最近幾年來，關(guān)于“NPE”這個熱門話題已經(jīng)從國外延及至國內(nèi)。據(jù)國內(nèi)外媒體報道，華為、中興、聯(lián)想、海爾等中國企業(yè)，已經(jīng)在北美市場上遭遇了NPE的纏訴，相信未來會有越來越多的中國企業(yè)與NPE不期而遇。然而，關(guān)于NPE，不同的人有不同的界定。

不招人喜歡的孩子

如今，專利戰(zhàn)是常見的商業(yè)行為。如此激烈的爭奪也激發(fā)出一個特殊群體的產(chǎn)生——他們自身并不進行創(chuàng)新，但通過購買或獲得授權(quán)擁有創(chuàng)新技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，其目的就是為了尋找專利侵權(quán)者，以簽署專利授權(quán)協(xié)議或訴訟的方式獲得收益。這個群體有很多相關(guān)稱呼，“非執(zhí)業(yè)實體”（NonPracticing Entity， NPE），“專利許可公司”、“專利授權(quán)公司”、“專利營銷公司”等。1993年美國人用Patent Troll來形容積極發(fā)動專利侵權(quán)訴訟的公司，該稱呼現(xiàn)在也被普遍翻譯成為“專利蟑螂”或“專利流氓”。

波士頓大學(xué)法學(xué)院（Boston University's School of Law）的詹姆斯.貝森與邁克爾.莫伊雷爾近期的一項研究發(fā)現(xiàn)，截至2012年12月1日，在2012年所有專利侵權(quán)案件中，62%是由“非執(zhí)業(yè)實體”企業(yè)發(fā)起的，訴訟給被告方造成的直接損失就高達290億美元。

加州圣克拉拉大學(xué)法學(xué)教授Colleen Chien表示，這些“非執(zhí)業(yè)實體”企業(yè)并不是想基于專利來創(chuàng)造產(chǎn)品，而是想通過打官司從其他公司身上“抽取”專利使用費。

Colleen Chien教授發(fā)現(xiàn)，相比2011年，2012年“專利流氓”案件數(shù)量出現(xiàn)大幅增加，2011年這類案件的占比為45%。而在2010年，“專利流氓”提起的專利侵權(quán)案數(shù)量占比僅有29%。

波士頓大學(xué)法學(xué)院的研究報告中還顯示，有61%的被告都曾被一家NPE企業(yè)起訴過。而那些創(chuàng)業(yè)公司更是成為了攻擊目標(biāo)，有超過20%缺少資金支持的企業(yè)都曾遭遇過專利侵權(quán)起訴。

該研究報告稱，大多數(shù)專利訴訟戰(zhàn)都不公開審理，大部分案件都是在公訴階段通過保密性協(xié)議達成和解。其中原因之一可能就是大多數(shù)案子的打官司成本要高于和解獲得的賠償金額。最近，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會尤為關(guān)注潛在專利訴訟案件的影響。

眾多NPE公司中最著名的是高智發(fā)明公司（Intellectual Ventures）。而該公司創(chuàng)始人內(nèi)森.梅爾沃德在為自己公司的商業(yè)模式辯解時坦承，自己“上學(xué)的時候就是個不招人喜歡的孩子”。

商業(yè)行為并非“流氓”手段

對于NPE的商業(yè)模式，在業(yè)內(nèi)飽受詬病，因此才會出現(xiàn)眾多“貶義”的稱呼，然而企業(yè)與NPE公司之間的關(guān)系也讓人捉摸不透。

此前，國際老牌通訊公司愛立信一直宣稱要進一步通過專利獲取營收，而此次與Unwired Planet（即原美國奧維系統(tǒng)公司，NPE型公司）合作，似乎已經(jīng)發(fā)出信號。

日前，愛立信將2500項專利出售給Unwired Planet，并將從這些專利獲取的營收中抽取提成。如果Unwired Planet從這些專利中獲取凈收入1億美元，愛立信將抽取20%，1-5億美元抽取50%，5億美元以上抽取70%。這是一筆不小的收入。

此外，Unwired Planet還將授權(quán)愛立信使用該公司的專利，其中涉及GSM、GPRS、EDGE和WCDMA等多項無線通信技術(shù)，當(dāng)然也包括已經(jīng)在移動行業(yè)廣泛應(yīng)用的發(fā)明專利。

在出席2013MWC移動世界大會期間，愛立信全球首席知識產(chǎn)權(quán)官Kasim Alfalahi透露，愛立信去年的研發(fā)投入超過50億美元，而去年的專利收入僅為10億美元，主要來自于專利交叉授權(quán)協(xié)議。在過去的10到15年時間里，愛立信在研發(fā)領(lǐng)域的總投資達到500億到600億美元。

據(jù)Kasim Alfalahi介紹，截至到2012年，愛立信已擁有30000項知識產(chǎn)權(quán)專利，廣泛覆蓋了從無線接入（2G、3G和4G）到無線局域網(wǎng)（WLAN）的各類技術(shù)，貫穿了整個信息通信技術(shù)價值鏈。

