)領(lǐng)域基本都集中在電子、半導體領(lǐng)域，專利申請主要集中在美、日、中、韓等國，分別有9582、9259、2554、1908項，并且自2000年開始，其專利申請密度急劇增長，當年申請1033項，比1999年的592項大幅增加，2006年申請將近2000項，2010年申請量超過2500項。由于擁有大量的專利資源，SEL在日本國內(nèi)和國外都有發(fā)起過專利訴訟。

3、宇東科技（新加坡）

總部位于新加坡的“宇東科技”（Transpacific IP Ltd），成立于2004年，其主營業(yè)務(wù)在于購買專利以建立知識產(chǎn)權(quán)資源庫，再以非獨家授權(quán)的方式授權(quán)給目標對象，或以專利作價投資創(chuàng)建新創(chuàng)企業(yè)，或者直接投資新創(chuàng)企業(yè)并將專利授權(quán)給所投資的新創(chuàng)企業(yè)，以創(chuàng)造專利的價值最大化。經(jīng)過近10年的發(fā)展，宇東科技目前已經(jīng)在包括臺灣地區(qū)、中國大陸、香港地區(qū)和日本在內(nèi)的多個亞洲區(qū)域設(shè)有7個分公司或辦事處，其業(yè)務(wù)涵蓋投資開發(fā)組合、專利分析與交易服務(wù)等領(lǐng)域，尤其是在中國，隨著中國專利市場的迅猛發(fā)展，其在中國的業(yè)務(wù)活動日益頻繁，并與政府機構(gòu)、大學科研院所和企業(yè)等積極建立聯(lián)系。

4、北知公司（中國大陸）

盡管有消息聲稱中國和美國是全球“Patent Troll”絕大多數(shù)分布的地方，但就目前能夠獲得的公開信息情況看，關(guān)于我國大陸地區(qū)的NPE資料并不多見。根據(jù)可公開獲得的信息，目前中國內(nèi)地的專業(yè)化專利運營機構(gòu)或NPE機構(gòu)為新近成立的“北京知識產(chǎn)權(quán)運營管理有限公司”（簡稱“北知公司”，主營業(yè)務(wù)：專利運營和知識產(chǎn)權(quán)管理）。

北知公司于2012年5月3日掛牌成立，是國內(nèi)首家知識產(chǎn)權(quán)商用化公司，全國資背景，由北京市委、市政府決定成立，北京中關(guān)村發(fā)展集團股份有限公司、北京市海淀區(qū)國有資本經(jīng)營管理中心、北京亦莊國際投資發(fā)展有限公司、中國技術(shù)交易所等4家公司共同出資1億元注冊資金。北知公司的成立，被認為是與高智發(fā)明等國外知識產(chǎn)權(quán)商用化公司的競爭的開始，它們之間既有共性，也有差異，而且差異顯然勝過共性。關(guān)于共性之處，簡言之，就是在于使知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利活起來、動起來。而差異之處則要豐富的多，首先是兩者的目的不同，北知公司的目的是要讓專利不再沉睡、讓有用的專利真正發(fā)揮作用，而以高智發(fā)明為代表的國外同類企業(yè)，其目的在于通過專利的許可或訴訟攫取巨額利潤，這種利潤的實現(xiàn)會不會給社會帶來額外成本不是它們所關(guān)心的，只要自己能夠獲得利潤、能夠給股東以投資回報，任何合法合規(guī)的方式都是可以的。其次是業(yè)務(wù)運營過程中可能面臨的挑戰(zhàn)不同，比如研發(fā)合作伙伴、專利技術(shù)開發(fā)伙伴的開發(fā)等。

全球范圍內(nèi)NPE現(xiàn)象的興起，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域乃至相關(guān)的法律、創(chuàng)新與科技政策領(lǐng)域等都激發(fā)了關(guān)于NPE的激烈討論。從本文美歐亞地區(qū)典型NPE的介紹可知，NPE幾乎難以給出明確的聚類定義，而是一個極為復雜的集合體，既有純粹的以專利買賣獲利的運營機構(gòu)（例如Acacia Research、高智發(fā)明、BTG），也有以純粹的專利聚集為手段并對客戶提供專利保護的運營機構(gòu)（例如RPX），也有早前是實體企業(yè)并逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橥稒C型NPE的運營機構(gòu)，還有專事研發(fā)并以專利運營獲利為目標的運營機構(gòu)，以及由政府倡導或具有政府背景的專利運營機構(gòu)（例如北知公司）。更為重要的是，NPE（尤其是投機型NPE）在具體業(yè)務(wù)運營方式上存在極為多樣、復雜的特點，在發(fā)展趨勢上也存在讓人“困惑”和“不解之處”，尤其是投機型NPE與實體企業(yè)之間的專利交易、同類型或不同類型NPE之間的專利資源競爭與合作等，這些做法初看起來似乎會感到困惑與不解，但如果能夠站在生意場上利潤為先的視角看，就易于理解競爭與合作的共存現(xiàn)象了。

隨著中國專利市場的日益增長，其中蘊藏的利益必然會給國外NPE和國內(nèi)相關(guān)機構(gòu)帶來極大誘惑，可以肯定，在中國國內(nèi)出現(xiàn)投機型NPE是必然的，尚不確定的只是其出現(xiàn)的時間早晚的問題。對于這個“未來現(xiàn)象”，政府、行業(yè)和企業(yè)都應(yīng)當保持高度的警惕和關(guān)注，提前謀劃可能的應(yīng)對措施，加強對于專利交易的監(jiān)管，提高專利交易的透明度，對基于專利的反壟斷界定等。總之，政府應(yīng)當有明確的態(tài)度和導向，行業(yè)與企業(yè)自身應(yīng)當有明確的定位，以更好地使專利制度服務(wù)我國科技與經(jīng)濟的發(fā)展。