如此龐大的研發(fā)投入以及專利維持成本，也使得愛立信意識到專利營收的迫切性。

對于愛立信與Unwired Planet的合作，人們不免擔(dān)心，他們是否會揮舞起手中的“專利大棒”襲擊競爭對手，而此前與三星之間的專利侵權(quán)糾紛是否意欲拉響“專利戰(zhàn)”的警報？對此，Kasim Alfalahi表示，“三星在2001年取得了愛立信的專利授權(quán)，并在2007年續(xù)簽協(xié)議，但是該協(xié)議現(xiàn)在已經(jīng)到期。愛立信也在過去近兩年談判時間內(nèi)向三星提供了續(xù)簽協(xié)議，但是在三星拒絕簽訂協(xié)議后，談判失敗，所以我們不得已訴諸法律，我們現(xiàn)在希望法院做出判決?！?/p>

“愛立信最大的希望就是能夠通過協(xié)商簽署專利協(xié)議，而不是上法院起訴。”Kasim Alfalahi強調(diào)，“持有專利的公司不應(yīng)該排斥專利授權(quán)，只有這樣，行業(yè)內(nèi)的專利訴訟才會減少。行業(yè)增長對愛立信非常重要，因此，愛立信將為市場的新進入者提供獲取專利的途徑，而非阻擋。”

專利運營 or 專利投機

NPE是極為復(fù)雜的集合體，其可能是純粹以專利買賣與許可為核心的攻擊型機構(gòu)，也可能是以專利聚集為手段并對客戶提供專利保護的防御性機構(gòu)，其可能誕生之初就定位為專利運營，也可能早前是實體企業(yè)后逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)镹PE，還可能是研發(fā)與專利運營并行的機構(gòu)甚至是由政府倡導(dǎo)建立的專門性專利運營組織。

不論是何種類型的NPE，其實質(zhì)均是擁有專利權(quán)的主體本身并不實施專利技術(shù)，而是執(zhí)行專利權(quán)行為，專利權(quán)的實施與執(zhí)行兩者是有差異的，前者是專利權(quán)所有人將專利技術(shù)付諸實施，制造相應(yīng)的專利產(chǎn)品或?qū)嵤┫鄳?yīng)的專利方法，而專利權(quán)執(zhí)行則在于宣稱了一種權(quán)利（專利排他權(quán)），并且在宣稱權(quán)利的同時尋求獲得相應(yīng)的回報。

由于專利權(quán)是一項法律賦予的權(quán)利，那么執(zhí)行專利權(quán)及宣稱專利權(quán)并預(yù)期得到回報的行為本身是法律許可（甚至是鼓勵）的，不應(yīng)當(dāng)受到非議。但其商業(yè)運作模式使得NPE具有專利運營與專利投機這兩種幾乎是相對立的角色功能。

專利運營（Patent Management）是典型的專利權(quán)執(zhí)行行為，在專利制度存在的本身就是要鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、促進科技創(chuàng)新的前提下，那么以專利活化（Patent Liquidity Enhancement）為目的的專利運營，則理應(yīng)是一件有利于科技和經(jīng)濟發(fā)展、造福社會福利的模式。

而專注于專利運營的NPE符合這樣的主旨，他們希望專利技術(shù)得到應(yīng)用，也期望在專利技術(shù)應(yīng)用的同時得到應(yīng)得的回報，客觀上也有利于社會的發(fā)展。因此，專利運營型NPE有利于專利技術(shù)的價值實現(xiàn)，對社會整體是有利的，應(yīng)當(dāng)受到鼓勵和扶持。

而專利投機（Patent Troll，或稱為專利流氓）則有所不同，其可以說是專利運營概念下的一個不良變種，它客觀上也是一種專利活化的行為，似乎能夠起到專利運營普遍意義上具有的促進技術(shù)流轉(zhuǎn)、提高創(chuàng)新績效的有益效果，但其更大的缺陷在于，專利投機行為讓整個社會實現(xiàn)這種有益效果的成本太高。

與專利運營型NPE不同，具有投機行為的大型攻擊性專利集合體（Offensive Mass Patent Aggregator，典型的Patent Troll型NPE），他們“努力”獲取并宣稱專利權(quán)的動因，并不在于想方設(shè)法促進專利技術(shù)的實施，而是千方百計的尋找正在實施專利技術(shù)的目標(biāo)對象。一旦發(fā)現(xiàn)這樣的目標(biāo)（通常都是實體企業(yè)），專利投機型NPE往往通過威脅訴訟、訴訟的方式，逼迫實體性企業(yè)向其申請獲得專利許可或支付侵權(quán)費用，讓被訴企業(yè)乃至于相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)遭受沉重打擊的同時，投機型NPE卻獲得可觀的高額回報。

雖然有句俗話“人為財死，鳥為食亡”，而名聲也不可不要。對于主動發(fā)動專利侵權(quán)訴訟的公司也不能全都主觀地被視為“專利流氓”、“專利蟑螂”。市場經(jīng)濟本就是競爭經(jīng)濟，市場競爭無處不在，沒有對錯，除非他違反法律或違反商業(yè)道德，惡意而為。我們要做的是學(xué)會利用知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，掌握這門武器，做到可攻可守，運用自如，才能贏得競爭勝利。